2022年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題附二

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)附二一、單項(xiàng)選擇題（每題 0.5 分 共 30 分）1、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括 _ 兩大類。A 權(quán)益證券和債務(wù)證券 B 商業(yè)證券和銀行證券C 固定收益證券和變動(dòng)收益證券 D 短期證券和長(zhǎng)期證券2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額并不 _實(shí)際資本額的變化。_ 所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，其變化并不完全A 等于；反映 B 大于；不反映； C 小于；反映 D 小于；不反映3、從整體上說(shuō)，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益 _。A 成正比 B 成反比 C 無(wú)關(guān) D 不確定4、發(fā)行 _是公司 （企業(yè)） 籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑，A 公司債券；股票 B 股票；

2、公司債券發(fā)行 _是公司 （企業(yè)） 補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。C 股票和長(zhǎng)期公司債券；股票期 D 股票和長(zhǎng)期公司債券；短期債券5、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種 _。A 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 證券投資機(jī)構(gòu) D 自律性組織6、20 世紀(jì) 90 年代國(guó)際證券市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)最引人注目的事件是_。A 香港交易所公司化B 歐洲證券交易所的重組C 新加坡交易所上市D 美洲交易所購(gòu)并重組。_。7、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在5 年過(guò)渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事A A 股交易 B B股交易 C 債券交易 D 基金交易8、證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券是_。

3、A 無(wú)價(jià)證券 B 設(shè)權(quán)證券 C 證權(quán)證券 D 資本證券9、股票可以在依法成立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)成立的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的特性是指股票的A 期限性 B 風(fēng)險(xiǎn)性 C 流動(dòng)性 D 永久性10、我國(guó)目前發(fā)行股票時(shí)允許_。 A 平價(jià)發(fā)行 B 折價(jià)發(fā)行 C 溢價(jià)發(fā)行 D 平價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行11、股票的理論價(jià)格用公式表示即_。A 預(yù)期股價(jià) / 必要收益率 B 預(yù)期每股收益 / 必要收益率C 預(yù)期股息 / 必要收益率 D 預(yù)期每股資本利得 / 必要收益率12、通常 , 中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率，股價(jià) _。A 下跌 B 無(wú)變化 C 上升 D 不能確定13、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，

4、在支付普通股股利之前，應(yīng)按 _順序分配。 A 彌補(bǔ)虧損提取法定公益金提取任意公積金 B 彌補(bǔ)虧損提取法定公積金提取任意公積金 C 彌補(bǔ)虧損 - 提取法定公益金提取法定公積金 D 彌補(bǔ)虧損提取法定公積金提取法定公益金14、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的 _。A 10% B 15% C 25% D 30% 15、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行 _。A 短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D 不能確定16、股票的永久性是區(qū)別于債券的 _。 A 償還性 B 流動(dòng)性 C 安全性 D 收益性17、通常 , 下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最大的是 _。A 國(guó)債 B

5、 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券18、下面說(shuō)法正確的是 _。 A 股票是虛擬資本，而債券不是 B 債券是虛擬資本，而股票不是 C 兩者都是虛擬資本 D 兩者都是真實(shí)資本19、將發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債是 _。A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債 C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債20、財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是 _ 。A 無(wú)記名國(guó)債 B 記賬式國(guó)債 C 憑證式國(guó)債 D 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）21、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是 _。A 中央銀行票據(jù) B 商業(yè)銀行次級(jí)債 C 證券公司債 D 證券公司短

6、期融資券22、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債屬于 _。 A 無(wú)擔(dān)保證券 B 抵押證券 C 擔(dān)保證券 D 以上均不正確23、證券投資基金在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱為“_”。A 單位信托基金 B 證券投資信托基金 C 共同基金 D 信托基金24、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是 _。A 資金的性質(zhì)不同 B 投資者的地位不同 C 基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同 D 基金收益的分配方式不同25、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限一般為 _。A 一年以內(nèi) B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上26、ETF 結(jié)合了 _ 的運(yùn)作特點(diǎn)。A 封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng) 公司型基金和契約型基金C 股票基金和債券基金D 貨幣市場(chǎng)基金和衍生工具

7、基金27、中華人民共和國(guó)投資基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由_召集。A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金發(fā)起人28、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常 _。A 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比29、按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)，估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用_確定公允價(jià)值 ; A 市價(jià) B 最近交易市價(jià)C 參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)D 對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整30、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具 融衍生工具的

8、_特征。( 變量 ) 未來(lái)價(jià)格 ( 數(shù)值 ) 的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度是金A 跨期性B 杠桿性C 聯(lián)動(dòng)性D 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性31、1988 年國(guó)際清算銀行制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在 _以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 32、某些期貨合約品種賦予期貨合約的_一定的交割選擇權(quán)。A 買方 B 賣方 C 買方和賣方 D 買方或賣方33、率先推出外匯期貨交易的交易所是 _。A 美國(guó)證券交易所 B 堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 C 紐約證券交易所D 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)34、歐洲美元期貨采用指數(shù)報(bào)價(jià)方式，該指數(shù) _。A 以 100 與

9、 LIBOR 的差價(jià)來(lái)計(jì)算 B 以 100 與年收益率的和來(lái)計(jì)算C 以 100 與年收益率的差價(jià)來(lái)計(jì)算 D 以年收益率計(jì)算35、理論上，期貨價(jià)格等于 _。A 現(xiàn)貨價(jià)格減去持有成本 B 持有成本加上現(xiàn)貨價(jià)格C 現(xiàn)貨價(jià)格加上持有成本 D 持有成本減去現(xiàn)貨價(jià)格36、看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按_價(jià)_一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A 協(xié)定；買入 B 協(xié)定；賣出 C 市場(chǎng)；買入 D 市場(chǎng)；賣出37、影響期權(quán)價(jià)格最主要的因素是 _。A 協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格 B 權(quán)利期間 C 利率 D 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性38、實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則的證券發(fā)行制度是 _ 。A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 保薦人制39

10、、由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售， 由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是_。A 全額包銷 B 余額包銷 C 助銷 D 代銷40、我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以 A 公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 連續(xù)競(jìng)價(jià) C 議價(jià)方式 D 詢價(jià)方式_確定股票發(fā)行價(jià)格。41、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中 標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的招標(biāo)方式是 _。A 以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C 以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B 以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) D 以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)42、證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是 _。A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 監(jiān)察委員

11、會(huì) D 董事會(huì)43、上海、深圳證券交易所自 20XX 年 1 月 8 日起對(duì)未完成股改的股票（即 S 股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 _。A 1% B 5% C 10% D 15% 44、從 20XX年 4 月開(kāi)始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行 _。A 核準(zhǔn)制 B 保薦人制 C 注冊(cè)制 D 備案制45、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份過(guò)戶和資金交收采用逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金_日到賬。A T+0 B T+1C T+2 D T+3 46、按照證券法的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 _。

12、A 一千萬(wàn)元 B 五千萬(wàn)元 C 一億元 D 五億元47、以下哪一項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為 _ 。A 根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄B 買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審C 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致.D 接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格48、以下哪一項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為 _。A 根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，

13、按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄B 買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審C 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致D 違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為49、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為屬于證券公司的 _。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 保薦業(yè)務(wù) C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)50、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他

14、部門，這屬于證券公司內(nèi)部控制的 _原則。A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 獨(dú)立性51、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)_個(gè)工作日。A 5 B 10 C 20 D 30 52、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣_(tái)。規(guī)定貨幣出資不得低于公司注冊(cè)資本的_。A 2000 萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1 億元 D 2 億元53、中華人民共和國(guó)公司法中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定：A 10%B 30%C 20%

15、 D 40% 54、中華人民共和國(guó)證券投資基金法的_章規(guī)定了基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種、具體方式和投資比例。A 基金份額的交易 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金運(yùn)作與信息披露55、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，下列操縱上市公司的行為中屬于證券犯罪的是 _。A 無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的B 向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的C 無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的 D 以上都是56、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定，當(dāng)證券公司治理混亂、管理失控，或者挪用客戶資產(chǎn)且不能自行彌補(bǔ)，或者在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約、交收違約數(shù)額較大，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

16、不符合規(guī)定、發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是A 停業(yè)整頓 B 托管 C 接管 D 行政重組_ 。57、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿 _后方可申請(qǐng)發(fā)行上市；發(fā)行人最近 _主營(yíng)業(yè)務(wù)和管理層未發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人未發(fā)生變更等。 A 2 年； 2 年 B 3 年； 2 年 C 3 年； 3 年 D 2 年； 3 年58、上市公司證券發(fā)行管理辦法對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的規(guī)定是，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 12 個(gè)月 B 18 個(gè)月 C 24 個(gè)月 D 36 個(gè)月59、證券市場(chǎng)禁入規(guī)定規(guī)定，

17、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取A 5 7 年 B 510 年 C 35 年 D 37 年_的證券市場(chǎng)禁入措施60、證券監(jiān)管部門對(duì)一般證券從業(yè)人員的管理，授權(quán)給 _ 。A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B 證券交易所 C 證券公司 D 派出機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（每題 1 分 共 40 分）1、商品證券是證明持有人有商品 _或_ 的憑證。A 所有權(quán) B 使用權(quán) C 收益權(quán) D 債權(quán)2、按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序劃分，證券市場(chǎng)可分為。A 發(fā)行市場(chǎng) B 流通市場(chǎng) C 現(xiàn)貨市場(chǎng) D 期貨市場(chǎng)3、目前我國(guó)的保險(xiǎn)公司可以利用 _進(jìn)行證券投資

18、。A 自有資金 B 保險(xiǎn)收入 C 存款收入 D 受托管理的企業(yè)年金4、證券市場(chǎng)產(chǎn)生的條件主要有。A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C信用制度的發(fā)展 D科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步5、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以 _等股權(quán)融資作為突破口的。A A 股 B B 股 C H 股 D N 股6、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括：_。 A 股份轉(zhuǎn)讓權(quán) B 重大決策權(quán) C 選舉管理者權(quán) D 直接支配處理公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)7、通常，股價(jià)的漲跌與公司盈利變化的關(guān)系是 _。 A 股價(jià)變化先于盈利變化 B 股價(jià)變化后于盈利變化 C 股價(jià)變動(dòng)幅度大于盈利變動(dòng)幅度 D 股價(jià)變動(dòng)幅度小于盈利變動(dòng)幅度8、普通股股東一般享有的股東權(quán)

19、利有 _。 A 公司重大決策參與權(quán) B 公司盈余分配權(quán) C 公司剩余資產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)9、國(guó)有股資金來(lái)源主要有 _。 A 現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B 現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C 經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 D 國(guó)有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資10、未完成股權(quán)分置改革的公司未上市流通股份具體有 _。A 發(fā)起人股份 B 募集法人股份 C 內(nèi)部職工股 D 優(yōu)先股或其他11、債券票面金額定得較小，將會(huì) _。A 有利于小額投資者購(gòu)買 B 發(fā)行工作量大 C

20、持有者分布面廣 D 印刷費(fèi)用較高12、債券按利率是否固定分類 _。 A 固定利率債券 B 浮動(dòng)利率債券 C 零息債券 D 貼現(xiàn)債券13、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是 _。A 自由轉(zhuǎn)讓 B 主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C 通常不記名 D 自由認(rèn)購(gòu)14、為適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和籌措財(cái)政資金的需要，_等。1987 年以來(lái)，財(cái)政部曾發(fā)行多種其他類型的國(guó)債，主要有A 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 B 國(guó)家建設(shè)債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券、15、按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，附新股認(rèn)股權(quán)公司債券可分為 _。A 可分離型 B 非分離型 C 現(xiàn)金匯入型 D 抵繳型16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是 _。A 反映的

21、經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同 C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D 持有人不同17、貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)有 _。A 流動(dòng)性強(qiáng)，資本安全性高 B 購(gòu)買限額低 C 收益較高 D 管理費(fèi)用低18、中華人民共和國(guó)投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利A 分享基金財(cái)產(chǎn)收益B 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)_。C 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D 按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)19、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括_。A 基金信息披露費(fèi)用 B 基金分紅手續(xù)費(fèi) C 清算費(fèi)用 D 基金持有人大會(huì)費(fèi)用20、我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資 _。: A 上市交易的股票 B 上市交

22、易的債券 C 國(guó)外市場(chǎng)的股票D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種21、根據(jù)我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量之規(guī)定，衍生工具具有下列特征。A 其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B 不要求初始凈投資 C 對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D 在未來(lái)某一日期結(jié)算22、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法正確的有 _。A 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B 20 世紀(jì) 80 年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C 金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速

23、發(fā)展的又一重要原因D 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段23、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易相比有以下不同：_。A 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同 B 交易的監(jiān)管程度不同C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同24、下列關(guān)于美國(guó)政府長(zhǎng)期國(guó)債期貨的說(shuō)法正確的是 _。A 美國(guó)政府長(zhǎng)期國(guó)債期貨的基礎(chǔ)工具是期限為 20 年，息票利率為 8的虛擬標(biāo)準(zhǔn)券B 美國(guó)政府長(zhǎng)期國(guó)債期貨采用價(jià)格報(bào)價(jià)法，即以基礎(chǔ)債券為基礎(chǔ)，報(bào)出其每 100 美元面值的價(jià)格C 美國(guó)政府長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割日為合約月份的任一營(yíng)業(yè)日，具體在哪一日交割，由期貨合約的賣方?jīng)Q

24、定D 美國(guó)政府長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí)，只要是剩余期限不少于 15 年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可用以長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割25、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有 _。A 利率指數(shù) B 歐洲美元債券 C 大面額可轉(zhuǎn)讓存單 D 長(zhǎng)期政府債券26、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由以下方面構(gòu)成：_。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 證券中介機(jī)構(gòu) D 證券信息機(jī)構(gòu)27、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定 , 通過(guò)初步詢價(jià)確定 _區(qū)間。A 發(fā)行價(jià)格 B 市盈率 C 市凈率 D 招標(biāo)價(jià)格28、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，需要滿足的條件包括 _。A 公司債券期限一年以上 B 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)

25、元C 公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無(wú)虛假記載D 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債發(fā)行條件29、針對(duì)中小企業(yè)板塊的特點(diǎn)，設(shè)立初期作出_制度安排。A 發(fā)行制度 B 交易及監(jiān)察制度 C 公司監(jiān)管制度 D 信息披露制度30、通過(guò)股份報(bào)價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓包含以下風(fēng)險(xiǎn) _。A 掛牌公司風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信息風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)31、證券法 將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為以下標(biāo)準(zhǔn) _。A 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、 與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 000 萬(wàn)元B 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、 證券資

26、產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1 億元C 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 2 億元D 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 億元32、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在在商業(yè)銀行分別開(kāi)立_。A 融資專用資金賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C 實(shí)名信用證券賬戶 D 實(shí)名信用資金賬戶33、以下屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容是 _。A 重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)

27、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)B 建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施C 加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制D 加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：_。C 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可D 撤銷A 責(zé)令停業(yè)整頓B 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管35、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件。A 依法成立 3 年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為B 60 周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

28、不少于 40 人 C 上年度業(yè)務(wù)收入不低于 800 萬(wàn)元D 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于 200 萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)元。36、新證券法有關(guān)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)修訂的內(nèi)容主要有 _。A 健全證券公司內(nèi)部控制制度，保證客戶資產(chǎn)安全，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)B 明確證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度 C 增加了對(duì)證券公司主要股東的資格要求D 補(bǔ)充和完善對(duì)證券公司的監(jiān)管措施37、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定任何單位或者個(gè)人不得有下列行為_(kāi)。A 非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行B 除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資

29、金、委托資金以每個(gè)客戶的名義單C 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，獨(dú)立戶管理D 以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保38、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循 _的原則。 A 公開(kāi)信息 B 勤勉盡責(zé) C 保護(hù)投資者 D 誠(chéng)實(shí)守信39、證券市場(chǎng)禁入規(guī)定規(guī)定，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的下列人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：_。A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)的實(shí)際控制人或者證券

30、服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員C 機(jī)構(gòu)投資者的決策人、執(zhí)行人，個(gè)人投資者D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職責(zé)是：_等。A 草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B 審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)C 與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)D 監(jiān)管證券投資基金的銷售和運(yùn)作 ;合格境外機(jī)構(gòu)投資者（

31、QFII ）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批三、判斷題（每題 0.5 分 共 30 分）1、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。2、政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。3、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券。4、證券市場(chǎng)以證券的發(fā)行與交易方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接。5、證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率高低來(lái)決定的，實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。6、目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。7、我國(guó)證券監(jiān)督管理部門對(duì)證券公司實(shí)施的管理方式是將證券公司分為綜合類證券公司

32、和經(jīng)紀(jì)類證券公司，并施行分類監(jiān)管。8、由于信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件，因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然。9、股票應(yīng)具備中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。10、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。11、在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。12、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票既可以是不記名股票也可以是記名股票。13、公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益增加，無(wú)面額股票的每股價(jià)值下降；反之上升。14、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以必要收益率

33、計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。15、通常，中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場(chǎng)資金趨緊，股價(jià)下降。16、股份公司的股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)的情形 時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。17、債權(quán)人不同于公司股東，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者。18、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)l(fā)行人具有在到期日之前買回部分債券的權(quán)利。19、由于市場(chǎng)利率會(huì)不斷變化，債券在市場(chǎng)上的交易價(jià)格將隨市場(chǎng)利率的升降而上下波動(dòng)。20、具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券是實(shí)物國(guó)債。21、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。22、非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。

34、23、記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素由國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo) 確定的。24、自 20XX 年開(kāi)始，我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金陸續(xù)有到期，到期的封閉式基金均按基金合同的約定進(jìn)行 清盤。25、契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有公司董事會(huì)，但有基金章程。26、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤。27、按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金，前者的風(fēng)險(xiǎn)大于后者。28、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。29、ETF 在一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回必須是一個(gè)構(gòu)造單位或其

35、整倍數(shù)。益的最大化，同時(shí)，在處理業(yè)務(wù)時(shí)可以考慮第三者的利益。65、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利30、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時(shí)，在處理業(yè)務(wù)時(shí)可以考慮第三者的利益。31、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就 要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。特別地，若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場(chǎng)，就要按照市場(chǎng)價(jià)格記賬，還要將浮動(dòng)盈虧計(jì)入當(dāng)期損益。32、在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治 期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。33、期貨交易是指交易雙方

36、在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。34、在期貨交易中，只有合約的買方需要交納保證金。35、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。36、套期保值者如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為“ 保值風(fēng)險(xiǎn)”。37、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。38、在注冊(cè)制發(fā)行制度下，欲發(fā)行證券的公司可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，同時(shí)需要保證發(fā)行的 證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)。39、我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用全額包銷方式發(fā)行。40、以價(jià)格招標(biāo)

37、方式發(fā)行債券時(shí)，中標(biāo)規(guī)則可分為荷蘭式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）兩種。41、證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，本身可以買賣證券，決定證券價(jià)格。42、20XX年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所內(nèi)設(shè)立與主板市場(chǎng)并列的中小企業(yè)板塊。43、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券交易方式有現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種。44、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。45、上證公司治理指數(shù)是以在上海證券交易所所有上市股票作為樣本股，為反映公司的公司治理狀況而編制 的指數(shù)。46、證券公司在整個(gè)代理買賣業(yè)務(wù)過(guò)程中，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于

38、證券買賣后所形成的損失，也 需承擔(dān)責(zé)任。47、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在境內(nèi)募集可 自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品。48、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司的主要業(yè)務(wù)、部門和人員，抓住決策、執(zhí)行兩大關(guān)鍵環(huán)節(jié)。49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的60%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。50、目前證券結(jié)算主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。51、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)不同評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)及跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一 致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。52、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行執(zhí)業(yè)證書(shū)管理。53、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，要求高級(jí)管理人員正直誠(chéng)信，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具 有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職之后取得任職資格。54、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得 對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，但可以代理其他董事行使表決權(quán)。55、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍以上 3