學校內部控制基礎性評價工作情況匯報

1、第 PAGE6 頁 共 NUMPAGES6 頁學校內部控制根底性評價工作情況匯報學校內部控制根底性評價工作情況匯報學校內部控制根底性評價工作情況匯報 為全面推進學 校內部控制建立，標準內部經濟和業(yè)務活動，強化內部權利 運行機制，建立健全科學高效的制約和監(jiān)視體系，提升學校 治理體系和治理才能現代化程度，按照財政部及國家民委有 關文件精神，學校高度重視，成立了由校黨委書記及校長擔 任組長的工作領導小組， 全面負責組織施行此項工作。近日， 經學校研究并通過西南民族大學關于開展內部控制根底性 評價工作施行方案 ，進一步明確工作目的， 細化工作任務， 推進內部控制根底性評價工作落到實處。學校要求，各相關

2、單位要貫徹落實全面性、重要性、適 應性及問題導向的工作原那么，全面摸清業(yè)務層面各類經濟業(yè) 務活動的內部控制根底程度，特別是涉及內部權利集中、金 額較大、發(fā)生頻次較高的重點領域和關鍵崗位，采用量化評 價方式查找學?，F有內部控制根底的缺乏之處和薄弱環(huán)節(jié)， 有針對性地改良完善、建立健全內部控制體系，推動學校于 _年底前如期完成內部控制建立與施行的工作目的。按照施行方案工作安排，學校內部控制根底性評價 工作分啟動、自查、發(fā)動、評價、總結等六個階段，于 8 月 上旬開場，已在各相關單位中開展施行。學校根據評價指標 明確職責分工，對各階段工作做了詳細安排，對有序推進內 部控制根底性評價工作提出了詳細要求。

3、學校內部控制根底性評價工作情況匯報_年9月9日，我校召開內部控制根底性評價工作專題會議，全面扎實部署 內部控制根底性評價工作。校領導章堯、劉人人、廖 圣寶、吳金月和學校內部控制根底性評價工作領導小組全體 成員參加會議。會議由校長章堯主持。紀委書記劉人人首先帶著大家共同學習了財政部、省財 政廳、省監(jiān)察廳、省審計廳、省教育廳等上級部門關于內部 控制建立的相關文件，說明了內部控制建立及內部控制根底 性評價工作的指導思想、工作原那么、工作目的、主要任務、 保障措施等相關問題。其次對學校內部控制根底性評價工作 進展了全面部署。他通過對內部控制根底性評價工作“是什 么”、“做什么” 、“怎么做” “做到什

4、么階段目的”等問題， 介紹了學校內部控制根底性評價工作的工作背景、政策根據 及總體規(guī)劃和近期工作安排。指出各部門要組織認真學習掌 握上級文件精神，仔細研讀學校內部控制根底性評價工作實 施方案、指標體系和評分說明，研究掌握高校內部控制操作 規(guī)程，實事求是的開展評分工作。通過評價摸清“家底” ， 發(fā)現缺乏，進一步謀劃好內部控制建立的目的任務和措施 ; 領導小組成員單位之間、牽頭部門、經濟活動業(yè)務主管部門 和監(jiān)視部門在工作中要統籌安排，指導效勞，親密配合，實 現聯動，形成合力。扎實有序有效推進內部控制根底性評價 工作。會上，財務處處長謝孝志對學校內部控制根底性評價工 作任務作理解讀，重點對學校層面、

5、業(yè)務層面和部門層面內 部控制根底性評價工作的 17 類評價指標和 52個評價要點進 行了任務分解，對內部控制根底性評價工作分工和人員裝備 安排作了說明，并就近期的工作進程作了安排。參會人員就 皖南醫(yī)學院內部控制根底性評價工作施行方案 討論稿 進展了充分討論。章堯在總結講話中指出，本次專題會議的召開標志著學 校內部控制根底性評價工作全面啟動，內部控制建立是依法 治校在經濟業(yè)務活動運行中的詳細表達，學校方案既有規(guī)定 動作也有自創(chuàng)動作，各部門要增強責任意識，攻堅意識，通 過內部控制建立使學校各項經濟業(yè)務活動既能標準運行，又 能有效監(jiān)視的聯動有序展開。他強調： 1.明確目的，高度重 視。各部門要高度重

6、視，進一步強化政治意識和責任意識， 把制約內部權利運行、強化內部控制作為當前和今后一個時 期的重要工作來抓。要結合當前工作、階段性工作目的和 2022 年規(guī)劃目的，統籌謀劃，精心設計，做到系統規(guī)劃和階 段性目的相結合，規(guī)那么意識和創(chuàng)新思維相結合，部分和整體 相結合。2.加強宣傳，做好培訓。各部門要加大宣傳力度， 采取多形式多渠道利用網站、各層級會議等不同形式開展宣 傳，加強教育培訓，廣泛宣傳制約內部權利運行、強化內部 控制的必要性和緊迫性，做到學習培訓全員覆蓋，引導廣闊 干部職工自覺進步風險范防和權利濫用意識，營造良好的環(huán) 境和氣氛，使人人都成為內部控制的知情者、參與者和監(jiān)視 者。3.明確責任

7、，建立機制。建立部門主要負責人負責制， 層層傳導壓力 ; 建立聯動會商機制，加強各部門之間的配合 建立部門內部控制工作的集體議事機制，做好工作開展的記 錄、建檔與存檔 ; 建立監(jiān)察審計內部監(jiān)視和財務檢查機制， 形成監(jiān)管合力，保障監(jiān)視到位 ; 建立工作進展定期報備機制， 扎實有效推進工作 ; 建立信息溝通公開機制，實現公開透明 建立考評問責機制， 確保制約有效。4.把握節(jié)點， 實事求是。各部門要按照學校總體安排，按照工作方案時間要求，有序 開展工作。堅持實事求是，立足學校和部門實際，以根本領 實和現有材料作為主要根據進展客觀性評價，據實評分，過 程中加強凝練和總結，積極主動考慮，確保完成內部控制

8、基 礎性評價階段性工作，同時謀劃下一步內部控制建立的重點 工作和改良方向，為實現學校內部控制建立的長遠目的奠定 扎實的根底。學校內部控制根底性評價工作情況匯報 西康路小學認 真貫徹落實上級工作部署， 開展“內部控制根底性評價工作。9月 19日，學校領導及相關人員召開了 “內部控制根底性評 價工作”培訓會，學校校長帶著大家學習了和平區(qū)教育局 關于全面啟動行政事業(yè)單位內部控制根底性評價工作的通 知及相關文件，為全面貫徹施行內控標準工作奠定根底。隨后， 9 月 21 日，學校召開了“內部控制根底性評價” 工作會。在學校書記、校長的組織下，全面系統分析p 學校經 濟活動風險。歸納內部各項管理要求和風險點 ; 全面梳理管 理流程和業(yè)務流程風險，查找學校現有內部控制根底缺乏之 處和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全內部控制體系。按照行政事業(yè)單 位內部控制根底性評價指標評分表及其填表說明組織開展 內部控