認可風險分級管理評價記錄評審組長分組長填寫辦公室評審適用認證機構(gòu)分支機構(gòu)評審領(lǐng)域

1、第 PAGE11 頁 共 NUMPAGES11 頁認可風險分級管理評價記錄評審組長分組長填寫，辦公室評審適用認證機構(gòu)分支機構(gòu)評審領(lǐng)域認 可 風 險 分 級 管 理 評 價 記 錄（評審組長/分組長填寫，辦公室評審適用）認證機構(gòu)/分支機構(gòu)：評審領(lǐng)域：評 分 項 目 評分標準 分數(shù) 評審發(fā)現(xiàn) 一、認可評審信息（82 分）1、公正性（5分）1.1 管委會各利益方代表合理，均衡，符合規(guī)范要求(1)1.2 管委會能按要求實施監(jiān)督職能，運作符合要求(1) 1.3 認證決定的公正性(1) 實施審核的人員參與 了認證決定直接評為 C C 級 1.4 審核人員的公正性(1) 1.5 已識別并分析p 了相關(guān)機構(gòu)業(yè)

2、務活動與認證活動之間可能存在的利益沖突(1)2、風險管理（4分）2.1 建立了認證風險評估機制,并有能力承擔認證所引發(fā)的責任(2) 每年未對認證風險進行分析p 并做出適當安排不能評為 A A 級2.2 建立了要求獲證組織對其體系變更和發(fā)生重大責任事故的申報和處理機制，并實施有效（2） 獲證組織發(fā)生重大事故，認證機構(gòu)未能及時采取措施，直接評為 C C 級3、改進機制（12分）3.1 建立了內(nèi)審和管理評審的程序且符合要求(1) 3.2 內(nèi)審和管理評審按要求實施，內(nèi)容全面(2)3.3 內(nèi)審能發(fā)現(xiàn)問題，問題描述準確（1）3.4 內(nèi)審不符合糾正措施及時、有效（2）3.5 對認可評審中發(fā)現(xiàn)的問題，原因分析

3、p 到位，糾正措施及時、有效的（2） 相同類型的一般不符合連續(xù)出現(xiàn)兩次不能評為 A A 級未能在規(guī)定時間內(nèi)對認可評審中的不符合進行有效整改的, , 直接評為C C 級評 分 項 目 評分標準 分數(shù) 評審發(fā)現(xiàn) 3.6 在前后兩次認可評審中，同樣類型的一般不符合沒有重復出現(xiàn)的（2）3.7 管理評審能制定系統(tǒng)的改進方案，且有相應的監(jiān)控機制（1）管理評審報告內(nèi)容空洞，對體系運行缺乏指導意義，不能評為 為 A A 級 3.8 主動收集內(nèi)、外部信息，以發(fā)現(xiàn)體系潛在的問題并進行及時改進（1）4、認證機構(gòu)能力分析p 與評價系統(tǒng)（15 分）4.1 各領(lǐng)域配備人力資與認證業(yè)務活動的規(guī)模相適應（2）4.2 對已認可

4、和擬擴大的業(yè)務范圍的專業(yè)特點和風險進行了分析p 與評估且結(jié)果合理（2）4.3 對認證人員的管理能力、專業(yè)能力進行了需求分析p 并制定了相應的資格準則且符合認可規(guī)范要求（3）4.4 對認證人員的管理能力和專業(yè)能力進行了評價、監(jiān)視和考核且符合要求（3） 未對審核人員能力實施現(xiàn)場驗證做出合理的安排不能評為 A A 級出現(xiàn)以下任一情 況直接評為 C C 級：未對已開展的認證業(yè)務范圍進行初始能力分析p 的；S CNAS 在見證評審時發(fā)現(xiàn)審核人員專業(yè)能力存在嚴重不符合的；經(jīng)抽查三人次的人員檔案出現(xiàn)評價結(jié)果證據(jù)缺乏，影響到評價結(jié)果可信度的。4.5 建立了培訓需求分析p 機制，制訂了適宜的培訓計劃且提供了充分

5、、必要的培訓（2） 培訓的策劃和實施未依據(jù)需求分析p ，缺少針對性，不能評為 A A 級4.6 對業(yè)務范圍擴大和縮小進行了管理（1）4.7 能力分析p 評價系統(tǒng)的記錄全面，且及時更新(2)5、審核方案策劃（10 分）5.1 審核項目的專業(yè)范圍界定準確(2) 5.2 審核項目的人、日數(shù)計算合理(2)評 分 項 目 評分標準 分數(shù) 評審發(fā)現(xiàn) 經(jīng)查 2 2 個或以上的項目，人.日數(shù)偏低且沒有書面證據(jù)說明合理減少人日數(shù)的理由直接評為 C C 級。5.3 審核組專業(yè)能力的配備和認證項目相適應(2) 5.4 建立了監(jiān)督審核與復評的保障機制，并按要求實施(2) 5.5 按照要求對獲證組織實施了暫停、撤銷及轉(zhuǎn)

6、換(2) 出現(xiàn)對轉(zhuǎn)換組織未按認可準則要求進行評審即予以轉(zhuǎn)換直接評為 C C 級 6、認證實施過程（20 分）（包括現(xiàn)場檔案審查和見證評審）6.1 按照審核方案實施了審核（2）6.2 審核活動覆蓋的范圍（過程、要素、場所等）滿足要求(3) 6.3 審核分工合理，能夠保障審核過程對專業(yè)能力的要求(2) 尚未按照過程方法對質(zhì)量管理體系進行審核不能評為 A A 級6.4 確認組織已對法律法規(guī)要求的符合性作出了評價，并對存在的不符合采取了糾正措施（3） 審核組未發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)符合性方面存在的嚴重問題或未予以合理處理的直接評為 C C 級6.5 對受審核方的守法證據(jù)獲取充分（2）6.6 審核結(jié)論和審核

7、發(fā)現(xiàn)一致(2) 審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)，直接評為 C C 級6.7 按時對不符合糾正措施進行了有效驗證（3）6.8 認證決定依據(jù)充分，結(jié)論適宜(1) 認證決定無相應專業(yè)能力的人員參與，直接評為 C C 級6.9 認證范圍界定準確、描述適宜（2）7對關(guān)鍵場所和一般場所的管理（10 分）7.1 制定了對關(guān)鍵場所、一般場所的系統(tǒng)管理文件，符合要求(1)7.2 內(nèi)審定期實施并覆蓋所有關(guān)鍵場所和一般場所且符合認可規(guī)范的要求。經(jīng)評價,不符合在所有相關(guān)場所進行糾正。（2）評 分 項 目 評分標準 分數(shù) 評審發(fā)現(xiàn) （包括對關(guān)鍵場所的現(xiàn)場評審）7.3 總部對關(guān)鍵場所和一般場所的人員及業(yè)務范圍管理符合要求（2）7

8、.4 審核管理和實施符合規(guī)定要求（2）7.5 關(guān)鍵場所和一般場所從事的活動與其授權(quán)相適應。（2） 關(guān)鍵場所和一般場所的業(yè)務宣傳夸大和誤導總部認可的業(yè)務范圍不能評為 A A 級一般場所開展了關(guān)鍵場所的活動直接評為 C C 級7.6 關(guān)鍵場所辦公地址與注冊地址一致 (1) 8、認可標識和國際互認標志的使用（3 分）8.1 網(wǎng)站、公開文件等對外宣傳符合要求（1）8.2 認證證書使用認可標識和國際互認標識符合要求（1）誤導或錯誤使用認可標識和國際互認標識直接評為 C C 級8.3 使用互認標志前與 CNAS 簽訂了相關(guān)協(xié)議（1）9、申投訴的處理（3 分）9.1 有明確的受理申訴、投訴的途徑并對外公布（

9、1）9.2 職責明確，能保證按程序及時有效處理申訴、投訴，處理結(jié)果反饋及時（1）未按規(guī)定時限處理申訴、投訴不能評為 A A 級向認可評審組隱瞞相關(guān)申訴、投訴信息直接評為 C C 級9.3 對申訴投訴處理結(jié)果有分析p 和持續(xù)改進的措施（1）說明：1 1 、評分標準的內(nèi)容可作為評審員現(xiàn)場評審的重點內(nèi)容，但不能替代該要素的全面評審。打分分值間隔以 5 0.5 為單位計。2 2 、 當發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)存在直接評為 C C 級的“”項時，則該項以 0 0 分記。3 3 、上述評分標準中如果某些項目對某些認證機構(gòu)不適用，則直接給這些認證機構(gòu)增加相應的分數(shù)。5 5 、評審組應就評價結(jié)果予以保密，未經(jīng)允許不向認證

10、機構(gòu)公開評價結(jié)果信息。評價人：時間：認 可 風 險 分 級 管 理 評 價 記 錄（評審組長/分組長填寫，見證評審適用）認證機構(gòu)/分支機構(gòu)：評審領(lǐng)域：見證專業(yè)：1、審核方案策劃（10 分）5.1 審核項目的專業(yè)范圍界定準確(2) 5.2 審核項目的人、日數(shù)計算合理(2) 經(jīng)查 2 2 個或以上的項目，人.日數(shù)偏低且沒有書面證據(jù)說明合理減少人日數(shù)的理由直接評為 C C 級。5.3 審核組專業(yè)能力的配備和認證項目相適應(2) 5.4 建立了監(jiān)督審核與復評的保障機制，并按要求實施(2) 5.5 按照要求對獲證組織實施了暫停、撤銷及轉(zhuǎn)換(2) 出現(xiàn)對轉(zhuǎn)換組織未按認可準則要求進行評審即予以轉(zhuǎn)換直接評為

11、C C 級2、認證實施過程（20 分）（見證評審）6.1 按照審核方案實施了審核（2）6.2 審核活動覆蓋的范圍（過程、要素、場所等）滿足要求(3) 6.3 審核分工合理，能夠保障審核過程對專業(yè)能力的要求(2) 尚未按照過程方法對質(zhì)量管理體系進行審核不能評為 A A 級6.4 確認組織已對法律法規(guī)要求的符合性作出了評價，并對存在的不符合采取了糾正措施（3） 審核組未發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)符合性方面存在的嚴重問題或未予以合理處理的直接評為 C C 級6.5 對受審核方的守法證據(jù)獲取充分（2）6.6 審核結(jié)論和審核發(fā)現(xiàn)一致(2) 審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)，直接評為 C C 級6.7 按時對不符合糾正措施進行了有效驗證（3）6.8 認證決定依據(jù)充分，結(jié)論適宜(1)認證決定無相應專業(yè)能力的人員參與，直接評為 C C 級6.9 認證范圍界定準確、描述適宜（2）說明：1 1 、評分標準的內(nèi)容可作為評審員現(xiàn)