電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃培訓(xùn)文件

1、 1 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算（草案） 特 不 提 示 1. 本股票期權(quán)激勵(lì)打算依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)公 司法、上市公司股權(quán)激勵(lì)治理方法（試行）、國(guó)有控股上市公司（境 內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行方法和青島海信電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公 司或海信電器）公司章程以及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范 性文件的規(guī)定制訂。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算采取分期實(shí)施的方式，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向 發(fā)行的一般股。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。本打算首次實(shí)施時(shí)擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)涉及的標(biāo)的股票數(shù)量不 超過(guò)491萬(wàn)股，占公司總股本的0.99

2、%。海信電器股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本 公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、向老股東定向增發(fā) 新股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算首次實(shí)施時(shí)的行權(quán)價(jià)格為5.72元/股。海信電器股票期 權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、 向老股東定向增發(fā)新股等事宜，行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)調(diào)整。 首期授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的 5 年，限制期為 2 年，激勵(lì)對(duì)象在授權(quán)日之后的第3年開(kāi)始分3年勻速行權(quán)，每年可行權(quán)數(shù)量 分不為授予期權(quán)總量的33%、33%與34%。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算的激勵(lì)對(duì)象范圍包括：公司董事（

3、除獨(dú)立董事以及由海 信集團(tuán)有限公司以外的人員擔(dān)任的外部董事）；公司高級(jí)治理人員，包括總 經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)以及依照章程規(guī)定應(yīng)為高級(jí)治理人 員的其他人員；公司及公司子公司中層治理人員；經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核 委員會(huì)認(rèn)定的營(yíng)銷(xiāo)骨干、技術(shù)骨干和治理骨干。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算首次實(shí)施時(shí)授予股票期權(quán)的業(yè)績(jī)條件為公司 2007 年度 相比 2006 年度，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 20%（包括 20%），且不低于公司前三 年的平均增長(zhǎng)率以及行業(yè)前三年的平均增長(zhǎng)率；凈資產(chǎn)收益率不低于7%，且 不低于行業(yè)平均水平。行權(quán)條件為首次打算有效期內(nèi)公司每年平均的凈利潤(rùn) 增長(zhǎng)率不低于14%（包括14%），且

4、不低于行業(yè)的平均增長(zhǎng)率；凈資產(chǎn)收益率 不低于8%，且不低于行業(yè)平均水平。同行業(yè)樣本公司由董事會(huì)按照相關(guān)行業(yè) 劃分方法確定，在年度考核過(guò)程中行業(yè)樣本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)若發(fā)生重大變化， 由董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。 激勵(lì)對(duì)象用于股票期權(quán)行權(quán)的資金由個(gè)人自籌，公司不為激勵(lì)對(duì)象依本打算 提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 本股票期權(quán)激勵(lì)打算須經(jīng)青島市國(guó)資委審核同意并經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案，中 國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)審核無(wú)異議，以及公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí) 施。 第一章 總則 首次授權(quán)業(yè)績(jī)條件 1，2007年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于2006年的20%（包括20%），且不低于公司前三年的

5、平均增長(zhǎng)率 2，凈資產(chǎn)收益率不低于7%，且不低于行業(yè)平均水平 首次行權(quán)條件 1，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于14%(包括14%)且不低于行業(yè)平均增長(zhǎng)率， 2，凈資產(chǎn)收益率不低于8%，且不低于行業(yè)平均水 激勵(lì)有效期 5年 行權(quán)價(jià)格 5.72元/股 限制期限 2年 期權(quán)數(shù)量 491萬(wàn)股 所占比重 0.99% 行權(quán)狀況 2011 49133% 162.03萬(wàn)股 績(jī)效考評(píng)年 限 2008、2009、2010 2012 49133% 162.03萬(wàn)股 2009、2010、2011 2013 49134% 166.94萬(wàn)股 2010、2011、2012 為了進(jìn)一步完善青島海信電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或 海信電器

6、）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司中高層治理人員和技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)及治理骨干的長(zhǎng)期激勵(lì)與約束，充分調(diào)動(dòng)其積極性和制造性，使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展更緊密地結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)進(jìn)展，海信電器依照有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件以及海信電器公司章程的規(guī)定，制定青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算（草案）（以下簡(jiǎn)稱本打算）。 本打算制定所遵循的差不多原則： 公平、公正、公開(kāi)； 符合法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定； 激勵(lì)和約束相結(jié)合，有利于公司的可持續(xù)進(jìn)展。 本打算由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)青島市國(guó)資委審核同意及國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案，中國(guó)證券會(huì)審核無(wú)異議后，提交股

7、東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。 第二章 釋義 第四條 除非另有講明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義： 海信電器/公司指 青島海信電器股份有限公司 海信集團(tuán) 指 海信集團(tuán)有限公司 本打算指青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算（草案） 依照本打算規(guī)定，有資格獲授一定數(shù)量的股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象指 海信電器職員 海信電器依照本打算授予激勵(lì)對(duì)象在以后一定期限內(nèi)股票期權(quán)指以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)海信電器一定數(shù)量股票 的權(quán)利 公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期，授權(quán)日為交易 授權(quán)日 指 日 有效期 指 從股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)失效日止的期限 激勵(lì)對(duì)象依照本打算，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定 行權(quán) 指 價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)公司股票

8、的行為 可行權(quán)日 指 激勵(lì)對(duì)象能夠行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日 可行權(quán)期指期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限 公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)價(jià)格 指 購(gòu)買(mǎi)海信電器股票的價(jià)格 青島市國(guó)資委 指青島市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會(huì) 國(guó)務(wù)院國(guó)資委 指 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì) 證券交易所 指 上海證券交易所 元 指 人民幣元 激勵(lì)對(duì)象 本打算按照國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、政府部門(mén)規(guī)范性文件的規(guī)定，依照崗位價(jià)值及對(duì)公司業(yè)績(jī)所做貢獻(xiàn)等因素確定激勵(lì)對(duì)象。 激勵(lì)對(duì)象的范圍包括： 公司董事（除獨(dú)立董事以及由海信集團(tuán)以外的人員擔(dān)任的外部董事）； （

9、2）公司高級(jí)治理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)以及依照章程規(guī)定應(yīng)為高級(jí)治理人員的其他人員； 公司及公司子公司中層治理人員； 經(jīng)公司董事會(huì)認(rèn)定的營(yíng)銷(xiāo)骨干、技術(shù)骨干和治理骨干。 在公司擔(dān)任前款范圍內(nèi)職務(wù)的海信集團(tuán)負(fù)責(zé)人能夠參加本打算，但上述人員均不能同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)打算。 第六條所列人員有下列情況之一的，不能成為本打算的激勵(lì)對(duì)象： （1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； 最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 具有中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)治理人員的情形； （4）依據(jù)公司相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，績(jī)效評(píng)價(jià)不

10、合格的。 第四章 股票期權(quán)激勵(lì)打算所涉及的股票來(lái)源和數(shù)量 本打算所涉及股票的來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的一般股。公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)打算所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%。 本打算采取分期實(shí)施的方式，首次實(shí)施時(shí)擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)所涉及股票數(shù)量不超過(guò)491萬(wàn)股，占公司股本總額的0.99%。 第五章 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及確定方法 本打算股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為5.72元/股。滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份期權(quán)能夠按5.72元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)1股公司股票。 第十一條 本打算股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為下列價(jià)格較高者： 本打算草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票收盤(pán)價(jià)，為5.72元/股；

11、本打算草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤(pán)價(jià)，為5.59 3元。 第六章 股票期權(quán)的授予數(shù)量 第十二條 本打算股票期權(quán)的授予數(shù)量依照激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、股票期權(quán)的預(yù)期收益水平和激勵(lì)對(duì)象績(jī)效評(píng)價(jià)等因素確定。 本打算有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益最高不超過(guò)該期股票期權(quán)授予時(shí)薪酬總水平（含預(yù)期股權(quán)收益）的40%。 第十四條 本打算首次實(shí)施時(shí)激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的數(shù)量見(jiàn)下表： 公司及公司子公司中層治理人員的分配方案由總經(jīng)理提議、董事會(huì)決定，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)核查有關(guān)人員的名單。 非經(jīng)股東大會(huì)特不決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)打算獲授的公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。 股票期權(quán)的獲

12、授條件和行權(quán)條件 激勵(lì)對(duì)象必須滿足下列條件，才能獲授股票期權(quán)： 公司未發(fā)生如下任一情形： 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； 最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 存在公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)治理人員的情形。 3、依照公司績(jī)效評(píng)價(jià)制度，激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。 公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)： 公司2007年度相比2006年度，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于20%（

13、包括20%），且不 低于公司前三年的平均增長(zhǎng)率以及行業(yè)前三年的平均增長(zhǎng)率；凈資產(chǎn)收益率不低于7%，且不低于行業(yè)平均水平。 第十七條 在行權(quán)限制期與行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件： 公司未發(fā)生如下任一情形： 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； 最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 存在公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)治理人員的情形。

14、 依照公司績(jī)效評(píng)價(jià)制度，激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。 4、公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)： 首次打算有效期內(nèi)公司每年平均的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于14%（包括14%），且不低于行業(yè)的平均增長(zhǎng)率；凈資產(chǎn)收益率不低于 8%，且不低于行業(yè)平均水平。各行權(quán)期的業(yè)績(jī)條件具體如下（T年為本打算授權(quán)當(dāng)年）： 第一個(gè)行權(quán)期： 按照經(jīng)審計(jì)后的凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益后的數(shù)值計(jì)算，T 年、T+1 年的平均凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 14%（包括 14%），T 年、T+1 年每年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%，且均不低于行業(yè)平均水平。 第二個(gè)行權(quán)期： 按照經(jīng)審計(jì)后的凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益后的數(shù)值計(jì)算，T年、T+1年、T+2 年的平均

15、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 14%（包括 14%），T 年、T+1 年、T+2 年每年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%，且均不低于行業(yè)平均水平。 第三個(gè)行權(quán)期： 按照經(jīng)審計(jì)后的凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益后的數(shù)值計(jì)算，T年、T+1年、T+2 年、T+3年的平均凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于14%（包括14%），T年、T+1年、T+2年、 T+3年每年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%，且均不低于行業(yè)平均水平。 在行權(quán)限制期內(nèi)，各年度歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不為負(fù)。 同行業(yè)樣本公司由董事會(huì)按照相關(guān)行業(yè)劃分方法確定，在年度考核過(guò)程中行業(yè)樣本公

16、司主營(yíng)業(yè)務(wù)若發(fā)生重大變化，將由董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。 第十八條 激勵(lì)對(duì)象在授權(quán)日之后的第3 年能夠開(kāi)始行權(quán)，行權(quán)有效期為3 年，每年可行權(quán)額度為獲授額度的33%、33%、34%.其中，激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)治理人員的，若其授權(quán)時(shí)的任職（或任期）在行權(quán)有效期內(nèi)屆滿，則其在該屆任期屆滿前的可行權(quán)額度上限為其獲授股票期權(quán)總額的80%，其余20%在該屆任期屆滿后方可行權(quán)。 股票期權(quán)的有效期、授權(quán)日、行權(quán)限制期、行權(quán)有效期、可 行權(quán)日和禁售期 第十九條 首次授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的5年。 第二十條 在公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)本打算后一個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)

17、對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間： 定期報(bào)告公布前30日； 重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； 其他可能阻礙股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 第二十一條 行權(quán)限制期為股票期權(quán)自授權(quán)日至股票期權(quán)生效日（可行權(quán)日）止的期限。首期打算激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)行權(quán)限制期為2年，在限制期內(nèi)不能夠行權(quán)。 第二十二條 行權(quán)有效期為股票期權(quán)生效日至股票期權(quán)失效日止的期限，首期打算股票期權(quán)行權(quán)有效期為3年。超過(guò)行權(quán)有效期的，其行權(quán)權(quán)利自動(dòng)失效， 并不可追溯行使。 第二十三條 激勵(lì)對(duì)象能夠自授權(quán)日起2年后開(kāi)始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，且

18、在行權(quán)有效期內(nèi)。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)： （1）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； （2）其他可能阻礙股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 第二十四條 首期股票期權(quán)行權(quán)安排如下： （1）第一個(gè)可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起滿兩年后的下一交易日起至授權(quán)日起滿三年的交易日當(dāng)日止，可行權(quán)總量為162.03 萬(wàn)股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的33%； （2）第二個(gè)可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起滿三年后的下一交易日起至授權(quán)日起滿四年的交易日當(dāng)日止

19、，可行權(quán)總量為162.03 萬(wàn)股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的33%； （3）第三個(gè)可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起滿四年后的下一交易日起至授權(quán)日起滿五年的交易日當(dāng)日止，可行權(quán)總量為166.94 萬(wàn)股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的34%。 第二十五條 禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)刻段。本次股票期權(quán)激勵(lì)打算的禁售規(guī)定 5 按照公司法和公司章程執(zhí)行，具體規(guī)定如下： （1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)治理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 （2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)治理人員的，將其

20、持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。 （3）在本次股票期權(quán)激勵(lì)打算的有效期內(nèi)，假如公司法對(duì)公司董事和高級(jí)治理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的公司法和公司章程的規(guī)定。 股票期權(quán)激勵(lì)打算的調(diào)整方法和程序 第二十六條 股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前海信電器有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： 1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì) QQ （1n） 0 其中：Q0

21、為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 2、縮股 QQ0 n 其中：Q 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股海信電器股票縮 0 為n 股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 3、配股、向老股東定向增發(fā)新股 Q= Q0 (1n) 其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為配股的比率（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 第二十七條 行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法 若在行權(quán)前海信電器有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)

22、，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： 1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì) PP （1n） 0 2、縮股 PP0n 3、派息 PP0-V 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率或縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。 4、配股、向老股東定向增發(fā)新股 PP P+P (1-f)P/(1+P)P 0 1 2 1 其中：P 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P 為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P 為配股價(jià)格，P 0 1 2 為配股比率(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比)；f為配股前明確承諾放棄配股權(quán)的法人股股東所持股份占配股前公司總股本的比

23、例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。 第二十八條 股票期權(quán)激勵(lì)打算調(diào)整的程序 （1）海信電器股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的緣故調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)依照上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。 （2）因其他緣故需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)由董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 （3）律師應(yīng)就上述調(diào)整是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)資委有關(guān)文件規(guī)定、公司章程和本打算的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。 第十章 股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法及對(duì)業(yè)績(jī)的阻礙 第二十九條 股票期權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理方法 公司在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債第三十條 股票期權(quán)激勵(lì)打算對(duì)各期業(yè)績(jī)的阻礙測(cè)算

24、 1、 假設(shè)股權(quán)授予日股票的公允價(jià)值為8.05元/股； 對(duì)各期業(yè)績(jī)阻礙的測(cè)算 2-2-13 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算（草案） 第一行權(quán)期 33% 第二行權(quán)期 33% 第三行權(quán)期 34% 合計(jì) 當(dāng)期 累計(jì) 當(dāng)期 累計(jì) 當(dāng)期 累計(jì) 當(dāng)期 累計(jì) 計(jì)算 計(jì)算 計(jì)算 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 費(fèi)用 491*33%*8.05* 491*33%*8.05 491*34%*8.05 1 T年 652.17 652.17 434.78 434.78 335.97 335.97 1422.92 1422.92 1/2 *1/3 *1/4 491*33%*8.05* 491*33%*

25、8.05 491*34%*8.05 2 T+1年 652.17 1304.34 434.78 869.56 335.97 671.94 1422.92 2845.84 2/2 *2/3 *2/4 491*33%*8.05 491*34%*8.05 3 T+2年 1304.34 434.78 1304.34 335.97 1007.91 770.75 3616.59 *3/3 *3/4 491*34%*8.05 4 T+3年 1304.34 1304.34 335.97 1343.88 335.97 3952.56 *4/4 5 T+4年 合計(jì) 1304.34 1304.34 1343.88 3

26、952.56 7 注：T 年為本打算授權(quán)當(dāng)年。 3、 各期賬務(wù)處理如下： T年賬務(wù)處理 Dr： 治理費(fèi)用 1422.92 Cr：資本公積-其他資本公積 1422.92 （2）T+1年賬務(wù)處理 Dr： 治理費(fèi)用 1422.92 Cr：資本公積-其他資本公積 1422.92 （3）T+2年賬務(wù)處理 Dr： 治理費(fèi)用 770.75 Cr：資本公積-其他資本公積 770.75 假設(shè)增發(fā)股票面值為1元 第一次行權(quán)時(shí)賬務(wù)處理如下： Dr： 銀行存款 491*33%*5.72=926.81 資本公積-其他資本公積 1304.34 Cr：股本 162.03 資本公積-股本溢價(jià) 2069.12 （4）T+3年賬

27、務(wù)處理 Dr： 治理費(fèi)用 335.97 Cr：資本公積-其他資本公積 335.97 假設(shè)增發(fā)股票面值為1元，第二次行權(quán)時(shí)賬務(wù)處理如下： Dr： 銀行存款 491*33%*5.72=926.81 資本公積-其他資本公積 1304.34 Cr：股本 162.03 資本公積-股本溢價(jià) 2069.12 （5）T+4年賬務(wù)處理 假設(shè)增發(fā)股票面值為1元，第三次行權(quán)時(shí)賬務(wù)處理如下： Dr： 銀行存款 491*34%*5.72=954.90 資本公積-其他資本公積 1343.88 Cr：股本 166.94 資本公積-股本溢價(jià) 2131.84 第十一章 公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 第三十一條 本打算經(jīng)股東

28、大會(huì)審議通過(guò)后，公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日，具體日期由董事會(huì)確定。 第三十二條 股票期權(quán)授出時(shí)，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股票期權(quán)協(xié)議書(shū)，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。股票期權(quán)協(xié)議書(shū)是授出股票期權(quán)的證明文件，應(yīng)載明激勵(lì)對(duì)象姓名、身份證號(hào)、住宅、通信方式、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、行權(quán)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等。 第三十三條 激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)日內(nèi)以行權(quán)申請(qǐng)書(shū)向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格，并交付相應(yīng)的行權(quán)（購(gòu)股）款項(xiàng)。行權(quán)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及期權(quán)持有者的交易信息等。 第三十四條 在對(duì)每個(gè)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)做出核實(shí)和認(rèn)定后，由公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)；經(jīng)證券交易

29、所確認(rèn)后，由登記公司辦理登記結(jié)算事宜。 第十二章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) 第三十五條 公司的權(quán)利與義務(wù) 公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵(lì)對(duì)象不能勝任所任職工作崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，能夠依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)資委的有關(guān)文件以及本打算的規(guī)定取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票 期權(quán)； 若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)峻損害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，能夠取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)； 3、公司依照國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)； 公司不為激勵(lì)對(duì)象依本打算獵取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款

30、以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保； 公司應(yīng)當(dāng)依照本打算、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的緣故造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任； 6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。 第三十六條 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù) 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的進(jìn)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)； 激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照本打算的規(guī)定行權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定鎖定股份； 3、激勵(lì)對(duì)象不得將其獲授的股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)； 4、激勵(lì)對(duì)象因本打算獲得的收

31、益，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)； 5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。 第十三章 公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)打算 第三十七條 因?yàn)橹亟M、并購(gòu)發(fā)生公司操縱權(quán)變更時(shí)，海信集團(tuán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓其操縱權(quán)時(shí)必須約定新控股股東保證原激勵(lì)打算不變化，確保有效實(shí)施并最終完 同時(shí)作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（或其他導(dǎo)致操縱權(quán)變更的協(xié)議）不可分割的部分。 第三十八條 公司合并、分立時(shí)，相關(guān)股東應(yīng)在公司合并、分立的相關(guān)決議或協(xié)議中承諾接著實(shí)施本打算，依照實(shí)際情況可對(duì)打算內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，但不得無(wú)故改變激勵(lì)對(duì)象、股票期權(quán)激勵(lì)打算所授出的股票期權(quán)數(shù)量以及行權(quán)價(jià)格和條件。 第三十九條 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更

32、、解雇、辭職、喪失勞動(dòng)能力、死亡按以下方式處理： 1、職務(wù)變更 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生公司內(nèi)正常職務(wù)變更的，其獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按本打算規(guī)定行權(quán)。 激勵(lì)對(duì)象因工作調(diào)動(dòng)離開(kāi)公司的，在離職之日起的六個(gè)月內(nèi)，能夠行使其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。 假如激勵(lì)對(duì)象因?yàn)閭€(gè)人績(jī)效考核不合格、不能勝任工作、損害公司利益、觸犯法律法規(guī)等而發(fā)生的職務(wù)變更，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。 2、解雇 激勵(lì)對(duì)象因?yàn)閭€(gè)人績(jī)效考核不合格、不能勝任工作，損害公司利益、觸犯法律法規(guī)等被公司解雇的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。

33、3、辭職 激勵(lì)對(duì)象辭去公司職務(wù)的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。 4、喪失勞動(dòng)能力 激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)可在離職之日起的六個(gè)月內(nèi)接著行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。 5、退休 激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家或公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，在其退休之日起的六個(gè)月之內(nèi)，能夠行使其已獲準(zhǔn)行權(quán)的但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán) 的期權(quán)作廢。 6、死亡 激勵(lì)對(duì)象死亡的，在其死亡之日起的六個(gè)月之內(nèi)，由其合法繼承人接著行使其差不多獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。 第十四章 本打算的變更與終止 第四十條 本打算的變更屬中

34、國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)資委有關(guān)文件（包括其今后不時(shí)進(jìn)行的修訂或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議的，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；其他變更由董事會(huì)決定。 第四十一條 因發(fā)行新股、轉(zhuǎn)增股本、合并、分立、回購(gòu)等緣故導(dǎo)致總股本發(fā)生變動(dòng)或其他緣故需要調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍、授予數(shù)量等股權(quán)激勵(lì)打算要緊內(nèi)容的，應(yīng)重新報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案后由董事會(huì)審議，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。 第四十二條 在本打算有效期內(nèi)公司出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司終止實(shí)施本打算，不得向激勵(lì)對(duì)象接著授予新的股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象依照本打算已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使并被注銷(xiāo)，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：表日，以對(duì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量的最佳可

35、能為基礎(chǔ)，按照股票在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入當(dāng)期成本費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入資本公積中的其他資本公積。 在資產(chǎn)負(fù)債表日，后續(xù)信息表明可行權(quán)股票期權(quán)的數(shù)量和往?？赡懿煌?，將進(jìn)行調(diào)整，并在可行權(quán)日調(diào)整至實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量。 9 （1）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； （2）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散； （4）公司回購(gòu)注銷(xiāo)股份，不滿足上市條件，公司下市； （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第四十三條 在股票期權(quán)激勵(lì)打算實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)如下情形之一的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使

36、的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使并被注銷(xiāo)，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢： 1、最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選的； 2、最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 3、具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)治理人員情形的； 4、任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面阻礙等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的； 5、違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的。 第四十四條 董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可提請(qǐng)股東大會(huì)決議終止實(shí)施本打算。股東大會(huì)決議通過(guò)之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注銷(xiāo)，未獲準(zhǔn)行

37、權(quán)的股票期權(quán)作廢。 其他 第四十五條 公司不得為激勵(lì)對(duì)象依本打算行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 第四十六條 本打算中的有關(guān)條款，如與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章、規(guī)范性文件相沖突，則按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度執(zhí)行。本打算中未明確規(guī)定的，則按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章、規(guī)范性文件執(zhí)行。 第四十七條 激勵(lì)對(duì)象違反本打算、公司章程或國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及規(guī)范性文件，出售按照本打算所獲得的股票，其收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。 第四十八條 董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)制訂本打算治理方法。 第四十九條 本打算的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。 青島海信電

38、器股份有限公司董事會(huì) 二八年十一月 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算 激勵(lì)對(duì)象名單（中層） 序號(hào) 姓名 所屬部門(mén) 職位 1 弭良源 總經(jīng)辦 黨委副書(shū)記兼廣東海信總經(jīng)理 模組事業(yè)部 模組事業(yè)部總經(jīng)理兼多媒體研發(fā)中心副總 2 劉衛(wèi)東 多媒體研發(fā)中心 經(jīng)理、資深科學(xué)家 3 田野 總經(jīng)辦 總經(jīng)理助理 4 溫洪剛 南非海信 總經(jīng)理助理兼南非海信總經(jīng)理 5 于游海 歐洲海信 總經(jīng)理助理兼歐洲海信副總經(jīng)理 6 田雙喜 貴陽(yáng)海信 貴陽(yáng)海信總經(jīng)理 淄博海信 7 宋開(kāi)民 信兼遼寧海信總經(jīng)理 遼寧海信 8 崔程遠(yuǎn) 歐洲海信 歐洲海信副總經(jīng)理 9 魏東來(lái) 臨沂海信

39、 臨沂海信總經(jīng)理 10 張弘 貴陽(yáng)海信 貴陽(yáng)海信副總經(jīng)理 11 王欽 廣東海信 廣東海信副總經(jīng)理 12 于白楊 廣東海信 廣東海信副總經(jīng)理 13 何云鵬 信芯科技 信芯科技副總經(jīng)理 14 王傳波 歐洲海信 歐洲海信副總經(jīng)理 15 谷佶中 南非海信 南非海信副總經(jīng)理 行政治理部 16 王云利 營(yíng)銷(xiāo)公司副總經(jīng)理兼市場(chǎng)部總監(jiān) 市場(chǎng)部 行政治理部 10 17 侯志鵬 營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理助理兼大客戶部總監(jiān) 大客戶部 18 趙君財(cái) 產(chǎn)品引入中心 產(chǎn)品引入中心總監(jiān) 19 邵仁展 質(zhì)量治理中心 質(zhì)量治理中心總監(jiān) 20 鄭莉莉 行政治理部 行政治理部總監(jiān) 21 高宏霞 顧客服務(wù)部 顧客服務(wù)部總監(jiān) 22 代慧忠 塑品

40、事業(yè)部 塑品事業(yè)部總經(jīng)理 23 邵建成 多媒體研發(fā)中心 多媒體研發(fā)中心副總工程師 24 菅懷剛 多媒體研發(fā)中心 多媒體研發(fā)中心副總工程師 25 徐明賢 專業(yè)電視事業(yè)部 專業(yè)電視事業(yè)部總經(jīng)理 26 施治峰 產(chǎn)品經(jīng)理部 產(chǎn)品經(jīng)理部副總監(jiān)(主持工作) 27 江海旺 采購(gòu)中心 采購(gòu)中心副總經(jīng)理(主持工作) 28 王金祥 制造部 制造部副經(jīng)理(主持工作) 29 楊克祿 設(shè)備儀表部 設(shè)備儀表部副經(jīng)理(主持工作) 30 黃寶東 裝備事業(yè)部 裝備事業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作) 31 雷軍 工藝部 工藝部副經(jīng)理(主持工作) 2-3-1 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單 32 袁方 經(jīng)營(yíng)治理部 經(jīng)營(yíng)治理部

41、副總監(jiān) 33 趙潤(rùn)方 人力資源中心 人力資源中心副總監(jiān) 34 鄧昱明 人力資源中心 人力資源中心副總監(jiān) 35 薛竹娟 財(cái)務(wù)中心 財(cái)務(wù)中心副總監(jiān)兼營(yíng)銷(xiāo)公司財(cái)務(wù)部總監(jiān) 36 王京文 財(cái)務(wù)中心 營(yíng)銷(xiāo)公司財(cái)務(wù)部副總監(jiān) 37 于新平 打算中心 打算中心副總監(jiān) 38 鄭清澄 打算中心 打算中心副總監(jiān) 39 譚喜江 產(chǎn)品引入中心 產(chǎn)品引入中心副總監(jiān) 40 王新民 采購(gòu)中心 采購(gòu)中心副總經(jīng)理 41 徐昊 采購(gòu)中心 采購(gòu)中心副總經(jīng)理兼模組事業(yè)部副總經(jīng)理 42 王銳清 采購(gòu)中心 采購(gòu)中心副總經(jīng)理 43 張江寧 采購(gòu)中心 采購(gòu)中心副總經(jīng)理 44 馬鵬宇 質(zhì)量治理中心 質(zhì)量治理中心副總監(jiān) 45 王軍 設(shè)備儀表部 設(shè)備

42、儀表部副經(jīng)理 46 王廣亮 工藝部 工藝部副經(jīng)理 47 許明輝 制造部 制造部副經(jīng)理 48 安玉江 模組事業(yè)部 模組事業(yè)部副總經(jīng)理 49 王忠 模組事業(yè)部 模組事業(yè)部副總經(jīng)理 50 于濤 模組事業(yè)部 模組事業(yè)部副總經(jīng)理 多媒體研發(fā)中心 多媒體研發(fā)中心副總經(jīng)理兼國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè) 51 張健春 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部 部副總經(jīng)理 多媒體研發(fā)中心 多媒體研發(fā)中心副總經(jīng)理兼信芯科技副總 52 孫士華 信芯科技 經(jīng)理 53 郭宏巖 多媒體研發(fā)中心 多媒體研發(fā)中心黨總支部書(shū)記 54 李斐 產(chǎn)品經(jīng)理部 產(chǎn)品經(jīng)理部副總監(jiān) 55 高秀杰 顧客服務(wù)部 顧客服務(wù)部副總監(jiān) 56 黃炳順 顧客服務(wù)部 顧客服務(wù)部副總監(jiān) 57 史全華

43、 業(yè)務(wù)部 業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理 58 周冠峰 業(yè)務(wù)部 業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理 59 李紅梅 業(yè)務(wù)部 業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理 11 60 熊莉 市場(chǎng)部 市場(chǎng)部副總監(jiān) 61 高兆峰 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部副總經(jīng)理 62 高文華 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部副總經(jīng)理 63 楊偉強(qiáng) 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部 國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)事業(yè)部副總經(jīng)理 64 鄭世全 專業(yè)電視事業(yè)部 專業(yè)電視事業(yè)部副總經(jīng)理 65 劉繼偉 專業(yè)電視事業(yè)部 專業(yè)電視事業(yè)部副總經(jīng)理 66 張雪松 數(shù)字家庭事業(yè)部 數(shù)字家庭事業(yè)部副總經(jīng)理 67 于欣 塑品事業(yè)部 塑品事業(yè)部副總經(jīng)理 68 趙冰冰 塑品事業(yè)部 塑品事業(yè)部副總經(jīng)理 青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)打算考核

44、方法 青島海信電器股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)打算考核方法 青島海信電器股份有限公司（下稱公司）從公司長(zhǎng)期利益和近期利益的結(jié)合動(dòng)身，在公司與個(gè)人共同持續(xù)進(jìn)展 公司為保證上述股票期權(quán)激勵(lì)打算經(jīng)青島市國(guó)資委審核同意及國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議并經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后能夠得以順利實(shí)施，依照中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法律、法規(guī)以及青島海信電器股份有限公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本方法。 總則 目的 在公司求人、用人、育人、晉人、留人的人才觀的指導(dǎo)下，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，建立和完善公司高級(jí)治理人員、中層治理人員及核心骨干職員的激勵(lì)約束機(jī)制，激勵(lì)公司高

45、級(jí)治理人員、中層治理人員及核心骨干職員誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公司進(jìn)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保證公司擬實(shí)施的股票期權(quán)激勵(lì)打算的順利進(jìn)行。 2 、原則 考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持科學(xué)、公開(kāi)、公平、公正的原則； （2）堅(jiān)持公司利益與個(gè)人激勵(lì)相結(jié)合、個(gè)人工作業(yè)績(jī)與工作能力態(tài)度相結(jié)合的原則； （3）確定性與靈活性相結(jié)合原則：考核指標(biāo)一經(jīng)確定不得隨意變更，但當(dāng)發(fā)生以下兩種情況時(shí)，由薪酬與考核委員會(huì)工作小組提出申請(qǐng)，經(jīng)公司董事會(huì)審批，可修正指標(biāo)值。 在考核實(shí)施期間，因不可抗拒的客觀因素致使指標(biāo)發(fā)生重大變化的。 實(shí)際完成指標(biāo)已不能體現(xiàn)公司持續(xù)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)治理效果的。 適用對(duì)象范圍 本方法適用的期權(quán)激

46、勵(lì)對(duì)象包括： （1）公司董事（不包括獨(dú)立董事）； （2）高級(jí)治理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及公司章程規(guī)定的其他人員； （3）中層治理人員及核心骨干職員。 以上人員需在公司或公司下屬子公司連續(xù)工作2年以上，有專門(mén)貢獻(xiàn)的人員，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)，可適當(dāng)放寬企齡要求。 二、 考核組織職責(zé)權(quán)限 公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)績(jī)效考核目標(biāo)的確定。 2、公司董事會(huì)負(fù)責(zé)本方法的審批。 3、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織和審核考核工作。 4、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。 5、公司人力資源中心、財(cái)務(wù)中心等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助薪酬與考核委員會(huì)工作，負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)

47、據(jù)的搜集和提供，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 三、 考核體系 1、考核內(nèi)容 基于公司強(qiáng)調(diào)運(yùn)氣與業(yè)績(jī)并重的原則，關(guān)于考核對(duì)象從以下兩方面進(jìn)行綜合考核： （1）工作業(yè)績(jī) 12 （2）工作態(tài)度及能力 2、考核項(xiàng)目與指標(biāo) （1）公司董事及高級(jí)治理人員： 按照年初簽訂的經(jīng)營(yíng)者年薪合同考核公司年度經(jīng)營(yíng)打算的實(shí)現(xiàn)情況，要緊包括收入、利潤(rùn)、回款、質(zhì)量等指標(biāo)。 （2）公司中層治理人員及核心骨干職員 工作業(yè)績(jī)考評(píng)：要緊以指標(biāo)或工作目標(biāo)的完成情況為主，包括量化指標(biāo)/目標(biāo)、非量化指標(biāo)及常規(guī)工作完成情況的評(píng)價(jià)。關(guān)于承擔(dān)多項(xiàng)指標(biāo)的中層，計(jì)算指標(biāo)得分時(shí)加權(quán)合計(jì)所有指標(biāo)得分。 綜合評(píng)價(jià)：要緊指分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)臨時(shí)交辦任務(wù)及工作態(tài)

48、度、創(chuàng)新、執(zhí)行力等方面的綜合評(píng)價(jià)。 單項(xiàng)考評(píng)：公司級(jí)單項(xiàng)考評(píng)內(nèi)容包含公司表?yè)P(yáng)、批判、通報(bào)等考評(píng)數(shù)據(jù)，考評(píng)結(jié)果直接在月度評(píng)價(jià)結(jié)果中加減。 月度考評(píng)結(jié)果=指標(biāo)得分70%+綜合評(píng)價(jià)得分30%+單項(xiàng)考評(píng) 全年考評(píng)結(jié)果（S）=月度考評(píng)結(jié)果/12 激勵(lì)對(duì)象在考核期內(nèi)發(fā)生崗位變動(dòng)的，考核指標(biāo)隨崗位變動(dòng)，個(gè)人期權(quán)激勵(lì)數(shù)量不調(diào)整（因個(gè)人緣故被撤職、降職、處分者除外）。年終統(tǒng)計(jì)時(shí),前后崗位按照時(shí)刻段確定權(quán)重匯總計(jì)算考核分值。調(diào)動(dòng)到新崗位有過(guò)渡期的，過(guò)渡期時(shí)刻應(yīng)予扣除。 3、考核流程 （1）每一考核年度由公司制定被激勵(lì)對(duì)象年度崗位業(yè)績(jī)目標(biāo)，并報(bào)薪酬與考核委員會(huì)備案。 （2）公司人力資源中心與財(cái)務(wù)中心每月跟蹤匯總考核數(shù)據(jù)，形成月度考核報(bào)表，報(bào)公司、薪酬與考核委