2015年2.經(jīng)營管理工作報告

1、昆侖公司第五屆董事會第十次會議議案四關(guān)于 2015 年經(jīng)營管理和 2016 年工作安排的議案各位董事：2015 年，公司上下認真年初工作會議部署，把握新機遇，順應(yīng)新形勢，適應(yīng)新常態(tài)，謀劃新思路，妥善應(yīng)對各種，有效化解各類風(fēng)險，迎難而上、團結(jié)進取，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)步增長，綜合實力不斷增強。下面，按照董事會的要求，我代表管理層將公司 2015 年主要工作和 2016 年的工作思路及安排一、2015 年主要工作回顧（一）攻堅克難、穩(wěn)中有進，發(fā)展能力不斷如下。2015 年，全球經(jīng)濟復(fù)蘇艱難曲折，國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力持續(xù)加大，多重和相互交織。公司全體員工團結(jié)一心，攻堅，全面完成董事會下達的各項工作任克難，控制風(fēng)險

2、，應(yīng)對務(wù)目標(biāo)。公司實現(xiàn)收入 14.8 億元，利潤總額 12.1 億元，完成董事會任務(wù)目標(biāo) 12 億元的 100.65%；稅費 4.3 億元。規(guī)模 1104 億元，上繳公司以效益為中心，積極推進業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷發(fā)揮自身優(yōu)勢，持續(xù)擴大與央企、地方大型國企、實力較強民企、各類金融機構(gòu)等優(yōu)質(zhì)交易對手的合作。設(shè)立投資部，精準研判，適時出擊，取得了良好收益；加大股權(quán)投資業(yè)務(wù)的開拓力度，完成投資山東，并與其逐步推進客戶市場、和陽光私募等方面的金融合作；融源基金投資的福田汽車項目平穩(wěn)退出，邯鄲污水項目順利；探索 PE 子公司等投資模式，為 2016 年繼續(xù)推進股權(quán)投資業(yè)務(wù)打下堅實基礎(chǔ)。積極拓寬固有運用，堅持穩(wěn)健

3、經(jīng)營策略，提高投資收益。固有業(yè)務(wù)全年實現(xiàn)收入 4.3億元，占公司收入的 30%，收益率達 11%。（二）堅持探索、積極拓展，產(chǎn)融結(jié)合彰顯特色一是積極配合務(wù)重，減資規(guī)模大等諸多管道項目整合工作，克服時間緊、任，及時成立管道項目小組，統(tǒng)籌規(guī)劃，分工明確，按時保質(zhì)保量完成全部工作。二是穩(wěn)健礦區(qū)住宅建設(shè)項目，積極協(xié)調(diào)、嚴控風(fēng)險，妥善處置遺留問題，確保了“民生工程”的平穩(wěn)運行。（三）大膽創(chuàng)新、多點嘗試，業(yè)務(wù)取得突破化產(chǎn)品一是首個受益權(quán)資產(chǎn)高速項目，盤活了存量資產(chǎn)，開創(chuàng)了公司作為發(fā)起人、將存量受益權(quán)在交易所掛牌交易的先例。二是成功投資了中國建設(shè)港股優(yōu)先股結(jié)構(gòu)化票據(jù)的產(chǎn)品，是公司開展業(yè)務(wù)的首次嘗試。三是申請

4、并獲得了私募基金管理人資格，使產(chǎn)品類型更加豐富，投資方式更加靈活。四是業(yè)務(wù)部門探索多種投資，包括探討與券商合作設(shè)立并購基金等，為投資股權(quán)業(yè)務(wù)打通道路，促進公司業(yè)務(wù)拓展和。五是“試水”多種創(chuàng)新業(yè)務(wù)，設(shè)立了權(quán)他益和以聚信、穩(wěn)增長系列為代表的私人管理產(chǎn)品。六是擴大來源，引入申萬宏源，并有效利用，提業(yè)保障基金管理資管計劃和螞蟻金服互聯(lián)網(wǎng)的低成本高公司收益。七是投資 4.9 億元，入股中國公司，優(yōu)化了投資布局，彰顯了行業(yè)地位。（四）拓寬一是拓寬、深耕細作，工作成績顯著，深入研究互聯(lián)網(wǎng)金融政策和互聯(lián)網(wǎng)銷售，完成與首創(chuàng)金服通過 SPV 認購產(chǎn)品的合作測試，為下一步降低面拜訪、價格及銷售成本做好準備。二是深挖

5、市場，通過當(dāng)問候、增加客戶體驗等，培育客戶忠誠度；從現(xiàn)有市場入手，積極開發(fā)高凈值客戶和機構(gòu)客戶。三是服務(wù)，實現(xiàn)、雙信息推送。四是規(guī)范管理，規(guī)范簽約過程標(biāo)準用語，全面實現(xiàn)簽約過程。截至 2015 年底，公司累計“昆侖”系列產(chǎn)品 87 個，規(guī)模 335 億元；合格投資者達到 10220 人，其中 1000 萬以上的高凈值客戶 1350 人；全年銷售規(guī)模達到 109 億元，其中面向個人合格投資者銷售 75 億元。（五）創(chuàng)新機制、效率，風(fēng)險管理再階公司始終堅持“低風(fēng)險偏好”理念，堅守合規(guī)“紅線”，全方位全過程嚴控風(fēng)險。一是創(chuàng)新風(fēng)險管理模式，風(fēng)控標(biāo)準，分類制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)原則，實施專業(yè)化審核。增強了風(fēng)險把控

6、能力，提高了風(fēng)險管理的質(zhì)量和效率。二是加大合規(guī)管理力度，逐級簽訂合規(guī)責(zé)任承諾書和誠信合規(guī)手冊；啟用合規(guī)管理信息系統(tǒng)，推進合規(guī)工作信息化；對制度實行分級管理，修訂、梳理制度 145 項，優(yōu)化了制度體系。三是深入凈資本管理辦法，完善風(fēng)險識別、計量和公司程序，定期評估凈資本充足水平，著手建立凈資本管理規(guī)章制度。四是設(shè)立中后期管理部，開展了房地產(chǎn)項目壓力測試，加強了項目日常監(jiān)控，強化了存續(xù)項目的動態(tài)管理。五是有效發(fā)揮稽核審計職能，全年共實施 7 次專項檢查、5 項離任審計、44 個到期項目審計，審計工作覆蓋公司 18 個部門，累計審計項目 120 多個，涉及資金 1800 多億元。六是持續(xù)推進案防和反

7、洗錢工作體系建設(shè)，組織開展培訓(xùn)宣傳工作，完善了各層級制度流程，建立了評估模塊和異常交易監(jiān)測系統(tǒng)。（六）強化基礎(chǔ)、持續(xù)改進，管理更加精細一是公司治理方面，全年召開了 5 次股東會、3 次董事會、2 次監(jiān)事會和 5 次董事會專門有序運轉(zhuǎn)。會議，使公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)二是發(fā)展研究方面，進一步加強行業(yè)調(diào)研，完善了對標(biāo)分析；編制完成公司“十三五”規(guī)劃（初稿）、昆侖資本運營“十三五”專項規(guī)劃和公司業(yè)社會責(zé)任；完成了行業(yè)重點研究課題公司開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式研究，開展了新三板市場、中國資本市場發(fā)展趨勢以及對的影響、金融企業(yè)產(chǎn)融結(jié)合的方式與途徑、公益方案等專項課題研究。三是財務(wù)管理方面，完善管理，加強成本控制，提高了

8、激勵約束能力；完善信息系統(tǒng)功能，提高了報表質(zhì)量；針對創(chuàng)新業(yè)務(wù)制定核算方案，為項目順利運行提供了有力保障；強化財務(wù)分析和職能，提高了決策支持能力，杜絕了國家財經(jīng)法令、財經(jīng)紀律的事件發(fā)生。四是隊伍建設(shè)方面，繼續(xù)優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)，全年引進員工30 人；完善聘任程序，堅持標(biāo)準，嚴格，全年業(yè)務(wù)總監(jiān)（高級主管）以上34 人次，其中部門副經(jīng)理以上人員 18 人次；重視的專業(yè)技術(shù)資格評定，評審?fù)ㄟ^初、中、高級共 25 人；優(yōu)化分層培訓(xùn)體系，培訓(xùn)更加貼近員工需求，全年完成培訓(xùn)項目 50 余個，組織專題培訓(xùn) 21 次，累計培訓(xùn) 1310人次；完善體系，增加了風(fēng)險資本占用和創(chuàng)新項目等考核指標(biāo)；完善薪酬管理體系，為員

9、工營造和諧的成長環(huán)境。五是信息化建設(shè)方面，針對創(chuàng)新業(yè)務(wù)，持續(xù)優(yōu)化昆侖瑞飛信息系統(tǒng)，增強系統(tǒng)功能；啟動風(fēng)控可視化系統(tǒng)、洗錢及融資風(fēng)險管理系統(tǒng)和實物資產(chǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)；組織安全應(yīng)急演練，開展培訓(xùn)，提高全員安全意識，防范二、“十二五”工作成果風(fēng)險?！笆濉逼陂g，公司以建設(shè)綜合性國際能源公司為指引，以“高起點、快發(fā)展、可持續(xù)”為發(fā)展原則，以特色化、專業(yè)化、市場化為發(fā)展方向，秉承“專業(yè)創(chuàng)造價值”和“受人之托，代人”的專業(yè)精神，結(jié)合的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢資源，堅持低風(fēng)險偏好的管理理念，著力打造國內(nèi)一流的產(chǎn)融互動平臺、管理和共贏。“十二五”期間，在公司上下共同努力下，一年邁上一個新臺階，一年實現(xiàn)一個新，公司競爭能力、創(chuàng)

10、新能力、盈利能力顯著增強，較好地完成了“十二五”下達的指標(biāo)。到 億元；合格投資者從 人增加到 人?！笆濉逼陂g，公司積極推進“四個融合”，凝聚員工隊伍，倡導(dǎo)“工作，健活”、做“金融街上的石油人”的的企業(yè)文化；依法合規(guī)經(jīng)營，理念，初步形成了以“信”為認真和各項要求，堅持“低風(fēng)險偏好”的風(fēng)險管理理念，建立了全面內(nèi)控與風(fēng)險管理體系；持續(xù)完善產(chǎn)融結(jié)合方式，積極探索特色化發(fā)展道路；大力開拓市場，加速實現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新；推進司品牌體系建設(shè)，初步形成了輻射的網(wǎng)絡(luò)，公。不斷擴大，業(yè)內(nèi)形象和行業(yè)地位穩(wěn)步三、 年重點工作安排 年是“十三五”開局之年，也是關(guān)鍵之年。經(jīng)濟工作會議提出上要堅持穩(wěn)中求進、把握好節(jié)奏和力度，大

11、力推進國企；戰(zhàn)術(shù)上要抓住關(guān)鍵點，著力抓好去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板五大任務(wù)。國內(nèi)經(jīng)濟任務(wù)繁重，是 年，公司總資產(chǎn)從 億元增加到 億元；信托規(guī)模從 億元增加到 億元；利潤總額從 億元增加也是機遇。從金融行業(yè)看，在金融全球化趨勢推動下，形勢將更加錯綜復(fù)雜。行業(yè)正國家宏觀經(jīng)濟、實體經(jīng)濟、項目違約率上升、趨嚴趨緊等不利環(huán)境；公司會越來越大。經(jīng)營壓力大、2016 年，任務(wù)重等不利形勢，未來要實現(xiàn)利潤 11.5 億元、規(guī)模 1300 億元的工作目標(biāo)。具體工作思路是全力拓展市場，優(yōu)化內(nèi)控體系，拓寬，嚴考核硬兌現(xiàn)，夯實基礎(chǔ)工作，發(fā)揮黨群作用，加強文化建設(shè)，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展。這就要求要繼續(xù)

12、迎難而上，超前謀劃，措施有力，部署到位，打好“十三五”起步之年的攻堅戰(zhàn)。2016 重點工作安排如下：（一）利用制度優(yōu)勢，服務(wù)發(fā)展利用制度優(yōu)勢，有效推進產(chǎn)融結(jié)合工作。一是履行好養(yǎng)老金產(chǎn)品管理職責(zé)，優(yōu)化資產(chǎn)配置，嚴控投資風(fēng)險，有效實現(xiàn)集團保值增值。二是履行好受托人義務(wù)，優(yōu)選可靠投資收益。良好形象。加強與中國石項目，提高運用效率，切實保障推進公益設(shè)立，油公司溝通交流，及時匯報，并做好公司計劃的設(shè)立，為的協(xié)同配公益事的運營效率，合，努力推進公益業(yè)提供專業(yè)化、個性化服務(wù)，提高公益弘揚國石油正能量。開發(fā)安全穩(wěn)健產(chǎn)品，滿足石油員工需求。適當(dāng)借鑒互聯(lián)網(wǎng)普惠金經(jīng)驗，探索現(xiàn)金管理、穩(wěn)健等服務(wù)方式，滿足綜合金融服務(wù)

13、需求，增強客戶忠誠度。（二）創(chuàng)新開拓市場，實現(xiàn)公司持續(xù)發(fā)展升級改良傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，穩(wěn)步促進公司發(fā)展。公司要適應(yīng)形勢需要，不斷優(yōu)化升級傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。一是適應(yīng)利率市場化趨勢，在有效利用低成本的基礎(chǔ)上，大力拓寬外部低成本，努力鞏固現(xiàn)有融資類PPP、夾層融資、業(yè)務(wù)。二是創(chuàng)新融資模式，探索參與、契約型基金等模式，促進公司全權(quán)面發(fā)展。三是充分挖掘市場項目資源，建立完善項目客戶資源體系，逐步建立優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)池，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力。四是推進資產(chǎn)化業(yè)務(wù)，提高受益權(quán)的性，逐步打通非標(biāo)、券商、保險等金金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)標(biāo)準的市場通道。五是加強與同業(yè)協(xié)作，進行市場多元化資產(chǎn)配置，打造綜合資產(chǎn)管理。六是強化規(guī)范中油資產(chǎn)管控模式，將中油資

14、產(chǎn)資產(chǎn)管理部納入昆侖探索業(yè)務(wù)管理，提高市場化管理水平。方向，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。在進一步優(yōu)化升級傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，公司要圍繞不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提高公司本源，積極探索方向，競爭力。一是通過模式創(chuàng)新加大股權(quán)投資，從融資模式逐步向投資模式轉(zhuǎn)變，力爭實現(xiàn)中油昆侖資本公司、海通昆侖股權(quán)投資管理公司股權(quán)項目設(shè)立，為投資股權(quán)業(yè)務(wù)再辟蹊徑。二是繼續(xù)探索業(yè)務(wù)，努力獲取 QDII、QDIE 等創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格。三是探索“互聯(lián)網(wǎng)+”業(yè)務(wù)模式，嘗試與務(wù)互聯(lián)網(wǎng)化。四是推進銷售合作，促進銷售系統(tǒng)金融業(yè)項目開展，充分利用寧波地區(qū)民營企業(yè)發(fā)達產(chǎn)業(yè)龐大的優(yōu)勢，爭取項目成功設(shè)立。五是加強公司京外中心建設(shè)，在完成現(xiàn)有銷售任務(wù)的同時，通過

15、開展資產(chǎn)端業(yè)務(wù)等方式，加快網(wǎng)點向分支機構(gòu)轉(zhuǎn)化。（三）優(yōu)化內(nèi)控管理體系，服務(wù)公司穩(wěn)健發(fā)展完善機制，風(fēng)險管理水平。一是高度關(guān)注經(jīng)濟新常態(tài)形勢下的“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿”趨勢，適當(dāng)提高房地產(chǎn)業(yè)務(wù)準入標(biāo)準，嚴控新增規(guī)模，并制訂市場開拓指引。二是繼續(xù)推行和完善項目專業(yè)化評審機制，積極推進項目輔助決策可視化模型建設(shè)，提高項目評審的質(zhì)量和效率。三是加大中后期管理力度，強化問責(zé)機制，實現(xiàn)對項目全過程、全周期的風(fēng)險和管理。要主動作為，積極化解風(fēng)險，切實保障投資益。四是有效做好恒潤筑邦、項目后期處置工作。要及時總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)、舉一反三，全面風(fēng)險識別、和處置能力。五是加強反洗錢內(nèi)控，優(yōu)化反洗錢信息系統(tǒng)建設(shè)，深

16、化反洗錢制度、流程建設(shè)，有效推進各項反洗錢工作。依法合規(guī)，加強案防管理工作。一是梳理“十二五”期間信托項目，研究總結(jié)商務(wù)模式，分析其背景和成因，供業(yè)務(wù)部門學(xué)習(xí)，以加強對政策和法律條款的理解與運用，提高產(chǎn)品設(shè)計能力。二是繼續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)，探索研究合規(guī)管理與公司業(yè)務(wù)發(fā)展密切配合的新機制。三是進一步加強案防工作，細化考核評價標(biāo)準。四是梳理公司現(xiàn)有制度，優(yōu)化制度管理體系，匯編公司制度手冊。增加價值，強化審計監(jiān)督職能。一是優(yōu)化審計資源，以風(fēng)險、以控制為主線、以治理為、以增值為目標(biāo)開展審計工作。二是堅持“離任必審、強化”的審計原則，深入經(jīng)濟責(zé)任審計探索，有效審計價值。三是拉緊“合規(guī)”紅線，審計意見的，

17、促進公司治理的持續(xù)完善。四是改進審計方法，不斷提高審計效率。（四）拓寬網(wǎng)絡(luò)，公司水平在泛資管時代，公司產(chǎn)品工作要逐步從“以產(chǎn)品為產(chǎn)品，向管理邁進。一是完善考核機制，增加利潤精細化管理水平。三是改進模式，探索逐步建立公司自有互聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng) ”。四是優(yōu)化完善、五是部門要求，積極推進消費者權(quán)益保護工作，保障客戶權(quán)益。（五）繼續(xù)嚴考核硬兌現(xiàn)，加大市場化考核力度績效管理將繼續(xù)堅持年度收入與績效結(jié)果掛鉤的原則、鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則、產(chǎn)融結(jié)合的原則。通過效益優(yōu)先、有效激勵、公開透明，讓全體員工根據(jù)貢獻大小合理企業(yè)發(fā)展成果。通等功能，通過為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)來增加客戶忠誠度。指標(biāo)考核，激發(fā)。二是優(yōu)化完善制度

18、和流程，中心”向“以客戶服務(wù)為中心”轉(zhuǎn)變，探索為客戶量身定制過團隊能設(shè)能撤，能進能出，職務(wù)能升能降，薪酬能高能低的市場化機制，嚴考核硬兌現(xiàn)，促進公司有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)向前發(fā)展。（六）夯實基礎(chǔ)管理工作，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營公司治理方面，進一步完善治理結(jié)構(gòu)，做好頂層設(shè)計，開好公司“三會”和各專門管檢查問題的會議，在董事會的指導(dǎo)下，做好監(jiān)。發(fā)展研究方面，緊跟行業(yè)發(fā)展趨勢，及時把握思路和轉(zhuǎn)型方向，結(jié)合公司實際，選擇關(guān)鍵領(lǐng)域開展主動研究；參與中國石油主業(yè)相關(guān)領(lǐng)域、公益、海外業(yè)務(wù)等課題研究，在行業(yè)研究領(lǐng)域內(nèi)逐步確立行業(yè)地位，打造昆侖企業(yè)形象；針對公司經(jīng)營管理中的重點、難點問題，及時開展專項研究，提供解決方案；規(guī)范創(chuàng)新成果申報、評審流程，健全相關(guān)制度，建立