022 年新版 HACCP 體系 V1. 0 內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容

1、第 頁(yè)共19頁(yè)2022年新版HACCP體系VL 0內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門：辦公室序號(hào)審查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評(píng)定備注合格一般不合格嚴(yán)重不合格審核條款：4.1總要求1HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍是否明確？提問(wèn) 查手冊(cè)管理手冊(cè)明確HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍72對(duì)食品安全管理體系的總要求是否明確？提問(wèn) 查手冊(cè)管理手冊(cè)明確食品安全管理體系的總要求7審核條款：51管理承諾3經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否支持食品安全的要求查手冊(cè)管理手冊(cè)明確公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)支持食品安全的要求74是否向公司傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要 性查閱文 件、記錄制定法律法規(guī)和其他要求控制程序，有法律法規(guī)清 單及培訓(xùn)記錄和會(huì)議記錄5是否

2、制定和頒發(fā)了食品安全質(zhì)量方針和食品安全質(zhì) 量目標(biāo)查手冊(cè)管理手冊(cè)制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年度 的食品安全質(zhì)量目標(biāo)，2021年度的質(zhì)量目標(biāo)有測(cè)量 記錄7審核條款：5. 2食品安全質(zhì)量方針6公司是否制定了明確的合理的食品安全方針和目 標(biāo)，并積極落實(shí)查手冊(cè) 座談了解管理手冊(cè)制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年度 的食品安全質(zhì)量目標(biāo)，2021年度的質(zhì)量目標(biāo)有測(cè)量 記錄7審核條款：54職責(zé)和權(quán)限7公司是否制定了食品安全管理制度，規(guī)定各有關(guān)部 門、人員的食品安全職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。查閱手冊(cè)已制定公司的食品安全管理職責(zé)和權(quán)限78是否規(guī)了某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)公司的食品安全工作，該領(lǐng)導(dǎo) 是否履行了其職責(zé)查閱

3、手冊(cè) 座談了解明確管理者代表負(fù)責(zé)視頻安全工作7審核條款：5. 5食品安全小組組長(zhǎng)9是否有任命食品安全小組組長(zhǎng)，以負(fù)責(zé)組織食品安 全質(zhì)量小組工作査閱文件有任命食品安全小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織食品安全質(zhì)量小 組工作710是否明確了食品安全小組組長(zhǎng)的職責(zé)和權(quán)限查閱文件明確食品安全小組組長(zhǎng)的職責(zé)和權(quán)限7審核條款：56溝通11公司是否建立、實(shí)施和保持有效的內(nèi)部溝通安排。査看記錄建立了內(nèi)部溝通控制程序，有相關(guān)的會(huì)議記錄7審核條款:61資源提供12是否有滿足各自要求的原料庫(kù)，生產(chǎn)車間，和成品庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)查看公司生產(chǎn)車間建筑面積21333平方米，滿足實(shí)施生 產(chǎn)要求7審核條款：61資源提供13現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備是否符合規(guī)定査閱臺(tái)

4、賬有生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬，現(xiàn)有的設(shè)備符合實(shí)際要求及相關(guān) 規(guī)定714企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是否了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義 務(wù)座談了解公司的高層了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)715質(zhì)量衛(wèi)生管理人員是否了解定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知 識(shí)及食品安全生產(chǎn)知識(shí)座談了解質(zhì)量衛(wèi)生管理人員了解一定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知識(shí)及 食品安全生產(chǎn)知識(shí)16企業(yè)的技術(shù)人員是否具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)座談了解 查看證明公司的技術(shù)人員具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)17要選擇地勢(shì)干燥，交通方便、有充足的水源的地區(qū)， 廠區(qū)不應(yīng)設(shè)于受污染河流的下游現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)符合要求18生產(chǎn)廠房的高度應(yīng)能滿足工藝、衛(wèi)生要求，以及設(shè)備 安裝、維護(hù)、保養(yǎng)的需要現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)符合要求，有

5、相關(guān)的檢查記錄及保養(yǎng)記錄7審核條款：6.2人力資源19是否制定了人力資源管理控制程序?qū)镜娜?員配置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定查閱文件制定了人力資源管理控制程序?qū)镜娜藛T配 置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定720公司是否按人力資源管理控制程序?qū)T工進(jìn)行 了適當(dāng)?shù)慕逃?、技能及?jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)。查閱文件 查看記錄制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，査看5分培訓(xùn)記錄，發(fā)現(xiàn)有一 次培訓(xùn)未對(duì)受訓(xùn)人員的培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。X21特殊崗位的人員是否取得了國(guó)家授權(quán)部門相應(yīng)資格 證書查看證書查看電梯管理人員證書，叉車操作證，吊機(jī)操作證 均符合要求22是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃査看記錄有制定2022年度的培訓(xùn)計(jì)劃23H

6、ACCP工作組成員及其相關(guān)成員是否接受HACCP 培訓(xùn)，特別是監(jiān)測(cè)CCPs的人員和管理HACCP的 人員的培訓(xùn)工作査看記錄2021年有外部的haccp培訓(xùn),也有公司內(nèi)部的haccp 培訓(xùn)724從業(yè)人員上崗前，是否經(jīng)過(guò)衛(wèi)生教育培訓(xùn)，并取得 衛(wèi)生培訓(xùn)合格證查看記錄查看證書均取得合格證725是否對(duì)加工人員進(jìn)行了食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi) 生操作知識(shí)的培訓(xùn)查看記錄有食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi)生操作知識(shí)的培訓(xùn)7新版HACCP體系VI. 0內(nèi)部審核檢查表被審核部門：食品安全小組序號(hào)審查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評(píng)定備 注合格一般不合格嚴(yán)重不 合格審核條款：4. 2.2文件控制1公司是否有部門或人員管理技術(shù)文件，

7、技術(shù)文件管 理是否良好查閱文件有部門或人員管理技術(shù)文件，技術(shù)文件管理良好72是否制定了文件控制程序?qū)Ρ締挝换蛲鈦?lái)的文 件進(jìn)行管理査閱文件制定了文件控制程序3是否能清楚的識(shí)別文件及文件的修訂狀態(tài)查閱文件消楚的識(shí)別文件及文件的修訂狀態(tài)4對(duì)作廢文件是否按要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)查閱文件對(duì)作廢文件按要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)5文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適 宜的査閱文件文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的7審核條款：4. 2.3記錄控制6有無(wú)質(zhì)量記錄控制程序査閱文件有質(zhì)量記錄控制程序77對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限 和處置有無(wú)明確的規(guī)定查閱文件對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期

8、限 和處置有明確的規(guī)定8對(duì)文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評(píng)審、培訓(xùn)等是否 做了詳細(xì)的記錄査閱記錄文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評(píng)審、培訓(xùn)等做了詳 細(xì)的記錄7審核條款：72前提方案9是否具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。查閱文件具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。710公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否符合強(qiáng)制性國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要 求，并經(jīng)過(guò)備案。查閱證書公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合強(qiáng)制性國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求， 并經(jīng)過(guò)備案。11是否具有科學(xué)合理的工藝文件。査閱文件具有科學(xué)合理的工藝文件。12公司是否制定了技術(shù)文件管理制度查閱文件公司制定了技術(shù)文件管理制度13加工用水是否能滿足生產(chǎn)需要，是否符合相關(guān)水質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)査看報(bào)告加工用水能滿足生產(chǎn)需

9、要，符合相關(guān)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，有 水質(zhì)監(jiān)測(cè)報(bào)告14公司是否根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行主要原輔材料采 購(gòu)查看記錄公司根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行主要原輔材料采購(gòu)7審核條款：72前提方案15采購(gòu)人員應(yīng)具有簡(jiǎn)易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識(shí) 和技能提問(wèn)采購(gòu)人員具有簡(jiǎn)易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識(shí)和 技能716重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)應(yīng)便于清洗、消 毒現(xiàn)場(chǎng)查看重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)便于清洗、消毒717盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無(wú)毒無(wú)害不 受污染，符合衛(wèi)生要求查看記錄 査看報(bào)告盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無(wú)毒無(wú)害不 受污染，符合衛(wèi)生要求7審核條款：7.4危害分析18是否對(duì)食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的

10、潛在危 害進(jìn)行識(shí)別查閱文件對(duì)食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的潛在危害進(jìn) 行識(shí)別719是否對(duì)已識(shí)別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評(píng) 價(jià)，以確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩讲殚單募?duì)己識(shí)別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評(píng)價(jià)，以 確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩?0是否對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)審査閱記錄對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)審7審核條款：75操作性前提方案的建立21是否按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度 以及作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個(gè)人的崗位 職責(zé)，并定期檢查、考核查閱文件查閱記錄按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及 作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個(gè)人的崗位職責(zé)， 并定期檢查、考核72

11、2是否建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對(duì)本單位的衛(wèi)生工作 進(jìn)行全面管理查閱文件建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對(duì)本單位的衛(wèi)生工作進(jìn)行 全面管理23建立健全維修保養(yǎng)制度，定期檢查、維修，杜絕隱 患，防止污染食品査看記錄健全維修保養(yǎng)制度，定期檢查、維修，杜絕隱患， 防止污染食品724是否制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確 保所有場(chǎng)所清潔衛(wèi)生，防止污染食品查閱文件制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確保所 有場(chǎng)所清潔衛(wèi)生，防止污染食品725是否制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度， 對(duì)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)査閱文件 査看記錄制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對(duì)操 作人員進(jìn)行培訓(xùn)7審核條款：75操作性前提方案的

12、建立26是否制定并公布明確的個(gè)人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行 檢查,有無(wú)檢査記錄查閱文件査看記錄制定并公布明確的個(gè)人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行檢査， 有檢查記錄727是否定期對(duì)員工進(jìn)行體檢，對(duì)體檢不合格的人員是 否及時(shí)調(diào)離生產(chǎn)崗位座談了解現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)定期對(duì)員工進(jìn)行體檢，對(duì)體檢不合格的人員是否及 時(shí)調(diào)離生產(chǎn)崗位7審核條款：7.6 HACCP計(jì)劃的建立28是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及 當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)所采取的糾偏措施查閱文件確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān) 鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)所采取的糾偏措施729對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或 方法查閱文件對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)制定了相關(guān)的監(jiān)控、控

13、制措施或方法30是否制定了 HACCP計(jì)劃表查閱文件制定了 HACCP計(jì)劃表7審核條款：78驗(yàn)證策劃31是否制定了驗(yàn)證程序，對(duì)驗(yàn)證過(guò)程、驗(yàn)證方法、驗(yàn) 證人員進(jìn)行了規(guī)定查文件制定了 haccp計(jì)劃驗(yàn)證程序，對(duì)驗(yàn)證過(guò)程、驗(yàn)證方 法、驗(yàn)證人員進(jìn)行了規(guī)定732采購(gòu)檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)是否齊全查看記錄查看報(bào)告采購(gòu)檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)齊全33是否對(duì)CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)查看記錄對(duì)CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)34對(duì)各個(gè)CCP點(diǎn)是否嚴(yán)格地按照HACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn) 證查閱文件査看記錄對(duì)各個(gè)CCP點(diǎn)嚴(yán)格地按照IIACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn)證35對(duì)監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定是否進(jìn)行了審查驗(yàn)證，包 括校準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果查看

14、證明對(duì)監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定進(jìn)行了審查驗(yàn)證，包括校 準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果7新版HACCP體系VI. 0內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)車間序號(hào)審查內(nèi)容審査方法審查記錄審核評(píng)定備注合格般不合格嚴(yán)重不合格審核條款：63基礎(chǔ)設(shè)施1建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑 結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求。現(xiàn)場(chǎng)查看建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑 結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求。72水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運(yùn)行是否有效現(xiàn)場(chǎng)查看水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運(yùn)行有效3位于工作臺(tái)、原料上方的照明設(shè)備是否加有防護(hù)罩， 工作場(chǎng)所及檢驗(yàn)臺(tái)的照度是否符合生產(chǎn)、檢驗(yàn)的要 求?，F(xiàn)場(chǎng)查看位于工作臺(tái)、原

15、料上方的照明設(shè)備加有防護(hù)罩，工 作場(chǎng)所及檢驗(yàn)臺(tái)的照度符合生產(chǎn)、檢驗(yàn)的要求。4在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)是否設(shè)立了足夠量 的洗手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗滌劑和消毒液現(xiàn)場(chǎng)查看在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)立了足夠量的洗 手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗滌劑和消毒液5洗手龍頭是否采用非手動(dòng)式開關(guān)現(xiàn)場(chǎng)查看洗手龍頭采用非手動(dòng)式開關(guān)6生產(chǎn)車間進(jìn)口應(yīng)設(shè)有工作靴鞋消毒池現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)車間進(jìn)口應(yīng)有工作靴鞋消毒池7鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應(yīng)根據(jù)情況務(wù)使工作人員必須 通過(guò)消毒池才能進(jìn)入目的地現(xiàn)場(chǎng)查看鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應(yīng)根據(jù)情況務(wù)使工作人員必須 通過(guò)消毒池才能進(jìn)入目的地8是否設(shè)置了符合要求的淋浴室現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)置了符合要求的淋浴

16、室9更衣室內(nèi)是否設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個(gè)人物品存放 柜，室內(nèi)是否整潔，物品擺放是否整齊現(xiàn)場(chǎng)查看更衣室內(nèi)設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個(gè)人物品存放柜， 室內(nèi)整潔，物品擺放整齊7審核條款：6. 4工作環(huán)境10設(shè)備安裝應(yīng)符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、 墻壁等應(yīng)有足夠的距離，設(shè)備一般應(yīng)用腳架固定， 與地面應(yīng)有一定的距離，傳動(dòng)部分應(yīng)有防水、防塵 罩以便于清洗和消毒現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備安裝符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、 墻壁等有足夠的距離，設(shè)備用腳架固定，與地面有 一定的距離，傳動(dòng)部分有防水、防塵罩以便于清洗 和消毒711建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水系統(tǒng)等 均應(yīng)保持良好狀態(tài)，確保正常運(yùn)行和整齊潔凈，不

17、污染食品現(xiàn)場(chǎng)查看建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水系統(tǒng)等 均保持良好狀態(tài)，確保正常運(yùn)行和整齊潔凈，不污 染食品712生產(chǎn)車間地面應(yīng)使用不滲水，不吸水、無(wú)毒、防滑 材料（如耐酸磚、水磨石、混凝土）等鋪砌，應(yīng)有 適當(dāng)坡度，在地面最低點(diǎn)設(shè)置地漏，以保證不積水， 其他廠房也要根據(jù)衛(wèi)生要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)車間地面使用不滲水，不吸水、無(wú)毒、防滑材 料耐酸磚鋪砌，有適當(dāng)坡度，在地面最低點(diǎn)設(shè)置地 漏，以保證不積水，其他廠房也根據(jù)衛(wèi)生要求進(jìn)行13屋頂或天花板應(yīng)選用不吸水、表面光潔、耐腐蝕、 耐溫、淺色材料覆涂或裝修，要有適當(dāng)?shù)钠露龋?結(jié)構(gòu)上減少凝結(jié)水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以 便于洗刷、消毒現(xiàn)場(chǎng)查看屋頂

18、或天花板不吸水、表面光潔、耐腐蝕、耐溫、 淺色材料覆涂或裝修，要有適當(dāng)?shù)钠露?，在結(jié)構(gòu)上 減少凝結(jié)水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以便于洗 刷、消毒7審核條款：6. 4工作環(huán)境14生產(chǎn)區(qū)有無(wú)蒼蠅、蚊子、老鼠、嫦螂等蟲害現(xiàn)場(chǎng)査看生產(chǎn)區(qū)無(wú)蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害7審核條款：75操作性前提方案的建立15是否設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、 防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施，防止受其危害 和污染現(xiàn)場(chǎng)査看設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、防 昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施，防止受其危害和 污染716員工是否穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、 口罩，穿戴是否規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)查看員工穿戴適合作業(yè)的清

19、潔的外套、鞋，戴帽子、口 罩，穿戴規(guī)范717生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時(shí)，加工人員的手、手 套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行清洗，必要時(shí) 進(jìn)行消毒現(xiàn)場(chǎng)査看生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時(shí)，加工人員的手、手 套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行清洗，必要時(shí) 進(jìn)行消毒718生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場(chǎng)地等在使用前后均應(yīng)徹 底清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時(shí)，不得污染食品現(xiàn)場(chǎng)査看生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場(chǎng)地等在使用前后均徹底 清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時(shí)，不得污染食品19是否存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場(chǎng) 所的行為現(xiàn)場(chǎng)查看不存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場(chǎng)所 的行為20灌裝間是否密封，是否有效防止外來(lái)雜質(zhì)污

20、染現(xiàn)場(chǎng)査看灌裝間密封，有效防止外來(lái)雜質(zhì)污染21在食品生產(chǎn)加工過(guò)程中是否有效的防止了污染或損 壞。現(xiàn)場(chǎng)查看在食品生產(chǎn)加工過(guò)程中有效的防止了污染或損壞。22操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng) 過(guò)包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參加不直接接觸 食品的工作現(xiàn)場(chǎng)查看操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng) 過(guò)包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參加不直接接觸 食品的工作23上班前不許酗酒，工作時(shí)不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物 及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)查看上班前不許酗酒，工作時(shí)不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物 及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動(dòng)24直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn)戴耳 環(huán)、戒指、手鐲、項(xiàng)鏈、手表，不準(zhǔn)

21、濃艷化妝、染 指甲、噴灑香水進(jìn)入車間現(xiàn)場(chǎng)查看直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn)戴耳 環(huán)、戒指、手鐲、項(xiàng)鏈、手表，不準(zhǔn)濃艷化妝、染 指甲、噴灑香水進(jìn)入車間25生產(chǎn)車間內(nèi)是否存放有個(gè)人生活用品，如衣物、食 品、煙酒、藥品、化妝品等現(xiàn)場(chǎng)査看生產(chǎn)車間內(nèi)無(wú)存放有個(gè)人生活用品，如衣物、食品、 煙酒、藥品、化妝品等726在崗人員有無(wú)健康檢查合格證明現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)在崗人員有健康檢查合格證明727除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車間使用和存放 可能污染食品的任何種類的藥劑現(xiàn)場(chǎng)査看除衛(wèi)生和工藝需要，生產(chǎn)車間無(wú)使用和存放可能污 染食品的任何種類的藥劑7新版HACCP體系VI. 0內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)車間序號(hào)審

22、查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評(píng)定備注合格一般不 合格嚴(yán)重不合格審核條款:75操作性前提方案的建立28職工是否嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作現(xiàn)場(chǎng)查看職工嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作729在原料、半成品轉(zhuǎn)運(yùn)及成品運(yùn)輸中是否有效的防止 了污染或損壞?，F(xiàn)場(chǎng)查看 查看記錄在原料、半成品轉(zhuǎn)運(yùn)及成品運(yùn)輸中有效的防止了污 染或損壞。30生產(chǎn)車間是否有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)車間有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施31桶蓋清洗、消毒是否符合規(guī)范要求，記錄是否及時(shí)查看記錄桶蓋清洗、消毒符合規(guī)范要求，記錄及時(shí)32是否定期對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清理工作， 記錄是否完整查閱文件査看記錄定期對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清

23、理工作，記錄 完整7審核條款：76 HACCP計(jì)劃的建立33對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)査看對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)734是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及 當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)是否及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取 糾偏措施查閱文件 查看記錄確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān) 鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施35關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控是否按規(guī)定進(jìn)行并記錄，關(guān)鍵限 值偏離時(shí)，是否有糾偏及驗(yàn)證記錄查閱文件 查看記錄關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控按規(guī)定進(jìn)行并記錄，關(guān)鍵限值偏 離時(shí)，有糾偏及驗(yàn)證記錄7審核條款：7. 9可追溯性系統(tǒng)36是否建立和實(shí)施標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序，確 保能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原

24、材料批次、加工，并 保持可追溯性記錄現(xiàn)場(chǎng)查看建立和實(shí)施標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序，確保能 夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持 可追溯性記錄737標(biāo)識(shí)的方法有哪些形式（標(biāo)記/條形碼/印章/標(biāo)簽/標(biāo) 牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)記/印章/標(biāo)簽/標(biāo)牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存 放）7審核條款：7.10.3潛在不安全產(chǎn)品的處置38是否按規(guī)定要求對(duì)潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置査看記錄按規(guī)定要求對(duì)潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置739是否有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄査看記錄有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄40對(duì)具有潛在危害的產(chǎn)品是否按規(guī)定要求進(jìn)行了隔 離，并做出了標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)查看對(duì)具有潛在危害

25、的產(chǎn)品按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并 做出了標(biāo)識(shí)7新版HACCP體系VI. 0內(nèi)部審核檢查表序號(hào)審查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評(píng)定備 注合格一般不合格嚴(yán)重不 合格審核條款:75操作性前提方案的建立1是否制定了糾偏行動(dòng)計(jì)劃査閱文件制定了糾偏行動(dòng)計(jì)劃72是否制定了關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作控制程序，并嚴(yán)格實(shí) 施查閱文件查看記錄制定了關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作控制程序，并嚴(yán)格實(shí)施3應(yīng)設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并配備經(jīng)專業(yè) 培訓(xùn)、考核合格的檢驗(yàn)人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢 驗(yàn)工作現(xiàn)場(chǎng)査看査看記錄設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并配備經(jīng)專業(yè)培 訓(xùn)、考核合格的檢驗(yàn)人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢驗(yàn) 工作4檢驗(yàn)人員是否具有相應(yīng)的資格查看證明檢驗(yàn)

26、人員具有相應(yīng)的資格5檢驗(yàn)室應(yīng)具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗(yàn) 制度和檢驗(yàn)方法，原始記錄應(yīng)齊全，并應(yīng)妥善保存， 以備查核査閱文件查看記錄檢驗(yàn)室具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗(yàn)制 度和檢驗(yàn)方法，原始記錄齊全，并妥善保存，以備 查核6是否制定了質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度查閱文件制定了質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度7應(yīng)按國(guó)家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，要 逐批次對(duì)投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品 進(jìn)行檢驗(yàn)，并簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告單査閱標(biāo)準(zhǔn) 査看報(bào)告按國(guó)家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，要逐 批次對(duì)投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進(jìn) 行檢驗(yàn)，并簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告單7被審核部門:質(zhì)檢中心8是否定期對(duì)凈化間操作人員手部微

27、生物進(jìn)行了檢驗(yàn) 并做好了相關(guān)記錄查看記錄定期對(duì)凈化間操作人員手部微生物進(jìn)行了檢驗(yàn)并做 好了相關(guān)記錄79對(duì)生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范是否定期進(jìn)行了檢查， 檢查記錄是否齊全查看記錄對(duì)生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范定期進(jìn)行了檢查，檢 查記錄齊全10是否制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度查閱文件制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度11有毒化合物的使用、標(biāo)識(shí)、貯存是否設(shè)有專人管理査閱文件有毒化合物的使用、標(biāo)識(shí)、貯存設(shè)有專人管理12是否有消毒洗滌用品驗(yàn)收、入庫(kù)、出倉(cāng)、領(lǐng)用記錄。查看記錄有消毒洗滌用品驗(yàn)收、入庫(kù)、出倉(cāng)、領(lǐng)用記錄。7審核條款：7.6 HACCP計(jì)劃的建立13是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以

28、及 當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)是否及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取 糾偏措施査閱文件 査看記錄確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān) 鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施714對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或 方法查閱文件對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法715是否按規(guī)定要求對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了檢測(cè)、監(jiān)控， 是否做好了相關(guān)記錄查看記錄按規(guī)定要求對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了檢測(cè)、監(jiān)控，是否 做好了相關(guān)記錄16是否制定了 HACCP計(jì)劃表查閱文件制定了 HACCP計(jì)劃表7審核條款：7. 9可追溯性系統(tǒng)17是否建立和實(shí)施標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序，確 保能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持

29、可追溯性記錄查閱文件 査看記錄建立和實(shí)施標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序，確保能 夠識(shí)別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持可追 溯性記錄7審核條款：7.10不符合控制18是否制定了相應(yīng)的措施對(duì)出現(xiàn)的各類不符合項(xiàng)進(jìn)行 了糾正查閱文件查看記錄制定了相應(yīng)的措施對(duì)出現(xiàn)的各類不符合項(xiàng)進(jìn)行了糾 正719對(duì)出現(xiàn)的不合格品是否按不合格品控制程序?qū)?不合格品進(jìn)行處理工作查看記錄對(duì)出現(xiàn)的不合格品按不合格品控制程序?qū)Σ缓?格品進(jìn)行處理工作720對(duì)確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序?qū)ζ?進(jìn)行撤冋或召回工作查看記錄對(duì)確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行 撤回或召回工作，但未進(jìn)行召回演練X審核條款：8. 3監(jiān)視和測(cè)量21

30、檢驗(yàn)用的儀器、設(shè)備，應(yīng)定期檢定，及時(shí)維修，確 保檢驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好 狀態(tài)，以保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確查看證明檢驗(yàn)用的儀器、設(shè)備，定期檢定，及時(shí)維修，確保 檢驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好狀 態(tài)，以保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確722有無(wú)計(jì)量設(shè)備臺(tái)賬查閱臺(tái)賬有計(jì)量設(shè)備臺(tái)賬723是否制定了相應(yīng)的監(jiān)測(cè)程序，確定監(jiān)測(cè)方法，頻率 與時(shí)間查閱文件制定了相應(yīng)的監(jiān)測(cè)程序，確定監(jiān)測(cè)方法，頻率與時(shí) 間24是否對(duì)檢驗(yàn)用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識(shí)以明確其使用 狀態(tài)現(xiàn)場(chǎng)查看對(duì)檢驗(yàn)用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識(shí)以明確其使用狀態(tài)25監(jiān)控記錄是否完整查看記錄監(jiān)控記錄完整7新版HACCP體系VI. 0內(nèi)部審核檢查表序號(hào)審查內(nèi)

31、容審查方法審查記錄審核評(píng)定備 注合格一般不合格嚴(yán)重不 合格審核條款：75操作性前提方案的建立1公司是否制定了倉(cāng)庫(kù)管理控制制度對(duì)產(chǎn)品、原 料進(jìn)行管理查閱文件制定了倉(cāng)庫(kù)管理控制制度對(duì)產(chǎn)品、原料進(jìn)行管 理72原材料場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)是否有防鼠、防蟲設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)査看原材料場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)有防鼠、防蟲設(shè)施3原料場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度定期 檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時(shí)涓掃、消毒、通風(fēng)換氣查閱文件 查看記錄原料場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)設(shè)專人管理，建立管理制度定期檢 查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時(shí)消掃、消毒、通風(fēng)換氣4各種原料應(yīng)按品種分類分批貯存，每批原材料標(biāo)有 明顯標(biāo)志，同一庫(kù)內(nèi)不得貯存相互影響的原材料現(xiàn)場(chǎng)查看各種原料按品種分類分批貯存，每批原材料標(biāo)有明 顯標(biāo)志，同一庫(kù)內(nèi)不得貯存相互影響的原材料5原材料應(yīng)離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與 垛之間還應(yīng)有適當(dāng)間隔現(xiàn)場(chǎng)查看原材料離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與垛 之間還有適當(dāng)間隔6先進(jìn)先出，及時(shí)剔出不合格質(zhì)量和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的原料， 防止污染査看記錄先進(jìn)先出，及時(shí)剔出不合格質(zhì)量和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的原料， 防止污染7材料必須經(jīng)過(guò)檢、化驗(yàn)，合格者方可使用：不符合 質(zhì)量衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求的，不得投產(chǎn)使用，要與合格 品嚴(yán)格區(qū)分開，防止混淆和污染食品査看記錄現(xiàn)場(chǎng)查看材料經(jīng)過(guò)檢、化驗(yàn)，合格