正式工程項(xiàng)目效能監(jiān)察工作實(shí)施計(jì)劃方案-樣板

1、-PAGE . z.項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案（試行）一、指導(dǎo)思想為貫徹落實(shí)市國(guó)資委和集團(tuán)關(guān)于開(kāi)展效能監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步規(guī)*效能監(jiān)察工作和強(qiáng)化效能監(jiān)察力度，加強(qiáng)企業(yè)管理，促進(jìn)項(xiàng)目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障項(xiàng)目按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團(tuán)關(guān)于在固定資產(chǎn)投資建設(shè)等項(xiàng)目中實(shí)施陽(yáng)光工程”的意見(jiàn)要求，確保項(xiàng)目安全、人員安全、資金安全，特制定此實(shí)施方案。二、工作目標(biāo)通過(guò)實(shí)施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，推動(dòng)工程建設(shè)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設(shè)制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設(shè)質(zhì)量進(jìn)一步提升。并以建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程”為目標(biāo)，努力做

2、到三控”、三防”。三控”：控制好投資規(guī)模，合理使用資金；控制好建設(shè)進(jìn)度，按時(shí)完成工作目標(biāo)；控制好工程質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程。三防”：防止貪污受賄、挪用公款等*違紀(jì)行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。三、組織機(jī)構(gòu)依據(jù)統(tǒng)一要求、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責(zé)任體系，形成由效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)實(shí)施、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。根據(jù)工作需要，成立項(xiàng)目效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，組成如下：組 長(zhǎng)：（總 經(jīng) 理）副組長(zhǎng)：（紀(jì)委書記） （主管副總）成員及職責(zé):工程建設(shè)項(xiàng)目管理部門：負(fù)

3、責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調(diào)，要建立工程項(xiàng)目資金及合同電子臺(tái)帳，向紀(jì)檢監(jiān)察部門同步提供立項(xiàng)申請(qǐng)、批復(fù)、重大投資項(xiàng)目月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)及書面進(jìn)度報(bào)告、調(diào)度會(huì)紀(jì)要、監(jiān)理會(huì)紀(jì)要、招投標(biāo)及驗(yàn)收文件等；并定期向效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，確保項(xiàng)目建設(shè)程序合法合規(guī)和工程進(jìn)度質(zhì)量。財(cái)務(wù)審計(jì)部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目資金的支付與審計(jì)，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設(shè)項(xiàng)目管理部門核對(duì)工程項(xiàng)目資金支付等情況；積極履行審計(jì)監(jiān)督職能，防控資金風(fēng)險(xiǎn)，確保工程建設(shè)項(xiàng)目資金安全。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設(shè)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查，出具

4、法律意見(jiàn)，對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤，確保維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。安保部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的安全教育管理，全程跟蹤項(xiàng)目建設(shè)，配合當(dāng)?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實(shí)，確保工程建設(shè)項(xiàng)目安全。紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察項(xiàng)目小組開(kāi)展工作，強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管，及時(shí)向各有關(guān)部門以文字形式通知報(bào)送備案監(jiān)督相關(guān)材料，對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責(zé)任書，落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，監(jiān)督工程建設(shè)項(xiàng)目信息公開(kāi)情況，參與和指導(dǎo)信訪舉報(bào)調(diào)查核實(shí)工作，確保工程建設(shè)項(xiàng)目廉潔高效。四、監(jiān)察內(nèi)容項(xiàng)目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對(duì)前期立項(xiàng)審批、工程招投標(biāo)、材料設(shè)備采購(gòu)、工程進(jìn)度與質(zhì)量安全、資金

5、管理與使用、合同管理、廉政建設(shè)等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。（一）前期立項(xiàng)審批監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團(tuán)投資管理辦法等相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)包括：工程項(xiàng)目是否編制了項(xiàng)目建議書（代可研）；項(xiàng)目決策是否經(jīng)過(guò)充分論證，并按照有關(guān)程序進(jìn)行集體、*決策；項(xiàng)目投資審批程序是否規(guī)*等。公開(kāi)內(nèi)容：公開(kāi)項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目建議書（代可研）、實(shí)施方案以及計(jì)劃目標(biāo)等。監(jiān)察方法：采取共同參會(huì)，核對(duì)相關(guān)手續(xù)，查閱會(huì)議紀(jì)要、項(xiàng)目建議書（代可研）等方法參與到項(xiàng)目的決策過(guò)程中。（二）工程招投標(biāo)監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國(guó)家及集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，重點(diǎn)包括：招投標(biāo)是否在集團(tuán)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，是否存在應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)，

6、招標(biāo)代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標(biāo)公告是否向社會(huì)發(fā)布，是否按規(guī)定成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)人是否進(jìn)行資格預(yù)審，開(kāi)標(biāo)時(shí)文件是否密封良好，評(píng)標(biāo)時(shí)是否違反評(píng)標(biāo)紀(jì)律，定標(biāo)時(shí)是否按專家委員會(huì)意見(jiàn)定標(biāo)，中標(biāo)通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。公開(kāi)內(nèi)容：在招投標(biāo)管理中公開(kāi)項(xiàng)目概況、要求和獲取招標(biāo)文件的辦法，公開(kāi)資格預(yù)審條件、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)辦法及評(píng)標(biāo)結(jié)果。監(jiān)察方法：調(diào)取和查驗(yàn)招投標(biāo)有關(guān)文件，調(diào)查和核實(shí)有關(guān)情況，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督招投標(biāo)的開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程等。（三）材料設(shè)備采購(gòu)監(jiān)察內(nèi)容：是否制定采購(gòu)計(jì)劃，是否依照公開(kāi)、公平、公正的原則確定采購(gòu)方式，是否確定采購(gòu)評(píng)審辦法，是否不經(jīng)招標(biāo)、比價(jià)采購(gòu)等方式擇優(yōu)采購(gòu)和計(jì)劃外采購(gòu)。公開(kāi)內(nèi)容：工程項(xiàng)目采購(gòu)

7、計(jì)劃，采購(gòu)方式，采購(gòu)評(píng)審辦法和供應(yīng)商。監(jiān)察方法：核實(shí)采購(gòu)計(jì)劃和方式，查驗(yàn)材料設(shè)備的檢驗(yàn)合格證、出廠合格證和試驗(yàn)員*書。（四）工程進(jìn)度與質(zhì)量安全監(jiān)察內(nèi)容：是否按施工合同約定工期進(jìn)行施工，監(jiān)理人員、項(xiàng)目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理與中標(biāo)的人選是否一致，是否按照設(shè)計(jì)要求、監(jiān)理規(guī)*進(jìn)行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證，工程驗(yàn)收是否按集團(tuán)竣工驗(yàn)收工作通知進(jìn)行。公開(kāi)內(nèi)容：公開(kāi)施工過(guò)程中的安全措施、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果等。監(jiān)察方法：現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)有關(guān)文件、資料，核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)

8、有關(guān)人員的身份、資質(zhì)、*書等。（五）資金管理與使用監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機(jī)制；是否按合同約定和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立工程項(xiàng)目資金支付與合同對(duì)應(yīng)臺(tái)賬等。公開(kāi)內(nèi)容：公開(kāi)工程款、材料設(shè)備款的支付進(jìn)度；公開(kāi)項(xiàng)目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計(jì)劃、資金回收情況。監(jiān)察方法：核對(duì)工程款撥付比例、程序及臺(tái)帳。（六）合同管理監(jiān)察內(nèi)容：合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)*，簽約對(duì)方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見(jiàn)書，合同履行過(guò)程中是否有違約行為，工程結(jié)算內(nèi)容是否與合同相符。公開(kāi)內(nèi)容：公開(kāi)與建設(shè)項(xiàng)目參建方、重要材料和設(shè)備供應(yīng)方

9、簽訂的經(jīng)濟(jì)合同。監(jiān)察方法：查閱合同審查會(huì)簽表，法律意見(jiàn)書，合同原件和簽約對(duì)方資信情況等。（七）廉政建設(shè)監(jiān)察內(nèi)容：是否簽訂廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，是否公開(kāi)工程建設(shè)項(xiàng)目基本情況，是否有違規(guī)違紀(jì)等問(wèn)題。公開(kāi)內(nèi)容：公開(kāi)項(xiàng)目人員簽訂的廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及制定的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。監(jiān)察方法：核對(duì)承諾書及責(zé)任書簽訂情況，個(gè)別訪談了解項(xiàng)目人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況等。五、監(jiān)察步驟（一）立項(xiàng)前期準(zhǔn)備階段（ 年 月 日）1、根據(jù)集團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)，對(duì)項(xiàng)目基本情況進(jìn)行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎(chǔ)；2、填報(bào)效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告表，報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部；3

10、、成立效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，明確分工，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的具體實(shí)施工作；4、效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組制定實(shí)施方案，明確監(jiān)察重點(diǎn)，經(jīng)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過(guò)后，以正式文件形式下發(fā)到相關(guān)部門，并上報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部備案；5、召開(kāi)效能監(jiān)察例會(huì)，部署工作任務(wù)，明確職責(zé)要求，正式啟動(dòng)效能監(jiān)察活動(dòng)。（二）項(xiàng)目組織實(shí)施階段（ 年 月 日）1、組織效能監(jiān)察項(xiàng)目小組成員學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)及專業(yè)知識(shí)、集團(tuán)及企業(yè)的相關(guān)制度等；2、下達(dá)效能監(jiān)察通知書，告知監(jiān)察對(duì)象監(jiān)督檢查有關(guān)事項(xiàng)；3、通過(guò)查閱有關(guān)文件資料，核查相關(guān)信息，個(gè)別訪談，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，聽(tīng)取匯報(bào)，組織專項(xiàng)檢查和重點(diǎn)抽查等方式對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)施同步監(jiān)督檢查；4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行剖析，提出整改意見(jiàn)，下達(dá)監(jiān)察建議書或決定書，并督促整改；5、對(duì)整改落實(shí)情況實(shí)施有效的跟蹤檢查，不斷建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，提升企業(yè)管控水平。（三）結(jié)項(xiàng)歸檔階段（ 年 月 日）1、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)效益認(rèn)定，填報(bào)經(jīng)濟(jì)效益核定表、效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告表；2、對(duì)效能監(jiān)察工作進(jìn)行全面總結(jié)。主要包括：基本情況、組織實(shí)施過(guò)程、取得的實(shí)際效果、經(jīng)驗(yàn)做法等方面內(nèi)容；3、效能監(jiān)察項(xiàng)目完成后，認(rèn)真整理與此項(xiàng)工作相關(guān)的文件資料，完成組卷歸檔。六、工作要求1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展效能監(jiān)察的重要性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)協(xié)調(diào)配合，形成