RoHS內(nèi)審員培訓(xùn)0113ppt課件

1、內(nèi)審員培訓(xùn)系列教材 內(nèi)部審核知識(shí)簡(jiǎn)介-RoHS管理體系審核審核知識(shí).目 錄審核概論審核的謀劃與預(yù)備RoHS管理系統(tǒng)審核RoHS產(chǎn)品審核糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證.第一章：審核概論第一節(jié)、審核定義第二節(jié)、審核類(lèi)型第三節(jié)、審核的特點(diǎn).1.1 審 核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)展客觀(guān)的評(píng)價(jià),以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過(guò)程客觀(guān)性是指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正的、客觀(guān)的評(píng)價(jià)審核對(duì)象，不能有偏見(jiàn)的、客觀(guān)的給出審核結(jié)論。獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，審核員不能審核本人的任務(wù)。系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序

2、全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面。.審核的相關(guān)術(shù)語(yǔ)審核準(zhǔn)那么 “一組方針、程序或要求。 審核準(zhǔn)那么包括：1體系規(guī)范如:ISO14001:2004,ISO9001:2000,OEM GP構(gòu)築要領(lǐng),RoHS系統(tǒng)它是管理體系審核的主要準(zhǔn)那么2公司管理體系文件3相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范等。 .審核證據(jù) “與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且可以證明的記錄、事 實(shí)陳說(shuō)或其他信息。審核證據(jù)包括：1與對(duì)組織活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人員的說(shuō)話(huà)，且可經(jīng)過(guò)察看、丈量或其他渠道驗(yàn)證的信息；2實(shí)踐察看、丈量的結(jié)果；3現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄等。 審核證據(jù)應(yīng)是真實(shí)、客觀(guān)、可追溯和重現(xiàn)的。任何虛偽的信息不能成為審核證據(jù)。 審核的相關(guān)術(shù)語(yǔ)

3、.審核發(fā)現(xiàn) “將搜集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)那么進(jìn)展評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能闡明能否符合審核準(zhǔn)那么。 也能指出改良的時(shí)機(jī)。審核的相關(guān)術(shù)語(yǔ).審核結(jié)論 “審核組思索了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核方案 “針對(duì)特定時(shí)間段所謀劃，并具有特定目的的一組一次或多次審核。審核的相關(guān)術(shù)語(yǔ).1.2 審核的根本原那么與審核員個(gè)人素質(zhì)有關(guān)的三項(xiàng)原那么：品德行為公正表達(dá)敬業(yè)與審核過(guò)程相關(guān)的兩項(xiàng)原那么獨(dú)立性-審核的公正性和審核結(jié)論的客觀(guān)性的根底。 基于證據(jù)的方法-在審核過(guò)程中得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。 .1.3 審核方案的管理審核方案的授權(quán)；審核方案的建立；審核方案得的實(shí)施；審核方案的監(jiān)視

4、和評(píng)審；審核方案的改良。.1.4 產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的對(duì)象很廣泛產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)強(qiáng)調(diào)客觀(guān)產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)是一個(gè)系統(tǒng)化/文件化的驗(yàn)證過(guò)程產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的結(jié)果要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)呈報(bào)給客戶(hù).產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核分類(lèi)產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核產(chǎn)品BOM零件均質(zhì)物質(zhì)展開(kāi)審核.產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核客觀(guān)地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判別組織的環(huán)境管理體系能否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核的特點(diǎn)審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過(guò)管理者的授權(quán)才干進(jìn)展體系審核有正式的程序和做法審核任務(wù)必需由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且經(jīng)資歷認(rèn)可的人員進(jìn)展

5、審核必需構(gòu)成書(shū)面的文件.第二章:審核的謀劃與預(yù)備組成審核組確定審核范圍文件與產(chǎn)品審核編制審核方案編制檢查表審核前溝通.審核員人數(shù)編排-企業(yè)員工樹(shù)第二章:審核的謀劃與預(yù)備.2.1 審核組的組成審核組應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定級(jí)別要求的審核員審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)才干的成員審核組中實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承當(dāng)審核義務(wù)審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)協(xié)作.審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)的條件審核組長(zhǎng)應(yīng)為有經(jīng)驗(yàn)審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)的才干具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)才干和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)具有對(duì)管理體系整體有效性作出判別的才干審核組長(zhǎng)的職責(zé)組建審核組與受審核方確定定審核準(zhǔn)那么和范圍獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料

6、擔(dān)任文件與產(chǎn)品的審查擔(dān)任制定審核方案，分配審核義務(wù)協(xié)調(diào)任務(wù)文件的預(yù)備，指點(diǎn)編制審核檢查表.審核員的要求審核員的要求全面、正確了解產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理要求與客戶(hù)規(guī)范掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，可以識(shí)別均質(zhì)物質(zhì)成份的含量及其相關(guān)的豁免項(xiàng)目具備審核任務(wù)所必需的個(gè)人素質(zhì)和才干審核員的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指點(diǎn)支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展任務(wù)編制分工范圍內(nèi)的任務(wù)文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核義務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性.2.2 確定審核范圍確定審核范圍的重要性是審核預(yù)備和實(shí)施審核的根據(jù)是產(chǎn)品自我宣告的重要內(nèi)容是向客戶(hù)證明產(chǎn)品符合性的證據(jù)確定審

7、核范圍思索的要素RoHS的產(chǎn)品、活動(dòng)和效力的單位與產(chǎn)品、活動(dòng)和產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布情況和區(qū)域位置受審核方的部門(mén)職責(zé)及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍客戶(hù)對(duì)RoHS產(chǎn)品零件均質(zhì)物質(zhì)的成份含量有害物質(zhì)所限定的標(biāo)準(zhǔn)值有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)和效力所需的法規(guī)要求、規(guī)范和其它援用文件；受審核方的特殊要求.審核范圍確實(shí)定 1 組織的管理權(quán)限 2 組織的活動(dòng)領(lǐng)域 3 組織的產(chǎn)品范圍 4 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域?qū)σ粋€(gè)RoHS產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核范圍的描畫(huà)可以同時(shí)運(yùn)用產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域三個(gè)要素。.出歐盟的RoHS產(chǎn)品客戶(hù)有環(huán)保品質(zhì)特殊要求的產(chǎn)品含有國(guó)家規(guī)定的其他有毒有害物質(zhì)或元素的零件電子資訊技術(shù)製造的電子雷達(dá)產(chǎn)品、電子通訊產(chǎn)品、

8、廣播電視產(chǎn)品、電腦產(chǎn)品、家用電子產(chǎn)品、電子測(cè)量?jī)x器產(chǎn)品、電子專(zhuān)用產(chǎn)品、電子元器件產(chǎn)品、電子應(yīng)用產(chǎn)品、電子資料產(chǎn)品以及軟體產(chǎn)品等產(chǎn)品及其配件審核范圍描畫(huà)舉例.多現(xiàn)場(chǎng)審核組織有幾個(gè)不同的RoHS專(zhuān)區(qū)，可以對(duì)有RoHS專(zhuān)區(qū)分布在不同的地方需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的抽樣審核具備不同職能的部門(mén)，因其負(fù)責(zé)的活動(dòng)和伴隨的產(chǎn)品環(huán)保影響不同，應(yīng)對(duì)一切現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的記錄與標(biāo)識(shí)進(jìn)展分別審核。在不同的Site選擇在當(dāng)?shù)匮u造現(xiàn)進(jìn)行審核,文件可共用.2.3 文件審核文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核了解組織的環(huán)境管理體系情況文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的協(xié)調(diào)性審查文件的有效性文件的審核方法文件

9、內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性 文件格式的審核 有效性 一致性.環(huán)境管理體系手冊(cè)審核對(duì)照規(guī)范逐一審查，不應(yīng)有脫漏手冊(cè)與程序應(yīng)有對(duì)應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚文件格式審核 有效版本 審批 文件受控標(biāo)識(shí) 發(fā)布日期和版本變卦 編號(hào)一致 修正標(biāo)識(shí) 文件格式程序文件審核規(guī)范規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完好與其它文件協(xié)調(diào)文件審核文件審核結(jié)論合格部分不合格，需修正.文件審核的本卷須知要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核普通限于手冊(cè)和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補(bǔ)充文件文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核搜集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)視審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)展文件審核.2

10、.4 制定審核方案審核方案是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核道路的文件，是指點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)的重要根據(jù)。由于產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核普通分為兩個(gè)階段進(jìn)展，所以審核方案應(yīng)按系統(tǒng)面和產(chǎn)品面審核分別編制。產(chǎn)品面審核應(yīng)與系統(tǒng)面有互補(bǔ)與關(guān)聯(lián)性。.審核方案的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)那么審核日期審核組成員審核日程安排嚴(yán)密要求審核報(bào)告其它.產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核方案審核目的：確認(rèn)各單位品質(zhì)/環(huán)境任務(wù)落實(shí)程度檢查體系 管理績(jī)效,保証RoHS產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)滿(mǎn)足客戶(hù)的要求。審核范圍：iDPBG DMP事業(yè)處與RoHS相關(guān)產(chǎn)品審核準(zhǔn)那么：a.BU系統(tǒng)文件&RoHS Check List b.客戶(hù)要求及其它要求 c.適用的

11、環(huán)境法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核組： 審核組長(zhǎng)：李 x x 審核組成員： 劉 x x 審核日期：2006.01.13審核日程安排：.2.5 審核任務(wù)文件預(yù)備審核任務(wù)文件： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中所運(yùn)用的文件資料、審核技術(shù)資料、審核檢查表和審核記錄表單等。.編寫(xiě)檢查表檢查表的作用指點(diǎn)審核整個(gè)過(guò)程的道路圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的系統(tǒng)和完好減少組員之間不用要的反復(fù)堅(jiān)持審核的方向和節(jié)拍表達(dá)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的預(yù)備 了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的戰(zhàn)略 文件搜集和審查.檢查表的內(nèi)容 檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的一致表格，普通應(yīng)包括以下內(nèi)容： 受審核部門(mén)、審核

12、時(shí)間、審核員； 審核內(nèi)容，即“查什么；審核思緒，即“怎樣查，應(yīng)包括審核步驟和詳細(xì)方法，是檢查表的主體和精華；審核記錄，即實(shí)踐審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的四要素 去哪里 找 誰(shuí) 查什么 如何檢查 編寫(xiě)檢查表.檢查表的編制方法1 編寫(xiě)前的預(yù)備任務(wù)仔細(xì)閱讀受審核方的管理系統(tǒng)文件，了解受審核部門(mén)所從事的活動(dòng)和管理系統(tǒng)文件對(duì)該部門(mén)的各項(xiàng)要求，了解該部門(mén)能夠存在的風(fēng)險(xiǎn)源，查閱有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范文件對(duì)有關(guān)活動(dòng)的環(huán)保要求。 2 編寫(xiě)檢查表的要點(diǎn) 主要是根據(jù)審核根據(jù)，列出“審核要點(diǎn)和“審核方法。 按產(chǎn)品審核時(shí)，需依據(jù)RoHS產(chǎn)品展開(kāi)BOM中的每一顆料的均質(zhì)成份含量 查閱其測(cè)試報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)製造的管理(含副資材的管理)

13、按部門(mén)審核時(shí)，可思索依“部門(mén)職責(zé)-環(huán)境要素-目的目的-管理方案-運(yùn) 行控制-監(jiān)測(cè)等思緒提出審核內(nèi)容。.3 編制檢查表的本卷須知既要思索受審核部門(mén)所涉及規(guī)范的有關(guān)要求，也要思索管理系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系，還要思索法律法規(guī)及其他要求。審核內(nèi)容應(yīng)以ISO9000規(guī)范中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程 、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為根據(jù)，不能以審核員自已的客觀(guān)觀(guān)念或要求為根據(jù)。管理系統(tǒng)面和產(chǎn)品面的審核，在符合程度上反映出兩個(gè)不同的相串聯(lián)的審核要求與關(guān)聯(lián)性。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)檢查表進(jìn)展審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完好性?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)審核內(nèi)容和方法進(jìn)展調(diào)整和補(bǔ)充。妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。靈敏運(yùn)用。

14、檢查表的編制方法.文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核(查問(wèn)看)第三章 系統(tǒng)面審核.管理系統(tǒng)面-現(xiàn)場(chǎng)審核系統(tǒng)面現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對(duì)管理系統(tǒng)文件進(jìn)展補(bǔ)充審查搜集有關(guān)信息評(píng)價(jià)自我完善和繼續(xù)改良機(jī)制現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查其他關(guān)注的問(wèn)題了解組織根本情況組織機(jī)構(gòu)和職能；產(chǎn)品和效力的流程和特點(diǎn)；消費(fèi)或效力活動(dòng)場(chǎng)所分布情況；原資料均質(zhì)物質(zhì)成份含量情況；區(qū)域的規(guī)劃與執(zhí)行情況；重要控制點(diǎn)運(yùn)行情況。對(duì)體系文件進(jìn)展補(bǔ)充審核現(xiàn)場(chǎng)對(duì)程序和作業(yè)指點(diǎn)書(shū)進(jìn)展補(bǔ)充調(diào)查：著重查可操作性、合理性；文件審核中有疑問(wèn)之處；辦公室方式+現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。.搜集有關(guān)信息環(huán)境方針的了解與實(shí)施目的、目的的合理性環(huán)境管理方案能否明確內(nèi)審和管理評(píng)審的信息遵守法律法規(guī)的情況相

15、關(guān)方的信息現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查消費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)資料供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房特別是周轉(zhuǎn)倉(cāng)庫(kù)IQC檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)OBA檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)工具室和管理其他關(guān)注的問(wèn)題相關(guān)方信息的接納和回復(fù)記錄，如適用法律法規(guī)變化、顧客的產(chǎn)品環(huán)保要求等；測(cè)試與監(jiān)督情況。管理系統(tǒng)面-現(xiàn)場(chǎng)審核.現(xiàn)場(chǎng)審核本卷須知時(shí)間控制留意平安尊重受審核方留意行為舉止作好記錄審核結(jié)論產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)在審核范圍內(nèi)能否符合審核準(zhǔn)那么的要求能否符合客戶(hù)的要求及滿(mǎn)足法律法規(guī)審核報(bào)告審核過(guò)程綜述受審核方產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)的根本情況 文件的符合性結(jié)論 管理系統(tǒng)建立和運(yùn)轉(zhuǎn)的根本情況 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性 資料均質(zhì)物質(zhì)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和根本控制情況 法律法規(guī)的遵守情況 目的目的和管理方案的合理性 內(nèi)

16、部審核的有效性和管理評(píng)審的情況目前存在的問(wèn)題和結(jié)論意見(jiàn)管理系統(tǒng)面-現(xiàn)場(chǎng)審核.主要內(nèi)容1.提供RoHS產(chǎn)品List； 2.抽樣一個(gè)廢品的BOM3.將BOM展開(kāi)抽查其中恣意幾顆零件查閱此資料的均質(zhì)物質(zhì)成份含量4.檢查資料的均質(zhì)物質(zhì)拆解能否正確5.對(duì)比客戶(hù)出貨地的有害物質(zhì)含量限值 6.排除豁免項(xiàng)目；7.查看IQC來(lái)料檢驗(yàn)時(shí)的測(cè)試頻率與資料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；8.製造現(xiàn)場(chǎng)的管控；9.副資材資料的List； 10.雷同資料查驗(yàn)的方法進(jìn)行 11.各區(qū)域的標(biāo)識(shí)運(yùn)用12.RoHS資料承認(rèn)的規(guī)格書(shū)與流程；13.RoHS產(chǎn)品的可靠性測(cè)試報(bào)告14.檢測(cè)設(shè)備的保養(yǎng)維護(hù)與校正.第四章 產(chǎn)品面審核.第四章 產(chǎn)品面審核.初次會(huì)議的目

17、的確認(rèn)審核范圍、目的和方案；引見(jiàn)審核的方法和程序；在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；促進(jìn)受審核的積極參與.初次會(huì)議內(nèi)容引見(jiàn)審核組成員引見(jiàn)審核目的和范圍審核方案安排確實(shí)認(rèn)引見(jiàn)審核的方法和程序確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)平安條件和應(yīng)急程序問(wèn)題廓清.初次會(huì)議的程序1. 與會(huì)者簽到。2. 人員引見(jiàn)。3. 受審核方最高管理者致辭。4. 確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)那么。5. 引見(jiàn)審核的方法和程序。6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式。7. 確認(rèn)審核方案。8. 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀(guān)性。10.嚴(yán)密承諾。11.明確限制條件。12.廓清疑問(wèn)。.初次會(huì)議

18、本卷須知組長(zhǎng)主持，時(shí)間30分鐘左右。受審方最高管理者和各部門(mén)主要擔(dān)任人參與但不強(qiáng)求。必要時(shí)，審核方案可作適當(dāng)調(diào)整。引導(dǎo)受審核方指點(diǎn)講話(huà)簡(jiǎn)短。力求守時(shí)、務(wù)虛、高效，氣氛融洽、坦誠(chéng)。.如何開(kāi)好審核中會(huì)議做好會(huì)前謀劃，明確目的、時(shí)間、議程、與會(huì)者等。做好會(huì)議控制，包括時(shí)間、內(nèi)容、氣氛的控制。組長(zhǎng)主持，不要大權(quán)旁落，防止節(jié)外生枝，排除干擾，堅(jiān)持到達(dá)會(huì)議目的。.審核方式：按部門(mén)審核按產(chǎn)品審核審核思緒：順向追蹤逆向追溯審核方法:提問(wèn)與交談；查閱文件和記錄；察看和測(cè)試。 審核實(shí)施.要擅長(zhǎng)提問(wèn)和交談。要留意傾聽(tīng)。要仔細(xì)察看和查閱。記錄要證據(jù)確切。要擅長(zhǎng)追蹤驗(yàn)證。審核技巧 .開(kāi)放式：答案需求闡明、了解； 可獲取

19、較大的信息量； 有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。封鎖式：可用簡(jiǎn)單的“是或“否 回答； 用以獲取專(zhuān)門(mén)的信息； 有自動(dòng)權(quán)，但信息量小。廓清式：用以獲得更多的專(zhuān)門(mén)信息或確認(rèn)已獲 的信息； 帶客觀(guān)導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。本卷須知：按事先預(yù)備的檢查表提問(wèn)，但不死板；仔細(xì)有效地聽(tīng)取回答；及時(shí)抓住信息的線(xiàn)索；留意對(duì)方的態(tài)度和表情。提問(wèn)技巧 .察看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)運(yùn)用及副資料管理；查閱有關(guān)記錄： - 資料均質(zhì)物質(zhì)成份含量測(cè)試記錄； - 法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄； - 方案實(shí)施記錄； - 運(yùn)轉(zhuǎn)控制記錄； - 監(jiān)控和監(jiān)測(cè)記錄； - 不符合與糾正措施記錄； - 培訓(xùn)記錄； - 內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等觀(guān)察和查閱 .記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合

20、的記錄。 內(nèi)容： - 時(shí)間、地點(diǎn)、人物； - 現(xiàn)實(shí)描畫(huà)(主要是正確和錯(cuò)誤的行為)； - 證據(jù)的獨(dú)一性標(biāo)識(shí)； - 現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。要求：完好、準(zhǔn)確、可重查。 記錄/測(cè)試報(bào)告.比較、追蹤對(duì)同一問(wèn)題不同來(lái)源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀(guān)證據(jù)。 追蹤驗(yàn)証 .審核活動(dòng)的控制1按方案實(shí)施 通常情況按方案執(zhí)行； 掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間，充分利 用檢查表； 雙方贊同允許調(diào)整，但總時(shí)間不變。2合理地選擇樣本： 多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性； 隨機(jī)抽樣； 樣本合理謀劃:一定的數(shù)量、分層、 適度平衡。.3要留意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)轉(zhuǎn)的主要問(wèn)題： 集中精神把能夠呵斥管理混亂

21、、影響體系運(yùn)轉(zhuǎn)、能夠呵斥艱苦環(huán)境影響的問(wèn)題抓住。特別應(yīng)留意關(guān)鍵崗位，如污水處置站人員、能源運(yùn)用控制人員、廢物處置擔(dān)任人等。審核活動(dòng)的控制4要留意搜集體系運(yùn)轉(zhuǎn)有效性的證據(jù)： 不但要留意搜集不符合的證據(jù)，而且也要留意搜集環(huán)境管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)有效性的證據(jù)。5要一直營(yíng)造良好的審核氣氛： 審核應(yīng)在協(xié)作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)展。.不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告不符合 沒(méi)有滿(mǎn)足要求 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)。 審核準(zhǔn)那么。1客戶(hù)要求；2適用的與產(chǎn)品環(huán)保有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；3受審核方的產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件包括手冊(cè)、 程序文件和作業(yè)指點(diǎn)書(shū)等。.不符合項(xiàng)確實(shí)定1.必需以客觀(guān)現(xiàn)實(shí)為根底。2.必需以審核準(zhǔn)那

22、么為根據(jù)。3.分析一切不符合的緣由，找出管理系統(tǒng)缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，一致意見(jiàn)。5.與受審核方共同確認(rèn)現(xiàn)實(shí)。.不符合的構(gòu)成產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件未到達(dá)客戶(hù)的要求；管理系統(tǒng)實(shí)施不符合文件的規(guī)定；管理系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)果未到達(dá)方案的目的、目的；資料的均質(zhì)成份未符合相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定。 .不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合 管理系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 體系運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)區(qū)域性失效。 呵斥嚴(yán)重的產(chǎn)品環(huán)保異?；驖撛趪?yán)重有害的環(huán)保異 常或潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 資料的均質(zhì)成份含量違反了法律、法規(guī)或其他要求。 普通不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正。 目的目的未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有經(jīng)過(guò)評(píng)審采取必要的措施。普通不符合 對(duì)滿(mǎn)足產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)要求或

23、體系文件的要求 而言，是個(gè)別的、偶爾的、孤立的、細(xì)微的問(wèn)題。 對(duì)保證所審核范圍的管理系統(tǒng)而言，是次要的問(wèn)題。.不符合報(bào)告的內(nèi)容1受審核方的稱(chēng)號(hào)；2不符合現(xiàn)實(shí)描畫(huà)；3不符合判據(jù)及條款號(hào)；4不符合性質(zhì)；5審核員姓名及開(kāi)具日期；6受審核方代表確認(rèn)及簽名；7要求糾正措施完成日期。.不符合的描畫(huà)準(zhǔn)確地描畫(huà)客觀(guān)現(xiàn)實(shí)地點(diǎn)、時(shí)間、人物具有可復(fù)查性和可追溯性突出中心問(wèn)題為什么不合格采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ) 利于的改良 .末次會(huì)議末次會(huì)議的目的 1.向受審核方高層管理者和部門(mén)擔(dān)任人引見(jiàn)審 核情況； 2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； 3.提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求； 4.引見(jiàn)本次審核結(jié)束后的下一次審核的規(guī)定； 5.宣布終了現(xiàn)場(chǎng)審核

24、。. 1.與會(huì)者簽到。 2.贊賞。 3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)那么。 4.情況總結(jié)。 5.宣讀不符合報(bào)告。 6.廓清。 7.闡明抽樣的局限性。 8.嚴(yán)密承諾。 9.宣布審核結(jié)論。 10.糾正措施要求。 11.審核結(jié)束后的監(jiān)視要求。 12.受審方指點(diǎn)表態(tài)。 13.終了。末次會(huì)議的議程.審核報(bào)告1審核綜述2審核結(jié)論3受審核方的根本情況4審核概略 .審核綜述總結(jié)系統(tǒng)面和產(chǎn)品面審核的結(jié)果。 a.兩個(gè)階段審核日期; b.管理系統(tǒng)運(yùn)行有效; c.資料均質(zhì)成份含量符合相關(guān)要求； e.法律法規(guī)識(shí)別和遵守情況； f.管理系統(tǒng)實(shí)施和堅(jiān)持情況； g.內(nèi)審和管理評(píng)審； h.不符合概述、糾正措施要求； i. 糾正措施有效性驗(yàn)證情況。.1產(chǎn)品符合客戶(hù)要求經(jīng)過(guò)2管理系統(tǒng)運(yùn)行有效3管理系統(tǒng)需持續(xù)改善 (4) 產(chǎn)品不符合客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)論. 包括受審核方稱(chēng)號(hào)、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或效力的內(nèi)容，組織的規(guī)模(BG,BUBU分支的Site)受審核方根本情況. 包括審核組成員、審核