承包商HSE管理規(guī)范

1、承包商HSE管理規(guī)范GZ30/ZA A/01 目的和適用范圍 1.1目的為加強西氣東輸管道公司（以下簡稱公司）承包商HSE管理，明確承包商HSE管理的責(zé)任和要求，有效控制和最大限度地減小承包商活動風(fēng)險，預(yù)防承包商事故的發(fā)生，減少和避免可能發(fā)生的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染，特制定本規(guī)范。1.2 適用范圍本規(guī)范適用于公司各部門（包括職能部門和派出機構(gòu)）以及為公司服務(wù)的承包商。1.3 應(yīng)用領(lǐng)域應(yīng)用于公司范圍內(nèi)的所有提供現(xiàn)場服務(wù)的承包商?，F(xiàn)場包括公司擁有或租賃的場地。非現(xiàn)場服務(wù)的承包商可參照本規(guī)范執(zhí)行。2 引用文件SY/T 66062004 石油工業(yè)工程技術(shù)服務(wù)承包商健康安全環(huán)境管理基本要求XQDS

2、/CX24-2010 C/0 作業(yè)許可控制程序GZ18/ZA B/0 站場、閥室安全管理規(guī)范3 術(shù)語和定義 3.1 HSE條款 提供給投標(biāo)者的文件，內(nèi)容包括與承包商工作有關(guān)的健康、安全（消防）、環(huán)境設(shè)施和工作條件等具體要求。3.2 工程技術(shù)服務(wù)承包商承擔(dān)物探、鉆井、固井、錄井、測井、試油、井下作業(yè)、設(shè)備檢維修、站場建設(shè)、油氣管道建設(shè)、測量、檢驗等工程或生產(chǎn)運行項目的組織（以下簡稱承包商）。3.3 項目主管部門 是指負(fù)責(zé)組織公司與承包商簽訂合同并對項目實施進行管理的職能部門或派出機構(gòu)。4 職責(zé)4.1 公司質(zhì)量安全環(huán)保處組織制定、管理和維護本規(guī)范。4.2 公司各部門組織推行、實施本規(guī)范，并提供資源

3、保障。4.3 公司質(zhì)量安全環(huán)保處具體負(fù)責(zé)規(guī)范的咨詢、監(jiān)督和考核。4.4 公司各部門根據(jù)本規(guī)范對其管理的承包商提供培訓(xùn)、日常監(jiān)督和安全表現(xiàn)評估。4.5 項目主管部門員工應(yīng)接受培訓(xùn)，參與承包商安全管理審核，并提出改進建議。5 管理要求5.1 總體要求 項目主管部門應(yīng)與理解公司HSE方針、承諾的承包商簽訂合同。并優(yōu)先選擇與公司有合作經(jīng)歷，了解公司HSE管理體系，且有良好HSE表現(xiàn)的承包商。 項目主管部門應(yīng)根據(jù)承包商活動類型及活動對公司HSE表現(xiàn)潛在影響的大小，對其實施分類管理。 承包商的HSE管理系統(tǒng)應(yīng)與其工作類型及潛在風(fēng)險的控制需要相一致，但無論何種類型的承包商，項目主管部門都應(yīng)按以下六個基本步驟

4、對其進行HSE管理，其管理流程圖見附錄A。a) 資格預(yù)審；b) 合同準(zhǔn)備；c) 合同簽訂；d) 培訓(xùn)；e) 現(xiàn)場監(jiān)督；f) 評估。5.1.4 合同簽訂和組織實施的部門是項目HSE管理的責(zé)任主體。為實現(xiàn)有效的承包商HSE管理，應(yīng)至少做好以下工作：a) 提供足夠的人力、物力和財力等資源；b) 設(shè)定承包商HSE管理的目標(biāo)、指標(biāo)；c) 參與承包商全過程的管理，并對承包商的HSE表現(xiàn)最終負(fù)責(zé)；d) 明確公司與承包商的HSE職責(zé)；e) 指定或設(shè)置安全總監(jiān)（監(jiān)督），對承包商的HSE管理進行監(jiān)督；f) 督促承包商從行動上落實HSE承諾；g) 定期對承包商HSE總體表現(xiàn)進行評估。 承包商的健康、安全和環(huán)境工作程

5、序、操作規(guī)程，不需要與公司的完全一樣，但他們必須能夠為員工操作時提供程度相同的保護（對公司沒有建立的規(guī)程規(guī)范可參照石油行業(yè)或集團公司的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范）。例如，承包商的個人防護裝備不一定要與公司的完全相同，但應(yīng)有相等程度的防護效能。 承包商應(yīng)了解當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的強制性要求，如果不能滿足這些要求時，應(yīng)采取更為嚴(yán)格的措施直到符合當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)要求。 在公司所轄管道保護、生產(chǎn)區(qū)域或已交付的在建裝置區(qū)域內(nèi)的施工，承包商必須按照XQDS/CX24-2010 C/0的要求執(zhí)行。 承包商應(yīng)將合法分包商的相關(guān)資料（如分包商名單、安全資質(zhì)、分包項目等）提供給項目主管部門審核。承包商對分包商的管理應(yīng)參照本規(guī)范要求進行，并對分包商的

6、HSE目標(biāo)、績效負(fù)責(zé)。5.2 資格預(yù)審 項目主管部門應(yīng)挑選富有專業(yè)經(jīng)驗的相關(guān)人員（如技術(shù)、設(shè)備、安全環(huán)保和采購等方面的管理人員）組成評估小組，針對項目內(nèi)容、范圍、質(zhì)量控制、進度控制和風(fēng)險控制要求，就項目實施所需要的承包商工作能力、裝備情況、HSE管理能力和經(jīng)驗等關(guān)鍵因素進行評估，建立承包商資質(zhì)評估標(biāo)準(zhǔn)。 根據(jù)資質(zhì)評估標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量安全環(huán)保處應(yīng)首先對潛在的承包商HSE資質(zhì)進行評估和確認(rèn)。HSE資質(zhì)評估確認(rèn)結(jié)果應(yīng)作為選擇合格承包商的前提條件。對承包商的HSE資質(zhì)評估至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：a) 基本資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、資質(zhì)等級證書等）；b) 安全環(huán)保管理組織體系；c) 安全環(huán)保管理規(guī)章制度和作業(yè)規(guī)

7、程；d) 承包商管理層、HSE專業(yè)人員的安全環(huán)保資質(zhì)；e) 員工總體培訓(xùn)情況，包括持有效特種作業(yè)操作證人員數(shù)量、技能及從業(yè)經(jīng)驗；f) 設(shè)備設(shè)施，包括安全設(shè)施、個人防護用品等的完整性、適用性； g) 近幾年的HSE表現(xiàn)，包括傷亡事故、職業(yè)病的統(tǒng)計數(shù)據(jù)； h) 最近一次合作的HSE表現(xiàn)； i) 與集團公司所屬企業(yè)合作的經(jīng)歷及HSE業(yè)績。5.2.3 特殊情況下（如專利項目僅有一個可供選擇的承包商），當(dāng)承包商無法滿足HSE資質(zhì)評估標(biāo)準(zhǔn)要求時，在簽訂合同時，項目主管部門應(yīng)對此類承包商提出一個具體的改進計劃，并對承包商的工作風(fēng)險進行必要的控制。5.3 合同準(zhǔn)備 項目主管部門HSE專業(yè)人員應(yīng)參與制定招標(biāo)書，

8、確定HSE條款，其內(nèi)容至少應(yīng)包括：a) 項目HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)；b) 項目HSE風(fēng)險；c) 公司所能提供的資源（安全環(huán)保）支持；d) 項目適用的HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)的安全環(huán)保規(guī)定；e) 公司和承包商的HSE責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；f) HSE違約處理，合同中止的條件；g) 承包商HSE資質(zhì)、培訓(xùn)和證書等的要求，其中合同中規(guī)定或法律要求的培訓(xùn)和證書應(yīng)有書面證據(jù)；h) 針對項目HSE管理，承包商提供的HSE管理制度及HSE設(shè)施名錄；i) 項目HSE費用預(yù)算、具體用途及明細(xì)要求（可參照附錄B）； j) 其他附加信息。 公司項目主管部門應(yīng)組織召開預(yù)投標(biāo)會議，明確編制投標(biāo)書及投標(biāo)的各項要求。預(yù)投標(biāo)

9、會議期間需溝通的安全環(huán)保內(nèi)容如下：a) 項目主管部門闡述項目安全環(huán)?？傮w要求，包括公司的HSE方針、政策和項目HSE目標(biāo)、指標(biāo)；b) 現(xiàn)場勘察工作區(qū)域的安全、健康和環(huán)保條件、公共裝置、作業(yè)許可證和作業(yè)計劃書要求；c) 項目安全費用要求；d) 事故調(diào)查和報告、應(yīng)急反應(yīng)等相關(guān)要求；e) 對HSE條款的其他內(nèi)容作進一步說明。 承包商的投標(biāo)書應(yīng)滿足招標(biāo)書HSE條款的要求。進行項目HSE規(guī)劃，編制HSE初步投標(biāo)方案。HSE初步方案至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：a) HSE承諾、方針目標(biāo)；b) HSE管理機構(gòu)和HSE監(jiān)督管理人員；c) 主要人員的HSE責(zé)任；d) 資源保障、員工能力和技術(shù)要求；e) 現(xiàn)場HSE背景調(diào)

10、查、危害識別、環(huán)境因素篩選及風(fēng)險初步評估；f) HSE費用報價。項目主管部門應(yīng)組織相關(guān)人員對承包商提供的HSE文件進行評審、確認(rèn)。如果承包商不能有效控制風(fēng)險，應(yīng)在合同中增添專門HSE條款，確保將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，如要求承包商提供有針對性的工作危害分析報告、編制實施HSE作業(yè)計劃書等。5.4 合同簽訂 合同簽約前，項目主管部門應(yīng)組織與承包商雙方招投標(biāo)人員、項目經(jīng)理、項目監(jiān)理和安全總監(jiān)（監(jiān)督）召開承包商協(xié)調(diào)會。在承包商協(xié)調(diào)會期間應(yīng)就合同中的HSE條款、專門條款、雙方HSE責(zé)任、現(xiàn)場HSE管理要求和有關(guān)措施等作進一步溝通、確認(rèn)。 中標(biāo)后，項目主管部門、承包商應(yīng)共同確定HSE合同條款并簽約，并

11、經(jīng)質(zhì)量安全環(huán)保處審查確認(rèn)。其內(nèi)容至少應(yīng)明確以下幾點：a) 項目適用的HSE方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及業(yè)主的規(guī)定；b) 項目相關(guān)的HSE風(fēng)險因素；c) 工程技術(shù)服務(wù)HSE作業(yè)計劃書；d) HSE責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；e) HSE違約責(zé)任與處理；f) HSE費用。5.5 培訓(xùn) 項目主管部門或相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)對承包商員工提供入場安全教育，內(nèi)容應(yīng)包括：a) HSE目標(biāo)；b) 作業(yè)區(qū)域概述；c) 工作場所的風(fēng)險及安全環(huán)保要求；d) 工作場所的有害物質(zhì)；e) 現(xiàn)場應(yīng)急反應(yīng)和報警；f) 工作許可證制度；g) 事故報告；h) 車輛安全；i) 門禁和保衛(wèi)。 承包商應(yīng)確保其員工經(jīng)過必要的法規(guī)、安全規(guī)定、現(xiàn)場主要風(fēng)險及控

12、制措施的培訓(xùn)，以滿足工作需要，并向項目主管部門或相關(guān)派出機構(gòu)提供書面記錄。 在特殊作業(yè)或特殊區(qū)域作業(yè)前，項目主管部門或相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)協(xié)助承包商對作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)，如特定個人防護裝備的使用、特殊作業(yè)的程序等。 項目主管部門或相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)通過書面考試、現(xiàn)場演示等方式，驗證承包商培訓(xùn)效果。若驗證不合格，應(yīng)重新培訓(xùn)；當(dāng)合同執(zhí)行周期較長時，項目主管部門或相關(guān)派出機構(gòu)還應(yīng)組織定期的再培訓(xùn)。 承包商在實施工程服務(wù)全過程中必須符合公司HSE管理體系文件和相關(guān)規(guī)范的要求，項目主管部門應(yīng)提供并協(xié)助承包商對相關(guān)體系文件、規(guī)范的培訓(xùn)。5.6 項目準(zhǔn)備5.6.1 HSE作業(yè)計劃書的編制要求作業(yè)場所風(fēng)險較高、變更頻

13、繁、項目較大的工程項目應(yīng)編制HSE作業(yè)計劃書，HSE作業(yè)計劃書的編制應(yīng)滿足如下要求：a) 國家、項目所在地和行業(yè)的HSE法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求；b) 公司的HSE管理要求和相關(guān)規(guī)定要求；c) 合同約定要求； HSE作業(yè)計劃書應(yīng)包含的基本內(nèi)容：a) 項目基本情況簡介；b) 承包商基本情況描述；c) HSE管理機構(gòu)及崗位職責(zé)；d) 項目HSE相關(guān)背景調(diào)查報告；e) 設(shè)施設(shè)備完整性評價報告；f) HSE承諾、目標(biāo)、方針和工作計劃；g) HSE資源配置和相關(guān)的保障條件；h) 員工能力評價和培訓(xùn)要求；i) 重大HSE風(fēng)險清單；j) HSE風(fēng)險消除、消減和控制措施；k) 信息交流方式；l) HSE應(yīng)急預(yù)案；

14、m) 監(jiān)測與檢查；n) 不符合項糾正；o) 變更管理；p) 審核。 HSE作業(yè)計劃書的審批承包商編制完成HSE作業(yè)計劃書后，提交項目監(jiān)理部審核同意后，報項目主管部門審批。 開、復(fù)工審計公司負(fù)責(zé)項目在開、復(fù)工前，項目主管部門應(yīng)組織開、復(fù)工前質(zhì)量、HSE預(yù)審計，預(yù)審計合格后，報公司質(zhì)量安全環(huán)保處組織開展項目開、復(fù)工前審計。公司質(zhì)量安全環(huán)保處根據(jù)項目的性質(zhì)、規(guī)模和風(fēng)險等因素組織或委托項目管理部門開展開、復(fù)工前審計，審計合格后方可批準(zhǔn)開、復(fù)工。派出機構(gòu)負(fù)責(zé)項目的開、復(fù)工前審計，由相關(guān)派出機構(gòu)自行組織，審計結(jié)果報公司質(zhì)量安全環(huán)保處備案。承包商申請開工驗收應(yīng)具備以下基本條件：a) HSE計劃書獲得業(yè)主批準(zhǔn)

15、；b) 員工已熟悉HSE作業(yè)計劃書中與其相關(guān)的要求和內(nèi)容；c) 完成了對崗位員工的相關(guān)HSE培訓(xùn)；d) 相關(guān)人員清楚各自崗位的HSE風(fēng)險和消除、消減與控制措施；e) 現(xiàn)場相關(guān)人員熟悉HSE應(yīng)急預(yù)案并有演練計劃；f) HSE設(shè)施的配置和完整性符合要求；g) 現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備安裝配置符合相關(guān)的HSE要求；h) 明確了現(xiàn)場HSE監(jiān)督管理人員。5.6.5 開、復(fù)工審計合格后，開工前，項目主管部門應(yīng)組織甲乙雙方現(xiàn)場經(jīng)理、安全總監(jiān)（監(jiān)督）以及項目技術(shù)、質(zhì)量管理人員召開開工前HSE會議。HSE會議的內(nèi)容應(yīng)包括：a) 介紹項目范圍、目的和意義；b) 宣讀HSE承諾、目標(biāo)和方針；c) 布置具體的HSE工作要求；d)

16、 介紹現(xiàn)場作業(yè)條件，包括社會、自然、工藝設(shè)備、公共設(shè)施、安全環(huán)保條件；e) 承包商對設(shè)備、人員及項目的安全環(huán)保的管理情況進行說明；f) 介紹重大HSE風(fēng)險和消除、消減與控制措施；g) 明確甲方的監(jiān)督管理人員和承包商的HSE監(jiān)督管理人員；h) 提出HSE工作程序和信息交流渠道；i) 現(xiàn)場安全環(huán)保監(jiān)督和審核程序、作業(yè)許可及獎懲規(guī)定，包括勞保用品穿戴規(guī)定等；j) 現(xiàn)場應(yīng)急措施。5.7 項目實施與現(xiàn)場監(jiān)督 承包商應(yīng)按照HSE作業(yè)計劃書的內(nèi)容，落實各項措施：a) 配備現(xiàn)場HSE監(jiān)督；b) 作業(yè)過程中HSE文件的有效運行；c) 定期組織開展HSE培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練活動；d) 編制HSE作業(yè)指導(dǎo)卡；e) 保

17、證HSE設(shè)施的完整性；f) 邀請業(yè)主和相關(guān)方定期召開HSE會議；g) 項目實施中HSE信息交流渠道暢通；h) 作業(yè)過程中發(fā)生變更，項目主管部門和承包商應(yīng)對HSE要求及時進行修正，以滿足合同要求；i) 承包商應(yīng)對項目主管部門檢查、審核提出的問題及時整改，對項目實施中的不符合項，應(yīng)采取糾正措施；j) 按計劃開展HSE監(jiān)測；k) 做好持續(xù)改進的計劃并落實改進措施；l) 做好HSE記錄；m) 承包商應(yīng)向項目主管部門報告所有與工作有關(guān)的事故、事件，項目主管部門應(yīng)參與承包商事故調(diào)查。；n) 作業(yè)周期一年以上的項目應(yīng)開展審核與評價。 項目主管部門、項目經(jīng)理、安全總監(jiān)（監(jiān)督）應(yīng)對承包商作業(yè)進行日常HSE檢查，

18、特殊任務(wù)作業(yè)應(yīng)進行專項HSE檢查，檢查應(yīng)有記錄。嚴(yán)格履行HSE合同的有關(guān)要求，對承包商遵循健康、安全和環(huán)境管理要求的情況進行考核。 需進入站場、閥室內(nèi)施工的項目，項目主管部門、相關(guān)派出機構(gòu)和承包商均應(yīng)執(zhí)行西氣東輸站場、閥室安全管理有關(guān)規(guī)定要求。 承包商應(yīng)定期對其HSE管理系統(tǒng)運行情況進行內(nèi)部審核，并將審核結(jié)果提供給項目主管部門。 項目主管部門應(yīng)定期對承包商進行HSE審核，包括現(xiàn)場作業(yè)活動的審核和承包商HSE管理系統(tǒng)的全面審核，并把發(fā)現(xiàn)的問題告知承包商。 如有必要，應(yīng)要求承包商員工參與項目主管部門組織的應(yīng)急演習(xí)。 承包商在運送危險物料（如輻射源和化學(xué)品）進入施工場前要提前通知項目主管部門，并獲得

19、批準(zhǔn)。 項目主管部門和承包商應(yīng)對分包商進行現(xiàn)場監(jiān)督和審計。5.8 項目竣工項目HSE總結(jié)承包商應(yīng)匯總項目各階段的記錄和資料，分析并形成項目HSE總結(jié)報告。項目HSE總結(jié)報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a) 作業(yè)計劃書完成情況；b) 作業(yè)過程中的監(jiān)測結(jié)果；c) 作業(yè)過程中各方監(jiān)督的意見記錄；d) 不符合項的改進情況；e) 變更；f) 審核與評審結(jié)果；g) 好的經(jīng)驗推薦和分享；h) 需要改進的建議和意見。 項目竣工驗收編寫完成項目HSE總結(jié)報告并填報承包商工程技術(shù)服務(wù)HSE驗收申請單后，可向業(yè)主申請項目竣工驗收。5.9 評估 在項目實施過程中和項目完成后，項目主管部門和相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)結(jié)合日?，F(xiàn)場監(jiān)督和審核

20、情況對承包商進行定期評估和總體評估，可參照附錄C制定適用的承包商HSE評估表，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a) HSE目標(biāo)的完成情況；b) 健康、安全、環(huán)保事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)；c) 不符合項的數(shù)量和整改情況；d) HSE作業(yè)計劃書（如適用）的執(zhí)行情況；e) 承包商管理層的安全意識。 若承包商HSE評估不能滿足公司的要求，項目主管部門應(yīng)要求承包商及時進行整改。必要時，項目主管部門可根據(jù)合約條款決定中止合同。 項目完成后，對承包商的總體評估結(jié)果應(yīng)作為下次對承包商資格預(yù)審的重要依據(jù)。6 審核、偏離、培訓(xùn)和溝通6.1 審核公司把承包商HSE管理作為HSE管理體系審核和安全檢查的一項重要內(nèi)容，必要時可針對承包商HSE管理組織專項審核。6.2 偏離本規(guī)范所發(fā)生的偏離應(yīng)報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書面記載，其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實。每一次授權(quán)偏離的時間不能超過一年，逾期應(yīng)重新申報。6.3 培訓(xùn)和溝通本規(guī)范由公司質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)組織宣貫，相關(guān)管理、技術(shù)和操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。本規(guī)范應(yīng)在公司范圍內(nèi)進行溝通。6.4 解釋本規(guī)范由質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)解釋。7 相關(guān)附錄 HYPERL