期貨從業(yè)資格考試 模擬題及答案

1、單選題1、1975年10月，芝加哥期貨交易所上市（ ）期貨合約，從而成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。A: 政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 B: 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約 C: 政府債券期貨合約 D: 價值線綜合指數(shù)期貨合約參考答案A2、期貨合約與現(xiàn)貨合同，現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（ ）。A: 期貨價格的超前性 B: 占用資金的不同 C: 收益的不同 D: 期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化參考答案D3、1882年，CBOT允許( )，大大增強(qiáng)了期貨市場的流動性。A: 會員入場交易B: 全權(quán)會員代理非會員交易C: 結(jié)算公司介入D: 以對沖方式免除履約責(zé)任參考答案D4、國際上最早的金屬期貨交易所是（ ）。A:

2、 倫敦國際金融交易所（LIFFE） B: 倫敦金屬交易所（LME）C: 紐約商品交易所（COMEX） D: 東京工業(yè)品交易所（TOCOM）參考答案B5、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是( )。A: 有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B: 利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C: 促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D: 為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)參考答案B6、以下說法不正確的是（ ）。A: 通過期貨交易形成的價格具有周期性 B: 系統(tǒng)風(fēng)險對投資者來說是不可免的C: 套期保值的目的是為了規(guī)避價格風(fēng)險 D: 因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能參考答案A習(xí)題7167、期貨交易中套期保值的作用是（ ）

3、。A: 消除風(fēng)險 B: 轉(zhuǎn)移風(fēng)險 C: 發(fā)現(xiàn)價格 D: 交割實(shí)物參考答案B8、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的（ ）方式免除合約履約義務(wù)。A: 實(shí)物交割 B: 現(xiàn)金結(jié)算交割 C: 對沖平倉 D: 套利投機(jī)參考答案C9、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是( )。A: 高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B: 期貨交易活動必要的參與方C: 影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D: 期貨合約商品的管理者參考答案A10、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是（ ）。A: 政治中心城市 B: 經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C: 沿海港口城市 D: 人口稠密城市參考答案B11、下列機(jī)構(gòu)中，（ ）不屬于會員制期貨交易所的

4、設(shè)置機(jī)構(gòu)。A: 會員大會 B: 董事會 C: 理事會 D: 各業(yè)務(wù)管理部門參考答案B12、以下不是期貨交易所職能的是（ ）。A: 監(jiān)管指定交割倉庫 B: 發(fā)布市場信息 C: 制定期貨交易價格 D: 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則參考答案C13、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A: 中國證監(jiān)會 B: 期貨交易所 C: 期貨行業(yè)協(xié)會 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司參考答案B14、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（ ）。A: 利率期貨 B: 股指期貨 C: 國債期貨 D: 外匯期貨參考答案D15、目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是（ ）。A: 1元/噸

5、B: 2元/噸 C: 5元/噸 D: 10元/噸參考答案A16、當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（ ）時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。A: 60 B: 70 C: 80 D: 90參考答案C習(xí)題172517、以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是（ ）。A: 期貨市場的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C: 實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換D: 標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓參考答案B18、（ ）可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。A: 期貨交易所 B: 會員 C: 期貨經(jīng)紀(jì)

6、公司 D: 中國證監(jiān)會參考答案A19、我國期貨交易的保證金分為（ ）和交易保證金。A: 交易準(zhǔn)備金 B: 交割保證金 C: 交割準(zhǔn)備金 D: 結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案D20、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照（ ）元/噸價格將該合約賣出。A: 16500 B: 15450 C: 15750 D: 15600參考答案D21、一節(jié)一價制的叫價方式在（ ）比較普遍。A: 英國 B: 美國 C: 荷蘭 D: 日本參考答案D22、我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中

7、進(jìn)行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行（ ）。A: 實(shí)物交割 B: 對沖平倉 C: 協(xié)議平倉 D: 票據(jù)交換參考答案A23、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為（ ）元/噸。A: 15505 B: 15490 C: 15500 D: 15510參考答案C24、期貨交易中套期保值者的目的是（ ）。A: 在未來某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物 B: 通過期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險C: 通過期貨交易從價格波動中獲得風(fēng)險利潤 D: 利用不同交割月份期貨合約的差價進(jìn)行套利

8、參考答案B25、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A: 盈利3000元 B: 虧損3000元 C: 盈利1500元 D: 虧損1500元參考答案A習(xí)題131.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案D2.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)

9、則自（）施行。A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日參考答案A3.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案D習(xí)題454.題干: （ ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所 參考答案B5.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證

10、，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 參考答案B習(xí)題676.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。A: 自然人 B: 國有企業(yè) C: 投機(jī)客戶 D: 期貨交易所會員 參考答案D7.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參考答案A、判斷題（判斷對錯，對的劃 錯的劃；每題1分，共10分）1、期貨合約是到期必須履行實(shí)際交貨的合約。（ ）2、套期保值者的主要業(yè)務(wù)在期貨市場上。（ ）3、在我國，只能選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司作為代理機(jī)構(gòu)（ ）4、進(jìn)行套期保值操作能完全回避市場價格波動的風(fēng)險（ ）5、現(xiàn)貨商從事的交易是套

11、期保值，普通客戶從事的交易是投機(jī)（ ）6、技術(shù)分析法比基礎(chǔ)分析法具有優(yōu)勢，因此可以取代基本分析法。（ ）7、利率期貨合約的標(biāo)的物是利率。（ ）8、股票指數(shù)期貨交易可以回避股票市場的一切風(fēng)險。（ ）9、期權(quán)買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。（ ）10、期貨市場的風(fēng)險具有不確定性，因此，是不可測的。（ ）三、選擇題（至少有一個正確的，將正確答案填入括號內(nèi)；每題2分，共20分）1、某油脂加工廠與某農(nóng)場于3月份在某糧食交易市場簽訂了一筆購買大豆的合約，合約規(guī)定在當(dāng)年12月份交貨，并具體約定了大豆的數(shù)量、質(zhì)量、價格和最后交貨時間及違約責(zé)任，問此筆交易屬于（ ）交易形式。A期貨 B現(xiàn)貨遠(yuǎn)期 C 現(xiàn)貨

12、D來料加工2、所謂每日無負(fù)債結(jié)算制度是指期貨結(jié)算所在每日交易結(jié)束后，根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價算出每位結(jié)算會員當(dāng)日的持倉（ ）A數(shù)量 B金額 C 盈虧3、履約保證金包括下面哪些保證金類型（ ）A結(jié)算保證金 B初始保證金 C維持保證金 D追加保證金E變更追加保證金4、套期保值的操作原則有（ ）A交易方向相同 B商品種類相同或相近 C商品數(shù)量相等或相近 D月份相同或相近5、以下哪些交易屬于跨期套利（ ）A同一商品買A月份，賣B月份B買A商品，賣B商品C買A月份，賣B月份，買C月份D買原料期貨，賣產(chǎn)品期貨6、影響某農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量的因素有（ ）A種植數(shù)量 B人口數(shù)量 C庫存量 D 進(jìn)口量 E畝產(chǎn)量7、全世界天然膠產(chǎn)地主要集中在（ ）A泰國 B 新加坡 C馬來西亞 D印尼8、歐洲美元期貨屬于（ ）A外匯期貨 B 利率期貨 C 國債期貨 D 股指期貨9、看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會取得（ ）A相關(guān)期貨的空頭 B相關(guān)期