《船舶能效管理認證規(guī)范》

1、- -中國船級社船舶能效管理認證規(guī)范RULESFORCERTIFICATIONOFSHIPENERGYEFFICIENCYMANAGEMENT2011北京Beijing第1章總則第1節(jié)一般規(guī)定第2節(jié)申請與費用第3節(jié)責任及其限定第4節(jié)投訴與申訴第5節(jié)信息提供與保密第2章船舶能效管理體系要求第1節(jié)總要求第2節(jié)管理職責第3節(jié)策劃第4節(jié)實施與運行第5節(jié)檢查與糾正第6節(jié)管理評審第3章船舶能效數(shù)據(jù)要求第1節(jié)一般規(guī)定第2節(jié)能效數(shù)據(jù)及提交要求第3節(jié)船舶能效數(shù)據(jù)庫第4章能效認證第1節(jié)一般規(guī)定第2節(jié)能效管理證書第3節(jié)能效核查證明書第5章能效審核第1節(jié)一般規(guī)定第2節(jié)公司能效管理審核第3節(jié)船舶能效管理審核第4節(jié)船舶能

2、效核查附錄附錄1第2章能效管理體系一要求與ISMCODE關系對照表附錄2第2章能效管理體系一要求與ISO/DIS50001關系對照表- -附錄3第2章能效管理體系一要求與IS014001：2004關系對照表附錄4第2章能效管理體系一要求與ISO9001：2008關系對照表附錄5船舶能效數(shù)據(jù)報告格式附錄6涉及CEEMC/SEEMC變更的各類審核要求附錄7公司能效管理證書（CEEMC）格式附錄8船舶能效管理證書（SEEMC）格式附錄9船舶能效數(shù)據(jù)核查證明書（SEEDVS）格式附錄10能效管理證書失效通知書格式附件新船能效設計指數(shù)計算方法臨時指南（MEPC.1/Circ.681）能效設計指數(shù)自愿驗證

3、臨時指南（MEPC.1/Circ.682）船舶能效管理計劃（SEEMP）制訂導則（MEPC.1/Circ.683）船舶能效營運指數(shù)（EEOI）自愿使用指南（MEPC.1/Circ.684）- -第1章總則第1節(jié)一般規(guī)定目的為建立船舶能效認證制度及船舶能效數(shù)據(jù)庫，滿足船東、船舶經(jīng)營人、租船方、貨主、港口、主管機關及其它相關方在船舶能效管理標準及船舶能效認證方面的要求，特制定船舶能效管理認證規(guī)范(以下簡稱本規(guī)范)。適用范圍本規(guī)范適用于中國船級社(以下簡稱“本社”)提供的下列能效認證服務：能效管理認證，包括公司能效管理認證和營運船舶能效管理認證；營運船舶能效核查；其它相關的技術咨詢服務。定義及縮寫除

4、下列術語和定義外，本規(guī)范還采用IS09000、IS014001、ISO/DIS50001、ISMCODE、IMO.MEPC.l/Circ.681684中的相關術語和定義：公司系指船舶所有人或任何其他機構或個人，諸如船舶經(jīng)營者，他們已從船舶所有人處接受了船舶營運的責任。分支機構系指隸屬于相同能效管理體系，受公司控制并構成公司一部分的機構。能效能源利用效率，即得到的結果與所使用的能源之間的關系。能效因素在船舶運輸/作業(yè)服務中，影響船舶能源消耗、能源利用效率和CO2排放的因素。能效管理體系公司管理體系的一部分，用于建立能效方針、目標和管理能效因素，并實現(xiàn)這些方針和目標的一系列相互關聯(lián)要素的集合，包括

5、公司結構、職責、慣例、程序、過程和資源。能效方針由公司的最高管理者正式發(fā)布的船舶能效管理的宗旨和方向。能效目標公司所要實現(xiàn)的降低船舶能耗、提高能源利用效率、減少co2排放的總體要求。能效指標由能效目標產(chǎn)生的，為實現(xiàn)能效目標所需規(guī)定的具體要求。它們可適用于整個公司或其局部(包括船舶)。能效數(shù)據(jù)能效數(shù)據(jù)是指計算能耗、能效和CO2排放的所有相關數(shù)據(jù)。能效管理基準公司針對船舶/船隊能效管理情況，確定作為比較基礎的能源消耗、能源利用效率及CO2排放的水平。能效管理標桿公司參照船舶同類可比活動所確定的能源消耗、能源利用效率和CO2排放的水平。能效設計指數(shù)1是衡量新船CO2效能的一個指標，即根據(jù)船舶在設計最

6、大載貨狀態(tài)下以一定航速航行所需推進功率以及相關輔助功率所消耗的燃油計算出的CO2排放量。能效營運指數(shù)2為船舶單位運輸作業(yè)所排放的CO2量，即消耗燃油所排放的CO2與貨物/人的數(shù)量和運輸距離的比值，用來衡量階段時期內船舶能效的高低。能耗強度指標3營運船舶單位運輸周轉量的能耗。二氧化碳排放強度指標4營運船舶單位運輸周轉量的co2排放量。審核系指為確定能效管理活動及其有關結果是否符合體系要求或計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到預定目標所進行的系統(tǒng)和獨立的驗證過程。核查系指對船舶能效數(shù)據(jù)和船舶能效改進情況所進行的專項審核和驗證活動。審核員系指具有規(guī)定資格并授權執(zhí)行能效審核的人員5。審核

7、組長系指被授權領導由一名或以上審核員組成的審核組的適任審核員。客觀證據(jù)：系指根據(jù)核查、測量或試驗得到的，且可證實的定性或定量的關于EEMS要素的存有和實施情況的信息、記錄或事實的陳述。不符合系指有客觀證據(jù)表明不滿足規(guī)定要求的情況。嚴重不符合i依據(jù)IMO.MEPC.l/Circ.681能效設計指數(shù)(EEDI)計算方法的臨時指南。2依據(jù)IMO.MEPC.1/Circ.684船舶能效營運指數(shù)(EEOI)自愿使用指南，其中一個航次的EEOI基本表達式為:工W產(chǎn)JEEOI=叫叱KD某段時間或多個航段的EEOI平均值計算公式為：j為燃油類型；i為航程數(shù)；FCij為在航程i中燃油j的消耗量；CFj為燃油j的

8、燃油量與CO2排放量的轉換系數(shù)；M為載貨量(以載重噸表示)；D為對應于所載貨物的距離(海里)。中國主管機關公路水路交通運輸節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃提出中國主管機關公路水路交通運輸節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃提出審核員的資格和相關要求應滿足本社的有關規(guī)定。系指導致船舶預期能耗、能效和CO2排放嚴重偏離的不合格，或體系某一要素、某一關鍵過程中出現(xiàn)一個或多個不符合導致系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效的情況。（23）觀察項系指在能效管理審核期間所得出的，并由客觀證據(jù)證實的事實陳述。它也可以是審核員提出的涉及EEMS薄弱環(huán)節(jié)或潛在不足，而且如不糾正，可能進一步導致不合格的陳述。（24）周年日系指與CEEMC或SEEMC證

9、書的到期日相對應的每年的日期。（25）短期證書系指完成初次和/或換證審核后，在全期證書簽發(fā)前，本社所簽發(fā)的不超過5個月的證書。本規(guī)范所提及的有關縮寫如下：（1）IMO國際海事組織；（2）MEPC國際海事組織海上環(huán)境保護委員會；（3）EEDI船舶能效設計指數(shù)；（4）EEOI船舶能效營運指數(shù)；（5）SEEMP船舶能效管理計劃；（6）EEMS能效管理體系；（7）CEEMC公司能效管理證書；（8）SEEMC船舶能效管理證書；（9）SEEDVS船舶能效核查證明書。參考文件本規(guī)范的編制參考了下列國際組織的公約、標準、指南及本社規(guī)范的相關要求：（1）IMO.MEPC.l/Circ.681能效設計指數(shù)（EED

10、I）計算方法的臨時指南（2）IMO.MEPC.l/Circ.682能效設計指數(shù)（EEDI）自愿驗證的臨時指南（3）IMO.MEPC.l/Circ.683船舶能效管理計劃（SEEMP）制訂導則（4）IMO.MEPC.l/Circ.684船舶能效營運指數(shù)（EEOI）自愿使用指南（5）ISO14064-l:2007溫室氣體第一部分組織層面溫室氣體排放和清除的量化和報告的規(guī)范及指南（6）IS014064-2:2007溫室氣體第一部分項目層面溫室氣體排放和清除的量化和報告的規(guī)范及指南（7）ISOl4064-3:2007溫室氣體第一部分溫室氣體聲名審定與核查的規(guī)范及指南（8）ISMCODE國際船舶安全營運

11、及防污染管理規(guī)則（9）ISO9000質量管理體系-基礎和術語（10）ISO900l質量管理體系-要求（11）ISOl400l環(huán)境管理體系-要求及使用指南（12）ISOl90ll質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南（13）ISO/DIS5000l能源管理體系-要求及使用指南該標準尚未正式頒布。（14）中國主管機關公路水路交通運輸節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃（15）CCS船舶安全管理體系認證規(guī)范（2010）相關的實施指南為更好地實施本規(guī)范，本社還編制了船舶能效管理體系實施指南、船舶能效最佳操作指南，為船公司建立和完善船舶能效管理體系提供指導，并供審核員在能效認證審核中參考。與其他標準、規(guī)范的相容性本規(guī)范第2

12、章規(guī)定了對船舶能效管理體系的要求，為便于使用，該章在編制過程中適當考慮了ISMCODE、ISO50001、ISO14001、ISO9001的內容，以增強其相容性。該章要求不包含針對其他管理體系的要求，如質量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全、財務或風險等管理體系要求，但可將本章所規(guī)定的要素與其他管理體系標準的要素進行協(xié)調，或加以整合。在附錄1-4中給出了本規(guī)范第2章船舶能效管理體系要求與ISMCODE、ISO/DIS50001、IS014001-2004、IS09001-2008之間相近技術內容的對應關系。本規(guī)范第4章能效認證、第5章能效審核的要求適當考慮了本社船舶安全管理體系認證規(guī)范（2010）的內容，

13、公司/船舶能效管理認證的審核周期與DOC、SMC審核周期完全一致，所以申請本社的多種審核在協(xié)調后可同時進行。第2節(jié)申請與費用申請申請本社進行能效管理認證和能效核查的公司、船舶或其它相關方（委托方），在滿足下列要求時，可向本社或本社分支機構提出書面申請，必要時可簽訂服務合同和/或協(xié)議。（1）接受能效管理認證的公司必須是承擔了船舶營運責任的公司。（2）可獨立申請進行船舶能效管理認證（無論其公司是否已通過本社能效管理認證）。（3）可單獨申請船舶能效核查（無論該船是否已通過本社能效管理認證）。費用申請人應按本社費規(guī)和/或合同和/或協(xié)議支付審核費和交通費，以及其他必要的費用。由于申請方的原因，造成審核中

14、止或使本社與審核有關的活動重復進行，申請方也應向本社支付相應費用。第3節(jié)責任及其限定職責公司職責（1）本社的營運船舶能效認證（包括公司能效管理認證、船舶能效管理認證、船舶能效核查）并不解除公司、管理層、船員必須符合國家和國際有關能源和環(huán)境保護法規(guī)的義務。（2）申請或接受本社進行能效認證的公司和/或船舶應確保所提供的船舶能效數(shù)據(jù)和相關信息的真實和準確。（3）申請或接受本社進行能效管理認證的公司和或船舶應負責：建立、實施、保持并改進EEMS（公司/船舶）；及時通知本社有關EEMS的重大變更情況，包括體系的重大機構調整（如設立分支機構）和影響能效的重大改變（公司）；及時通知本社其所經(jīng)營船舶的變更情況

15、（公司）；及時申請并接受定期審核、附加審核（公司/船舶）；為審核組提供必要的資源和配合（公司/船舶）；定期向我社報告能效數(shù)據(jù)和能效年度評估報告（公司/船舶）。本社職責和義務（1）確保能效認證過程按本規(guī)范和IMO及船旗國等相關組織的要求予以實施。（2）確保在本社組織范圍內具備涉及下列方面的能力：理解和實施受審核的公司和/或船舶必須滿足的法規(guī)、標準和要求；評定能效管理體系和核查船舶能效數(shù)據(jù)或船舶能效改進情況；實施能效認證證書和核查證明書的審核、核查和發(fā)證活動。（3）本社應確保提供咨詢服務人員和提供認證服務人員完全獨立。（4）本社對能效認證服務的管理，應確保：參加認證服務的審核人員具有能效認證程序要

16、求的實踐知識；審核員滿足在教育、培訓、工作和審核經(jīng)驗方面的有關要求；所指派的審核員具備適當?shù)馁Y格和經(jīng)驗，并與所審核的公司和或船舶的規(guī)模和或復雜程度相適應。（5）本社建立并實施一個文件化的審核員培訓體系，以提供理論和實踐培訓，確保從事能效管理認證、船舶能效核查的人員具有相應的資格、能力和持續(xù)的知識更新：（6）本社建立并實施包括能效管理認證過程和船舶能效核查過程的程序和須知的文件化體系，以確保實施本規(guī)范的要求。審核組職責（1）審核員應負責：有效地計劃和履行指定的職責；確保符合適用的要求和其他適當?shù)闹笜?；報告審核中所遇到的任何影響審核過程的重大問題；必要時，聘請專家提供技術協(xié)助，以滿足審核的適任要求

17、；及時向公司和或船舶通報所發(fā)現(xiàn)的不符合和觀察項；清楚、明確并及時地報告審核、核查結果；向公司和或船舶提交審核、核查報告；驗證公司和/或船舶所采取的糾正措施的有效性。確保認證相關文件的保密性，并慎重處理接觸到的特殊信息。（2）當審核組由兩名及以上的審核員組成時，應任命審核組長負責審核組的管理和審核控制。責任限定本社將確保能效管理認證和船舶能效核查的完整性和有效性。本社簽發(fā)的公司/船舶能效管理認證證書僅表明本社在審核時，公司和/或船舶已按照本規(guī)范要求建立和實施了能效管理體系，以及審核時能效數(shù)據(jù)的核查結果，但不能保證隨后不出現(xiàn)公司和/或船舶對能效管理體系的擅自變更和主觀上未有效實施能效管理體系而導致

18、與所簽發(fā)證書不符的情況，也不包括隨后能效數(shù)據(jù)的變化。持續(xù)符合本規(guī)范和IMO及船旗國等相關組織的要求是公司和/或船舶的責任。能效管理認證證書的保持是根據(jù)公司和/或船舶持續(xù)符合本規(guī)范要求的條件而決定的。當公司和/或船舶未按本規(guī)范要求進行審核，或未按本規(guī)范1.2.2要求付費，或有證據(jù)表明公司未再按本規(guī)范實施EEMS時，本社保留撤消、注銷證書或認定證書失效的權力。本社簽發(fā)的船舶能效核查證明書只是基于申請方和船舶提供的能效數(shù)據(jù)和相關信息，在現(xiàn)場核查和驗證的結果證明。第4節(jié)投訴與申訴投訴若公司、船舶或其它申請方（委托方）對本社審核員所執(zhí)行的能效管理審核或船舶能效核查有任何異議時，可書面向審核員所在單位提出

19、投訴。如對其投訴處理仍不滿意時，可用書面連同詳細背景材料向本社總部投訴，總部將根據(jù)情況做出最終的裁決。申訴若公司、船舶或其它申請方（委托方）對本社審核執(zhí)行機構的審核結論有任何異議時，可書面連同詳細背景材料向本社總部申訴，總部將根據(jù)情況做出最終的裁決。第5節(jié)信息提供和保密信息提供申請方、公司、船舶應向本社提供能效管理認證和船舶能效核查所需要的充分和正確的信息。獲得本社船舶能效管理認證的公司和船舶，在其證書有效期內發(fā)生的對船舶能效產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大影響的事件應及時通知本社。保密本社在能效管理認證與能效核查過程中所接觸到的所有敏感和機密信息絕不向任何合同以外的個人和組織、包括本社內與該服務無關的人員

20、泄露，但法律法規(guī)要求的除外。第2章船舶能效管理體系要求第1節(jié)總要求營運船舶的能耗、能效和CO2排放受到多種因素影響，為了滿足國際、國內的相關要求，同時也考慮到船公司降低成本、持續(xù)發(fā)展的需要，必須用系統(tǒng)的方法進行船舶能效管理，更經(jīng)濟、更有效地提高船舶能效、減少CO2排放，最有效的途徑是建立船舶能效管理體系，將能效管理納入公司整體的結構化的管理體系予以實施。本章規(guī)定了對船舶能效管理體系的要求，是公司建立船舶能效管理體系并進行自我評價的依據(jù)，也是本社進行能效管理認證的依據(jù)。本章要求的成功實施有賴于公司最高管理者的承諾和船、岸人員的參與。通過船舶能效管理體系要求的實施，公司/船舶可以：應用系統(tǒng)理論將船

21、舶的能效管理工作與國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求有機結合，使之相互協(xié)調、相互促進，規(guī)范合理地降低船舶的能源消耗、提高能源利用效率、減少CO2排放。利用過程方法對船舶運輸/作業(yè)中的能效因素進行優(yōu)化和控制，實現(xiàn)對能效管理全過程的控制和持續(xù)改進。應用先進有效的節(jié)能技術和方法、挖掘和利用最佳的節(jié)能實踐與經(jīng)驗。提高船舶能效管理的有效性，改進其整體績效。通過成功地實施本章要求，使相關方/利益方確信其已經(jīng)建立了適宜的船舶能效管理體系。船舶能效管理體系運行模式如下圖所示：持續(xù)改進能效方針策劃實施與運行管理評審內審檢查監(jiān)視和測量糾正和預防措施能效管理體系-要求基于被稱為策劃一實施一檢查一改進（PDCA）的運

22、行模式。關于PDCA的含意和內容簡要說明如下：策劃：識別和確認船公司/船舶的能效因素；識別有關的國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求；識別并采用適用的節(jié)能技術和最佳節(jié)能實踐；通過分析確定能效管理基準，可行時確定標桿；建立能效方針和目標、指標，制訂能效管理計劃。實施：提供所需的資源，明確作用、職責和權限；確定能力、培訓和意識的要求并進行培訓；建立信息交流機制；建立所需的文件和記錄；實施運行控制；實施能效管理計劃并開展相關活動。檢查與糾正：對能效管理活動和能效目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)測、測量和評價；識別和處理不符合；開展內部審核和評審。持續(xù)改進：采取措施持續(xù)改進能效管理績效。能效管理體系的詳細和復雜程度、

23、體系文件的多少、所投入資源的多少等，取決于多方面因素，如體系覆蓋的范圍、船公司的規(guī)模、船舶的類型/航線、船舶的技術狀況及相關方的要求等。實施本章要求能夠改進公司/船舶的能效管理績效，但能效管理體系的成功實施還需要相關技術和方法的支持。因此，船公司/船舶應在適宜和經(jīng)濟條件許可時，考慮采用最佳可行的節(jié)能技術方法，同時充分考慮到采用這些節(jié)能技術和方法的成本效益。公司應按本章的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進能效管理體系，并形成文件，以確保降低船舶能源消耗、提高能源利用效率、減少C02排放。公司應確定能效管理體系覆蓋的范圍并形成文件。第2節(jié)管理職責管理承諾最高管理者應對建立、實施、保持和持續(xù)改進能效管理

24、體系作出承諾，并通過開展以下活動提供證據(jù)：（1）執(zhí)行適用的國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求并在公司內貫徹實施；（2）公司制定和實施能效方針和目標，并作為公司戰(zhàn)略目標和發(fā)展方向的組成部分；（3）進行管理評審；（4）確保配備能效管理體系所需的適宜資源。能效方針最高管理者應制定本公司的能源方針并確保其：（1）適用于公司船舶運輸/作業(yè)服務的特點，并與公司已有的其他管理體系方針相協(xié)調；（2）包含對降低船舶能源消耗、提高能源利用效率、減少CO2排放并持續(xù)改進的承諾；（3）包含對遵守與船舶能效管理適用的國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求的承諾；（4）為制定和評價能效目標、指標提供框架；（5）形成文件，使全

25、體員工能充分理解并實施；（6）可為相關方所獲取。作用、職責和權限為便于船舶能效管理工作的有效開展，管理者應對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件，并進行溝通。最高管理者應任命專門的管理者代表，無論其是否還負有其他方面的責任，管理者代表在能效管理體系中的作用、職責和權限應能夠：（1）確保按照本文件的要求，建立、實施和保持能效管理體系；（2）向最高管理者報告能效管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議；（3）負責與能效管理體系有關的外部聯(lián)系。第3節(jié)策劃能效因素公司應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：（1）識別能效管理體系覆蓋范圍內的船舶運輸/作業(yè)服務中已有的或潛在的能效因素。此時，應考慮已

26、納入計劃的或新的船舶運輸/作業(yè)活動等因素；（2）根據(jù)國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求，以及公司船舶運輸/作業(yè)服務的特點等，對能效因素進行評價，確定優(yōu)先控制的能效因素。公司應將這些信息形成文件并及時更新。國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求公司應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：（1）建立及時獲取這些國際公約、法律法規(guī)、標準和其他要求的渠道；（2）識別適用于船舶能效管理的國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求。公司在建立、實施和保持能效管理體系時，應確保遵守適用的國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求。能效管理基準與標桿公司應制定、實施并保持一個或多個程序，用來建立能效管理基準，適宜時，建立能效管理

27、標桿，作為制定能效目標和指標、評價能效績效的主要依據(jù)。建立的能效管理基準和標桿應形成文件。能效目標和指標公司制定能效目標和指標時，應：（1）對其內部有關職能和層次及所有船舶，建立、實施和保持形成文件的能效目標和指標。能效目標和指標中應包括國際海事組織（IMO）制定的能效營運指數(shù)（EEOI）和船旗國主管機關規(guī)定的能效指標，如中國旗主管機關規(guī)定的營運船舶能源強度指標和營運船舶CO2排放指標；目標和指標應是可測量的。（2）充分考慮國際公約、法律法規(guī)、標準及其他相關要求7，能效管理基準和（或）標桿值，以及優(yōu)先控制的能源因素。此外，還應考慮可選節(jié)能技術方案、財務、運行和經(jīng)營等要求，以及其它相關方的要求等

28、。（3）適時更新或調整能效目標和指標。能效管理計劃公司應針對能效目標、指標，制定并實施公司能效管理計劃和船舶能效管理計劃?，F(xiàn)有船隊能效提高有許多可能性，雖然有許多選擇，但不是累積的，而通常依賴于區(qū)域和貿易，可能要求許多不同利益相關方的合作和支持。因此，措施最有效的組合將對每一航運公司內的每艘船舶都可能具有獨特的捷徑，公司和船舶應根據(jù)船舶本身特性、船舶航行區(qū)域、貿易和其它相關的要求，考慮到各節(jié)能措施的兼容性，采取最佳方案。能效管理計劃通過4個步驟來提高船舶能效：策劃，實施，監(jiān)測和自我評估、改進。235.4能效管理計劃的制訂應盡可能參照IMO“船舶能效管理計劃（SEEMP）制訂導則”，或其它行業(yè)組

29、織的指南/導則；能效管理計劃的內容應包括：（1）有關職能和層次上的職責和權限；7對主管機關出臺的能效目標、指標應予特別關注，如中國主管機關在其制訂的公路水路交通運輸節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃中，提出了本國船舶節(jié)能減排的主要指標：到2015年，在能源強度指標方面，與2005年相比，營運船舶單位運輸周轉量能耗下降15，其中海洋和內河船舶分別下降16和14左右；在二氧化碳排放強度指標方面，與2005年相比，營運船舶單位運輸周轉量二氧化碳排放下降15，其中海洋和內河船舶分別下降17和15左右。（2）能效措施及要求；（3）時間表；（4）監(jiān)測、測量要求；（5）評價要求及計劃的下一次評價日期。公司應制定、實施并

30、保持一個或多個程序，對能效管理計劃的制定和實施進行控制。在能效管理計劃的制訂和實施過程中，應特別考慮盡量使船上的行政負擔降至最低。第4節(jié)實施與運行資源公司應為建立、實施、保持并持續(xù)改進能效管理體系提供適宜的資源，特別是:（1）配備具有相關專業(yè)能力的船員和岸基地人員；（2）配備所需的船舶/設備及能效計量器具；（3）充分識別和利用最佳節(jié)能管理實踐和經(jīng)驗，以及有效的節(jié)能技術和方法；（4）配套充分的資金。能力、培訓和意識公司應確保所有從事船舶能效管理有關工作的人員具備相應的能力并保存相關的記錄。該能力基于必要的教育、培訓、技能和經(jīng)驗；公司應確定與能效管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿

31、足這些需求；對與能效管理工作有重大影響的人員進行崗位專業(yè)技能培訓，并保存適當?shù)挠涗洠徊扇〈胧?，使全體人員都意識到：（1）符合能效方針和能效管理體系要求的重要性；（2）降低船舶能源消耗、提高能源利用效率及減少C02排放給公司帶來的效益，以及個人工作改進所能帶來的能效改進績效；（3）偏離規(guī)定運行程序的潛在后果。信息交流公司應建立、實施并保持一個或多個程序，旨在就有關能效因素和能效管理體系的相關信息進行溝通：（1）內部各層次和職能間（包括岸上和船上）的信息交流；（2）外部相關方信息的接收、回應并形成文件；公司應決定是否就其能效因素以及能效管理體系的運行情況與外部進行交流，如果決定進行外部交流，應將其

32、決定形成文件，規(guī)定交流方式并予以實施。文件能效管理體系文件應包括：（1）本文件要求的文件和記錄；（2）公司為確保能效管理過程的有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；（3）對能效管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑。文件控制公司應建立、實施并保持一個或多個程序，對能效管理體系所要求的文件（記錄是一種特殊性質的文件，按2.4.6控制）進行控制，以便：（1）在文件發(fā)布前應由授權人進行審批，以確保其適宜性和充分性；（2）必要時對文件進行評審與更新，并再次審批；（3）確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；（4）確保在使用處可獲得使用文件的有效版本；（5）確保文件字跡清楚，標識明確

33、；（6）確保外來文件得到識別，并對其分發(fā)進行控制；（7）防止作廢文件的誤用。如果出于某種目的保留作廢文件，應作出適當?shù)臉俗R。記錄控制公司應根據(jù)需要建立并保持必要的記錄，用來證實符合能效管理體系的要求，以及所取得的能效績效。公司應建立并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索和處置。所有記錄均應字跡清楚，標識明確，具有可追溯性。運行控制公司應根據(jù)能效方針、目標、指標，對其船舶營運/或作業(yè)中與能效因素有關的運行進行識別和策劃，以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：（1）對缺乏文件程序而可能導致偏離的運行過程，應制定、提供和執(zhí)行形成文件的程序和/或操作指導書；（2）在運行程序中規(guī)定運

34、行準則；（3）當這些運行控制涉及對相關方/利益方的要求時，應將適用的程序和要求通報相關方/利益方。適用時，這些運行應包括：船舶的設計、建造、改建及購買a）在船舶的設計、建造和改建中，應采用先進的船舶設計理念、充分考慮可再生能源、替代能源的使用，盡量使用現(xiàn)有的節(jié)能技術，優(yōu)先考慮使用節(jié)能設備和材料，盡可能地降低船舶能源消耗、提高能源利用效率和降低CO2排放。適用時，應盡可能考慮如下方面：風能使用：如在新船或現(xiàn)有船上加裝風帆。太陽能使用：如在新船或現(xiàn)有船上大面積安裝光伏設備，作為推進動力或輔助電力。替代能源的使用：如新出現(xiàn)的替代能源的使用。船舶型線優(yōu)化：如新船選用先進的船舶型線；現(xiàn)有船可能時改進船舶

35、型線，如加裝球鼻艏等。推進方式優(yōu)化：如采用電力推進方式或柴油機-電力聯(lián)合推進方式等。螺旋槳優(yōu)化：如采用新型螺旋槳或對轉螺旋槳。螺旋槳進水優(yōu)化：使用一些裝置（例如鰭和/或噴嘴）提高螺旋槳進水會增加推進效能功率并減少燃料消耗。采用推進裝置節(jié)能附件：如前置導管、導管前置導流片、螺旋槳轂帽鰭、后置導葉、導管后置式導流片等。船體阻力優(yōu)化：如船舶使用減阻涂層。舵葉優(yōu)化：改進舵葉形狀（比如增加導流罩等），以改善推進效率。航向控制系統(tǒng)（自動操舵裝置）：在新船上選用先進的航向控制系統(tǒng)，在現(xiàn)有船舶上對航向控制系統(tǒng)進行升級或者改進。柴油機、鍋爐優(yōu)化：選用低耗高效的主輔機、鍋爐等設備。安裝廢熱回收（WHR）系統(tǒng)。b）

36、能效設計指數(shù)（EEDI）應按國際海事組織（IMO）的規(guī)定或主管機關的要求進行計算和驗證，船舶的能耗、能效和CO2排放指標在船舶投入使用前應得到有效的評審和（或）確認。c）新買進船舶前應對其能耗、能效情況進行詳細評估，在滿足公約、法規(guī)要求的前提下應盡可能選擇適合于本身需求的能耗低的船舶。船舶和設備的維護保養(yǎng)和修理a）公司和船舶應確定對能源消耗、能源利用效率和CO2排放有重要影響的設備和設施，并確保：進行有效的維護、保養(yǎng)，以確保其維持良好的工作狀態(tài)；在更新設備和替代設備選用時，應優(yōu)先考慮節(jié)能技術和節(jié)能產(chǎn)品。b）適用時，應考慮：船體清潔保養(yǎng)船體采用船舶減阻涂層螺旋槳清潔拋光推進系統(tǒng)保養(yǎng)電站設備保養(yǎng)耗

37、能設備保養(yǎng)能源管理和燃料采購a）應采取適當?shù)拇胧Υ澳茉吹氖褂眠M行有效的管理，適用時這些措施可包括：船上貨物維護耗能優(yōu)化（冷藏箱配置位置優(yōu)化）船上起居處所日常能耗管理優(yōu)化港口岸電的使用。b）公司應對船舶燃料的采購和使用進行適當?shù)目刂?，適用時，公司應：根據(jù)滿足公司要求的能力來評價和選擇燃料供應商；評價、確定使用燃料的標準或規(guī)范，其中應考慮燃料質量、可獲得性和經(jīng)濟性等因素；對采購的船舶燃料進行計量和（或）驗證；規(guī)定燃料加裝、貯存、管理和使用的要求。船舶運輸/作業(yè)過程中的管理和操作a）公司應確定和控制對船舶能源消耗、能源利用效率和CO2排放有重要影響的公司和船舶的管理過程，以及船舶和設備的操作過程

38、，使這些過程在受控狀態(tài)下運行。b）適用時，這些過程可包括：船隊管理：如改進船隊計劃、減少壓載航程。船舶航次計劃優(yōu)化：如選擇最佳航線。氣象航線劃定：選取氣象航線。航速優(yōu)化：選擇最佳航速。船舶操縱優(yōu)化：最佳縱傾和最佳壓載。貨物裝卸計劃優(yōu)化：船舶與港口之間充分溝通，尋求最佳裝卸貨方案。柴油機優(yōu)化：如采用新技術（電控、共軌）改善柴油機燃油噴射，提高燃燒效率。采用新型燃油添加劑：對柴油起催化、氣化作用,使柴油在氣缸中充分燃燒,減少黑煙,提高燃油利用率。與相關方/利益方的合作a）整個船舶運輸/作業(yè)過程的能耗、能效涉及船東/船舶經(jīng)營者以外的多個相關方/利益方。就船舶特性而言，相關方/利益方為設計者、船廠和相

39、關設備制造商；對于船舶營運過程，相關方/利益方為租船方、港口和船舶交通管理服務機構等。所有相關方/利益方都有責任單獨或共同考慮在其作業(yè)中納入相應的能效措施。b）公司和船舶應與上述相關方/利益方保持良好的溝通，并盡可能爭取對方的支持和合作。如果與這些相關方/利益方之間保持更好的協(xié)調，就能獲得更多的改進。在大多數(shù)情況下，最好由公司而不是船舶進行這種溝通、協(xié)調和管理。應急準備和響應公司應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對船舶能源消耗、能源利用效率造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定應急預案。應考慮的緊急情況和事故包括但不限于：（1）船舶事故造成的燃料泄漏和排放；（2）在燃料加裝、儲存、

40、使用和污油排放過程中由于船舶和設備故障、操作失誤造成的燃料損耗和意外排放；公司和船舶應對發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防和（或）減少隨之產(chǎn)生的影響。公司和船舶應定期評審應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故和緊急情況發(fā)生后。可行時，公司和船舶還應定期試驗上述程序。第5節(jié)檢查與糾正2.5.1監(jiān)測和測量總則公司應建立、實施并保持一個或多個程序，對船舶能源消耗、能源利用效率、CO2排放具有重大影響的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，定期進行統(tǒng)計和分析。監(jiān)測、測量的結果應進行記錄。監(jiān)測方法船舶能耗、能效和CO2排放應通過確定的方法進行監(jiān)視和測量。采用國際標準或國際公認的監(jiān)測方法。國際海事組

41、織(IMO)制定的EEOI及其測量、計算方法是目前國際上公認的獲得營運船舶和/或船隊能效數(shù)值的監(jiān)測方法，公司和船舶可選擇EEOI及其測量、計算方法作為其主要的監(jiān)測方法。如使用EEOI，應按照國際海事組織(IMO)制定的相關文件要求收集燃油類型和數(shù)量、航行距離和貨物類型及數(shù)量等相關的信息，并進行計算。如認為適當，可計算EEOI值的滾動平均指數(shù)以監(jiān)測船舶的能效。采用船旗國主管機關規(guī)定或推薦的監(jiān)測方法。如中國旗主管機關制定的營運船舶能源強度指標和營運船舶CO2排放指標及其測量和計算方法。如果便于和/或有益于船舶或公司，也可使用其他的能效指標和監(jiān)測方法。如果使用其他的能效指標和監(jiān)測方法，應在使用前策劃

42、并明確該能效指標和監(jiān)測方法的原理、具體的監(jiān)測方法和要求。監(jiān)測系統(tǒng)公司應建立監(jiān)測系統(tǒng)(包括收集數(shù)據(jù)的程序和相關責任人員的指派等)，以獲取連續(xù)可靠的相關數(shù)據(jù)。應盡量避免對船員造成不必要的行政負擔，盡可能按下列方式獲取相關的數(shù)據(jù)進行監(jiān)測：由岸上人員使用從現(xiàn)有要求的記錄(例如正式的航海日志、輪機日志和油類記錄簿等)中獲得相關數(shù)據(jù)；安裝專用軟件進行記錄和傳輸；利用其它合適的方法獲得，必要時可通過岸上人員對船舶的訪問、內審等方式獲取或確認相關的數(shù)據(jù)。監(jiān)測和測量設備公司應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。應保存相關的記錄。評價公司應建立、實施并保持一個或多個自我評估程序，通過使用監(jiān)測

43、收集到的數(shù)據(jù)，對營運船舶和/或船隊的能源消耗、能源利用效率、CO2排放等定期進行自我評價，評價內容應包括：能效目標、指標和能效管理計劃的實現(xiàn)情況；對適用國際公約、法律法規(guī)、標準及其他要求的遵循情況；對照能效管理基準和(或)標桿對能效改進績效進行評價。公司應保存對上述定期評價結果的記錄。公司可申請本社對船舶的能效數(shù)據(jù)或能效改進績效進行核查和確認。激勵公司應在內部有關職能和層次（包括船舶）上建立、完善船舶能效的督促和激勵機制。自愿報告公司可根據(jù)其自身和相關方的要求對外發(fā)布其船舶和/或船隊的能耗、能效的自愿報告，可對外披露其已采取的改進行動/措施及所取得的能效改進績效，以獲取主管機關、港口當局、合作

44、方及其它相關方的認可和獎勵。不符合、糾正、糾正措施和預防措施公司應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下要求：（1）識別和糾正不符合，并采取措施減少其造成的影響；（2）對不符合進行調查、分析，確定其原因，采取糾正措施，避免重復發(fā)生；（3）對于潛在的不符合，評價采取預防措施的需求，若需要，制定并實施預防措施，以避免不符合的發(fā)生；（4）所采取的措施應與問題的嚴重性相適應；（5）記錄采取糾正、糾正措施和預防措施的結果；（6）評審所采取的糾正和預防措施的有效性。公司應確保對糾正措施和預防措施涉及到的能效管理體系文件進行必要的修改。內部

45、審核公司應建立、實施并保持對能效管理體系進行內部審核的程序，內部審核程序應包括審核準則、范圍、頻率和方法，以及策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求，公司應按策劃的時間間隔開展能效管理體系內部審核，以便：（1）判定能效管理體系是否：符合公司的需要和本文件要求；已經(jīng)得到有效的實施和保持。（2）向管理者報告審核結果。應根據(jù)對公司節(jié)能工作的影響和過去內部審核的結果對內部審核進行策劃并形成審核方案。審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。應記錄內部審核的結果并將審核中發(fā)現(xiàn)的問題通知相關部門和人員，以便進行必要的整改。第6節(jié)管理評審總則最高管理者應按策劃的時間間隔，對公

46、司的能效管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進能效管理體系（包括能效管理方針、目標和指標）的機會和變更的需求。應保持管理評審的記錄。評審輸入管理評審的輸入應包括：（1）內部審核結果和評價結果；（2）與外部相關方的交流與反饋；（3）公司的能效改進績效；（4）目標和指標的實現(xiàn)程度；（5）糾正和預防措施的實施情況；（6）以往管理評審的后續(xù)措施；（7）能效管理體系的客觀變化；（8）改進的建議。評審輸出管理評審的輸出應包括：（1）能效管理體系和節(jié)能工作的持續(xù)改進措施；（2）能效管理基準和（或）標桿、方針、目標、指標變更的重大決策（3）資源需求。第3章船舶能效數(shù)據(jù)要求第

47、1節(jié)一般規(guī)定能效數(shù)據(jù)和信息公司和/或船舶應根據(jù)本規(guī)范第2章2.5.1.2的要求確定能效指標和監(jiān)測方法，可把EEOI、營運船舶能源強度指標、營運船舶CO2排放指標等作為能效監(jiān)測的主要指標，也可使用其他的能效指標和測量方法。如果使用其他的能效指標和監(jiān)測方法，應向本社書面明確該能效指標/監(jiān)測方法的原理、具體的監(jiān)測方法和要求等。EEOI、營運船舶能源強度指標、營運船舶CO2排放指標的計算基礎數(shù)據(jù)和信息包括：（1）航行距離；（2）航段載貨量（噸/TEU/人）；（3）所使用的燃料數(shù)量和類型；（4）可能影響二氧化碳排放量的所有信息。（5）當船舶在港時有接駁使用岸電時，應注明相關信息。（6）當配備裝卸設備的船

48、舶使用岸上裝卸設備時應注明相關信息。公司在進行上述能效指標計算時，對于本周期內的特殊運輸航次，可予以特殊標識，并分別計算，以便更真實的反映船舶營運能效管理水平。公司應制定EEOI、營運船舶能源強度指標、營運船舶CO2排放指標的相關程序，包括：（1）數(shù)據(jù)收集和記錄（2）定期監(jiān)測和測量（3）能效數(shù)據(jù)質量控制和驗證（4）能效數(shù)據(jù)報告能效數(shù)據(jù)報告船舶應定期向公司報告本規(guī)范3.1.1.2要求的能效指標計算基礎數(shù)據(jù)、公司要求的其他能效數(shù)據(jù)和相關信息；獲得本社能效管理認證的公司或船舶應按本章第2節(jié)要求定期向我社提交公司或船舶的能效基礎數(shù)據(jù)和/或其它能效數(shù)據(jù)。能效數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析3.1.3.1公司應建立包括EEOI、營運船舶能源強度指標、營運船舶CO2排放指標和/或其它相關能效數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析系統(tǒng)，以滿足以下功能要求：