大連鐵龍證券事務(wù)部法務(wù)工作管理制度

1、大連鐵龍實(shí)業(yè)股份有限公司法務(wù)工作管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司法律事務(wù)工作，做到依法治理企業(yè)，有效控制和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本管理制度第二條本辦法適用于集團(tuán)公司，包括分公司和控股子公司。第三條公司依法治理企業(yè)，以法律、法規(guī)和規(guī)章制度作為經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的基本依據(jù)。第四條公司辦公室從法律角度為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和手段提供法律依據(jù)。發(fā)揮監(jiān)督職能，防止公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、計(jì)劃、財(cái)務(wù)、勞工、納稅、投融資等方面偏離國(guó)家法律軌道。第五條公司建立法律審查制度。凡公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、決定、文本和合同，均須由法務(wù)專員或者律師事先審核，必要時(shí)并出具律師意見(jiàn)書。第六條法務(wù)專員對(duì)其職責(zé)履行負(fù)有連帶

2、責(zé)任。第二章職責(zé)劃分第七條公司辦公室為公司法務(wù)工作歸口管理部門，設(shè)立法務(wù)專員崗位，具體負(fù)責(zé)法務(wù)工作。第八條公司可以聘請(qǐng)專職律師或律師事務(wù)所為公司兼職律師或外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。第九條公司辦公室在法務(wù)管理方面的工作職責(zé)包括：負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)、法務(wù)資源的歸口管理和協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系優(yōu)化和管理；負(fù)責(zé)公司法律制度建設(shè)、法律策劃、法務(wù)工作績(jī)效考核評(píng)價(jià)、會(huì)同人力資源部進(jìn)行公司全員法制宣傳教育及法律知識(shí)培訓(xùn)教育。承擔(dān)公司法律事務(wù)處理、外聘律師管理。包括但不限于：協(xié)助各級(jí)管理者正確執(zhí)行法律、法規(guī)，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)；參與起草、審核重要的規(guī)章制度，確保制度的合法性；參加重大合同的談判和起草工作，

3、負(fù)責(zé)對(duì)合同條款進(jìn)行法律審核；參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；代理訴訟和非訴訟活動(dòng)；開(kāi)展與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；負(fù)責(zé)外聘律師的考察、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；負(fù)責(zé)定期或不定期解答員工提出的法律問(wèn)題；WTO規(guī)則應(yīng)用；負(fù)責(zé)辦理公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)等。5.根據(jù)實(shí)際需要，協(xié)調(diào)管理外聘律師或律師事務(wù)所為公司及所轄產(chǎn)業(yè)發(fā)揮好法律策劃、法律控制、法律救濟(jì)等工作。第十條公司法務(wù)管理部門應(yīng)與司法機(jī)關(guān)和政府部門建立合作關(guān)系，及時(shí)掌握法律信息支態(tài)，為公司營(yíng)造良好的法律氛圍。第十一條公司為法務(wù)工作人員提供必要的工作條件，為法律訴訟提供專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)。第

4、十二條公司法務(wù)工作人員應(yīng)遵守下列基本行為準(zhǔn)則：.忠于職守和職業(yè)道德，模范遵守法律、法規(guī)，不進(jìn)行損害國(guó)家、公共利益和企業(yè)利益的活動(dòng)，保守企業(yè)秘密。.自覺(jué)更新知識(shí)，了解相關(guān)法律信息，以較高專業(yè)水平，提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。.對(duì)法務(wù)人員的工作過(guò)失、不力行為，公司按處罰規(guī)則予以處罰。第三章工作內(nèi)容第一節(jié)訴訟業(yè)務(wù)處理第十三條公司總部各部門和各分子公司出現(xiàn)涉訴事項(xiàng)，需要應(yīng)訴或起訴的，應(yīng)在第一時(shí)間上報(bào)總部辦公室，說(shuō)明實(shí)際情況和具體訴訟需求。第十四條辦公室在接到訴訟業(yè)務(wù)需求后，應(yīng)根據(jù)糾紛性質(zhì)和具體事實(shí)情況，對(duì)訴訟進(jìn)行深入的調(diào)查取證分析，提出處理意見(jiàn)，上報(bào)總經(jīng)理審批。第十五條總經(jīng)理根據(jù)辦公室的處理意見(jiàn)，做出起（應(yīng)）訴

5、或不起（應(yīng)）的決定。第十六條公司法務(wù)專員可以受公司法定代表人的委托，代理訴訟事宜。第十七條如需要外聘律師代理訴訟，由法務(wù)專員作為公司聯(lián)絡(luò)人，協(xié)助專職律師的工作，為外聘律師提供相關(guān)材料。第十八條訴訟過(guò)程中，公司相關(guān)部門應(yīng)積極配合辦公室或?qū)Ｂ毬蓭煹墓ぷ?，確保訴訟的順利進(jìn)行。第十九條訴訟過(guò)程中，辦公室應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告訴訟進(jìn)展情況。第二十條訴訟結(jié)束后，辦公室應(yīng)及時(shí)收集訴訟過(guò)程中產(chǎn)生的各類法律文件和相關(guān)資料，整理歸檔，年底移交公司歸檔。第二節(jié)非訴訟業(yè)務(wù)處理第二十一條辦公室法務(wù)專員負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行法律事務(wù)預(yù)防性措施：.制定公司法律事務(wù)的預(yù)防性措施，并落實(shí)成文，向公司各部門公布；.跟蹤公司相關(guān)法律法規(guī)的變化

6、，并根據(jù)需要及時(shí)調(diào)整預(yù)防性措施；.每季度檢查各部門的法律事務(wù)預(yù)防性措施執(zhí)行情況，并提出處理處罰建議；第二十二條辦公室法務(wù)專員負(fù)責(zé)保證公司各方面的合法性運(yùn)作：.確定公司相關(guān)法律事務(wù)內(nèi)容和合法性標(biāo)準(zhǔn)；.對(duì)公司合同進(jìn)行合法性審查；.為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供相關(guān)法律咨詢；.協(xié)助相關(guān)部門制定解決不合法問(wèn)題的方案。第二十三條辦公室在接到非訴業(yè)務(wù)需求后，應(yīng)對(duì)事實(shí)情況進(jìn)行深入了解，提出處理意見(jiàn)，報(bào)總經(jīng)理審批。第二十四條辦公室可以視業(yè)務(wù)需求的具體情況，提出外聘律師的需求。第二十五條辦公室應(yīng)積極配合外聘專職律師的工作。第三節(jié)法律培訓(xùn)第二十六條辦公室應(yīng)在每年年初制定法律培訓(xùn)計(jì)劃，確保不斷提高公司員工的法律意識(shí)和法律水平。第二十七條辦公室應(yīng)會(huì)同總部人力資源部等其他各部門，每季度對(duì)公司全員進(jìn)行與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律方面的培訓(xùn)，如公司法、勞動(dòng)法、證券法、合同法等。第二十八條辦公室應(yīng)于每季度對(duì)各分子公司等進(jìn)行專項(xiàng)法律培訓(xùn)，如房地產(chǎn)法律事務(wù)（房地產(chǎn)項(xiàng)目法律可行性分析、房地產(chǎn)項(xiàng)目施工、物業(yè)管理）等。第三章附則第二十九條本制度由辦公室負(fù)責(zé)解釋和補(bǔ)充。第三十條本制度辦法自頒布之日起施行。附件法律事務(wù)預(yù)防性措施執(zhí)行反饋表部門名稱反饋時(shí)間部門主管簽字200年季度部門業(yè)務(wù)涉及法律法規(guī)的變化情況相關(guān)法律預(yù)防性措施是否