2022年上半江蘇省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務資金和證券的來源考試題

1、2015 年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證券交易 ：轉(zhuǎn)融通業(yè)務資金和證券的來源考試題一、單項選擇題共23 題，每題的備選項中，只有1 個事最符合題意1、_在股票市場晴雨表中對道氏理論進行了系統(tǒng)的闡述。A漢密爾頓 B馬柯維茨 C威廉姆斯 D羅斯 2、關(guān)于無差異曲線，以下說法錯誤的選項是 _。A無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線 B每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同 3、證券投資通常是指投資者購買 _以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和 投資過程。A有價證券 B有價證券及

2、其衍生品 C基金 D股票4、不屬于上市后證券存管業(yè)務的是 A非交易過戶_。B交易過戶 C發(fā)放現(xiàn)金紅利 D股東名冊登錄 5、_是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和 責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A風險提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書6、股票交易中通常不采用的委托形式是 _。A口頭形式 B自助形式 C書面形式 D電腦形式 7、承銷金額超過人民幣 _元，承銷團成員超過 _可設 23 副主承銷商。A5 千萬， 8 家 B5 千萬 ， 10 家 C3 億 8 家 D3 億 ， 10 家8、關(guān)于公司解散，以

3、下說法正確的選項是。A股份的解散是指股份法人資格的消失 B公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C公司解散后，仍具有部分進行業(yè)務活動的能力 D股份的解散是指股份法人資格的遞延 9、如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：_。A上升 B下降 C不變 D不確定 10、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常 _。A要求對公司的所有資產(chǎn)和負債進行評估 B對所有者權(quán)益進行評估 C僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估 D僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)進行評估11、股份的破產(chǎn)案件由A債務人 B債權(quán)人 C董事會 D可以由債權(quán)人選擇所在地及股份住所地的人民法院管轄。12、占有、使用國有資產(chǎn)，并已取得公司法

4、人資格或申請取得公司法人資格，包 括改組為股份制企業(yè)時，應當在向工商行政管理部門辦理有關(guān)工商登記事宜前，依法向國有資產(chǎn)管理部門申請產(chǎn)權(quán)登記，_。A國有資產(chǎn)授權(quán)使用證書B國有資產(chǎn)授權(quán)占用證書C國有資產(chǎn)占用證書D國有資產(chǎn)授權(quán)處置證書由國有資產(chǎn)管理部門依法審核， 并頒發(fā)13、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有 _ 。A國債和公司債 B國債和可轉(zhuǎn)債 C國債和政策性金融債 D國債和權(quán)證 14、_，且該投資者非為單一最 15、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于 大股東，上市公司應在 10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。A3% B5% C10% D15% 16、在貸

5、款和融資活動進行時， 貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎(chǔ) 上將證券從一個歸還期部分替換成另一個歸還期部分，或者說市場是低效的。 這是_ A市場預期理論 B合理分析理論 C流動性偏好理論 D市場分割理論 17、公司應當在發(fā)行公司債券前的 _個工作日內(nèi)， 將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的債券募 集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。A12 B13 C25 D37 18、_就是分析數(shù)據(jù)化。A量化分析 B綜合分析 C橫向分析 D縱向分析19、套利交易對期貨市場的作用不包括 A有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮_。B增加了期貨市場的交易量 C有效降低了期貨市場的

6、風險 D提高了期貨交易的活躍程度 20、用于反映資產(chǎn)收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產(chǎn) 不可分散風險亦可稱為市場風險、系統(tǒng)風險的大小的指標是。A阿爾法系數(shù) B系數(shù) C伽馬系數(shù) D歐米伽系數(shù) 21、QDII 基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括 _。A境外投資參謀和境外托管人信息 B投資交易信息 C投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息 D基金利潤分配信息 22、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券 _。A要交傭金 B免交傭金 C由承銷商決定是否交傭金 D數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交 23、全國銀行間市場買斷式回購以 _。A全價交易、全價結(jié)算 B凈價交易、凈價結(jié)算

7、C凈價交易、全價結(jié)算D全價交易、凈價結(jié)算 二、多項選擇題共 23 題，每題的備選項中，有至少有 1 個錯項。2 個或 2 個以上符合題意，1、以下對契約型基金的認識正確的選項是 _。A契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金B(yǎng)基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu) C契約型基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大 D契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和 地區(qū)十分流行 2、證券經(jīng)營機構(gòu)的作用主要表達在 _幾個方面。A媒介資金供需 B構(gòu)造證券市場 C優(yōu)化資源配置 D促進

8、產(chǎn)業(yè)集中 3、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施方法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購 實施方法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復了 _制度。A客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B會員分級結(jié)算 C新股發(fā)行現(xiàn)金申購 D客戶交易結(jié)算資金獨立存管 4、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。其中對基金投融資比例監(jiān)督 的內(nèi)容包括 _。A基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例 B融資限制 C股票申購限制 D法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限 5、投資目標確實定應包括 _。A風險 B收益 C證券投資的資金數(shù)量 D投資的證券品種 6、以下關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有 _。A買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，

9、突破了質(zhì)押式回購在流動性管 理方面存在的隱患和桎梏， 提高了債券的利用效率， 可以滿足金融市場流動性管理的需要B對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所 以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭C如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠期交易新品種等金 融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式， 滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、躲避利率風險等要求D對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購 方帶來損失， 而且逆回購方還可以利用回購“ 買斷”的債券進行相應的躲避利率風險和套利的操作7、在基金份額出售前，基金管理人需要編制并

10、披露。A招募說明書 B托管協(xié)議C基金份額出售公告 D基金合同 8、平衡型基金一般將 _的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A10%15% B15%25% C25%50% D50%75% 9、基金年度報告披露的主要內(nèi)容包括_。A基金財務指標 B基金凈值表現(xiàn) C基金投資組合報告 D管理人報告10、上海證券交易所規(guī)定， 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供_。A上月資產(chǎn)市值 B上月資產(chǎn)凈值C上月資產(chǎn)總值 D上月資產(chǎn)平均值 11、證券回購交易， 是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一 價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作

11、抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者 B證券持有者 C融資者 D資金需求者12、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定， 一旦到達漲 (跌)幅限制，則高于 (低于)該價格的多頭 (空頭 )委托 _。A延遲成交 B擇日成交 C無效 D部分無效13、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的價值特點，以下說法正確的有_。一旦A可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看做是普通債券與股票期權(quán)的組合體 B由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格，在轉(zhuǎn)股期 內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利， 這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買

12、權(quán)，市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)從而獲利C由于發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如果股票價格連續(xù)假設 干個交易日收盤價高于某一贖回啟動價格 (該贖回啟動價要高于轉(zhuǎn)股價格 )，發(fā)行 人有權(quán)按一定金額予以贖回。D由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款規(guī)定，如果股票價格連續(xù)假設干個交易 日收盤價低于某一回售啟動價格 (該回售啟動價要低于轉(zhuǎn)股價格 )，債券持有人有 權(quán)按一定金額回售給發(fā)行人。14、以下不屬于衍生證券投資基金的是 _。A期權(quán)基金 B黃金基金 C期貨基金 D認股權(quán)證基金15、當公司盈利較少時，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常 A行使 B不行使 C保留 D轉(zhuǎn)讓_轉(zhuǎn)換請求權(quán)。1

13、6、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括 。考察基A產(chǎn)品線的高度 B產(chǎn)品線的深度 C產(chǎn)品線的長度 D產(chǎn)品線的寬度 17、關(guān)于基金法基金的運作與信息披露。以下表達錯誤的選項是 _。A基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C公開披露的基金信息內(nèi)容D封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序18、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，日起 5 個工作日內(nèi)分別向報告，說明原因。A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C工商行政管理部門 D證券業(yè)協(xié)會保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之19、根據(jù)我國政府對 WTO 的承諾

14、，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務 公司的設立的有關(guān)申請由 _受理。A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務院 D中國人民銀行 之后最大的 20、對稱三角形情況出現(xiàn)之后， 表示原有的趨勢暫時處于休整階段，可能是 _。A出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C繼續(xù)盤整格局 D不能做出任何判斷21、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，分配權(quán)的先決條件是 _。A公司解散清算 B公司連續(xù) 5 年虧損 C股東大會作出減少公司注冊資本的決議普通股股東行使剩余資產(chǎn)D出席股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過22、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是。A品種結(jié)構(gòu) B上市公司規(guī)模 C層次結(jié)構(gòu) D交易場所結(jié)構(gòu) 23、以下說法正確的選項是 _。A證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計