公司（企業(yè)）中小股東權(quán)益保護(hù)方案（范文）

1、反芻類飼料公司中小股東權(quán)益保護(hù)方案XXX投資管理公司名目中小股東權(quán)益的維護(hù)3小股東掏錢的現(xiàn)象還普遍存在。大股東對(duì)小股東侵害行為的根源主要在 于“一股獨(dú)大”和法律制度的欠缺。一方 面，國(guó)有股（或法人股）一股獨(dú) 大，對(duì)控股股東行為缺少有效制約，中小股東的權(quán)益得不到有效保護(hù)，投 資者和經(jīng)營(yíng)管理層之間有效約束機(jī)制難以建立。國(guó)家全部權(quán)的代理行使缺 乏妥當(dāng)措施，上市公司往往 消滅內(nèi)部人把握的現(xiàn)象。內(nèi)部人把握下的一股 獨(dú)大是形成大股東對(duì)中小股東侵害行為的直接緣由。另一方面，我國(guó)公 司法對(duì)表決權(quán)的規(guī)定比擬簡(jiǎn)潔，基本原那么為股東所持每一股份有一表決 權(quán)；股東可以托付代理人行使表決權(quán)。一股一票表決權(quán)在使大股東意志

2、上 升為公司意志的同時(shí)，卻使小股東的意志對(duì)公司決策變得毫無意義，使股 東大會(huì)流于形式，從而消滅小股東意志與其財(cái)產(chǎn)權(quán)益相分別的狀態(tài)，這在 肯定程度上破壞了股東之間實(shí)質(zhì)上的公平關(guān)系。為了促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的良性進(jìn)展，切實(shí)保護(hù)中小股東的權(quán)益我 們應(yīng) 當(dāng)切實(shí)解決上述兩個(gè)根源性問題。“一股獨(dú)大”是證券市場(chǎng)設(shè)立初期制度上造成的特殊現(xiàn)象，它使得國(guó) 家股、法人股上市流通問題成為我國(guó)證券市場(chǎng)“牽一發(fā)而動(dòng)全身的歷史 遺留問題。這個(gè)問題之所以遲遲未能得到解決，其癥結(jié)主要在于：國(guó)家 股、法人股歷史存量太大。證券市場(chǎng)進(jìn)展的十多年 來，二者合計(jì)占總股數(shù) 的比例始終維持在6070%左右。國(guó)家股、法人股的上市會(huì)影響國(guó)家的控 股

3、地位，簡(jiǎn)潔導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失和國(guó)家經(jīng)濟(jì)把握力的喪失。三、股東會(huì)會(huì)議的類型及運(yùn)行機(jī)制由于股東會(huì)是由全體股東組成的，而股東會(huì)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)必須形成自己的意志，因此股東會(huì)只能通過會(huì)議的方式來形成決議，行 使對(duì)公司 的把握權(quán)。明顯股東會(huì)與股東會(huì)會(huì)議是不同的兩個(gè)概念，股東會(huì)是指公司 的組織機(jī)構(gòu)，而股東會(huì)會(huì)議是指股東會(huì)的工作方式，是 股東會(huì)為了解決公 司的問題，依據(jù)公司法或者公司的章程而召開的會(huì) 議。（一）股東會(huì)會(huì)議類型股東會(huì)會(huì)議一般分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩類。（1）定期會(huì)議，也稱為一般會(huì)議、股東會(huì)議、股東年會(huì)，是應(yīng)當(dāng) 依 照公司章程的規(guī)定按時(shí)必需召開的股東會(huì)會(huì)議。定期會(huì)議每年至少應(yīng)當(dāng)召開一次，以便審議

4、批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告、監(jiān)事 會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、公司的利潤(rùn)分配方案和 彌補(bǔ)虧損方案，并且與公司的財(cái)務(wù)核算年度相互協(xié)調(diào)，通常是在上一會(huì)計(jì) 年度結(jié)束后的肯定時(shí)期內(nèi)召開。（2）臨時(shí)會(huì)議，也稱為特殊會(huì)議，是指在必要時(shí)，依據(jù)法定事由或 者由于法定人員的提議而臨時(shí)召開的股東會(huì)會(huì)議，是相對(duì)于定期會(huì)議而言 的。法律規(guī)定的法定人員有三種：代表格外之一以上的表決權(quán)的股 東：三 分之一以上的董事；監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事。這 里的“以上 包括本數(shù) 假設(shè)是由監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì) 還應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)做出決議。 這三類主體提議召開股東會(huì)會(huì)議時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng) 履行召集職責(zé)，使股東會(huì) 依法召開。公司

5、章程還可以規(guī)定，當(dāng)某些事由消滅時(shí)公司應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì) 議，比如公司需要就重大事項(xiàng)做出決策，或公司消滅嚴(yán)峻虧損，或公司的董事、 監(jiān)事少于法定人數(shù) 或公司董靠 監(jiān)事有嚴(yán)峻違法行為需馬上更換等狀況。(二)股東大會(huì)的運(yùn)作1、會(huì)議的召集股東大會(huì)是由全體股東組成的會(huì)議體機(jī)關(guān)，其權(quán)利的行使需召開 由全 體股東所組成的會(huì)議。但由于股東大會(huì)的性質(zhì)以及公司的正常運(yùn) 營(yíng)需要， 股東大會(huì)不行能也沒有必要經(jīng)常、任憑召開；另一方面，股 東大會(huì)制度是 為維護(hù)股東權(quán)益而存在，也應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)發(fā)揮其應(yīng)有的作用和功能，以防 止該制度被不合理“架空”，損及股東利益。因止匕，由法律規(guī)定合理的股 東大會(huì)召集制度便成為了必要。一般認(rèn)為，股東

6、大會(huì)的召集制度是關(guān)于股 東大會(huì)召集條件，召集權(quán)利人，召集通 知等各項(xiàng)規(guī)定的總和。規(guī)定合理、 科學(xué)、完備的召集制度，對(duì)股東尤 其是中小股東權(quán)利的保護(hù)以及股東大會(huì) 和公司的正常運(yùn)作意義重大。(1)會(huì)議的召集人我國(guó)現(xiàn)有公司法第四十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì) 的， 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履 行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的， 由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。不設(shè)董事會(huì) 的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí) 行董事召集和主持。董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì) 會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì) 或者

7、監(jiān)事不召集和主持的，代表格外之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集 和主持。召集通知和時(shí)間股東會(huì)是由全體股東組成的，所以召開股東會(huì)會(huì)議時(shí)要通知，這 樣才 可能保證股東知情并來參與會(huì)議。我國(guó)現(xiàn)行公司法第四十二 條規(guī)定， 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東，公司章程另 有規(guī)定或者全體股東另有商定的除外。第九十一條規(guī) 定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng) 立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議通知各認(rèn)股人或者予 以公告。2、會(huì)議的議事規(guī)章股東會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)其權(quán)力是通過股東會(huì)會(huì)議來行使的 股東會(huì)會(huì)議對(duì)于公司來說是很重要的，股東會(huì)會(huì)議的召開有一定的議事規(guī) 章，主要包括：股東的出席率。股東的出席率是指出席股東會(huì)會(huì)議

8、的股東占全體股 東的百分比。法律為了保護(hù)寬敞小股東的利益，避開大股東運(yùn)用自己對(duì)公 司的把握優(yōu)勢(shì)損害中小股東的利益，規(guī)定股東會(huì)會(huì)議必需有 肯定比例的股 東出席才能召開，這樣通過的決議才合法有效。對(duì)于股 東出席率，我國(guó)現(xiàn) 行公司法第九十一條規(guī)定，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的認(rèn)股 人出席方可進(jìn)行。表決要求。一項(xiàng)決議的通過要經(jīng)過股東會(huì)會(huì)議的決議，而在表決時(shí) 一般都要求經(jīng)過出席會(huì)議的多數(shù)表決通過，學(xué)界稱此為多數(shù)決規(guī)貝限多數(shù) 決規(guī)章又可以分為簡(jiǎn)潔多數(shù)和確定多數(shù)。簡(jiǎn)潔多數(shù)是指一項(xiàng)大事的通過只 需要簡(jiǎn)潔多數(shù)，即1/2通過即可。確定多數(shù)是指一項(xiàng)事件在表決通過時(shí)，要 求確定多數(shù)（2/3）同意才能通過。我國(guó)現(xiàn)行

9、公司法對(duì)此有明確的規(guī)定。對(duì)于有限責(zé)任公司，我國(guó)現(xiàn)行公司法第四十四條其次款規(guī)定，股 東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或者削減注冊(cè)資本的決議，以及公司合 并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必需經(jīng)代表三 分之二以上表決 權(quán)的股東通過。該條第一款的規(guī)定是，股東會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程 序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。由此可 以看出，我國(guó)公司 法對(duì)一般決議的表決要求規(guī)定得不是很嚴(yán)格把它賜予給了公司自己去解 決。對(duì)于股份，現(xiàn)行公司法第一百零四條規(guī)定，股東大 會(huì)做 出決議，必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì) 做出修改公司章程、增加或者削減注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分 立、解

10、散或者變更公司形式的決議，必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 三分之二以上通過。表決方式。對(duì)于有限責(zé)任公司，我國(guó)現(xiàn)行公司法第四十三條規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議同股東依據(jù)出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章 程另 有規(guī)定的除外。我國(guó)現(xiàn)行公司法對(duì)于表決方式的規(guī)定較為靈活，賜予 了充分自由。股東表決權(quán)行使的方式包括：一是本人投票制與托付投票 制；二是現(xiàn)場(chǎng)投票制與通訊投票制；三是直接投票制與累積投票制。對(duì)于股份，我國(guó)現(xiàn)行公司法第一百零四條規(guī)定，股 東出 席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一個(gè)表決權(quán)；但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。第一百零六條規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議選舉董事、監(jiān)事，可 以依據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決

11、議，實(shí)行累積 投票制。第一百零 七條規(guī)定，股份有股東可以托付代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理 人在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 會(huì)議記錄。公司法第四十二條其次款規(guī)定，有限責(zé)任公司的 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的打算做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議 記錄上簽名。公司法第一百零八條規(guī)定，股份有公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事 項(xiàng)的打算做成會(huì)議記錄 主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。 會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席會(huì)議股東的簽名冊(cè)及代理出席托付書一并保存，以備 后續(xù)查閱參考。四、股東會(huì)權(quán)利依據(jù)我國(guó)公司法第三十八條的規(guī)定，股東會(huì)依法享有以下職 權(quán)：打算公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)當(dāng)?shù)亩?、監(jiān)事，打

12、算有關(guān)董事、監(jiān)事 的酬勞事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者削減注冊(cè)資本做出決議；對(duì)發(fā)行公司債券做出決議； 對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式全都表示同意的，可以不召開股 東 會(huì)會(huì)議，直接做出打算，并由全體股東在打算文件上簽名、蓋章。五、公司簡(jiǎn)介()基本信息1、公司名稱：XXX投資管理公司2、法定代表人：吳xx3、注冊(cè)資本：630萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：XXXXXXXXXXXXX5、登記機(jī)

13、關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2010-3-197、營(yíng)業(yè)期限：2010319至無固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx(二)公司簡(jiǎn)介公司將依法合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量進(jìn)展的基本保障，堅(jiān)持 合 規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定 位，進(jìn)一 步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論 證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng) 營(yíng)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó) 家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù) 責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局 逐步建立，寬敞員工合規(guī)意識(shí) 普遍增加，合規(guī)文化氣氛更加深厚。公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”

14、的進(jìn)展理念，提倡“誠(chéng)信尊 重的 企業(yè)情懷；堅(jiān)持“品質(zhì)營(yíng)造將來，細(xì)節(jié)打算成敗為質(zhì)量方 針；以“真誠(chéng) 服務(wù)贏得市場(chǎng)，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求進(jìn)展”的營(yíng)銷思路；以科學(xué)進(jìn)展觀縱觀全 局，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā) 展目標(biāo)。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)工程2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10436.128348.907827. 09負(fù)債總額3521.012816.812640. 76股東權(quán)益合計(jì)6915. 115532.095186. 33公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)工程2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入25761.2820609. 0219320.

15、96營(yíng)業(yè)利潤(rùn)4501.973601.583376.48利潤(rùn)總額3973. 773179. 022980. 33凈利潤(rùn)2980. 332324. 662145. 84歸屬于母公司全部2980. 332324. 662145.84者的凈利潤(rùn)六、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”時(shí)期 我國(guó)進(jìn)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期， 但工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的內(nèi)外部環(huán)境將發(fā)生新變化，既有國(guó)際環(huán)境重大 變革帶來 的深刻影響，也有進(jìn)展方式轉(zhuǎn)變提出的緊迫要求，南京工業(yè) 和信息化進(jìn)展 既面臨著難得機(jī)遇，也伴隨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。（一）進(jìn)展機(jī)遇全球制造業(yè)進(jìn)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)。信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)、 新材料技術(shù)等交叉融合正在引發(fā)新一輪科技革

16、命和產(chǎn)業(yè)變革，制造業(yè)與互 聯(lián)網(wǎng)融合進(jìn)展加速推動(dòng)制造業(yè)進(jìn)展理念、生產(chǎn)方式和進(jìn)展模式深刻變化， 制造業(yè)加快向高端化、智能化、綠色化方向進(jìn)展。特 別是在新技術(shù)革命和 信息化的推動(dòng)下，傳統(tǒng)制造業(yè)不斷向產(chǎn)業(yè)鏈高端延長(zhǎng)，制造業(yè)服務(wù)化成為 進(jìn)展新趨勢(shì)。這為南京發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加速邁向產(chǎn)業(yè)中高 端水平供應(yīng)了難得機(jī)遇。制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略全面推動(dòng)。中國(guó)制造2025對(duì)建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)作出了 全面部署，在國(guó)家、省的大力推動(dòng)下，全社會(huì)重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)、重 視制造業(yè) 進(jìn)展的良好局面正在形成。這一戰(zhàn)略規(guī)劃的全面實(shí)施，將進(jìn)一步引導(dǎo)社會(huì) 各類資源向制造業(yè)集聚，也有利于激發(fā)南京制造業(yè)進(jìn)展的活力和動(dòng)力，為打造南京經(jīng)濟(jì)升級(jí)版供應(yīng)了較好

17、的政策環(huán)境O多重國(guó)家重大戰(zhàn)略全面實(shí)施。國(guó)家“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn) 略交匯，為南京重塑海陸絲綢之路連接樞紐功能、打造長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶重要節(jié) 點(diǎn)城市注入新的動(dòng)力；蘇南國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、蘇南現(xiàn)代 化建設(shè)示范區(qū) 加快建設(shè)，為南京加快將創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì) 優(yōu)勢(shì)，建設(shè)國(guó)內(nèi)外 有影響力的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)進(jìn)展高地帶來重大契機(jī)；國(guó)家級(jí)江北新區(qū)建設(shè)的全面 開放，為南京提升進(jìn)展層次、增加內(nèi)生動(dòng)力和進(jìn)展活力供應(yīng)了難得歷史機(jī) 遇。城市進(jìn)展戰(zhàn)略持續(xù)優(yōu)化。全面推動(dòng)“一帶一路節(jié)點(diǎn)城市、長(zhǎng)江 經(jīng)濟(jì)帶門戶城市、長(zhǎng)三角區(qū)域中心城市和國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)，大力進(jìn)展 創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)、服務(wù)型經(jīng)濟(jì)、樞紐型經(jīng)濟(jì)、開放型經(jīng)濟(jì)和生態(tài) 型經(jīng)濟(jì)，將進(jìn) 一

18、步發(fā)揮南京豐富的科教人才優(yōu)勢(shì)、深化產(chǎn)業(yè)融合互動(dòng) 進(jìn)展方式、提升城 市進(jìn)展能級(jí)、擴(kuò)大對(duì)內(nèi)對(duì)外開放合作水平、推動(dòng)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)融合進(jìn)展，為 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和進(jìn)展方式轉(zhuǎn)變供應(yīng)強(qiáng)大動(dòng)力。（二）面臨挑戰(zhàn)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨深刻變化。興旺國(guó)家紛紛實(shí)施“再工業(yè) 化戰(zhàn)略，新興經(jīng)濟(jì)體樂觀參與全球產(chǎn)業(yè)再分工，國(guó)際貿(mào)易規(guī)章存在不確定性。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速、產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)、進(jìn)展動(dòng)力發(fā)生重大變化，消費(fèi)需求升級(jí)速度逐步加快，局部行業(yè)產(chǎn)能 過剩嚴(yán)峻 這對(duì)南京融入全球價(jià)值鏈分工體系、拓展產(chǎn)業(yè)國(guó)際化進(jìn)展空間、 鞏固提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際地位帶來新的挑戰(zhàn)。二、中小股東及其權(quán)益10三、股東會(huì)會(huì)議的類型及運(yùn)行機(jī)制12四、股東會(huì)權(quán)利17五、

19、公司簡(jiǎn)介18公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)19公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)20六、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析20七、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局23八、必要性分析23九、法人治理結(jié)構(gòu)24十、進(jìn)展規(guī)劃34H一、工程風(fēng)險(xiǎn)分析41十二、工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策43進(jìn)展動(dòng)能亟需切換。制造業(yè)傳統(tǒng)依靠資源要素投入、產(chǎn)能規(guī)模擴(kuò) 張的粗放式、外延式進(jìn)展模式已難以為繼，以投資拉動(dòng)、出口帶動(dòng)的增長(zhǎng)方式漸漸向依靠創(chuàng)新投入、需求拉動(dòng)的方式轉(zhuǎn)變，將來產(chǎn)業(yè) 進(jìn)展 需實(shí)現(xiàn)中高端進(jìn)展與規(guī)模中高速增長(zhǎng)雙重目標(biāo)，對(duì)進(jìn)展模式與發(fā) 展方式提 出了更高的要求。當(dāng)前南京正處于新舊產(chǎn)業(yè)和進(jìn)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換的接續(xù)關(guān)鍵期 傳統(tǒng)因素消退與新興力氣成長(zhǎng)并行，行業(yè)和區(qū)域走勢(shì)分化，結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨 多重壓力和調(diào)

20、整。環(huán)境約束及資源供應(yīng)趨緊。大氣十條、水十條、+條等環(huán) 境質(zhì)量約束更趨嚴(yán)格，節(jié)能減排壓力進(jìn)一步加大，土地等資源硬約束進(jìn)一 步強(qiáng)化，對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色進(jìn)展、清潔進(jìn)展、循環(huán)進(jìn)展水平提出更高要求。南京 石化、鋼鐵等高耗能行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中仍占有相當(dāng)比重，面臨日益趨緊的 資源環(huán)境約束，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)展迫在眉睫。七、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局飼料行業(yè)作為改革開放以來興起的行業(yè)，經(jīng)過多年進(jìn)展，行業(yè)市場(chǎng)化 程度很高。飼料行業(yè)多年進(jìn)展的實(shí)踐過程說明，質(zhì)量、服務(wù)、信譽(yù)、品牌、 資金等構(gòu)成了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要因素。目前行業(yè)內(nèi)，民營(yíng)企 業(yè)占據(jù)大局部市 場(chǎng)份額，外資企業(yè)也占有重要地位。近年來，我國(guó)飼料行業(yè)正處在由分散趨向集中的轉(zhuǎn)變過程中，競(jìng)爭(zhēng)格 局

21、日趨激烈。一些企業(yè)逐步從區(qū)域品牌成長(zhǎng)為國(guó)內(nèi)知名的飼料龍 頭企業(yè)， 隨著飼料行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)使得行業(yè)集中度不斷增加 行業(yè)內(nèi)消滅新期望、禾聿 海大等知名的飼料品牌和飼料生產(chǎn)企業(yè)，該等企業(yè)除了在國(guó)內(nèi)占有極大的市場(chǎng)份額。目前國(guó)內(nèi)飼料行業(yè)已形成了以少數(shù)大 型企業(yè)集團(tuán)為龍頭、大批 中小企業(yè)為補(bǔ)充的市場(chǎng)格局。八、必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)進(jìn)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名 度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過100%。估計(jì)將來幾年公司的銷售規(guī)模 仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)進(jìn)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng) 需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不

22、斷挖掘產(chǎn)能潛力，但 仍難以從根本上緩解產(chǎn)能缺乏問題。通過本次工程的建設(shè)，公司將有效克 服產(chǎn)能缺乏對(duì)公司進(jìn)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu) 化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升 產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水 準(zhǔn)，提高生產(chǎn) 的機(jī)敏性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才 能在與國(guó)外企業(yè)的 競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地 位。九、法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有以下權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益安排;

23、（2）依法懇求、召集、主持、參與或者委派股東代理人參與股東大 會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所 持 有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、 董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參與公司剩余財(cái) 產(chǎn)的安排；（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公 司收購(gòu)其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東擔(dān)當(dāng)以下義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和

24、入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公 司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法擔(dān) 當(dāng)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，躲躲債務(wù)，嚴(yán) 重?fù)p 害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌x務(wù)。3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì) 押 的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。4、公司的控股股東、實(shí)際把握人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利 益。違反規(guī)定給公

25、司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際把握人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng) 信義 務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)安打 資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股 股東的合法利益 不得利用其把握地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。 違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠 償責(zé)任。公司董事會(huì)建立對(duì) 控股股東所持公司股份“占用即凍結(jié)機(jī) 制，即覺察控股股東侵占公司資 產(chǎn)馬上申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)歸還侵占資產(chǎn)。（二）董事1、公司董事為自然人，有以下情形之一的，不能擔(dān)當(dāng)公司的董 事： （1）無民事行為力量或者限制民

26、事行為力量；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利， 執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理對(duì)該公司、 企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日 起未逾 3年；（4）擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代 表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 未逾 3年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董 事在任職期間消滅本條情形的，

27、公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選 連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事 任期屆滿未準(zhǔn)時(shí)改選在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總裁或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任總裁或者其他 高級(jí)管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的l/2o3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的 財(cái)產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者

28、資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開 立賬戶存儲(chǔ)；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司 資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人供應(yīng)擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立 合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本 應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè) 務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司隱秘；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10） 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義 務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司全部；給公司造成損 失 的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)

29、賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有以下勤勉義務(wù):（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賜予的權(quán)利，以保證公司的商 業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商 業(yè)活 動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公正對(duì)待全部股東；（3）準(zhǔn)時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的 信息真實(shí)、精確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)照實(shí)向監(jiān)事會(huì)供應(yīng)有關(guān)狀況和資料，不得阻礙監(jiān)事會(huì)或 者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不托付其他董事出席董事會(huì)會(huì) 議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)

30、應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交 書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)狀況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，或因獨(dú)立董 事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)低于法定比例的，在改選出的董事就任 前，原 董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職 務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥全部移交手續(xù)，其對(duì)公司和股東擔(dān)當(dāng)?shù)闹覍?shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，在24個(gè) 月內(nèi)仍舊有效。但屬于保密內(nèi)容的義務(wù)，在該內(nèi)容成為公開信息前始終 有效。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)依據(jù)公

31、正的原那么打算，視大事發(fā) 生與離 任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種狀況和條件下結(jié)束而定。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人 名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì) 合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的狀況下，該董事應(yīng)當(dāng)事 先聲明其立場(chǎng)和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程 的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。10、獨(dú)立董事應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí) 行。（三）高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，依據(jù)公司需要可以設(shè)副 總經(jīng)理?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由董

32、事會(huì)聘任 或解 聘。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。2、本章程中關(guān)于不得擔(dān)當(dāng)公司董事的情形同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作為高級(jí)管理人員，除符合前款規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備會(huì) 計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，或者具有會(huì)計(jì)專業(yè)學(xué)問背景并從事會(huì)計(jì)工 作三年以上。本章程中關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高 級(jí)管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際把握人單位擔(dān)當(dāng)除董事、監(jiān)事以外其他職 務(wù)的人員，不得擔(dān)當(dāng)公司的高級(jí)管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期3年，經(jīng)董事會(huì)決議，連聘可以連任。5、總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議、并向董 事會(huì)報(bào)告

33、工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人 員；（8）本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)那么，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總經(jīng)理工作細(xì)那么包括以下內(nèi)容：（1）總經(jīng)理睬議召開的條件、程序和參與的人員;（2）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；（4）董事會(huì)認(rèn)為必

34、要的其他事項(xiàng)。8、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人向總經(jīng)理負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，但必要時(shí)可 應(yīng)董事長(zhǎng)的要求向其匯報(bào)工作或者提出相關(guān)的報(bào)告。9、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報(bào)告。公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員發(fā)生本章程規(guī)定的不符合任職資格的情形 的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向公司主動(dòng)報(bào)告并自事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)離職。10、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī) 章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一 人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì) 議； 監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉 一

35、名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工 代 表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過 職工 代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：（1）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核一、中小股東權(quán)益的維護(hù)縱觀世界各國(guó)，維護(hù)中小股東合法權(quán)益的舉措大致有以下幾種：累積投票權(quán)制度累積投票權(quán)制度作為股東選擇公司管理者的一種表決權(quán)制度，最 早起 源于美國(guó)伊利諾伊州憲法的規(guī)定。后漸漸為各國(guó)效法。依據(jù)適用的效力不同，累積投票權(quán)制度可以分為兩種 強(qiáng)制性累積投票權(quán)制度，即公司必需采用累積投票權(quán)制度，否那么屬 于違

36、法。許可性累積投票權(quán)制度。許可性累積投票權(quán)制度又分為選出式和選 入式兩種，前者是指除非公司章程做出相反的規(guī)定，否那么就應(yīng)實(shí) 行累積投 票權(quán)制度；后者是指除非公司章程有明確的規(guī)定，否那么就不實(shí)行累積投票 權(quán)制度。累積投票權(quán)制度的立法政策隨著現(xiàn)代制度的成熟與公司治理結(jié)構(gòu) 的完善而呈現(xiàn)漸趨寬松的進(jìn)展趨勢(shì)。2002年我國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的上市公司治理準(zhǔn)那么規(guī)定：“控股股東控 股比例在30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采用累積投 票制度 的上市公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)那么。中國(guó)證監(jiān)會(huì)以規(guī)章 的形式確定了累積投票制，是對(duì)這方面法律空白的填補(bǔ)。目前我國(guó)已有很 多上市公司在公司章程中添加了該細(xì)那

37、么。強(qiáng)化小股東對(duì)股東大會(huì)的懇求權(quán)、召集權(quán)和提案權(quán)1、懇求權(quán)的強(qiáng)化我國(guó)公司法第104條規(guī)定，持有公司股份10%以上的股東懇求時(shí), 意見;（2）檢查公司財(cái)務(wù)；（3）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違 反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提 出罷免的建議；（4）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董 事、高級(jí)管理人員予以訂正；（5）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的 召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（6）向股東大會(huì)提出提案；（7）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理 人員提起訴訟；（8）覺察公司經(jīng)營(yíng)狀況特別，

38、可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助其工作，費(fèi)用由公司承當(dāng)。3、監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān) 事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。4、 監(jiān)事會(huì)制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)章，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決 程序，以確保監(jiān)事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。5、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的打算做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存15年。6、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：(1)進(jìn)行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；(2)事由及議題；(3)發(fā)出通知的日期。十、進(jìn)展規(guī)劃(一

39、)公司進(jìn)展規(guī)劃1、公司將來進(jìn)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完善、誠(chéng)信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營(yíng)理 念，貫徹“平安、現(xiàn)代、牢靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶供應(yīng) 高性 能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于進(jìn)展成為行業(yè)內(nèi) 領(lǐng)先的 供應(yīng)商。將來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進(jìn)一步鞏固 公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；另一方面公司將緊密契合 市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)展方向進(jìn)一步拓展公司產(chǎn)品類別加大研發(fā)推廣力度 進(jìn)一步提升公司綜合實(shí)力以及市場(chǎng)地位。2、擴(kuò)產(chǎn)方案經(jīng)過多年的進(jìn)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)閱歷和 技術(shù)優(yōu)勢(shì)，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長(zhǎng)，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此,產(chǎn)能提升方案是

40、實(shí)現(xiàn)公司整體進(jìn)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè) 持續(xù)進(jìn)展及漸漸向中國(guó)轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)力量和生產(chǎn)效 率，滿 足不斷增長(zhǎng)的客戶需求，鞏固并擴(kuò)大公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高市 場(chǎng)占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司方案在擴(kuò)寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，不 斷 豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè) 中的 競(jìng)爭(zhēng)地位。3、技術(shù)研發(fā)方案公司將來將連續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資 源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)爭(zhēng)辯和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進(jìn)先 進(jìn)的設(shè)計(jì)、測(cè)試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化力量和產(chǎn)品開發(fā) 效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)力量和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，為公司的持續(xù)

41、穩(wěn)定進(jìn) 展供應(yīng)源源不斷的技術(shù)動(dòng)力。公司將本著中長(zhǎng)期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)爭(zhēng)辯和產(chǎn)品 應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原那么，以研發(fā)中心為平臺(tái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，進(jìn)行 技術(shù) 開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，從人、財(cái)、物和管理機(jī)制 等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新力量，努力實(shí)現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工 藝的持續(xù)開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)方案公司將以新建研發(fā)中心為契機(jī)，在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進(jìn)行 持 續(xù)改進(jìn)、提高公司的研發(fā)設(shè)計(jì)力量、滿足客戶對(duì)產(chǎn)品差異化需求的同時(shí)， 順應(yīng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動(dòng)化程 度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時(shí)，強(qiáng)化公司自 主創(chuàng)新力量，鞏固公司技術(shù)

42、的行業(yè)先進(jìn)地位，強(qiáng)化公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。樂觀實(shí)施學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主創(chuàng)新、自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公 司 今后持續(xù)進(jìn)展的關(guān)鍵。自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障，公司將來 三年 將重點(diǎn)關(guān)注專利的保護(hù)，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)，提 高盈利 水平。公司方案在將來三年內(nèi)大量引進(jìn)或培育技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專 業(yè) 人才，以培育技術(shù)骨干為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級(jí)專業(yè)技 術(shù)人才合理搭配的人才隊(duì)伍，滿足公司快速進(jìn)展對(duì)人才的需要。公司將接受各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的 待遇；通過與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，實(shí)行對(duì)口培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化技 術(shù)人 員學(xué)問更新；樂觀拓寬人才引進(jìn)渠道，實(shí)行就地取才、內(nèi)部

43、挖掘 和面對(duì) 社會(huì)廣攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足 客戶的需 求，使公司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。公司將加強(qiáng)與高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與溝通，整合產(chǎn)、學(xué)、研 資源優(yōu)勢(shì)，通過自主研發(fā)與合作開發(fā)并舉的方式，持續(xù)提升公司技 術(shù)研 發(fā)水平，提升公司對(duì)重大工程的攻克力量，提高自身研發(fā)技術(shù)水 平，進(jìn) 一步強(qiáng)化公司在行業(yè)內(nèi)的影響力。5、市場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃公司依據(jù)自身技術(shù)特點(diǎn)與銷售閱歷，制定了如下市場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃：首 先，公司將以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)，在努力提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，以客 戶需 求為導(dǎo)向，在各個(gè)方面深化了解客戶需求，以求充分滿足客戶的差異化 需求，從而不斷增加現(xiàn)有客戶訂單；其次，公司將在穩(wěn)定

44、與現(xiàn)有客戶合 作關(guān)系的同時(shí)，憑借公司成熟的業(yè)務(wù)力量及優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量 逐步向新的 客戶群體拓展，挖掘新的銷售市場(chǎng)；最終，公司將不斷完 善營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建 設(shè)，提升公司售后服務(wù)力量，從而提升公司整體服務(wù)水 平，實(shí)現(xiàn)整體業(yè) 務(wù)的協(xié)同及平衡進(jìn)展。6、人才進(jìn)展規(guī)劃人才是公司進(jìn)展的核心資源，為了實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將 健全人力資源管理體系，制定科學(xué)的人力資源開發(fā)方案，進(jìn)一步建立完 善的培訓(xùn)、薪酬、績(jī)效和激勵(lì)機(jī)制，最大限度的發(fā)揮人才潛力，為公司 的可持續(xù)進(jìn)展供應(yīng)人才保障。公司將立足于將來進(jìn)展需要，進(jìn)一步加快人才引進(jìn)。通過專業(yè)化的 人力資源服務(wù)和評(píng)估機(jī)制，滿足公司的進(jìn)展需要。一方面，公司將依據(jù) 不同部門職能，

45、有針對(duì)性的聘請(qǐng)專業(yè)化人才：管理方面，公司將 建立規(guī) 范化的內(nèi)部把握體系，依據(jù)需要聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)專業(yè)的管理人才，提升公司 整體管理水平；技術(shù)方面，公司將引進(jìn)行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀人才，提 升公司的技 術(shù)創(chuàng)新力量，增加公司核心技術(shù)儲(chǔ)藏，并加速成果轉(zhuǎn)化，確保公司技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。另一方面，公司將建立人才梯隊(duì)，以 培育管理和技術(shù) 骨干為重點(diǎn)，有方案地吸納各類專業(yè)人才進(jìn)入公司，形成高、中、初級(jí) 人才的塔式人才結(jié)構(gòu)，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展儲(chǔ)藏力量。培訓(xùn)是企業(yè)人力資源整合的重要途徑，將來公司將強(qiáng)化現(xiàn)有培訓(xùn) 體 系的建設(shè)，建立和完善培訓(xùn)制度，針對(duì)不同崗位的員工制定科學(xué)的 培訓(xùn) 方案，并依據(jù)公司的進(jìn)展要求及員工的進(jìn)展意愿，制定員工

46、的職業(yè)生涯 規(guī)劃。公司將接受內(nèi)部溝通課程、外聘專家授課及先進(jìn)企業(yè)考 察等多種 培訓(xùn)方式提高員工技能。人才培訓(xùn)的強(qiáng)化將大幅提升員工的整體素養(yǎng)， 使員工隊(duì)伍進(jìn)一步適應(yīng)公司的快速進(jìn)展步伐。公司將制定具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬結(jié)構(gòu)，制定和實(shí)施有利于人才 成 長(zhǎng)和潛力挖掘的激勵(lì)政策。依據(jù)員工的服務(wù)年限及貢獻(xiàn)，逐步提高員工 待遇，激發(fā)員工的制造性和主動(dòng)性，為員工供應(yīng)寬敞的進(jìn)展空 間，全力 打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、拼搏進(jìn)取、敬業(yè)愛崗、開拓創(chuàng)新的員工隊(duì) 伍，從而有效 提高公司分散力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（二）保障措施1、強(qiáng)化政策引導(dǎo)作用，完善規(guī)劃體系爭(zhēng)辯制定促進(jìn)規(guī)劃落實(shí)的工作制度和配套措施，依據(jù)工作職能和 任 務(wù)，立足區(qū)域產(chǎn)業(yè)進(jìn)展實(shí)

47、際，編制產(chǎn)業(yè)培育等專項(xiàng)規(guī)劃或方案，出臺(tái)相 關(guān)進(jìn)展政策和指導(dǎo)意見。加大規(guī)劃指導(dǎo)調(diào)整力度，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)的調(diào)整和布局優(yōu)化。完善區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)事業(yè)進(jìn)展規(guī)劃體系。2、激發(fā)市場(chǎng)主體活力充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的打算作用，建立公正開放透亮 的市場(chǎng)規(guī)章。推動(dòng)各類市場(chǎng)主體參與產(chǎn)業(yè)進(jìn)展。3、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)溝通，親密協(xié)作，深化基層，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，把握規(guī)劃 實(shí)施狀況，準(zhǔn)時(shí)協(xié)調(diào)處理存在的問題；各地區(qū)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制 定保 障規(guī)劃實(shí)施的方案，準(zhǔn)時(shí)解決規(guī)劃實(shí)施中的新狀況和新問題，確保規(guī)劃 的實(shí)施，持續(xù)推動(dòng)規(guī)劃實(shí)施。4、加大資金支持力度，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道行業(yè)主管部門及產(chǎn)業(yè)企業(yè)要加強(qiáng)與銀信部門連接，爭(zhēng)

48、取資金支持。 要加快信用擔(dān)保體系建設(shè)，解決中小企業(yè)融資難、貸款難的問題。專項(xiàng) 資金對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的工程賜予樂觀支持。依據(jù)長(zhǎng)期資本證券化這一金 融進(jìn)展的新趨勢(shì)，大力開拓資本市場(chǎng)，培育產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市后備資源，爭(zhēng) 取有更多企業(yè)成功上市。5、加強(qiáng)人才智力支撐打造新型企業(yè)家培育工程升級(jí)版，探究建立與國(guó)際接軌的專業(yè)人 才 聘用和激勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)引進(jìn)并支持海外高層次人才和團(tuán)隊(duì)來本地創(chuàng) 新創(chuàng) 業(yè)。深化推動(dòng)國(guó)家現(xiàn)代職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，加快進(jìn)展 現(xiàn)代職業(yè)教育，大力培育高素養(yǎng)勞動(dòng)大軍，全面提升技術(shù)技能人才質(zhì) 量，切實(shí) 為進(jìn)展先進(jìn)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)智力和人才保障。6、提升創(chuàng)新力量引導(dǎo)企業(yè)與行業(yè)科研機(jī)構(gòu)對(duì)接，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)辯院

49、和高校以及行業(yè) 龍頭企業(yè)研發(fā)中心的聯(lián)系，解決企業(yè)技術(shù)上和進(jìn)展中的難題。加大 行業(yè) 人才引進(jìn)和培育力度，對(duì)領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和高級(jí)管理人才按相關(guān)政 策賜予優(yōu)先支持。鼓舞企業(yè)加大研發(fā)投入，普遍建立各類技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)， 并樂觀申報(bào)承建創(chuàng)新平臺(tái)，或與科研院所及高校共建研發(fā)機(jī)構(gòu)。一、工程風(fēng)險(xiǎn)分析政策風(fēng)險(xiǎn)本工程符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。工程實(shí)施后，可以向市場(chǎng)供應(yīng)需要的 相 關(guān)系列產(chǎn)品，同時(shí)穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增加就業(yè)崗位，保障社會(huì)和諧， 符合國(guó)家進(jìn)展和諧社會(huì)的要求。依據(jù)市場(chǎng)調(diào)研分析，該系列產(chǎn)品市場(chǎng)空 間大，需求旺盛，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)品靈 活，因此政策 風(fēng)險(xiǎn)很小。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)本工程選址地勢(shì)平坦，市政設(shè)施配套

50、齊全，交通便捷，是建設(shè)該項(xiàng) 目的抱負(fù)地段。周邊無任何文物古跡，礦產(chǎn)資源以煙煤為主，是非生態(tài) 脆弱區(qū)。因此，分析該工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)小。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素在工程的全壽命周期內(nèi)長(zhǎng)期存在，影響頻率高，交叉作 用 多見，緣由較為簡(jiǎn)單。主要有合同風(fēng)險(xiǎn)（如合同履約與變更問題，爭(zhēng)議 與索賠，合同的條款確定等）、建設(shè)本錢風(fēng)險(xiǎn)（包括涉及到工程的建設(shè) 本錢的融資問題、財(cái)務(wù)問題、利率與匯率波動(dòng)、通貨膨脹和物 價(jià)波動(dòng)問 題等）、工程的竣工風(fēng)險(xiǎn)（主要是指工程的進(jìn)度方案和竣工 時(shí)間的不確 定性）、稅收政策的風(fēng)險(xiǎn)（指工程在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期內(nèi)負(fù) 擔(dān)的稅賦和稅 率、稅種變化的不確定性）。而對(duì)于以上各種風(fēng)險(xiǎn)，除非不行抗力的緣由造成外

51、，大局部風(fēng)險(xiǎn) 是 人為可控的，如合同風(fēng)險(xiǎn)、工程竣工風(fēng)險(xiǎn)等通常在執(zhí)行過程中通過 嚴(yán)格 的程序化把握，其風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險(xiǎn) 分析如 下：1、稅收風(fēng)險(xiǎn)：目前及將來幾年，由于國(guó)家采用的是刺激消費(fèi)，造福民生的宏觀 政 策，稅收應(yīng)是越來越寬松的，因此，本工程不存在稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、利率匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：目前世界金融危機(jī)已涉及全球，原材料、產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)會(huì)產(chǎn)生肯 定的影響。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本工程而言，是可以接受的。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：就工程財(cái)務(wù)的評(píng)價(jià)報(bào)告可以看出，本工程的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)盈利力量 超過了行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果是良好的。（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)本工程涉及的生產(chǎn)技術(shù)為本公司既有技

52、術(shù)，生產(chǎn)工藝、檢測(cè)技術(shù) 成 熟，原材料有穩(wěn)定供應(yīng)渠道，生產(chǎn)操作條件溫存、易控，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。 本工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較小。（五）管理風(fēng)險(xiǎn)工程由于管理緣由而產(chǎn)生的平安、質(zhì)量、責(zé)任事故影響惡劣，且后 果損失巨大，其中多數(shù)因管理組織方式的建立、管理制度的制定不 健全 或是因疏于對(duì)人員的管理教育而產(chǎn)生道德行為風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。十二、工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)工程建設(shè)及運(yùn)營(yíng)管理本工程的建設(shè)采用招標(biāo)方式選擇工程設(shè)計(jì)承包商，在保證建設(shè)質(zhì) 量 的同時(shí)，努力降低建設(shè)投資和設(shè)備采購(gòu)本錢。工程建設(shè)依據(jù)國(guó)家有 關(guān)規(guī) 定，招標(biāo)選擇工程監(jiān)理，確保工程的建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期和降低 工程造 價(jià)。建成投入運(yùn)營(yíng)后，加強(qiáng)管理降低生產(chǎn)本錢，構(gòu)成較大

53、的價(jià) 格變動(dòng)空 間，以增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量。采取多元化融資方式選擇多種籌集建設(shè)資金的渠道，緊緊抓住國(guó)家鼓舞和支持行業(yè)發(fā) 展 的大好機(jī)遇，樂觀爭(zhēng)取政府資金的支持和吸取社會(huì)其他資金投入，盡可 能的降低債務(wù)投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召集臨時(shí)股東大會(huì)。從目前看，此比例過高，建議將10%的持股 比例降至一個(gè)合理的程度，如5%或3%。2、自行召集權(quán)我國(guó)公司法規(guī)定，股東有召集懇求權(quán)，但沒有規(guī)定董事會(huì)依懇求 必需召開股東大會(huì)也沒有規(guī)定董事會(huì)拒絕股東的該項(xiàng)懇求時(shí)應(yīng)如何處理 故法律還應(yīng)規(guī)定小股東有自行召集股東大會(huì)的權(quán)力。3、提案權(quán)股東提案權(quán)是指股東可就某個(gè)問題向股東大會(huì)提出議案，以維

54、護(hù)自己 的合法權(quán)益，抵抗大股東提出的或已通過的損害小股東利益的決議。股東 提案權(quán)能保證中小股東將其關(guān)懷的問題提交給股東大會(huì)討論，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司 經(jīng)營(yíng)決策的參與、監(jiān)督和修正。（三）類別股東表決制度類別股東是指在公司的股權(quán)設(shè)置中，存在兩個(gè)以上的不同種類，不同 權(quán)利的股份。具體區(qū)分包括發(fā)起人股、非發(fā)起人股；一般股、優(yōu) 先股；無 表決權(quán)股份，特殊表決權(quán)股份（如雙倍表決權(quán)）；不同交易場(chǎng)所的股份， 如在香港聯(lián)交所、倫敦交易所、紐約交易所上市股份；關(guān)聯(lián)股東股份、非 關(guān)聯(lián)股東股份等。進(jìn)行股東類別區(qū)分的實(shí)質(zhì)是優(yōu)化 股東的優(yōu)勢(shì)，保護(hù)弱勢(shì) 股東的利益。類別股東大會(huì)在我國(guó)尚未有明確 的規(guī)定，但實(shí)際上已存在國(guó) 有股、法人股

55、、個(gè)人股或從主體角度劃分的發(fā)起人股和社會(huì)公眾股。類別股東表決制度是指一項(xiàng)涉及不同類別股東權(quán)益的議案，需要各類 別股東及其他類別股東分別審議，并獲得各自確實(shí)定多數(shù)同意才 能通過。政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策為應(yīng)對(duì)所得稅優(yōu)待、出口退稅政策調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，公司一方面應(yīng)抓住 時(shí)機(jī)，加大力度實(shí)現(xiàn)銷售和收入，加快回收投資。另一方面要留意 把握 本錢和技術(shù)研發(fā)，保持公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策泓域/反芻類飼料公司中小股東權(quán)益保護(hù)方案1、加強(qiáng)市場(chǎng)開拓。加強(qiáng)市場(chǎng)開發(fā)，建立有效的市場(chǎng)開拓網(wǎng)絡(luò)和體制，實(shí)行必要的宣揚(yáng)和市場(chǎng)開拓措施，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，降低產(chǎn)品本錢，以高質(zhì)量和低本錢占據(jù)市場(chǎng)。通過以上措施擴(kuò)大和穩(wěn)定市場(chǎng)份額，抵擋市場(chǎng)變

56、化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。2、 加大產(chǎn)品宣揚(yáng)力度，創(chuàng)新營(yíng)銷手段和方式，開拓新興市場(chǎng)，建 立獨(dú)立、主動(dòng)、可控的銷售渠道和銷售網(wǎng)絡(luò)，建立高素養(yǎng)的銷售隊(duì)伍。企業(yè)方案通過產(chǎn)品宣揚(yáng)、博覽會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、媒體等形式，向顧客宣傳、呈現(xiàn)公司產(chǎn)品，吸引客戶推動(dòng)產(chǎn)品銷售，逐步擴(kuò)大客戶群，以降低 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。（五）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策公司將加大對(duì)技術(shù)研發(fā)高投入。工程運(yùn)營(yíng)過程中將進(jìn)一步引進(jìn)高素 養(yǎng)的專業(yè)人才，建立高水平的技術(shù)研發(fā)中心，供應(yīng)先進(jìn)的研發(fā)條 件，加 強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作和國(guó)內(nèi)外專家的學(xué)術(shù)溝通，緊跟世界行業(yè)的前沿信息，不 斷開發(fā)把握新工藝、應(yīng)用新技術(shù)、進(jìn)展新產(chǎn)品，留意自主創(chuàng) 新和自主學(xué) 問產(chǎn)權(quán)管理，不斷增加公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，以化解各種

57、技 術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和將來 技術(shù)壁壘的沖擊。（六）資金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策親密關(guān)注匯率變化，利用各種金融工具防范匯率風(fēng)險(xiǎn)。簽訂產(chǎn)品外 銷合同時(shí)盡量選擇人民幣作為支付貨幣，或者選擇幣值相對(duì)穩(wěn)定的外幣 作為支付貨幣。如依據(jù)香港公司條例的規(guī)定，只有獲得持該類別面值總額的3/4以上的絕大 多數(shù)同意或該類別股東經(jīng)分別類別會(huì)議的特殊批準(zhǔn)才能通過決議歐盟公 司法第五號(hào)指令第40條、臺(tái)灣地區(qū)所謂的公司 法159條也有類似制度的 規(guī)定。第五號(hào)指令第40條就明確指出假如公司的股份資本劃分為不同的類 別，那么股東大會(huì)決議要生效就必需由全體受該決議影響的各類股東分別 表決并同意。這樣，中小股東就有機(jī)會(huì)為自身的利益對(duì)抗大股東的不公正 表決。

58、但是“類別股東投票”也有自身的局限性 不能過分強(qiáng)化股東的分別, 不能過度使用，否那么會(huì)造成各類股東代表過分追求自身利益的最大化，致 使沖突升級(jí)，從而影響公司的穩(wěn)定進(jìn)展。為了穩(wěn)定有效地推行“類別股東表決制度”，我們認(rèn)為：（1）“類別股東表決制度要逐步推行。對(duì)于類別股東投票制度的實(shí) 施是有本錢的，同時(shí)還需要相關(guān)配套條件作支撐，即會(huì)帶來治理本錢的增 加：雖然從長(zhǎng)期來看，這種投資是適應(yīng)的，但在目前流通股東參與較少、 網(wǎng)上投票、征集投票權(quán)尚未實(shí)行的現(xiàn)實(shí)狀況下，公司實(shí)行這種制度時(shí)還應(yīng) 量力而行。（2）平衡各類股東的利益是實(shí)施成功的關(guān)鍵。在我國(guó)國(guó)有非流通股 “一股獨(dú)大”的現(xiàn)實(shí)狀況下，流通股股東的合法權(quán)益難以

59、保障，已是不爭(zhēng) 的事實(shí)。完善并推廣類別股東表決機(jī)制無疑是治“病”的一劑良藥。但是 我們采用類別股東投票機(jī)制來保護(hù)中小股東利益，并不是要減弱或否認(rèn)非 流通股東的把握權(quán)，減弱或影響他們正常的決策權(quán)利，干預(yù)公司高層的日常管理，而是要在大股東單獨(dú)做出打算之前，給中小流通股股東代表自身 利益說話的機(jī)會(huì)，敬重他們的意見，即兼 顧和平衡非流通股股東和流通股 東的權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值的最大化。（3）完善配套制度是制度保障。關(guān)于“類別股東表決制度”的具 體 實(shí)施，還需要一系列配套制度的支持。類別股東大會(huì)的召開形式無非是三 種：傳統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)形式、通訊形式、網(wǎng)上投票。目前應(yīng)當(dāng)大力推 廣網(wǎng)上投 票，讓更多的流通股股東參與投票。流通股股東網(wǎng)上投票機(jī) 制可以極大彌 補(bǔ)分散在各地的流通股股東不能準(zhǔn)時(shí)到達(dá)會(huì)場(chǎng)參與股東大會(huì)的缺陷，盡可 能促使更多的中小股東關(guān)懷自身的利益。（4）加強(qiáng)投資者關(guān)系管理是基礎(chǔ)。公眾股東要有效地參與表決，首 先要對(duì)將要表決的事項(xiàng)有較精確的、具體的了解，這些都要求公司大力加強(qiáng)與公眾股東的溝通與溝通，即加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，這 是“類別股東表決機(jī)制”成功實(shí)施的基礎(chǔ)。我國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年12月7日公布了關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東杈益 保護(hù)的假設(shè)干規(guī)定，規(guī)定要求我國(guó)上市公司建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì) 重大事項(xiàng)的表決制度。（四）建立有效的