某電力公司廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)手冊范本

1、. .PAGE67 / NUMPAGES67前 言按照國家電網(wǎng)公司建立“五防三控”廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的工作要求核心是運用風(fēng)險管理的理論和方法落實反腐倡廉要求，、推進XX電力公司懲防體系建設(shè)。為了便于各單位交流學(xué)習(xí)和有效的推動廉政風(fēng)險防控機制的建設(shè)工作，XX電力公司通過考察調(diào)研，結(jié)合公司經(jīng)營結(jié)合管理現(xiàn)狀，現(xiàn)工作實際編印了XX電力公司廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)手冊。（以下簡稱手冊）。手冊按照按照國家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)基本框架和相關(guān)內(nèi)容與國家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險防控模版手冊編寫說明的原則和要求，確定了公司廉圍繞目標(biāo)政風(fēng)險防控機制建設(shè)的工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、管控責(zé)任、防控重點與組織領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任劃分、風(fēng)險

2、辨識、防控重點劃分等關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)工作進行了分析說明，并編制了公司廉政風(fēng)險防控手冊模板，建立了廉政風(fēng)險辨識庫，對旨在對公司、與二級單位廉政風(fēng)險防控實施手手冊的編制和廉政風(fēng)險手冊的宣貫實施有著重要的指導(dǎo)作用起到一定的引導(dǎo)作用。目 錄一、廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的主要目標(biāo)二、廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)三、廉政風(fēng)險管控責(zé)任 四、廉政風(fēng)險防控重點五、廉政風(fēng)險辨識 六、廉政風(fēng)險防控手冊模板 七、廉政風(fēng)險點辨識庫 廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的主要目標(biāo)（一）總體目標(biāo)2012年XX電力公司系統(tǒng)建成以崗位為點、以流程為線、以制度為面、具有“五防三控”功能的廉政風(fēng)險防控機制，使之成為國家電網(wǎng)公司“三化三

3、有”特色懲防體系融入企業(yè)管理的重要載體和途徑，進一步提升XX電力公司反腐倡廉建設(shè)的規(guī)范化、精益化、科學(xué)化水平，為XX電力公司科學(xué)發(fā)展提供更有力的保障。（二）具體目標(biāo)實施“五防”（主體目標(biāo)），即重點防范五大類廉政風(fēng)險：1.防止發(fā)生違反“三重一大”決策制度的問題。嚴(yán)格落實中央和國家電網(wǎng)公司關(guān)于“三重一大”決策的意見和實施辦法，規(guī)范決策行為、提高決策水平、防范決策風(fēng)險，保證各項決策科學(xué)、民主、合法合規(guī)。2.防止發(fā)生違反廉潔自律規(guī)定的越權(quán)、擅權(quán)行為。嚴(yán)格執(zhí)行中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，立足管理崗位落實“一崗雙責(zé)”和重要崗位廉政風(fēng)險防控責(zé)任，加強教育引導(dǎo)，監(jiān)

4、督權(quán)力運行，有效防止權(quán)力的越位、缺位和錯位。3.防止發(fā)生可能導(dǎo)致腐敗的違反規(guī)章制度、規(guī)避管理流程行為。圍繞核心業(yè)務(wù)和重點領(lǐng)域，健全制度，優(yōu)化流程，運用信息化手段加強易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的動態(tài)監(jiān)控，從源頭上防范和控制核心業(yè)務(wù)流程運轉(zhuǎn)過程中的腐敗行為。4.防止發(fā)生影響公司形象的重大行風(fēng)事件。落實“四個服務(wù)”宗旨和“三個十條”要求，明確職責(zé)分工，突出工作重點，與時控制和糾正違反行風(fēng)建設(shè)與優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)定的問題，提升公司品牌價值。5.防止發(fā)生重大違紀(jì)違法事件。全面落實公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報三級排查等規(guī)定，建立信訪案件預(yù)警機制，發(fā)揮查辦信訪案件的治本功能，與時發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問題，超前預(yù)防違紀(jì)違法問題的發(fā)

5、生。實現(xiàn)“三控”（程度目標(biāo)），即實現(xiàn)廉政風(fēng)險的可控、在控、能控?！翱煽亍笔乔疤岷突A(chǔ)，樹立“廉政風(fēng)險可以控制”的理念，通過廉政風(fēng)險信息收集和評估，把需要防范的廉政風(fēng)險量化為具體防控指標(biāo)，落實控制責(zé)任和要求；“在控”是過程和手段，采取自我管控、部門內(nèi)控、流程監(jiān)控等方式特別是借助信息化手段，對潛在風(fēng)險因素實施動態(tài)監(jiān)控、實時預(yù)警；“能控”是成效和能力，通過劃分風(fēng)險等級，落實應(yīng)對策略，把廉政風(fēng)險控制在可以承受的范圍之內(nèi)。廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作在公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與全面風(fēng)險管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下進行，并作為公司協(xié)同監(jiān)督機制的重要內(nèi)容。公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)

6、導(dǎo)小組成員：組 長： 王風(fēng)雷 （總經(jīng)理、黨組副書記）楊玉林 （黨組書記、副總經(jīng)理）副組長： 沙拉木買買提 （黨組成員、副總經(jīng)理）侯立強 （黨組成員、副總經(jīng)理、工會主席）譚洪恩 （黨組成員、副總經(jīng)理、烏魯木齊電業(yè)局局長）施學(xué)謙 （黨組成員、副總經(jīng)理）葉 軍 （黨組成員、副總經(jīng)理）張寧杰 （黨組成員、總會計師）開賽江 （黨組成員、紀(jì)檢組組長）金 煒 （總工程師）許傳輝 （總經(jīng)濟師）成 員： 向紅偉 （總經(jīng)理助理、辦公室主任）彎玉生 （副總經(jīng)濟師）毛公策 （副總經(jīng)濟師）喬西慶 （副總工程師）張龍欽 （副總工程師）范學(xué)明 （副總工程師）高 峰 （紀(jì)檢組副組長、監(jiān)察部主任）白 偉 （發(fā)展策劃部主任）李

7、渝 （特高壓疆電外送辦公室主任）孫學(xué)峰 （人力資源部副主任）胥 新 （財務(wù)資產(chǎn)部主任）晏 青 （安全監(jiān)察部主任）孟 巖 （生產(chǎn)技術(shù)部主任）車 勇 （基建部主任）趙青山 （營銷部主任） 阿斯卡爾（農(nóng)電工作部主任）羅忠敏 （科技信息部主任）陳海東 （物資部、招投標(biāo)管理中心主任）徐 禾 （審計部主任）謝 萍 （思想政治工作部主任）庾亞非 （離退休工作部主任）姚秀萍 （電力調(diào)度通信中心主任）龔文軍 （電網(wǎng)電力交易中心主任）葛新民 （機關(guān)工作部主任）李明偉 （公安處處長）陳連清 （工會副主席）呂新東 （750工程建設(shè)公司總經(jīng)理）馮 勇 （新能集團XX公司黨委書記） 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察部。高峰兼任辦公

8、室主任，韓剛兼任副主任，成員由相關(guān)部室人員組成。廉政風(fēng)險管控責(zé)任廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中明確落實劃分了管控責(zé)任，設(shè)立管控防線：重要崗位：學(xué)習(xí)掌握、貫徹執(zhí)行廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格自律、認(rèn)真履責(zé)；落實“一崗雙責(zé)”要求，負(fù)責(zé)本崗位廉政風(fēng)險的識別、報告和防控；監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)、報告上下游崗位與部門的廉政風(fēng)險。業(yè)務(wù)部門：健全制度、優(yōu)化流程、加強內(nèi)控，為廉政風(fēng)險防控奠定制度和機制基礎(chǔ)；根據(jù)業(yè)務(wù)分工和風(fēng)險管理基本流程，組織開展本部門崗位廉政風(fēng)險、本專業(yè)業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險的識別、評估和防控，并對防控成效負(fù)責(zé)；按程序向上一級廉政風(fēng)險管理部門報告識別、評估、防控結(jié)果;落實本單位廉政風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和管理部門的防控要求和建議。監(jiān)察部

9、門：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的日常管理和督促指導(dǎo)；采取多種方式對廉政風(fēng)險防控機制的運轉(zhuǎn)情況和關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點崗位的廉政風(fēng)險實施監(jiān)控；匯總分析廉政風(fēng)險信息與評估結(jié)果，與時提出相關(guān)建議并編制年度廉政風(fēng)險管理報告供領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)決策參考。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)；確定企業(yè)廉政風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度與判斷標(biāo)準(zhǔn)；了解和掌握企業(yè)面臨的重大廉政風(fēng)險與其管理現(xiàn)狀，做出有效防控風(fēng)險的決策；研究并協(xié)調(diào)解決廉政風(fēng)險防控方面的其他重大問題。廉政風(fēng)險防控重點劃分（一）重大決策風(fēng)險防控內(nèi)容：“三重一大” 決策（重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作）過程中違反科學(xué)性、民主性、合法合

10、規(guī)性的行為。防控依據(jù)：公司相關(guān)“三重一大”決策制度與公司領(lǐng)導(dǎo)干部管理七項制度。防控要素：在決策科學(xué)性方面，主要防控缺乏調(diào)研論證和可行性研究、決策前醞釀不充分、會議程序不規(guī)范、會議記錄不完整、擅自變更決策與決策執(zhí)行監(jiān)督、責(zé)任追究不閉環(huán)等問題；在決策民主性方面，主要防控擅自決定應(yīng)集體決策的事項、未按規(guī)定履行民主決策程序、人事任免任前公示不規(guī)范等問題；在決策合法合規(guī)方面，主要防控忽視法律咨詢意見、違規(guī)決策等問題。防控方式：采取班子嚴(yán)格自律、權(quán)力互為制衡、決策全程監(jiān)督的方式，按照決策準(zhǔn)備、決策形成、決策執(zhí)行的基本流程，分別落實決策層、管理層（決策提出或執(zhí)行部門、決策論證部門、決策管理部門、決策監(jiān)督部門

11、）的防控責(zé)任，逐級、逐項進行防控。主要防控責(zé)任部門：辦公室、發(fā)展策劃部、人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、基建部、農(nóng)電工作部、審計部、監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部（幾乎所有部室都涉與三重一大議題）（二）崗位廉政風(fēng)險防控內(nèi)容：領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、一線服務(wù)人員所在崗位潛在的廉政風(fēng)險。防控依據(jù)：中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定。防控要素：重點防范自律風(fēng)險（因教育不到位、自律能力強與難以抵御外部環(huán)境影響而導(dǎo)致的違反廉潔自律規(guī)定風(fēng)險）、履職風(fēng)險（因制度不健全、流程不清晰、職責(zé)不明確而引發(fā)的失職瀆職風(fēng)險）。領(lǐng)導(dǎo)班子：主要防控不認(rèn)真履行黨

12、風(fēng)廉政宣教責(zé)任、不執(zhí)行重大事項報告和述廉規(guī)定、民主生活會未體現(xiàn)反腐倡廉建設(shè)內(nèi)容、廉潔從業(yè)制度不健全、主管范圍管理標(biāo)準(zhǔn)化程度不高、未認(rèn)真研究黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計劃并分解落實責(zé)任、對職責(zé)范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核不到位、未履行公務(wù)回避制度、違反程序插手干預(yù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)等問題。中層管理人員：主要防控所轄工作內(nèi)部控制不健全、未能認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、反腐倡廉相關(guān)規(guī)定履行不到位與業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)缺乏約束等問題。關(guān)鍵崗位:重點防控不清楚不遵守廉潔從業(yè)規(guī)定與崗位守則、對相關(guān)流程中廉政風(fēng)險認(rèn)識不足、職責(zé)界面不清晰與交流輪崗不到位等而引發(fā)的風(fēng)險。一線服務(wù)人員:重點防控“三個十條”監(jiān)督管理制度不完善、崗位廉潔

13、從業(yè)教育缺乏針對性、對工作中的廉政風(fēng)險認(rèn)知不足、與客戶接觸的關(guān)鍵業(yè)務(wù)缺乏監(jiān)督制約等風(fēng)險。防控方式：按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理并納入績效考核、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進行防控。主要防控責(zé)任部門：人力資源部、監(jiān)察部、財務(wù)資產(chǎn)部、物資部、營銷部、基建部、農(nóng)電工作部（三）業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險防控內(nèi)容：干部人事、財務(wù)資產(chǎn)、物資與招投標(biāo)、營銷服務(wù)、生產(chǎn)建設(shè)、金融與直屬產(chǎn)業(yè)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生不廉潔行為的可能性。防控依據(jù)：公司規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)與反腐倡廉建設(shè)相關(guān)規(guī)定。防控要素：干部人事領(lǐng)域，主要防控員工入口管理、干部考察、重點崗位輪崗交流等環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；財務(wù)資產(chǎn)領(lǐng)域，主要防控擅自對外擔(dān)保、違

14、規(guī)捐贈、低價轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、設(shè)立“小金庫”、違規(guī)開立賬戶或支付資金、專項費用控制不嚴(yán)，提供虛假財務(wù)信息等違規(guī)行為；物資與招投標(biāo)領(lǐng)域，主要防控規(guī)避公開招標(biāo)、非招標(biāo)采購不規(guī)范、評標(biāo)專家違規(guī)、廢標(biāo)不公正、合同簽署與履行不規(guī)范等違規(guī)行為；營銷服務(wù)領(lǐng)域，主要防控電費抄核收、業(yè)擴報裝、有序用電、用電檢查等環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；生產(chǎn)建設(shè)領(lǐng)域，主要防控瞞報事故、違規(guī)使用不合格設(shè)備設(shè)施、虛列工程、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、賠償費用超支、廢舊物資處理不規(guī)范、竣工驗收把關(guān)不嚴(yán)等違規(guī)行為。防控方式：采取業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，落實公司集約化要求，加強SG-ERP等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，將制度和標(biāo)準(zhǔn)固化為

15、流程，通過崗位配置、過程控制等手段加強易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制；以監(jiān)察部門為保障，借助全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，提取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，量化監(jiān)測指標(biāo)，建立業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控、實時預(yù)警、與時控制、持續(xù)改進的機制。主要防控責(zé)任部門：人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部、營銷部、物資部、監(jiān)察部、農(nóng)電工作部、基建部（四）行風(fēng)形象風(fēng)險防控內(nèi)容：電網(wǎng)調(diào)度與供電服務(wù)領(lǐng)域影響行業(yè)作風(fēng)和公司形象的行為表現(xiàn)。防控依據(jù)：供電監(jiān)管辦法、“三個十條”規(guī)定、國家電網(wǎng)公司糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)工作導(dǎo)則等相關(guān)規(guī)定。防控要素：影響三公調(diào)度和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的關(guān)鍵部位與不良行為：在窗口服務(wù)方面，重點防控業(yè)務(wù)受理與投訴舉報受理不規(guī)范等問題；在電費電價方面，重

16、點防控電價執(zhí)行不到位、電費抄核收差錯、停送電不準(zhǔn)時等問題；在業(yè)擴報裝方面，重點防控“三指定”、客戶工程預(yù)算虛高、供電方案不合理、用電業(yè)務(wù)超期等問題；在故障報修方面，重點防控受理不與時、搶修質(zhì)量不高等問題；在供電可靠性方面，重點防控計劃停電不按期、故障停電偏多等問題；在電網(wǎng)建設(shè)環(huán)境方面，重點防控勘察、設(shè)計對客戶和環(huán)境的不良影響等問題；在電力交易方面，重點防控交易計劃不合理、執(zhí)行不到位等問題；在信息披露方面，重點防控交易信息、“三公”調(diào)度信息、供電信息披露不與時、不準(zhǔn)確等問題。防控方式：以社會和客戶需求為導(dǎo)向，采用常態(tài)檢查與專項督察相結(jié)合、定期明察與隨機暗訪相結(jié)合、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與實地抽查相結(jié)等方式進行

17、管控。健全糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確營銷部門、農(nóng)電部門、電力調(diào)度和交易部門、品牌建設(shè)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、監(jiān)察部門在行風(fēng)建設(shè)方面的主體責(zé)任，推動糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)工作常態(tài)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；依托95598服務(wù)和24小時面向客戶的營銷服務(wù)系統(tǒng)，與時響應(yīng)客戶訴求，健全外部監(jiān)督和內(nèi)部評價機制，充分利用信息化手段加強糾風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)關(guān)鍵部位日常監(jiān)控和預(yù)警，防止發(fā)生影響公司形象的行風(fēng)事件。主要防控責(zé)任部門：營銷部、監(jiān)察部、電力調(diào)度中心、電力交易中心、農(nóng)電工作部、發(fā)展策劃部（五）違紀(jì)違法風(fēng)險防控內(nèi)容：干部員工可能發(fā)生的違紀(jì)違法行為。防控依據(jù)：黨紀(jì)法規(guī)與公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報三級排查工作規(guī)定、信訪舉報辦理程序、

18、信訪舉報處理辦法、案件管理工作規(guī)定等制度。防控要素：可能引發(fā)違反廉潔自律規(guī)定、失職瀆職、受賄、貪污、挪用公款、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反社會管理秩序、違反組織人事紀(jì)律等問題的傾向和行為。防控方式：通過信訪舉報與審計、效能監(jiān)察、輿情動態(tài)等多渠道獲取相關(guān)線索，依據(jù)三級排查機制，與時發(fā)現(xiàn)、超前化解傾向性、苗頭性問題；建立信訪案件管理信息系統(tǒng)，對各類違紀(jì)違法線索進行常態(tài)分析、實時預(yù)警，發(fā)揮“風(fēng)向標(biāo)”作用，更與時、有效地落實治本措施。主要防控責(zé)任部門：審計部、監(jiān)察部 廉政風(fēng)險辨識（一）廉政風(fēng)險辨識的要求以崗位為基礎(chǔ)、以部門為單位、以流程為依托，按照公司五類廉政風(fēng)險防控模板，采取定期集中識別和不定期動態(tài)收集的方式

19、識別廉政風(fēng)險，并進行篩選、提煉、分類、組合。每年進行一次集中的風(fēng)險識別，同時通過對關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的實時監(jiān)控和信訪案件預(yù)警系統(tǒng)動態(tài)收集風(fēng)險信息，保證風(fēng)險信息和數(shù)據(jù)的持續(xù)更新。在風(fēng)險識別過程中，要把握廉政風(fēng)險依存于業(yè)務(wù)風(fēng)險、又具有自身規(guī)律的特點，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險與業(yè)務(wù)風(fēng)險的結(jié)合點。（二）廉政風(fēng)險等級評估對辨識出的廉政風(fēng)險按照發(fā)生的概率、造成的后果兩個維度進行評估，劃分風(fēng)險等級（分為“極小”、“較小”、“中等”、“較大”、“極大”五級，），按照不同級別的風(fēng)險來確定廉政風(fēng)險的管控次序、制定風(fēng)險管理策略，提出和實施風(fēng)險管理解決方案。極大5510152025較大448121620中等33691215較小2246

20、810極小112345概率 影響 12345極小較小中等較大極大圖一風(fēng)險等級的大小該風(fēng)險發(fā)生的概率該風(fēng)險發(fā)生的后果，如圖一所示。注：其中紅色區(qū)域為重大等級風(fēng)險，黃色區(qū)域為中等等級風(fēng)險，綠色區(qū)域為較小等級風(fēng)險。通過該項指標(biāo)來確定風(fēng)險防控矩陣中風(fēng)險重要水平。（三）預(yù)警指標(biāo)公式和閾值的設(shè)定確定結(jié)合工作流程，對識別出的廉政風(fēng)險點，各單位、各部門需根據(jù)自身特點和業(yè)務(wù)實際，確定預(yù)警指標(biāo)公式和預(yù)警指標(biāo)閾值的范圍。對于不便于進行定量分析的風(fēng)險點可以不設(shè)置預(yù)警指標(biāo)公式，只進行定性的描述，預(yù)警指標(biāo)閾值的范圍可按照綠色、黃色和紅色三個區(qū)域進行劃分（綠色為安全、黃色為可控、紅色為危險），也可直接設(shè)定閾值的上限或者下限

21、值（如：違法違紀(jì)風(fēng)險在工程建設(shè)中的私設(shè)小金庫收受利益人紅包）。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的實際情況，明確防控責(zé)任，制定解決方案，與時采取風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險控制等策略加以管控。廉政風(fēng)險防控手冊模板XX電力公司廉政風(fēng)險防控手冊*風(fēng)險防控1 引言1.1 目的特制定本*風(fēng)險防控手冊的操作指南。1.2 范圍本操作指南手冊適用于XX電力公司。1.3 相關(guān)規(guī)章制度1.3.1中共中央相關(guān)制度1.3.2國家電網(wǎng)公司相關(guān)制度1.3.3XX電力公司相關(guān)制度1.4 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本操作指南：2 工作界面事項XX電力公司地市公司或直屬單位*3 部門/崗位職責(zé)按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，充分發(fā)揮各部門

22、的職能優(yōu)勢，分工合作、協(xié)調(diào)配合、加強溝通，認(rèn)真完成自查工作的填報。根據(jù)自查內(nèi)容分工如下：4 控制基本要求5 內(nèi)控流程與風(fēng)險控制矩陣（以重大決策示例）5.1 重大決策子流程5.1.1 流程圖5.1.2 風(fēng)險控制矩陣（示例）流程編號主流程子流程分流程風(fēng)險點編號防控措施編號風(fēng)險點風(fēng)險因素防控措施控制責(zé)任部門與崗位預(yù)警指標(biāo)名稱預(yù)警指標(biāo)公式預(yù)警指標(biāo)閾值涉與信息系統(tǒng)名稱監(jiān)測數(shù)據(jù)源預(yù)警周期控制涉與的 （ ）制度與規(guī)定實施文檔廉政風(fēng)險評估風(fēng)險重要性水平備注綠區(qū)黃區(qū)紅區(qū)XX電力公司P值C值F01.01.01重大決策風(fēng)險防控重大決策決策準(zhǔn)備F01.01.01-R1F01.01.01-C1研究論證程序不規(guī)范決策前期

23、論證程序設(shè)計不合理或未按程序執(zhí)行“三重一大”事項提交會議集體決策前應(yīng)充分聽取各方面的意見，進行認(rèn)真地調(diào)查研究；“三重一大”事項研究論證應(yīng)經(jīng)過必要的程序，相關(guān)事項按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。決策管理部門、決策提出部門、決策論證部門按程序研究論證比例按程序研究論證數(shù)量/總應(yīng)注明是什么總數(shù)數(shù)10.7且10.7或=0.7無黨（組）委會、總經(jīng)理辦公會議記錄、紀(jì)要一年XX電力公司“三重一大”決策實施細(xì)則，應(yīng)事先論證事項的可行性報告22中無風(fēng)險點辨識庫重大決策風(fēng)險序號風(fēng)險性質(zhì)易發(fā)生環(huán)節(jié)風(fēng)險名稱風(fēng)險描述易發(fā)崗位防控部門防控措施監(jiān)測指標(biāo)1“三重一大”決策程序“三重一大”決策程序“三重一大”決策程序“三重一大”決策

24、程序“三重一大”決策程序決策準(zhǔn)備研究論證程序不規(guī)范1.1決策前期論證程序設(shè)計不合理或未按程序執(zhí)行。辦公室、監(jiān)察部、審計部與決策提出部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策提出部門、決策論證部門1.1“三重一大”事項提交會議集體決策前應(yīng)充分吸收各方面的意見，進行認(rèn)真的調(diào)查研究；1.2“三重一大”事項研究論證應(yīng)經(jīng)過必要程序，相關(guān)事項按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。按程序研究論證比例 2決策準(zhǔn)備決策前醞釀溝通不到位2.1董事會、未設(shè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)班子研究“三重一大”事項時，未事先與本級黨組（黨委）溝通。決策層決策層2.1“三重一大”事項提交會議集體決策前，董事會、未設(shè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)班子事先與本級黨組（黨委）充分溝通，聽取

25、意見。決策醞釀溝通情況 3決策準(zhǔn)備決策事項提前告知不到位3.1未將決策事項提前告知所有參與決策人員。辦公室辦公室、決策提出部門3.1決策事項應(yīng)由辦公室或有關(guān)職能部門提前告知所有參與決策人員；3.2辦公室或有關(guān)職能部門應(yīng)為所有參與決策人員提供材料；3.3必要時辦公室或有關(guān)職能部門可事先聽取反饋意見。決策前告知率 4決策準(zhǔn)備重要人事任免考察推薦工作不規(guī)范4.1未履行民主推薦或未開展民主測評；4.2未征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；4.3紀(jì)檢監(jiān)察部門未如實反映擬提拔任用干部的廉潔自律情況。4.1按照程序規(guī)定，認(rèn)真開展推薦和測評；4.2與時征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；4.3紀(jì)檢監(jiān)察部門真實反映干部廉潔情況。民主推薦與

26、測評情況；廉政審核率5決策準(zhǔn)備重大項目安排研究論證不到位5.1重大投資和工程建設(shè)項目未事先經(jīng)過有關(guān)專家討論：5.2重大投資項目安排未事先進行法律咨詢。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門5.1重大項目安排應(yīng)組織有關(guān)專家開展討論，充分聽取意見；5.2重大項目安排必須做好相關(guān)法律咨詢。重大項目論證率6決策準(zhǔn)備大額度資金運作論證不到位6.1大額度資金運作未事先經(jīng)過專家討論；6.2大額度資金運作未事先進行風(fēng)險評估。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門6.1大額度資金運作事項事先由財務(wù)部門進行論證和風(fēng)險評估；6.2建立健全預(yù)算制度與內(nèi)控管理機制，嚴(yán)格控制預(yù)算外支出。大額度資金運作論證率7

27、決策形成忽視職工權(quán)益7.1涉與職工利益的決策未通過職代會審議,或事先未征求職工群眾的意見和建議。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門7.1研究決定企業(yè)改制以與經(jīng)營管理方面的重大問題、涉與職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)由本單位工會通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。職代會意見征求率（征求職代會意見數(shù) 涉與職工利益決策總數(shù) 00 ）8決策形成擅自進行決策8.1重大事項不上會，不進行領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策。決策層決策管理部門8.1健全完善黨組（黨委）議事規(guī)則、公司工作規(guī)則等規(guī)章制度；8.2嚴(yán)格執(zhí)行黨組（黨委）會議和總經(jīng)理辦公會議管理辦法；8.3黨組（黨委）、董事會、

28、未設(shè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)班子以會議的形式，對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項作出集體決策。不得以個別征求意見等方式作出決策?！叭卮蟆笔马椢醇w決策次數(shù)9決策形成臨時決定重大事項9.1臨時決定重大事項后，未與時向董事會或領(lǐng)導(dǎo)班子報告，追加集體決策程序。決策層決策管理部門9.1緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后與時向黨組（黨委）、董事會或未設(shè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)班子報告；9.2臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會或未設(shè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。臨時決定未報告次數(shù)10決策形成會議程序不規(guī)范10.1出席決策研究會議人數(shù)不足；10.2到會人員發(fā)表意見不充分；10.3會議決定多個事項時研究程

29、序不規(guī)范。決策層決策管理部門10.1決策會議符合應(yīng)到會人數(shù)的三分之二與以上方可召開；10.2與會人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見；若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定；10.3會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。參與決策領(lǐng)導(dǎo)人數(shù)不 滿三分之二的會議次數(shù)； 會議記錄情況11決策執(zhí)行重要人事任免任前公示不規(guī)范11.1違反干部選拔任用程序，未執(zhí)行公示制度；11.2對公示過程反映意見故意隱瞞，不進行調(diào)查核實。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門11.1嚴(yán)格執(zhí)行任前公示規(guī)定；11.2如實記錄并核查公示期間反映問題；11.3調(diào)查結(jié)果與時向決策層報告。任前公示率（公示記錄數(shù) 人事任免

30、總數(shù) ）；反映問題核查率（反映問題記錄并調(diào)查數(shù) 反映問題總數(shù) ）12決策執(zhí)行會議記錄不完整12.1會議記錄內(nèi)容不規(guī)范，沒有形成具有可追溯性的文字依據(jù)。決策管理部門負(fù)責(zé)人、記錄人員決策管理部門12.1指定專人進行決策過程記錄，并明確職責(zé)要求； 12.2會議記錄做到真實、完整、詳細(xì)，內(nèi)容包括會議決定的事項、過程、參與人與其意見、結(jié)論等項目； 12.3會議記錄應(yīng)當(dāng)存檔備查。會議記錄的真實、完整性13決策執(zhí)行重大決策未向上級報備13.1需要向上級匯報、備案的決策事項不報告或報告不真實、不與時。決策管理部門負(fù)責(zé)人、決策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策執(zhí)行部門13.1認(rèn)真執(zhí)行XX電力公司“三重一大”決策制

31、度執(zhí)行情況報告制度13.2公司所屬各單位應(yīng)3日內(nèi)將“三重一大”制度執(zhí)行情況報告表時向公司監(jiān)督工作委員會辦公室。重大決策報備情況14決策執(zhí)行決策執(zhí)行不到位14.1決策事項執(zhí)行督辦部門不明確，失誤缺少責(zé)任追究；14.2決策事項執(zhí)行承辦部門不明確，決策得不到有效執(zhí)行；14.3決策事項執(zhí)行配合部門不明確，決策得不到高效執(zhí)行。決策管理部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策監(jiān)督部門14.1建立健全干部管理、財務(wù)管理、投資管理、物資購銷等配套制度；14.2明確辦公室為決策事項督辦部門，重大決策事項納入督察督辦，實行閉環(huán)管理；14.3單一部門承辦決策執(zhí)行工作的，應(yīng)按照業(yè)務(wù)分工確定承辦部門；14.4多個部門承辦決策執(zhí)行的

32、，應(yīng)明確一個牽頭承辦部門，其他部門配合。決策事項按期完成率15決策執(zhí)行決策擅自變更15.1擅自變更或者拒絕執(zhí)行重大決策。主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、決策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人決策執(zhí)行部門、決策監(jiān)督部門15.1參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行； 15.2如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。重大決策擅自變更率16決策執(zhí)行決策執(zhí)行監(jiān)督不到位16.1未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度決策監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人決策監(jiān)督部門16.1建立健全“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度；16.2人力資源部應(yīng)將決策制度執(zhí)行

33、情況作為對“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)班子成員的考察、考核重要內(nèi)容以與任免的重要依據(jù)；16.3審計部應(yīng)將決策制度執(zhí)行情況作為經(jīng)濟責(zé)任審計的重要內(nèi)容和經(jīng)濟責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)；16.4紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)把決策制度執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年度考核的重要內(nèi)容；16.5決策制度執(zhí)行情況應(yīng)作為民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容；16.6加大責(zé)任追究力度。監(jiān)督檢查到位率業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險序號涉與領(lǐng)域易發(fā)環(huán)節(jié)風(fēng)險名稱風(fēng)險描述易發(fā)崗位防控措施監(jiān)測指標(biāo)防控部門1干部人事員工入口管理違規(guī)錄用高校畢業(yè)生1.1不嚴(yán)格執(zhí)行錄用計劃， 超范圍、 超標(biāo)準(zhǔn)錄入畢業(yè)生；1.2故意泄露試題、 不公正評分；1.3接收

34、錄用名單以外人員。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動計劃1.1建立完善的信息管控系統(tǒng)，加強各單位畢業(yè)生計劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；1.2制定計劃考核評價辦法，加強對各單位畢業(yè)生計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；1.3健全出題和判卷的保密制度；1.4對錄用畢業(yè)生資格信息進行嚴(yán)格審查計劃招聘執(zhí)行偏差；信訪投訴舉報頻次人資部門2違規(guī)接收復(fù)員軍人2.1接收方案未經(jīng)審批；2.2接收考試成績不合格復(fù)員軍人；2.3未按要求進行公示；2.4接收入職人員與國網(wǎng)計劃批復(fù)的錄用名單不一致。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動計劃2.1建立完善的信息管控系統(tǒng)，加強各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；2.2制定計劃

35、考核評價辦法，加強對各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；2.3加強對所屬各單位是否履行復(fù)轉(zhuǎn)軍人接收程序、是否嚴(yán)格審查復(fù)轉(zhuǎn)軍人的資格信息進行監(jiān)督。計劃接收執(zhí)行偏差；信訪投訴舉 報頻次人資部門3干部考察干部考察失真3.1違反程序推薦人選；3.2隱瞞不良談話記錄；3.3統(tǒng)計結(jié)果與實際結(jié)果不相符；3.4未征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；3.5考察報告與實際情況不相符、內(nèi)容不全面。人力資源部負(fù)責(zé)人；干部管理崗位3.1嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)民主推薦程序；3.2執(zhí)行談話回避制度，全面記錄談話內(nèi)容；3.3完善記票統(tǒng)計和監(jiān)督工作流程；3.4嚴(yán)格執(zhí)行任前征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見工作制度；3.5考察組集體審核、 評議考察報告， 并簽署

36、意見。新提任干部滿意率；公示結(jié)果與考察偏差人資部門4重點崗位干部員工輪崗交流未按規(guī)定有計劃地進行重點崗位干部員工輪崗交流4.1輪崗交流制度不健全，沒有對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；4.2未執(zhí)行關(guān)于重點崗位輪崗交流的有關(guān)規(guī)定，可能使長期在同一重點崗位工作的干部失去監(jiān)督。人力資源部負(fù)責(zé)人4.1健全輪崗交流制度，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；4.2業(yè)務(wù)部門在干部員工調(diào)整前為領(lǐng)導(dǎo)班子提供重點崗位干部員工任期情況，提供參考；4.3執(zhí)行干部員工輪崗交流制度， 有計劃對重點崗位干部員工輪崗交流；4.4加強對干部員工輪崗交流工作監(jiān)督力度。干部員工輪崗交流率（實際交流人數(shù) 達(dá)到任

37、職年限應(yīng)交流人數(shù)100）人資部門5職工福利違規(guī)發(fā)放職工福利5.1巧立名目，變相提高職工福利待遇；5.2違反規(guī)定超發(fā)年休假補貼、 崗位福利補貼和住房補貼等；5.3擠占和挪用生產(chǎn)建設(shè)專項資金或使用集體、 多經(jīng)企業(yè)資金發(fā)放職工福利；5.4大額福利費用的支出、 工作服定制等未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定或超標(biāo)準(zhǔn)。人力資源部負(fù)責(zé)人、工會負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人、 財務(wù)部門負(fù)責(zé)人5.1將職工福利費納入預(yù)算管理，嚴(yán)格履行“三重一大” 決策和民主管理程序決定大額福利費用的支出；5.2強化監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處各種有令不行、有禁不止、頂風(fēng)違紀(jì)的行為。對頂風(fēng)違紀(jì)問題，一經(jīng)查實嚴(yán)肅處理。福利費總支 出增長率、福利費超預(yù) 算比例人

38、資部門財務(wù)部門6財務(wù)資產(chǎn)擔(dān)保管理擅自對外擔(dān)保6.1為不符合條件的單位、 個人提供擔(dān)保，為單位或小團體（ 個人）牟取不當(dāng)利益；6.2未執(zhí)行公司有關(guān)擔(dān)保規(guī)章制度。公司主要負(fù)責(zé)人、 財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)6.1持續(xù)健全完善有關(guān)擔(dān)保規(guī)章制度、 并嚴(yán)格執(zhí)行；6.2嚴(yán)格履行擔(dān)保決策、 審批制度；6.3加強擔(dān)保事項財務(wù)、 審計監(jiān)督檢查。未經(jīng)集體決策或上級審批的擔(dān)保金額財務(wù)部門7現(xiàn)金和銀行存款管理設(shè)立“小金庫”7.1隱匿電費、勞務(wù)、資產(chǎn)處置、出租、 利息等收入；7.2虛列成本、招待費、會議費、辦公費、職工工資、福利費用、傭金、 業(yè)務(wù)與管理費等；7.3轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、虛假應(yīng)收款項壞賬核銷、虛假損毀、報費、虛假關(guān)聯(lián)交易等；7.4

39、為單位或小團體（個人）牟取不當(dāng)利益。公司負(fù)責(zé)人、部門（所屬單位）負(fù)責(zé)人7.1完善財務(wù)管控體系建設(shè)，加強資金集中統(tǒng)一管理；7.2加強財務(wù)稽核和專項審計，與時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)問題，嚴(yán)肅查處設(shè)立“小金庫” 的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人。7.3不定期開展“小金庫” 檢查，并將檢查情況在公司內(nèi)部以適當(dāng)?shù)姆绞竭M行公示；預(yù)算外資金支付額度；相關(guān)信訪舉報頻次審計部門；財務(wù)部門8財務(wù)資產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在金融機構(gòu)開立銀行賬戶8.1為單位或小團體（個人） 牟取不當(dāng)利益；8.2未執(zhí)行有關(guān)貨幣資金管理制度。財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、所屬單位負(fù)責(zé)人8.1建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶審批備案手續(xù)，杜絕未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開立賬戶行為；

40、8.2加強銀行賬戶年檢，落實銀行賬戶管控標(biāo)準(zhǔn)，加強日常監(jiān)控檢查；8.3建立賬戶管理與銀行存款科目聯(lián)動制約機制。未經(jīng)批準(zhǔn)開立賬戶數(shù)量、未納入賬戶管理系統(tǒng)賬戶數(shù)量財務(wù)部門9捐贈違規(guī)進行捐贈9.1未執(zhí)行有關(guān)捐贈管理制度；9.2獲取不當(dāng)利益，或為個人獲取榮譽。公司負(fù)責(zé)人、辦公室、 工會負(fù)責(zé)人9.1嚴(yán)格審核公司上報捐贈申請， 按規(guī)定上報上級管理部門備案；9.2大額捐贈履行“三重一大” 決策程序；9.3加強對工會經(jīng)費的監(jiān)督檢查。未經(jīng)集體決策或上級審批進行捐贈金額財務(wù)部門10工程資金管理未按合同規(guī)定支付工程款項10.1工程資金支付未履行資金支付申請和審核程序；10.2工程資金支付依據(jù)不合規(guī)、 不完整；10.

41、3工程資金支付金額、 進度與合同約定不一致，且缺少充分依據(jù)。工程管理、 基建、財務(wù) 資金管理人員10.1嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，加強警示教育；10.2開展日常監(jiān)督檢查，促進工程財務(wù)管理制度落實；10.3監(jiān)控大額工程資金異動。未履行資金支付申請與審核程序支付工程資金的筆數(shù)和金額；工程合同累計支付金額與合同總額的差額基建部門；財務(wù)部門11工程財務(wù)未按規(guī)定開支建設(shè)單位管理費11.1將與工程建設(shè)無關(guān)的費用以會議費、 招待費等名義報銷并列入工程成本；11.2建設(shè)單位管理費超概算。工程管理人員11.1強化對建設(shè)單位管理費使用管理要求；11.2不定期針對建設(shè)單位管理費管理情況進行監(jiān)督檢查。不屬于工程建設(shè)單位管理費列支

42、范圍金額；建設(shè)單位管理費超概金額基建部門；財務(wù)部門12財務(wù)資產(chǎn)會計核算提供虛假財務(wù)信息12.1授意指使強令財務(wù)人員違規(guī)操作；12.2財務(wù)人員與中介機構(gòu)串通違規(guī)操作。公司行政領(lǐng)導(dǎo)，財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、 綜合統(tǒng)計分析人員12.1進一步完善財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，補充政策標(biāo)準(zhǔn)，完 善信息標(biāo)準(zhǔn)，制定流程標(biāo)準(zhǔn)， 全面統(tǒng)一會計政 策、 會計科目、 信息標(biāo)準(zhǔn)、 工作流程；12.2全面實施會計集中核算， 應(yīng)用“一鍵式” 報表功能，提高會計信息的與時性和準(zhǔn)確性，保證賬表相符；12.3完善財務(wù)數(shù)據(jù)中心建設(shè)， 確 保所屬各級、各類財務(wù)信息與時同步到公司 總部，提高總部 監(jiān)控力；12.4推進財務(wù)與業(yè)務(wù)的應(yīng)用集成，增強業(yè)務(wù)信 息的透明度

43、，提高財務(wù)監(jiān)控能力；12.5加強財務(wù)、 審計監(jiān)督檢查。提供虛假財務(wù)信息性質(zhì)與金額財務(wù)部門13投資管理違反規(guī)定投資、上項目13.1投資項目未納入綜合計劃并報批；13.2應(yīng)急項目未履行備案程序。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、發(fā)策部門負(fù)責(zé)人13.1嚴(yán)格綜合計劃管理，將投資項目 與資金使用全部納入綜合計劃并履行報批程序； 13.2應(yīng)急項目嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定報備。計劃外投資 與資金使用 比例發(fā)策部門14資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理以不合理的低價出租或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，擅自協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)14.1產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓未進場交易或未按規(guī)定報批；14.2資產(chǎn)出租、 轉(zhuǎn)讓不規(guī)范、 程序不合理，導(dǎo)致資產(chǎn)出租價格、 轉(zhuǎn)讓價格明顯偏低，損公肥私；14.3未執(zhí)

44、行公司有關(guān)資產(chǎn)、 產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 財務(wù)部門、 物資部門負(fù)責(zé)人14.1建立資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理決策機制，并嚴(yán)格執(zhí)行；14.2產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進場交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓按規(guī)定報公司總部審批；14.3資產(chǎn)出租、 轉(zhuǎn)讓事宜，履行審批手續(xù)；14.4企業(yè)產(chǎn)權(quán)、 固定資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓等按規(guī)定進行資產(chǎn)評估，合理定價；14.5已報廢固定資產(chǎn)應(yīng)采用公開競價、 拍賣等方式出售，電網(wǎng)企業(yè)報廢資產(chǎn)應(yīng)由物資部門統(tǒng)一處置；14.6定期開展資產(chǎn)清查，保證帳、 卡、 物一致。未經(jīng)集體決策或上級審批的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)處置金額財務(wù)部門15財務(wù)資產(chǎn)專項費用管理專項費用控制不嚴(yán)15.1為謀取個人或小集體利益，超 預(yù)算支出或不按預(yù)算支出會議費、

45、招待費、 交通費、 宣傳廣告費等；15.2未嚴(yán)格按照規(guī)定管理和使用黨費、 工會會費；15.3虛列項目和支出，謀取利益。部門負(fù)責(zé)人、 基層單位領(lǐng)導(dǎo)15.1科學(xué)、合理地核定專項費用，調(diào)整預(yù)算需嚴(yán)格履行決策程序；15.2專項費用管理部門嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，嚴(yán)格控制，規(guī)范管理；15.3財務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行報銷管理辦法，嚴(yán)禁超預(yù)算報銷；15.4專設(shè)黨費銀行XX，專人負(fù)責(zé)， 并實行年與會計、出納分設(shè)制度；15.5健全工會經(jīng)費管理制度， 收好、用 好、 管好工會經(jīng)費；加強工會經(jīng)費預(yù)算管理， 建立工會經(jīng)費審查委員會，定期向工會全委會或廣大會員報告經(jīng)費使用情況。專項費用超 預(yù)算率（專項費用發(fā)生金額預(yù)算金額）預(yù)算金額100

46、%； 專項費用預(yù)算執(zhí)行偏離度財務(wù)部門;工會16電價管理未嚴(yán)格執(zhí)行電價政策謀取私利16.1未履行購售電合同 購電費支付條款；16.2未嚴(yán)格按照國家規(guī)定征收、 上繳、 使用政府性基金與附加；16.3其他收費項目缺乏合法合規(guī)性；16.4電價執(zhí)行不符合電價政策規(guī)定。營銷部負(fù)責(zé)人、電價管理人員16.1嚴(yán)格按照國家規(guī)定和相關(guān)合同執(zhí)行電價；16.2收費項目合法合規(guī)，收費程序公開規(guī)范；16.3加強電價執(zhí)行情況的監(jiān)控， 嚴(yán)肅查處違規(guī)行為；16.4加強對電價執(zhí)行情況的總結(jié)分析。售電均價波動；相關(guān)信訪舉報數(shù)量營銷部門；財務(wù)部門17物資與招投標(biāo)需求計劃項目未經(jīng)核準(zhǔn)進行招標(biāo)17.1臨時下達(dá)的緊急建設(shè)項目；17.2前期準(zhǔn)

47、備工作不充分，未完成項目的核準(zhǔn)；17.3為利益關(guān)系人謀取利益。項目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員17.1在招標(biāo)計劃申報前應(yīng)完成項目核準(zhǔn)；17.2計劃申報部門報送需求計劃時一并報送項目核準(zhǔn)的批復(fù)文件，對于未提交項目批復(fù)文件的需求計劃單獨列出；17.3報送無項目批復(fù)文件的需求計劃時，同步提交說明原因的書面報告。招標(biāo)項目核準(zhǔn)率（公式為：已核準(zhǔn)和經(jīng)審批的招標(biāo)項目數(shù) 申報招標(biāo)項目總數(shù)100）物資部門18物資與招投標(biāo)采購策略確定與操作應(yīng)公開招標(biāo)項目采取其它方式采購18.1以權(quán)謀私，為利益關(guān)系人謀取利益；18.2其他原因：由于項目前期工作準(zhǔn)備不充分，項目單

48、位或項目管理部門以工期緊為由進行非招標(biāo)采購；以擴建項目必須與前期工程配套為由進行非招標(biāo)采購；產(chǎn)品技術(shù)上有特殊要求，不能形成充分競爭的采取其它方式采購；以政府要求的緊急采購項目為由進行非招標(biāo)采購。項目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、項目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員18.1規(guī)定非招標(biāo)采購的適用條件、審批與操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行；18.2執(zhí)行物資采購標(biāo)準(zhǔn)，對于未執(zhí)行物資采購標(biāo)準(zhǔn)情況單獨提交書面報告說明原因；18.3對于必須使用與前期項目配套產(chǎn)品的，參照近期的招標(biāo)價格與價格聯(lián)動機制與供應(yīng)商進行談判；18.4項目單位或項目管理部門加強項目的統(tǒng)籌管理，對于計劃外采購項目單獨提交書面報告說明原因

49、。公開招標(biāo) 率（公式為：公開招標(biāo)的項目數(shù) 應(yīng)公開招標(biāo)的項目總數(shù)100）；非招標(biāo)采購金額；非招標(biāo)采購比例（公式為：非招標(biāo)采購金額 采購總金額100）物資部門19采購策略確定與操作非招標(biāo)采購實施不規(guī)范19.1為給本人或利益關(guān)系人謀取利 益，未嚴(yán)格執(zhí)行非招標(biāo)采購相關(guān)規(guī)定；19.2未按規(guī)定進行設(shè)備監(jiān)造、 抽檢或在監(jiān)造、 抽檢中弄虛作假，損害 企業(yè)利益。項目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員 、 監(jiān)造單位負(fù)責(zé) 人與主管人員19.1嚴(yán)格按照非招標(biāo)采購管理流程與 要求執(zhí)行到位；19.2加大對非招標(biāo)采購不規(guī)范行為的查處力度。非招標(biāo)采購執(zhí)行不到位投訴舉報次數(shù)。物資

50、部門20物資與招投標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告未在法定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告20.1為給本人或利益關(guān)系人謀取利益，導(dǎo)致公告媒體不符合要求，影響招投標(biāo)的公平公正。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員20.1嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)與有關(guān)規(guī)章制 度，按要求對外公開發(fā)布招標(biāo)有關(guān)信息；20.2不定期對發(fā)布招標(biāo)公告情況進行抽查。未發(fā)布或不合規(guī)發(fā)布招標(biāo)公告次數(shù)物資部門21開評標(biāo)的準(zhǔn)備專家人員組成不合理21.1抽取程序設(shè)定不完善，造成專家人員組成不合理；21.2專家?guī)祀S機抽取的評標(biāo)專家不足2/3；21.3與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人進入相關(guān)項目的評標(biāo)委員會；21.4個別專家參加評標(biāo)過于頻繁，成為投標(biāo)人的公關(guān)對象

51、。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員21.1嚴(yán)格按照隨機抽取的流程抽取評標(biāo)專家，監(jiān)督人員全過程監(jiān)督到位；21.2評標(biāo)委員會構(gòu)成情況報經(jīng)招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批；21.3加強評標(biāo)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)與管理，充實合格評標(biāo)專家，加強對評標(biāo)專家抽取程序的優(yōu)化，增加評標(biāo)專家出席信息的提示功能，實行輪換機制；21.4嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，強調(diào)專家應(yīng)主動回避與其有利益關(guān)系的項目評標(biāo)工作。抽取評標(biāo) 專家不足評 標(biāo)委員會成員總數(shù)2/3的評標(biāo)次數(shù)；評標(biāo)委員會成員未執(zhí)行回避要求的評標(biāo)次數(shù)物資部門22泄露標(biāo)底22.1評標(biāo)會議通知發(fā)出時間過早，評標(biāo)專家透露參加評標(biāo)的信息；22.2相關(guān)工作人員違反保密工作規(guī)定

52、泄露信息。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員、 評標(biāo)專家22.1進一步加強相關(guān)人員的保密教育；22.2監(jiān)督部門加強過程監(jiān)督，對泄密事項加大查處力度；22.3指定專人負(fù)責(zé)評標(biāo)專家信息收集、 匯總，減少泄密可能性。有標(biāo)底項目的投標(biāo)金額與標(biāo)底的差額；關(guān)于泄密事件的投訴舉報次數(shù)。物資部門23物資與招投標(biāo)評標(biāo)階段評標(biāo)專家未按招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評標(biāo)23.1專家受非正當(dāng)因素影響評分具有傾向性；23.2評標(biāo)專家未嚴(yán)格按照評標(biāo)依據(jù)評分；23.3部分評標(biāo)專家能力不足；23.4招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則不夠具體量化。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人

53、員、 評標(biāo)專家23.1嚴(yán) 格執(zhí)行國家電網(wǎng)公司 招標(biāo)工作細(xì)則（試行）與國家電網(wǎng)公司招投標(biāo)活動監(jiān)督管理辦法；23.2定期對評標(biāo)專家進行專業(yè)培訓(xùn)， 加強評標(biāo)專家的履職能力；23.3嚴(yán)格評標(biāo)專家入庫的資格條件審核工作；23.4在評標(biāo)環(huán)節(jié)引用供應(yīng)商評估結(jié)果，占 用一定比率的評標(biāo)權(quán)重，從而降低評標(biāo)打分的人為因素；23.5實現(xiàn)對專家評分畸高畸低情況的 提示功能，評標(biāo)委員會采取相應(yīng)的核實措施。評標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)評標(biāo)專家異常評分的次數(shù)；關(guān)于評標(biāo)專家異常評分投訴舉報次數(shù)。物資部門24評標(biāo)階段廢標(biāo)不客觀公正，未能嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進行標(biāo)。24.1專家不按招標(biāo)文件規(guī)定提出廢標(biāo)；24.2未嚴(yán)格執(zhí)行廢標(biāo)審批流程。物資

54、管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員、 評標(biāo)專家24.1完善招標(biāo)文件范本，明確廢標(biāo)條款， 降低廢標(biāo)的隨意性；24.2對評標(biāo)過程中的廢標(biāo)情況進行公示；24.3嚴(yán)格按照規(guī)定流程審定廢標(biāo)情況；24.4提高評標(biāo)專家與相關(guān)審核人員專業(yè)水平；24.5建立不合理廢標(biāo)原因問責(zé)機制；24.6在評標(biāo)前完成供應(yīng)商資質(zhì)業(yè)績核實工作，避免不正確廢標(biāo)行為。評標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)廢標(biāo)流程不規(guī)范的次數(shù)；廢標(biāo)情況通過率（公式為：公示廢標(biāo)條目數(shù) 公示條目總數(shù)100）物資部門25物資與招投標(biāo)定標(biāo)階段非綜合排名第一名無故中標(biāo)25.1沒有充分理由，擅自決定非綜合排名第一名中標(biāo)。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員25.1嚴(yán)格執(zhí)行招

55、投標(biāo)法和國家電網(wǎng)公司 招標(biāo)采購活動管理辦法 等相關(guān)規(guī)定；25.2對于違規(guī)定標(biāo)情況實行問責(zé)機制；25.3實行中標(biāo)結(jié)果公布前公示制度。非綜合排名第一名中標(biāo)率（公式為：非綜合排名第一名中標(biāo)人數(shù)量 所有中標(biāo)人總數(shù)量100）；廢標(biāo)情況通過率（公式為：公示標(biāo)包通過數(shù)目公示標(biāo)包總數(shù)100）物資部門26合同簽約履約階段取消合同簽訂26.1項目單位以非正當(dāng)理由不按招 投標(biāo)文件要求與中標(biāo)人簽訂合同， 造成無法簽約，引起中標(biāo)人投訴或 法律糾紛；26.2供應(yīng)商投標(biāo)時虛假承諾、 報價 失誤或市場行情發(fā)生重大變化，中 標(biāo)后違約；26.3項目單位項目取消。項目單位負(fù)責(zé)人 與主管人員、 項 目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 物資

56、管理部門負(fù) 責(zé)人與主管人員26.1加強計劃管理的監(jiān)督與考核，規(guī)范計劃報送范圍、要求與流程，提高計劃準(zhǔn)確性；26.2加強供應(yīng)商履約評價、 強化信用約束機制的威懾力；26.3提高合同管理管控力度，嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件內(nèi)容簽訂合同。合同簽訂與時率（公式為：按照時限要求完成簽訂合同份數(shù) 應(yīng)簽訂合同總份數(shù)100）物資部門27物資與招投標(biāo)非正常理由實質(zhì)性變更合同27.1供應(yīng)商私自變更或與有關(guān)人員串通謀取利益；27.2項目單位需求計劃不準(zhǔn)確（項目工期過短、 計劃安排不理）；27.3設(shè)計變更；27.4供應(yīng)商投標(biāo)承諾與事實不符；27.5項目單位執(zhí)行中標(biāo)結(jié)果不嚴(yán)。項目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項目主管部門負(fù)責(zé)人與主管

57、人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員27.1項目管理部門梳理電網(wǎng)項目合理建設(shè)工期，按照正常的周期開展需求計劃的 申報工作；27.2加強計劃管理的監(jiān)督與考核，規(guī)范計劃報送范圍、要求與流程，提高計劃準(zhǔn)確性；27.3提高合同管理管控力度，嚴(yán)格按照招投標(biāo)件內(nèi)容簽訂合同；27.4法律部門加強對合同的審查；27.5監(jiān)察部、 審計部、 經(jīng)濟法律部門 等相關(guān)部 門研究建立合同履約違規(guī)違紀(jì)處置辦法，并依 規(guī)查處。合同簽訂準(zhǔn)確率（公式為：準(zhǔn)確完成簽訂合同份數(shù) 應(yīng)簽訂合同總份數(shù)100）物資部門28營銷服務(wù)抄核收抄表不規(guī)范28.1利用工作之便故意少抄、 漏抄、錯抄電量；28.2與客戶串通，牟取不當(dāng)利益。抄表催費人員28

58、.1嚴(yán)格執(zhí)行國家電網(wǎng)公司電費抄核收工作規(guī)范，制定電費抄核收工作管理實施細(xì)則；28.2加強抄表質(zhì)量管理，定期開展抄表業(yè)務(wù)稽查，建立差錯考核制度；28.3推廣自動化抄表方式，減少人員因素導(dǎo)致的抄表差錯。查實違規(guī)事件與舉報情況營銷部門29未按規(guī)定收取和上繳電費29.1利用工作之便少算電費為親友 減少電費支出；29.2滯留或截留電費；29.3為獲取不當(dāng)利益，損害企業(yè)利 益。抄表催費、 電費核算與賬務(wù)、電費收費人員29.1落實國家電網(wǎng)公司電費抄核收工作規(guī)范，制訂電費管理制度與工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實行抄、核、收工作的分離；29.2合理配置電費抄、核、收人員，避免兼 職；29.3確保財務(wù)部門獨立管理電費資金XX，

59、杜絕收費人員等非財務(wù)人員對電費賬戶的管理；29.4加強對電費XX資金的監(jiān)管，開展電費二 次銷帳；29.5加強從業(yè)人員的法制教育，樹立遵紀(jì)守法 的職業(yè)氛圍。查實違規(guī)事件與舉報情況營銷部門30營銷服務(wù)抄核收臨時用電管理不規(guī)范30.1利用工作之便，對臨時用電客戶故意不按規(guī)定裝設(shè)電能計量裝置，造成電費流失。裝表接電人員30.1嚴(yán)格落實總部加強業(yè)擴報裝工作管理要求，對基層單位臨時用電裝表接電工作流程和管理情況進行檢查督導(dǎo)；30.2做好臨時用電的電價管理和抄核收工作；30.3嚴(yán)肅查處基層單位利用臨時用電牟取私利行為。查實違規(guī)事件與舉報情況營銷部門31壞賬核銷未按規(guī)定認(rèn)定核銷壞賬用戶31.1與客戶串通，獲取

60、不當(dāng)利益；31.2對客戶經(jīng)營信息未進行全面核查，或弄虛作假。電費、 電價管理人員31.1嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)；31.2加強監(jiān)督檢查。壞賬核銷率營銷部門32業(yè)擴報裝業(yè)務(wù)受理不規(guī)范32.1多頭受理，業(yè)擴報裝流程各環(huán)節(jié)間缺乏有效監(jiān)督制約；32.2個別人員自由裁量權(quán)過大， 導(dǎo)致私攬或變相私攬工程；32.3審批職責(zé)設(shè)置不夠嚴(yán)密；32.4推遲或延遲受理業(yè)務(wù)。市場開拓與業(yè)擴報裝人員321嚴(yán)格執(zhí)行國家電網(wǎng)公司業(yè)擴報裝管理規(guī) 定，落實“一口對外、便捷高效、三不指定 、辦事公開”的原則規(guī)定，實行“一次性” 告知制，一次性告知客戶業(yè)務(wù)辦理所需資料；32.2實行業(yè)擴報裝一口對外，對業(yè)擴報裝工作 流程進行嚴(yán)格監(jiān)督，確