集團公司關于設立創(chuàng)投（產(chǎn)業(yè)）基金方案

1、集團公司設立創(chuàng)投（產(chǎn)投）基金方案公司的成長主要是內(nèi)生式和外延式兩種，而在內(nèi)生式增長預期較弱、股東對公司增長要求高等情況下，勢必要考慮外延式增長。并購則是外延式增長常用且有效的方式。并購既能夠企業(yè)自己直接對外投資，也能夠與他人成立產(chǎn)業(yè)基金共同投資。產(chǎn)業(yè)基金的優(yōu)勢在于：1、能夠吸收他人資金，加大了投資杠桿；2、專業(yè)的基金管理公司能夠為有投資需求的企業(yè)及有融資需求的新興產(chǎn)業(yè)、高科技項目企業(yè)之間搭建良好的平臺，“為項目融通資金，為資金嫁接項目”，提高了投資效率；3、有專業(yè)的基金管理團隊操盤，能夠提高投資的收益水平?！笆奈濉逼陂g，以并購為主要形式的外延式發(fā)展及打造高水平的、以集團研究院為核心的技術創(chuàng)新

2、體系是集團的重要工作，而尋找合適的并購標的、建設國內(nèi)領先水平的技術創(chuàng)新體系，創(chuàng)投基金都是一個非常有效的工具。利用創(chuàng)投基金，能夠以參股的方式廣泛投資符合集團戰(zhàn)略發(fā)展方向的中小型高新技術企業(yè)。并利用集團研究院這個平臺，為這些企業(yè)提供技術、市場、制造、管理、資金、場地等方面的全方位服務，通過這種孵化（加速）服務，能夠獲得新技術、培養(yǎng)新業(yè)務。從而擴展集團的技術創(chuàng)新體系，加速業(yè)務轉(zhuǎn)型升級。為此，在多方調(diào)研的基礎上，作為試點，擬由集團與XX資本管理有限公司共同發(fā)起設立一家有限合伙企業(yè)（創(chuàng)投基金），作為集團開展技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)資源整合的平臺。一、集團創(chuàng)投基金設立方案（一）創(chuàng)投基金基本情況1、創(chuàng)投基金基本要素基

3、金名稱XX市XX股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名）（簡稱為“XX基金”）（一般選擇在有優(yōu)惠政策的地區(qū)注冊）基金管理人XX資本管理有限公司（基金業(yè)協(xié)會備案號Pxxxxxxx）基金托管人XX證券股份有限公司（暫定）投資決策委員會7位成員組成，由合伙人會議推薦，有限合伙人（本公司）決定。集團占據(jù)三席，投資決策委員會甄選項目后，獲得2/3以上委員同意后，能夠通知托管方，進行投資準備?；鹨?guī)模一期XX億元人民幣出資要求由投資人依約定一次性出資繳納至托管人開立的募資專用賬戶（托管方現(xiàn)階段要求一次性繳納）投資期限7年（4+3,投資期4年，退出期3年。如基金存續(xù)期滿，經(jīng)代表半數(shù)表決權的合伙人同意可延期）投

4、資領域人工智能、大數(shù)據(jù)、節(jié)能環(huán)保、消費升級和“工業(yè)4.0”等行業(yè)投資范圍投資者與基金管理人篩選的優(yōu)質(zhì)項目為主投資金額單個項目投資不高于基金總規(guī)模的40%管理費用存續(xù)期內(nèi)每年按投資金額的2%支付管理費，按年向基金管理人支付。托管費用存續(xù)期內(nèi)每年按實際投資金額的0.1%支付管理費，按年向基金托管人支付業(yè)績報酬基金管理人按照基金凈收益的20%提取業(yè)績報酬2、基金組織架構首期基金組織架構如下圖所示：集團（LP）XX資本（GP）及其他投資人LP）集團（3名）XX資本（3名）投資決策委員會證券/5去律芥亍業(yè)專家（1 名）XX投資基金（有限合伙）（暫定名）標的企業(yè)標的企業(yè)標的企業(yè)標的企業(yè)3、基金各方承諾出資情況項目一期：GP（300萬）：xx資本有限公司出資300萬；LP（10700萬）：集團出資5000萬元，其它LP出資5700萬元（由GP負責募集），集團不控股，不并表。根據(jù)一期開展情況，擇機投資項目二期5000萬元。4、投資策略投資大方向為人工智能、大數(shù)據(jù)、節(jié)能環(huán)保、消費升級和“工業(yè)4.0”等具有未來發(fā)展?jié)摿湍転樯鐣?chuàng)造價值的新技術和創(chuàng)新企業(yè)。（二）創(chuàng)投