2023年證券從業(yè)資格考試試題-預(yù)測(cè)試題

1、2023年證券從業(yè)資格考試試題-預(yù)測(cè)試題1.下列屬于政府債券的是（ ）。2016年5月真題中央政府債券地方政府債券公債企業(yè)債券A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國(guó)債；地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券。有時(shí)兩者統(tǒng)稱為公債。2.按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的要求，（ ）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】:A【解析】:依據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一

2、類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等。3.下列關(guān)于客戶身份識(shí)別的說話中，正確的有（ ）。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件證券公司為單位和個(gè)人提供一次性金融服務(wù)時(shí)，單位和個(gè)人不需要提供身份證件或其他身份證明文件針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)的措施，通過可

3、靠和來源獨(dú)立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實(shí)客戶身份，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項(xiàng)，任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。4.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室，設(shè)在（ ）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局【答案】:A【解析】:國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室，設(shè)在中國(guó)人民銀行，承擔(dān)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署

4、和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)各項(xiàng)工作安排，組織起草金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃，提出系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策建議，協(xié)調(diào)建立中央與地方金融監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置、消費(fèi)者保護(hù)、信息共享等協(xié)作機(jī)制，承擔(dān)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管具體工作，擬訂金融管理部門和地方金融監(jiān)管問責(zé)辦法并承擔(dān)督導(dǎo)問責(zé)工作等。5.關(guān)于非公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是（ ）。A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C.合格投資者累計(jì)不得超過二百人D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同【答案】:A【解析】:非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告

5、會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。6.股票的收益來源主要有（ ）。來自公益捐贈(zèng)來自股票流通來自政府補(bǔ)貼來自股份公司A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:股票的收益來源可分成兩類：來自股份公司，認(rèn)購股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息，紅利，數(shù)量多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平；來自股票流通，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。7.實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用（ ）等方法來實(shí)現(xiàn)投資適當(dāng)性管理。2017年9月真題客戶調(diào)查問卷代客投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估充分披露A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用

6、客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。8.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和（ ）要求非常高。2017年6月真題A.收益性B.流動(dòng)性C.波動(dòng)性D.規(guī)模性【答案】:B【解析】:全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。9.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（ ）。2015年11月真題證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券

7、投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件主要包括（以法律、法規(guī)的效力層次為序）：中華人民共和國(guó)證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定證券公司內(nèi)部控制指引會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定等。10.證券公司代銷基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是（ ）。2016年9月真題A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B.從基金管理人處收取

8、客戶維護(hù)費(fèi)C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.挪用基金銷售結(jié)算資金【答案】:B【解析】:AD兩項(xiàng)，根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法，基金銷售推介中，不得預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金；C項(xiàng)，根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定第十四條，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。11.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（ ）。2016年10月真題A.機(jī)構(gòu)投資者B.投資銀行C.投資公司D.證券公司【答案】:A【解析】:機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者

9、從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營(yíng)目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)。12.下列各項(xiàng)中，現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)的分析的衡量基礎(chǔ)包括（ ）。違約概率違約損失率違約風(fēng)險(xiǎn)暴露期限A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)的分析是以信用風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)構(gòu)成要素為衡量基礎(chǔ)的，分別是違約概率、違約損失率、違約風(fēng)險(xiǎn)暴露和期限。信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素加上各種傳統(tǒng)和現(xiàn)代的信用風(fēng)險(xiǎn)衡量方法構(gòu)成了整個(gè)信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量方法體系。13.多層次資本市場(chǎng)的意義包括（ ）。有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有利

10、于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資；有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩；有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧；有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。項(xiàng)，提高間接融資比重表述不正確。14.根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。2014年6月真題A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年

11、度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元B.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣5000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)【答案】:B【解析】:A項(xiàng)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；C項(xiàng)，發(fā)行前股本總額應(yīng)該不少于人民幣3000萬元；D項(xiàng)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。15.以下屬于擅自公開發(fā)行或變相公開發(fā)行證券的情形包括（ ）。2017年4月真題

12、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過300人的采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行的公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:非公開發(fā)行，是指向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人（不包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃的人數(shù)）。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。變相公開發(fā)行包括任何公司股東自行或委托他人以公開方式向

13、社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人（不包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃的人數(shù)）。16.按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)可分為（ ）。A.交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D.長(zhǎng)期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)【答案】:B【解析】:按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)；按照發(fā)行流通性質(zhì)，金融市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)；按組織方式，金融市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。17.以下關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。2014年3月真題A.目前中國(guó)結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度B.貨銀對(duì)付制度

14、就是“一手交錢、一手交貨”C.通過貨銀對(duì)付，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收D.可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)【答案】:A【解析】:A項(xiàng)，我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。18.滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間有（ ）。上市交易時(shí)間超過一個(gè)季度（流通市值排名前30位的外）非ST、*ST股票、非暫停上市股票公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:滬深300指數(shù)成分股的選擇空間是：上市交易時(shí)間超過

15、一個(gè)季度（流通市值排名前30位的除外）；非ST、*ST股票，非暫停上市股票；公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題；股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱；剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。19.根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過（ ）的30%。A.總股本B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】:B【解析】:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額

16、不得超過凈資本的500%；持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。20.證券公司代銷金融產(chǎn)品，代銷的金融產(chǎn)品具有（ ）特征的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。2018年5月真題流動(dòng)性較低的透明度較低的不易理解的損失可能超過購

17、買支出的A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定第十三條，代銷的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配狀況，并要求客戶簽字確認(rèn)。21.在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短、市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）。2018年3月真題A.不變B.不能確定C.越小D.越大【答案】:C【解析】:債券價(jià)格的波動(dòng)性與其到期期限的長(zhǎng)短相關(guān)，期限越短，市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越小，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越小。22.合約買方向

18、賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先規(guī)定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（ ）。A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融遠(yuǎn)期合同D.金融期貨【答案】:B【解析】:金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用（被稱為期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價(jià)格），在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)。23.金融互換交易可分為（ ）等類別。2014年6月真題利率互換貨幣互換信用互換權(quán)益互換A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共

19、同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、權(quán)益互換、信用互換等類別。24.無記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于（ ）將股票交存于公司。A.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)開幕時(shí)止B.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止C.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止D.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)開幕時(shí)止【答案】:C【解析】:公司法第一百零二條規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。25.資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（ ）。投資者結(jié)構(gòu)的多層次性中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性交易定價(jià)的多樣性交割清算方式的多樣性A.、B.、C.、D.、

20、【答案】:D【解析】:資本市場(chǎng)的多層次特性體現(xiàn)在投資者結(jié)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次，交易定價(jià)、交割清算方式的多樣性，它們與多層次市場(chǎng)共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)平衡的金融生態(tài)系統(tǒng)。26.甲有限責(zé)任公司下設(shè)分公司A以及子公司B，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。2016年9月真題A.A公司設(shè)立時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.A公司的民事責(zé)任應(yīng)由甲公司承擔(dān)C.B公司不能以自己的名義對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.B公司具有法人資格【答案】:C【解析】:C項(xiàng)，子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程；擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算；

21、以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)；獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。27.以下屬于中央銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是（ ）。儲(chǔ)備貨幣對(duì)其他金融性公司債權(quán)不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款政府存款A(yù).、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)包括儲(chǔ)備貨幣、不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款、發(fā)行債券、政府存款、國(guó)外負(fù)債、自有資金和其他負(fù)債。對(duì)其他金融性公司債權(quán)屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。28.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（ ）。投資者名稱、申購價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購數(shù)量有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.、B.、C.、D.、【答案】:

22、D【解析】:網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購數(shù)量；剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況；剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）的確定過程；發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）及對(duì)應(yīng)的市盈率；網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。29.證券投資基金的銷售人員包括（ ）。主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員A.、B

23、.、C.、D.、【答案】:A【解析】:證券投資基金的銷售人員包括：基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。30.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（ ）。每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:除、四項(xiàng)外，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程

24、中公開披露的信息還包括：有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）的確定過程；發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）及對(duì)應(yīng)的市盈率；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。31.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（ ）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】:D【解析】:根據(jù)公司法第

25、一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。32.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（ ）。A.美式期權(quán)B.修正的歐式期權(quán)C.歐式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)【答案】:B【解析】:按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式

26、期權(quán)，美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。33.根據(jù)公司法，公司股東可以在一定的期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷決議的情形包括（ ）。股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)規(guī)定董事會(huì)的表決方式違反法律、行政法規(guī)規(guī)定股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我國(guó)公司法第二十二條規(guī)定，股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章

27、程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。34.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及（ ）。2018年3月真題有投票權(quán)的股票中央銀行股票出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券長(zhǎng)期政府債券A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。第一類是中央銀行股票。在一些國(guó)家（例如美國(guó)），中央銀行采取了股份制組織結(jié)

28、構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。35.債券基金對(duì)（ ）的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。2014年11月真題A.追求短期收益B.追求高收益C.偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益D.追求穩(wěn)定收益【答案】:D【解析】:債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。36.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，除債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、募集說明書、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注、信用

29、評(píng)級(jí)報(bào)告外，還應(yīng)提交的材料有（ ）。2017年6月真題為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件該國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或地區(qū)政府同意在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的文件按照中華人民共和國(guó)律師法執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交以下材料：人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；募集說明書；近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注；人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明；為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況；擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件；按照中華人民共和國(guó)律師法執(zhí)業(yè)的

30、律師出具的法律意見書；與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。37.證券交易所歸屬（ ）直接管理。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】:B【解析】:1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。38.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，需要取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證件（ ）年以上。2016年7月真題A.4B.1C.3D.2【答案】:B【解析】:根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)；具有證券、

31、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上；不超過60周歲；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。39.下列不屬于貨幣政策手段的是（ ）。2014年11月真題A.法定存款準(zhǔn)備金比率B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)C.再貼現(xiàn)率D.轉(zhuǎn)移支付【答案】:D【解析】:貨幣政策手段的一般性政策工具主要包括公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金率和再貼現(xiàn)率等。轉(zhuǎn)移支付屬于財(cái)政政策手段。40.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（ ）。2018年12月真題A.三等九級(jí)B.四等六級(jí)C.三等六級(jí)D.四等九級(jí)【答案】:A【解析】:銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為三等九級(jí)，銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級(jí)

32、劃分為四等六級(jí)。41.基金首次募集信息披露主要包括（ ）進(jìn)行的信息披露。A.基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間B.基金份額發(fā)售前C.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間D.基金合同生效前【答案】:C【解析】:首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。在基會(huì)份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露基金合司、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件?；鸸芾砣诉€應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上編制并披露基金合同生效公告。42.2018年11月30日，（ ）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.瑞銀證券B.野村集團(tuán)C.摩根大通D.匯豐前海證券【答案】:A【解析】:2017年6月成立

33、的匯豐前海證券的外資股比例已經(jīng)達(dá)到51%，是中國(guó)境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司。2018年11月30日，瑞銀證券成為我國(guó)首家外資控股證券公司。野村集團(tuán)、摩根大通緊隨其后。43.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】:A【解析】:根據(jù)證券投資基金法第八十七條，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。其中，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。4

34、4.證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)，依法受到（ ）的監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】:B【解析】:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)遵循證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法等相關(guān)規(guī)定。45.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ）的原則，確保內(nèi)部控制有效。獨(dú)立健全制衡合理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)

35、證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。為確保內(nèi)部控制有效，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：健全；合理；制衡；獨(dú)立。46.下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。2014年6月真題A.將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用B.工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)C.交易場(chǎng)地電腦設(shè)備不足D.為法人客戶開立賬戶審核資料不嚴(yán)【答案】:A【解析】:BD兩項(xiàng)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)，屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。47.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。2017年

36、6月真題A.買賣股票等值以下B.三萬元以上五十萬元以下C.十萬元以上五十萬元以下D.三萬元以上十萬元以下【答案】:A【解析】:依據(jù)證券法第一百八十七條，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。48.給出下列選項(xiàng)中（ ）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。2016年6月真題基金總份額基金份額凈值申購基金份額基金資產(chǎn)總值A(chǔ).、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

37、公式如下：基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值基金總份額；基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債。由上述公式可得：基金負(fù)債基金資產(chǎn)總值基金總份額基金份額凈值。49.甲控股的上市公司有15名董事，與甲有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為8人，上市公司擬與甲共同設(shè)立有限責(zé)任公司投資房地產(chǎn)，在上市公司的決策行為中，（ ）屬于錯(cuò)誤的判斷。2017年2月真題A.如7名無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席了董事會(huì)會(huì)議，決議須經(jīng)4名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事通過B.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議C.8名關(guān)聯(lián)董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)D.如由董事會(huì)決議，須有5名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席董事會(huì)會(huì)議【答案】:D【解析】:根據(jù)中華人民共和

38、國(guó)公司法第一百二十四條規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。50.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）原則。價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用競(jìng)價(jià)撮合的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。我國(guó)上海證券交易所和深圳證

39、券交易所沿用了傳統(tǒng)的競(jìng)價(jià)撮合交易方式。51.下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。2018年5月真題A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成【答案】:A【解析】:目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其

40、客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成。52.（ ）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。2017年2月真題A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】:D【解析】:深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。53.以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（ ）。2015年9月真題A.私募基金市場(chǎng)B.券

41、商柜臺(tái)市場(chǎng)C.新三板D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】:C【解析】:我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金市場(chǎng)。C項(xiàng)，2015年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法中明確指出，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（又稱“新三板”）不再屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。54.關(guān)于公司送股的說法錯(cuò)誤的有（ ）。2015年3月真題股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)股東在公司中占有的權(quán)益比例增加股東賬面價(jià)值增加送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:股票股利也被稱為送股，是指股份公司對(duì)原有股東無償派發(fā)股票的行為。、兩項(xiàng)，送股時(shí)，股