第2章工程項(xiàng)目策劃與投資決策管理ppt課件

1、第2章 工程工程謀劃與投資決策管理1、了解工程謀劃的根本內(nèi)容2、掌握工程可行性研討和工程評價的主要內(nèi)容3、了解工程前期決策的重要性1 第一節(jié) 概述一、根本概念一謀劃謀劃是圍繞某個預(yù)期的目的，根據(jù)現(xiàn)實(shí)的情況與信息，判別事物變化的趨勢，對所采取的方法、途徑、程序等進(jìn)展縝密而系統(tǒng)的構(gòu)思設(shè)計(jì)，選擇合理可行的行動方式，從而構(gòu)成正確決策和高效任務(wù)的活動過程。工程工程謀劃是把工程工程建立意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)明晰，目的詳細(xì)且富有戰(zhàn)略性運(yùn)作思緒的高智力系統(tǒng)活動。它包括建立前期工程系統(tǒng)構(gòu)思謀劃、建立期間工程管理謀劃和工程建成后的運(yùn)營謀劃等。工程工程謀劃以工程管理實(shí)際為指點(diǎn)并效力于管理的全過程。2二決策決策，普

2、通是指為了實(shí)現(xiàn)某一目的，根據(jù)客觀的能夠性和科學(xué)的預(yù)測，經(jīng)過正確的分析、計(jì)算以及決策者的綜合判別，對行動方案的選擇所作出的決議。工程工程投資決策是指投資主體國家、地方政府、企業(yè)或個人對擬建工程工程必要性和可行性進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價，對不同建立方案進(jìn)展比較選擇，以及對擬建工程工程的技術(shù)經(jīng)濟(jì)目的做出判別和決議的過程。3二、謀劃與投資決策的關(guān)系普通來說，工程投資決策都建立在工程可行性研討的分析評價根底上，其重要的決策根據(jù)是工程財(cái)務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價的結(jié)論;這兩者評價的前提是建立方案本身及其所賴以生存和開展的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場，而建立方案的產(chǎn)生，并不是由投資主體的客觀愿望和某種意圖的簡單想象就能完成的，它必

3、需經(jīng)過專家的總體謀劃和假設(shè)干重要細(xì)節(jié)的謀劃如工程定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目的測定及管理運(yùn)作等的詳細(xì)謀劃并進(jìn)展實(shí)施能夠性和可操作性的分析，才干使方案建立在可運(yùn)作的根底上。4習(xí)題：“工程謀劃指的是目的控制前的一系列( )。 A規(guī)劃和決策任務(wù) B方案和協(xié)調(diào)任務(wù) C組織和管理任務(wù) D謀劃和預(yù)備任務(wù) 答案：D 5 是工程決策的標(biāo)志。A可行性研討B(tài)工程立項(xiàng)C工程報(bào)審D工程調(diào)研6答案：B 第二節(jié) 工程工程謀劃一、工程工程謀劃的分類 工程謀劃工程工程建立前期構(gòu)思謀劃工程工程實(shí)施謀劃工程組織謀劃工程融資謀劃工程目的謀劃工程管理謀劃工程控制謀劃7二、 工程工程謀劃的根本原那么1系統(tǒng)謀劃原那么。2真實(shí)可行原那么。3慎重籌謀

4、原那么。4靈敏機(jī)動原那么5出奇制勝原那么。6時機(jī)效果原那么。7民主謀劃原那么。8三、工程工程構(gòu)思1需求識別與工程的提出 需求識別 需求建議書 2工程識別與工程的構(gòu)思工程識別工程構(gòu)思 3工程構(gòu)思的內(nèi)容和構(gòu)思的過程進(jìn)展工程構(gòu)思要思索的內(nèi)容及其范圍有哪些呢？工程的構(gòu)思普通要經(jīng)過預(yù)備、醞釀和調(diào)整完善三個階段。9四、工程工程謀劃的程序10 第三節(jié) 工程工程投資決策一、工程工程投資決策的原那么與普通程序 1原那么1科學(xué)化決策原那么2民主化決策原那么3系統(tǒng)性決策原那么4合理性決策原那么5反響原那么112. 決策的普通程序提 出 問 題確 定 目 標(biāo)搜集加工整理信息擬定多種備選方案分析比較各種方案選 優(yōu) 抉

5、擇組織決策方案的實(shí)施檢驗(yàn)決策實(shí)施效果可以必要時修正目的分析對比部分調(diào)整修正12 案例：一家廠，原有一套鍋爐設(shè)備，鍋爐產(chǎn)生的蒸汽用來加熱，作為機(jī)械動力帶動空氣緊縮機(jī)，以及用來發(fā)電，供廠內(nèi)照明及一些小型馬達(dá)之用。后來工廠業(yè)務(wù)擴(kuò)展，緊縮空氣和普通用電大增，鍋爐無法供應(yīng)足夠的動力。 方案：1購買大型電動空氣緊縮機(jī)，超越自發(fā)電的用電，購買市電處理；2換置一套新的鍋爐來供應(yīng)較多的蒸汽；3買一套柴油發(fā)電機(jī)供應(yīng)用電，節(jié)省蒸汽帶動空氣緊縮機(jī)；4全廠用電用市電處理，節(jié)省蒸汽帶動空氣緊縮機(jī)；5全廠用電、空氣緊縮機(jī)均由市電處理，蒸汽僅用來加熱。13工程的建立程序機(jī)會研究項(xiàng)目建議書可行性研究評估與決策項(xiàng)目設(shè)計(jì)項(xiàng)目施工竣

6、工與驗(yàn)收項(xiàng)目運(yùn)營項(xiàng)目后評估投資前期投資時期消費(fèi)時期14二、 工程可行性研討可行性研討是一種系統(tǒng)的投資決策分析研討方法，是工程投資決策前，對擬建工程的一切方面工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、消費(fèi)、銷售、環(huán)境、法律等進(jìn)展全面的、綜合的調(diào)查研討，對備選方案從技術(shù)的先進(jìn)性、消費(fèi)的可行性、建立的能夠性、經(jīng)濟(jì)的合理性等進(jìn)展比較評價，從中選出最正確方案的研討方法。15 可行性研討的義務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟(jì)效益為最終目的，對擬建工程在投資前期全面、系統(tǒng)地論證其必要性、能夠性、有效性和合理性，做出對工程可行或不可行的評價。 是對技術(shù)上的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)上的合理性、工程建立的可行性所進(jìn)展的全面、詳細(xì)、縝密的調(diào)

7、查研討和綜合論證。 16 1.投資時機(jī)研討投資時機(jī)研討又稱投資時機(jī)鑒別，是鑒定投資時機(jī)，它尋求的是投資應(yīng)該用于哪些能夠會有開展的部門，這種投資能給企業(yè)帶來盈利，能給國民經(jīng)濟(jì)帶來全面的或多方面的益處。時機(jī)研討又分普通時機(jī)研討和詳細(xì)工程時機(jī)研討兩種。17普通時機(jī)研討主要是經(jīng)過國家機(jī)關(guān)或公共機(jī)構(gòu)進(jìn)展的，其目的是提供投資的方向性建議，有以下三種情況：地域研討部門研討以資源為根底的研討18詳細(xì)工程的時機(jī)研討普通是由企業(yè)針對特定的產(chǎn)品進(jìn)展的。普通投資時機(jī)作出最初鑒別之后，即應(yīng)進(jìn)展這種研討，并應(yīng)向潛在的投資者分發(fā)投資簡介，實(shí)踐上作這項(xiàng)任務(wù)的往往是未來的投資者或企業(yè)集團(tuán)。主要內(nèi)容為：市場研討工程意向的外部環(huán)境

8、分析工程承辦者優(yōu)優(yōu)勢分析192. 工程初選 工程初選也稱為初步可行性研討或預(yù)可行性研討階段，是在時機(jī)研討的根底上，對工程進(jìn)展的更為詳細(xì)的研討，以更清楚的論述工程想象，是介于時機(jī)研討和詳細(xì)可行性研討之間的一個重要階段。20 初步可行性研討的目的投資時機(jī)能否有出路，值不值得進(jìn)一步作詳細(xì)可行性研討；確定的工程概念能否正確，有無必要經(jīng)過可行性研討進(jìn)一步詳細(xì)分析；工程中有哪些關(guān)鍵性問題，能否需求經(jīng)過市場調(diào)查、實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)、工業(yè)性實(shí)驗(yàn)等功能研討作深化研討；能否有充分的資料足以闡明該工程想象可行，同時對某一詳細(xì)投資者有無足夠的吸引力。213.詳細(xì)可行性研討詳細(xì)可行性研討是在工程決策前對工程有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)

9、濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)展詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研討、分析，對各種能夠的建立方案和技術(shù)方案進(jìn)展詳細(xì)的比較論證，并對工程建成后的經(jīng)濟(jì)效益國民經(jīng)濟(jì)效益社會效益 進(jìn)展預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法，是項(xiàng) 目進(jìn)展評價和決策的根據(jù)。 22可行性研討的質(zhì)量、時間和費(fèi)用研究階段時間投資誤差百分比(論證質(zhì)量）費(fèi)用（占總投資）機(jī)會研究月30%0.2-1.0%初步可行性研究年20%0.25-1.5%詳細(xì)可行性研究年10%小型項(xiàng)目占1.0-3.0%。大型項(xiàng)目占0.2-1.0%。234、可行性研討的作用作為投資工程決策的根據(jù)。投資主體決議能否實(shí)施一個工程，主要根據(jù)可行性研討提出的研討結(jié)論。作為投資工程設(shè)計(jì)的根據(jù)。

10、工程設(shè)計(jì)要嚴(yán)厲按同意的可行性研討報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)展，不得恣意修正。作為向銀行貸款的根據(jù)。銀行經(jīng)過審查可行性研討報(bào)告，判別工程的盈利才干和歸還才干，決議貸款與否。24作為向當(dāng)?shù)赝恋亍h(huán)保、消防等主管部門懇求開工建立手續(xù)的根據(jù)。作為工程實(shí)施的根據(jù)。工程被列入年度實(shí)施方案之后，工程的實(shí)施方案、施工資料、設(shè)備采購都要參照可行性研討報(bào)告提出的方案進(jìn)展。作為工程評價的根據(jù)。作為科學(xué)實(shí)驗(yàn)和設(shè)備制造的根據(jù)。作為工程建成后，企業(yè)組織管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)等任務(wù)的根據(jù)。255、可行性研討應(yīng)遵照的原那么 科學(xué)性原那么要求按客觀規(guī)律辦事，這是可行性研討任務(wù)必需遵照的根本原那么。用科學(xué)的方法和仔細(xì)擔(dān)任的態(tài)度來搜集、分析和

11、鑒別原始的數(shù)據(jù)和資料，以確保數(shù)據(jù)、資料的真實(shí)性和可靠性；要求每一項(xiàng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)目的，都有科學(xué)根據(jù)，是經(jīng)過仔細(xì)分析計(jì)算得出的；可行性研討報(bào)告和結(jié)論不能摻雜任何客觀成分。26 客觀性原那么 要堅(jiān)持從實(shí)踐出發(fā)、實(shí)事求是的原那么。 公正性原那么 可行性研討任務(wù)中要排除各種干擾，尊重現(xiàn)實(shí)，不弄虛作假，這樣才干使可行性研討正確、公正，為工程投資決策提供可靠的根據(jù)。276、可行性研討的任務(wù)程序謀劃預(yù)備調(diào)查研討方案選擇和優(yōu)化財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)評價編制可行性研討報(bào)告可行性研討報(bào)告的審批287、可行性研討報(bào)告的內(nèi)容總論：工程提出的背景和根據(jù)；投資者概略；工程概略；可行性研討報(bào)告編制根據(jù)和研討內(nèi)容工程建立必要性分析產(chǎn)品市

12、場分析與結(jié)論消費(fèi)規(guī)模確實(shí)定建立條件分析與結(jié)論技術(shù)條件分析與結(jié)論財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)估算財(cái)務(wù)效益分析不確定性分析國民經(jīng)濟(jì)效益分析社會效益分析結(jié)論與建議29三、設(shè)計(jì)義務(wù)書的編制設(shè)計(jì)義務(wù)書又稱方案義務(wù)書，是大、中型根本建立工程、限上技術(shù)改造工程進(jìn)展投資決策和轉(zhuǎn)入實(shí)施階段的法定文件，是進(jìn)展工程設(shè)計(jì)的根據(jù)和工程建立的大綱。大、中型根本建立工程、限上技改工程要在編寫出可行性研討報(bào)告之后編制設(shè)計(jì)義務(wù)書。30 其主要內(nèi)容有： 1工程建立的根據(jù)和目的。 2確定工程建立的規(guī)模及消費(fèi)綱領(lǐng)消費(fèi)大綱、產(chǎn)品方案，如：市場需求情況，預(yù)測結(jié)果；國內(nèi)外同行業(yè)的消費(fèi)才干估計(jì)及供應(yīng)情況預(yù)測；市場銷售量預(yù)測，價錢分析，產(chǎn)品競爭情況，國外市場情況

13、，進(jìn)入國際市場的前景及渠道；工程建立的規(guī)模，產(chǎn)品方案及產(chǎn)品的開展方向；消費(fèi)方法及工藝道路。313資源、原資料、燃料動力、供水、運(yùn)輸、協(xié)作配套、公用設(shè)備的落實(shí)情況。包括所需資源、原資料、輔助資料、燃料動力的種類、數(shù)量、來源及供應(yīng)的能夠性和條件，所需公用設(shè)備的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)的條件等，還有資源的綜合利用和“三廢治理的要求。4建立條件和征地情況。包括廠區(qū)布置和征地，交通運(yùn)輸，供水、電、氣的現(xiàn)狀及開展趨勢。5消費(fèi)技術(shù)，消費(fèi)工藝主要設(shè)備選型，建立規(guī)范及相應(yīng)的技術(shù)目的。引進(jìn)技術(shù)的還要闡明技術(shù)、設(shè)備的來源國別。326工程的主要單項(xiàng)工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的布置方案和土建工程量估算。7環(huán)境

14、維護(hù)措施方案。8組織機(jī)構(gòu)，勞動定員和人員培訓(xùn)。9實(shí)施進(jìn)度與建立工期。10投資估算、資金籌措和財(cái)務(wù)分析。包括：主體工程和輔助配套工程所需投資利用外資工程應(yīng)包括外匯款；消費(fèi)流動資金；資金來源、籌措方式、歸還方式、歸還年限；3311經(jīng)濟(jì)效果和社會效果12附件。包括：可行性分析和論證資料；工程建議書同意文件；其它附件： a.廠區(qū)總平面布置圖； b.征地和外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議； c.環(huán)保部門關(guān)于“三廢治理措施的審核意見； d.勞動部門關(guān)于勞動維護(hù)措施的審核意見； e.消防部門關(guān)于消防措施的審核意見。34四、工程的評價與決策1.工程評價的概念及意義工程評價就是在可行性研討的根底上，在最終決策之前，

15、對其市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會等方面的問題進(jìn)展再分析、再評價，以選擇最正確投資工程或投資方案的一種科學(xué)方法。工程評價是工程投資前進(jìn)展決策管理的重要一環(huán)，其目的是審查工程可行性研討的可靠性、真實(shí)性和客觀性。35它是由工程的審批部門委托專門評價機(jī)構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的開展規(guī)劃，國家的有關(guān)政策、法律，對可行性研討報(bào)告或設(shè)計(jì)義務(wù)書提出的投資工程方案，就工程建立的必要性，技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)的可行性等，進(jìn)展多目的綜合分析論證，對可行性研討報(bào)告或設(shè)計(jì)義務(wù)書所提供資料的可靠性、真實(shí)性進(jìn)展全面審核，最后提出工程“可行或“不可行或“重新研討的評價報(bào)告。36意義：首先，工程評價是工程決策的重要根據(jù)

16、。工程評價雖然以可行性研討為根底，但由于立足點(diǎn)不同，思索問題的角度不一樣，往往可以彌補(bǔ)和糾正可行性研討的失誤。其次，工程評價是干涉工程工程招招標(biāo)的手段。經(jīng)過工程評價，有關(guān)部門可以掌握工程的投資估算、籌資方式、貸款歸還才干、建立工期等重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)正是干涉工程招招標(biāo)的根據(jù)。再次，工程評價是防備信貸風(fēng)險的重要手段。我國工程建立工程的投資來源除了預(yù)算撥款公益性工程、根底設(shè)備工程、工程業(yè)主自籌資金之外，大部分為銀行貸款。因此，工程評價對銀行防備信貸風(fēng)險具有極為重要的意義。372. 工程評價與可行性研討的關(guān)系1共同點(diǎn)：都對投資工程進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，以闡明工程建立能否必要，技術(shù)上能否可行，經(jīng)濟(jì)上能否合

17、理，因此采用的分析方法和目的體系也一樣。2區(qū)別：編制單位不同。工程評價是由工程隸屬的政府管理部門、貸款銀行等機(jī)構(gòu)來做，而可行性研討那么是由工程承辦單位委托有關(guān)機(jī)構(gòu)來做；時間不同。工程評價是在工程可行性研討報(bào)告之后，設(shè)計(jì)義務(wù)書同意之前進(jìn)展，而可行性研討是在工程建議書同意之后進(jìn)展的；38立足點(diǎn)不同?？尚行匝杏懲鶑牟块T、建立單位用資角度思索問題，而工程評價那么站在國家和銀行投資角度來思索問題；研討的偏重點(diǎn)不同。可行性研討偏重于工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的論證，而工程評價那么偏重于對可行性研討的質(zhì)量和可靠性的審查和評價；作用不同?？尚行匝杏懼饕菫楣こ虥Q策提供根據(jù)，而工程評價不僅為工程決策效力，對銀行來說是決議貸款與否的根據(jù)。393. 工程評價分類 1)審批部門評價 2)貸款銀行評價審查工程在執(zhí)行過程中能否有足夠的資金保證。對工程未來的收益能否有歸還本息及一切債務(wù)的才干做出評價。對工程的經(jīng)濟(jì)效益和投資回收年限做出評價。 3)環(huán)境維護(hù)部門的評價建立工程“三同時指治理“三廢的工程與主體工程要同時設(shè)計(jì)，同時施工，同時驗(yàn)收投產(chǎn)。404. 工程評價的內(nèi)容 1)對可行性研討報(bào)告的審查 審查分為普通審查和詳細(xì)審查。評價機(jī)構(gòu)和銀行在收到工程的可行性研討報(bào)告之后，進(jìn)展普通性審查和核實(shí)。詳細(xì)審查包括：首先，應(yīng)對編制可行性研討報(bào)告的單位進(jìn)展審查。其