本質(zhì)安全管理手冊(共55頁)

1、神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化項目 本質(zhì)安全管理體系手冊神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化項目 本質(zhì)安全管理體系手冊神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化(yhu)項目本質(zhì)(bnzh)安全管理(gunl)體系手冊本質(zhì)(bnzh)安全管理體系(tx)手冊 編 制： 校 核： 審 核： 批 準：目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc344990322 1范圍(fnwi) PAGEREF _Toc344990322 h 4 HYPERLINK l _Toc344990323 1.1總則(zngz) PAGEREF _Toc344990323 h 4 HYPERLIN

2、K l _Toc344990324 1.2項目(xingm)概況 PAGEREF _Toc344990324 h 4 HYPERLINK l _Toc344990325 2規(guī)范性引用文件 PAGEREF _Toc344990325 h 7 HYPERLINK l _Toc344990326 3術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc344990326 h 7 HYPERLINK l _Toc344990327 4本質(zhì)安全管理體系概述 PAGEREF _Toc344990327 h 9 HYPERLINK l _Toc344990328 5本質(zhì)安全管理體系要素 PAGEREF _Toc3449903

3、28 h 11 HYPERLINK l _Toc344990329 5.1領(lǐng)導和承諾 PAGEREF _Toc344990329 h 11 HYPERLINK l _Toc344990334 5.2本質(zhì)安全管理方針 PAGEREF _Toc344990334 h 12 HYPERLINK l _Toc344990342 5.3策劃 PAGEREF _Toc344990342 h 12 HYPERLINK l _Toc344990343 5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃 PAGEREF _Toc344990343 h 12 HYPERLINK l _Toc344990344 5

4、.3.2法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求 PAGEREF _Toc344990344 h 15 HYPERLINK l _Toc344990345 5.3.3目標和指標 PAGEREF _Toc344990345 h 16 HYPERLINK l _Toc344990346 5.3.4管理方案 PAGEREF _Toc344990346 h 17 HYPERLINK l _Toc344990347 5.4組織機構(gòu)、資源和文件 PAGEREF _Toc344990347 h 18 HYPERLINK l _Toc344990348 5.4.1組織機構(gòu)和職責 PAGEREF _Toc34499034

5、8 h 18 HYPERLINK l _Toc344990349 5.4.2管理者代表 PAGEREF _Toc344990349 h 22 HYPERLINK l _Toc344990350 5.4.3資源 PAGEREF _Toc344990350 h 22 HYPERLINK l _Toc344990351 5.4.4能力、培訓和意識 PAGEREF _Toc344990351 h 24 HYPERLINK l _Toc344990352 5.4.5協(xié)商和溝通 PAGEREF _Toc344990352 h 27 HYPERLINK l _Toc344990353 5.4.6文件和記錄

6、PAGEREF _Toc344990353 h 27 HYPERLINK l _Toc344990354 5.4.7文件和記錄控制 PAGEREF _Toc344990354 h 28 HYPERLINK l _Toc344990355 5.5實施(shsh)和運行 PAGEREF _Toc344990355 h 29 HYPERLINK l _Toc344990356 5.5.1設(shè)計(shj)的本質(zhì)安全管理 PAGEREF _Toc344990356 h 30 HYPERLINK l _Toc344990357 5.5.2設(shè)施(shsh)完整性 PAGEREF _Toc344990357 h

7、 31 HYPERLINK l _Toc344990358 5.5.3承包方和（或）供應方 PAGEREF _Toc344990358 h 32 HYPERLINK l _Toc344990359 5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系 PAGEREF _Toc344990359 h 35 HYPERLINK l _Toc344990360 5.5.5作業(yè)許可 PAGEREF _Toc344990360 h 35 HYPERLINK l _Toc344990361 5.5.6運行控制 PAGEREF _Toc344990361 h 36 HYPERLINK l _Toc344990362 5.5.7變更管理

8、 PAGEREF _Toc344990362 h 38 HYPERLINK l _Toc344990363 5.5.8應急準備和響應 PAGEREF _Toc344990363 h 39 HYPERLINK l _Toc344990364 5.6檢查和糾正措施 PAGEREF _Toc344990364 h 41 HYPERLINK l _Toc344990365 5.6.1績效測量和監(jiān)視 PAGEREF _Toc344990365 h 41 HYPERLINK l _Toc344990366 5.6.2合規(guī)性評價 PAGEREF _Toc344990366 h 42 HYPERLINK l

9、_Toc344990367 5.6.3不符合、糾正措施和預防措施 PAGEREF _Toc344990367 h 43 HYPERLINK l _Toc344990368 5.6.4事件報告、調(diào)查和處理 PAGEREF _Toc344990368 h 44 HYPERLINK l _Toc344990369 5.6.5內(nèi)部審核 PAGEREF _Toc344990369 h 45 HYPERLINK l _Toc344990370 5.7管理評審 PAGEREF _Toc344990370 h 46 HYPERLINK l _Toc344990371 5.7.1總則 PAGEREF _Toc3

10、44990371 h 46 HYPERLINK l _Toc344990372 5.7.2管理評審輸入 PAGEREF _Toc344990372 h 47 HYPERLINK l _Toc344990373 5.7.3管理評審輸出 PAGEREF _Toc344990373 h 48 HYPERLINK l _Toc344990374 6手冊說明 PAGEREF _Toc344990374 h 48附錄一：本質(zhì)安全組織機構(gòu)圖附錄二：程序文件目錄附錄三：部門職能分配表附錄四：手冊與標準條款對照表范圍(fnwi)總則(zngz)本手冊是神華寧煤煤制油項目(xingm)建設(shè)指揮部（以下簡稱指揮部）

11、在神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化項目（以下簡稱項目）建設(shè)管理過程中，對安全、健康、環(huán)境實施一體化管理的綱領(lǐng)性文件，是項目建設(shè)全體員工開展本質(zhì)安全管理活動的依據(jù)。本手冊規(guī)定了本質(zhì)安全管理體系（以下簡稱體系）各項要求在項目建設(shè)過程中的職責分配、管理程序及要點，描述了業(yè)務范圍所涉及的過程和各過程間的關(guān)系，旨在使項目能夠控制安全、健康與環(huán)境的風險和影響，實現(xiàn)本質(zhì)安全方針、目標，并持續(xù)改進。本手冊適用于項目建設(shè)期間的設(shè)計、采購、施工、開車等階段的管理活動及其相關(guān)活動所涉及的本質(zhì)安全管理。項目概況神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化項目是國家示范項目，是寧夏回族自治區(qū)的一號項目，是神華集團及神寧集團的重

12、點工程。項目建設(shè)地點位于寧夏回族自治區(qū)寧東能源化工基地的煤化工基地（A區(qū)）B6地塊。建設(shè)規(guī)模為年產(chǎn)油品405萬噸和烯烴配套合成氣275kNm3/h，其中調(diào)和柴油273.7萬噸、石腦油98.3萬噸、液化氣33.3萬噸，年轉(zhuǎn)化煤炭（原料煤+燃料煤）2448萬噸。項目總占地面積約為570.70公頃，其中廠內(nèi)工程占地428.31公頃（主廠區(qū)占地371.06公頃，火炬占地57.25公頃），廠外工程占地142.39公頃。神華寧煤400萬噸/年煤炭間接液化項目作為迄今為止全球一次建設(shè)規(guī)模最大的煤化工項目，對于進一步促進寧夏經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的社會意義和經(jīng)濟意義，同時對延伸煤炭深加工產(chǎn)業(yè)鏈、提升煤炭資源利用率

13、和附加值、實現(xiàn)煤炭資源的就地轉(zhuǎn)化，促進國家資源轉(zhuǎn)化和再生利用有著重大而深遠的戰(zhàn)略意義。項目的開工建設(shè)備受國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界關(guān)注，代表著我國煤制油技術(shù)的先進水平，代表著我國工程建設(shè)的建造能力，代表著我國超大型工業(yè)項目管理水平。項目(xingm)建設(shè)的總目標是：把項目建設(shè)成為質(zhì)量(zhling)優(yōu)、工期短、投資省，效益好、安全環(huán)保標準高的樣板工程，要創(chuàng)建精品工程，爭創(chuàng)國家優(yōu)質(zhì)工程。本項目在神華寧煤集團的直接(zhji)領(lǐng)導下，指揮部是全面負責項目的責任主體，接受集團各部門監(jiān)督、檢查、指導、協(xié)調(diào)。項目的管理模式是由業(yè)主為主導的IPMT一體化管理團隊。主要采用設(shè)計、采購+施工的建設(shè)模式。為體現(xiàn)“安全第一、環(huán)

14、境友好、以人為本”的原則，項目設(shè)立了“八個零”的本質(zhì)安全管理目標，指揮部各司其職，各負其責，全員參與，制度管理。項目建設(shè)總原則為實現(xiàn)項目“八個零”的本質(zhì)安全管理目標，項目建設(shè)應當遵循以下管理原則：1.3.1依法管理原則。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法、職業(yè)病預防法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、石油化工建設(shè)項目管理方安全管理實施導則等相關(guān)法律法規(guī)和條例，珍惜員工生命，關(guān)愛員工健康，預防和消除傷害員工安全和健康的危險因素，加強對員工安全健康的保護。嚴格遵守環(huán)境保護法和清潔生產(chǎn)法，執(zhí)行“減量化、無害化、零排放”原則，履行大企業(yè)社會責任，做到不污染環(huán)境、不破壞生態(tài)，不損害健康，為創(chuàng)建環(huán)境友好型企業(yè)奠定良好的基礎(chǔ)

15、。1.3.2安全第一原則牢固樹立煤礦能夠做到不死人，項目可以做到不傷人，生命高于一切，責任重于泰山的安全理念。沒有安全措施的方案不批準，沒有安全保障的作業(yè)不放行。制定任何方案、決策和活動時應首先進行安全健康環(huán)保檢查，在項目技術(shù)方案、進度計劃、費用控制等決策時或開展相關(guān)活動時，應進行潛在的本質(zhì)安全風險評估，落實風險控制措施，優(yōu)先滿足項目安全健康環(huán)保要求。本項目(xingm)實行“安全(nqun)一票否決制”，在項目實施可能出現(xiàn)事故風險、風險防范措施不完備，導致健康安全環(huán)保損失的情況下，HSE部門管理者或責任人可向上級管理者匯報(hubo)，并有否決權(quán)終止項目或方案實施。1.3.3“三同時”原則：

16、嚴格履行國家相關(guān)法律法規(guī)、政府相關(guān)規(guī)定和行政主管部門的批復，按照“三同時”的管理制度進行監(jiān)督、管理、審查、評價、驗收。在項目建設(shè)期間項目的環(huán)保設(shè)施、安全設(shè)計、消防設(shè)施、水保設(shè)施等各項配套設(shè)施主體工程同步設(shè)計、同步施工，在施工期間由專業(yè)第三方機構(gòu)對施工期環(huán)境保護、安全施工和水土保持防護措施進行監(jiān)理，為項目的最終竣工驗收奠定基礎(chǔ)。1.3.4本質(zhì)安全原則。本項目致力于打造體系。從源頭抓起，采取有效的風險規(guī)避和削減措施。在開展各項活動前，需進行風險評估，制定風險防范措施和應急預案，確保系統(tǒng)安全。事故發(fā)生前都存在著不安全行為或危險因素，糾正人的不安全行為，消除物與環(huán)境的危險因素，各級管理人員和全體員工必

17、須牢固樹立“事故是可以預防”的觀念，事故就會避免。1.3.5全員參與原則。營造安全氛圍，強化“安全靠大家”的安全文化，牢固樹立的“安全行為人人有責”的安全理念，逐步培養(yǎng)“一舉一動遵章守紀、盡職盡責確保安全”的安全意識，使良好的安全行為成為每一名員工的自覺行動。鼓勵所有項目參與者積極履行HSE職責，參與HSE活動，獎勵安全行為，對違章、違規(guī)作法給予處罰，持續(xù)提升HSE績效水平。1.3.6持續(xù)改進(gijn)原則：項目(xingm)指揮部將建立體系(tx)，制定各項管理程序和作業(yè)指導書，規(guī)范本質(zhì)安全管理；承包商需建立體系、制定本質(zhì)安全管理計劃、編制本質(zhì)安全管理程序和作業(yè)指導書，在其體系、計劃、程序

18、、作業(yè)指導書均得到業(yè)主審查批準后才能進入項目；各級管理者應接受體系內(nèi)審和管理績效評審，推動本質(zhì)安全管理持續(xù)改進1.3.7屬地化管理原則。項目總指揮是項目本質(zhì)安全管理第一責任人；堅持“逐級負責、分工負責、系統(tǒng)負責、崗位負責”的原則，制定實施安全責任制，明確各級領(lǐng)導、各職能部門/裝置項目部、各個崗位在安全管理責任，形成責權(quán)分明、運作有序、互相支持、互相保證的安全責任體系。各級管理人員對業(yè)務范圍內(nèi)的本質(zhì)安全工作負責，是其業(yè)務范圍內(nèi)本質(zhì)安全工作的直接責任者；提供相應資源，接受監(jiān)督和檢查。1.3.8和諧發(fā)展原則。項目建設(shè)應充分考慮和照顧民族自治地方的特點和需要；全體項目參與者必須尊重寧夏回族自治區(qū)當?shù)厣?/p>

19、數(shù)民族信仰和風俗習慣；加強教育，在工作和生活中杜絕違反民族政策的行為，促進民族和諧，維護社會穩(wěn)定。本質(zhì)安全管理貫徹于項目建設(shè)全過程，特別是定義階段，建立體系，從工藝源頭抓起，通過設(shè)計審查和職業(yè)健康、安全、環(huán)保專題審查，識別存在的工藝、設(shè)備、材料等風險，在設(shè)計中采取有效的風險規(guī)避和削減措施；在項目實施階段強化本質(zhì)安全管理，努力提高參與本項目的承包商的健康安全環(huán)保意識，降低事故風險。規(guī)范性引用(ynyng)文件下列文件中的條款通過(tnggu)本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改(xigi)單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本手冊。2.1 GB/T28001

20、-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求2.2 GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南術(shù)語和定義3.1 事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡的情況。3.2 持續(xù)改進：為改進安全、健康與環(huán)境總體績效，根據(jù)安全、健康與環(huán)境方針，組織不斷強化安全、健康與環(huán)境管理體系的過程。3.3 糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.4 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。3.5 清潔生產(chǎn)：將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務中，以期提高資源利用效率，并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.6 環(huán)境影響：說全部或

21、部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.7 環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.8 健康：影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員(rnyun)、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件和因素。3.9 危害(wihi)因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中可能導致(dozh)人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括根源和狀態(tài)。3.10 危害因素辨識：識別安全、健康與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3.11 本質(zhì)安全方針：組織對其健康、安全與環(huán)境績效的意圖與原則的聲明。3

22、.12本質(zhì)安全指標：直接來自本質(zhì)安全目標，或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準則)，它們可適用于組織或其局部，如可行應予以量化。3.13相關(guān)方：關(guān)注項目實施活動的安全、健康與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客、保險商、承包方、供應方等。3.14承包方和（或）供應方:提供產(chǎn)品的組織或個人。示例：承包方，如向項目建設(shè)指揮部提供建設(shè)工程項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等服務的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等；供應方，如向項目建設(shè)指揮部提供設(shè)備、原料、材料的廠家或商家等。3.15績效：基于本質(zhì)安全方針和目標，與組織的風險控制有關(guān)的體系的可測量

23、結(jié)果。3.16事故預防：采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.17預防措施：為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.18風險：某一特定危害事件發(fā)生(fshng)的可能性與后果的組合。3.19風險評價：評估風險程度以及(yj)確定風險是否可容許的全過程。3.20風險(fngxin)預控：根據(jù)危險源辨識和風險評價的結(jié)果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預防風險出現(xiàn)的過程。3.21不安全行為：是指一切可能導致事故發(fā)生的行為，既包括可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。3.22本質(zhì)安全管理體系:是神華集

24、團在Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第一部分：規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合神華集團煤制油化工板塊的安全生產(chǎn)實際情況，加入了定量考核標準，是對安全、健康與環(huán)境管理體系的創(chuàng)新與發(fā)展，便于組織對與其業(yè)務相關(guān)的安全、健康與環(huán)境風險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持安全、健康與環(huán)境方針所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。3.23本質(zhì)安全文化：本質(zhì)安全文化是以風險預控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是安全生產(chǎn)的靈魂所在。本質(zhì)安全管理

25、體系概述在項目建設(shè)期間為滿足神華寧煤集團本質(zhì)安全要求，達到項目建設(shè)本質(zhì)安全的目標，指揮部確定、實施并開展體系所需的過程和活動，包括與項目建設(shè)管理活動、資源管理、監(jiān)視測量有關(guān)的過程和活動，與安全、健康與環(huán)境管理體系有關(guān)的策劃、實施和運行、糾正措施和預防措施、審核和管理評審以及持續(xù)改進等過程和活動。4.1 指揮部建立(jinl)的體系(tx)適用(shyng)于項目管理團隊、監(jiān)理單位、承包方及其他相關(guān)方的本質(zhì)安全管理。4.2 建立體系的目的是將各類風險和影響控制到可接受的程度，項目建設(shè)期主要的風險和影響存在于建設(shè)過程的各種相關(guān)活動中。為建立務實、高效的體系，項目采用“目標分解”的模式建立體系。指揮

26、部建立體系，確立本質(zhì)安全方針、目標和承諾，明確各項本質(zhì)安全管理職責和要求。各職能部門、裝置項目部、監(jiān)理單位和承包方對項目總的本質(zhì)安全目標和要求進行分解細化，制定出本部門可測量的本質(zhì)安全目標和指標。各職能部門、裝置項目部及所屬承包方在項目體系框架下，制定本部門的組織機構(gòu)和管理策劃，組織機構(gòu)和管理策劃應符合本質(zhì)安全管理需求。各職能部門、裝置項目部、監(jiān)理單位、承包方通過“分級”監(jiān)督、檢查，推動項目本質(zhì)安全管理水平的提高，檢查結(jié)果與經(jīng)濟效益掛鉤。最高管理者定期組織項目體系管理評審工作，通過定期管理評審，持續(xù)改進項目體系。4.3 體系模式體系遵循PDCA管理模式，即：策劃(chu)（PLAN）：制定項目

27、(xingm)的本質(zhì)(bnzh)安全方針、目標和承諾，識別并策劃所需的過程；實施（DO）：對過程予以控制；檢查（CHECK）：根據(jù)策劃安排，對過程進行監(jiān)視和測量；改進（ACTION）：采取措施，以持續(xù)改進體系績效。本安管理體系文件包括：本安管理手冊、程序文件、管理制度、風險管理手冊等。圖1 本安管理體系模式健康、安全與環(huán)境方針策劃組織結(jié)構(gòu)、資源和文件實施和運行檢查和糾正措施管理評審內(nèi)部審核領(lǐng)導和承諾 4.4體系(tx)要素(yo s)體系(tx)由7個一級要素，25個二級要素組成。體系要素結(jié)構(gòu)圖4.5體系(tx)架構(gòu)(ji u)指揮部成立(chngl)安全生產(chǎn)管理委員會（以下簡稱安委會），安委

28、會主任由總指揮擔任；常務副主任由黨委書記及主管副總指揮擔任。安委會負責體系建設(shè)的領(lǐng)導工作。安委會辦公室設(shè)在安全健康環(huán)保部；安全健康環(huán)保部是體系建設(shè)的歸口管理部門，在安委會領(lǐng)導下完成體系的建立及運行維護。所屬各職能部門、裝置項目部在項目體系框架下，建立本部門的本質(zhì)安全管理機制，成為項目體系的組成部分。本質(zhì)安全管理體系要素領(lǐng)導和承諾總指揮負責在建立、實施、保持和持續(xù)改進體系的過程中提供強有力的領(lǐng)導，做出明確的承諾。項目各級領(lǐng)導應明確本質(zhì)安全管理的責任，保障體系的建立與運行。項目本質(zhì)安全管理的承諾，承諾應考慮：a）項目的規(guī)模、復雜程度以及風險管理和控制水平。b）能夠支配或施加影響的資源。c）法律、法

29、規(guī)及其他要求。d）項目(xingm)施工建設(shè)的環(huán)境。e）參建人員(rnyun)的整體素質(zhì)。f）當前(dngqin)本質(zhì)安全實際表現(xiàn)和期望的業(yè)績。g）參建人員、社會等相關(guān)方的意見、建議和期望。安委會負責審定本質(zhì)安全管理承諾，總指揮負責批準，安全健康環(huán)保部負責發(fā)布至項目各個職能部門、裝置項目部，以及主要的承包方和（或）供應方。本質(zhì)安全管理方針本質(zhì)安全管理方針是項目在項目建設(shè)期間，本質(zhì)安全管理所奉行的基本政策、需要堅持的原則和努力的方向。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動和凝聚項目所有參建人員向確定的方向努力，同時方針應能夠為本質(zhì)安全管理目標的制定提供依據(jù)。本質(zhì)安全管理方針內(nèi)容應包括對遵守法律、法規(guī)

30、和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會責任的承諾等；應與神華寧煤集團公司的本質(zhì)安全管理方針保持一致；應適合于本項目建設(shè)及相關(guān)活動的性質(zhì)和規(guī)模以及本質(zhì)安全風險和影響。項目本質(zhì)安全管理目標與方針相一致，以提供建立目標和評審目標和指標的框架。黨群工作部結(jié)合項目本質(zhì)安全文化建設(shè)宣傳本質(zhì)安全管理方針和目標，使項目所有參建人員認識各自的職責和義務，使外部相關(guān)方了解和理解項目的本質(zhì)安全管理。各職能部門、裝置項目部應對承包方、供應方等明確有關(guān)本質(zhì)安全職責、規(guī)則、指令、程序等要求，傳達項目的本質(zhì)安全方針和戰(zhàn)略目標。安委會負責項目本質(zhì)安全管理方針和目標的審定，總指揮負責本質(zhì)安全管理方針和目標的

31、批準。項目本質(zhì)安全方針應形成文件，由安委會定期組織評審，保證本質(zhì)安全方針與項目建設(shè)的健康、安全與環(huán)境要求相一致。策劃(chu)對危害因素(yn s)辨識、風險評價和風險控制(kngzh)的策劃管理職責5.3.1.1.1安全健康環(huán)保部是指揮部危害因素的辨識和評價的歸口管理部門，負責組織項目及項目建設(shè)危害因素的辨識與評價活動。5.3.1.1.2安全健康環(huán)保部根據(jù)國家以及集團公司的危險源辨識、風險評價和控制程序、環(huán)境因素識別、影響評價程序等，編制并發(fā)布危險、危害和環(huán)境辨識與評價危害因素的工作程序，持續(xù)地進行辨識與評價，并策劃相應的風險控制措施。5.3.1.1.3 安全健康環(huán)保部負責項目重大危險源管理

32、工作，組織項目的重大危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價工作，各相關(guān)職能部門參與辨識與評估，安委會負責審定，總指揮負責批準項目重大風險及控制措施。5.3.1.1.4 各職能部門、裝置項目部負責本部門的危害因素辨識和評價工作，負責制訂管轄范圍內(nèi)的風險及控制措施，安全健康環(huán)保部參與審核，主管領(lǐng)導負責批準。5.3.1.2 辨識和評價工作要求5.3.1.2.1 辨識和評價的組織1）辨識和評價應由與具體活動相關(guān)的管理人員、專業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進行。必要時，可成立若干專業(yè)風險識別評價小組。2）辨識和評價的時機、時間間隔或周期應根據(jù)活動和服務實際情況和特點確定。 辨識(bin sh)和評價工作的開展1）

33、項目(xingm)建設(shè)應在設(shè)計、采購、施工(sh gng)、開車驗收之前分別進行；2）當項目組織機構(gòu)、活動、方法、材料、設(shè)施、環(huán)境等發(fā)生變更時，應進行變更前的預先辨識和評價，變更后的驗證性辨識和評價；3）體系正常運行中，沒有發(fā)生明顯變化的活動、產(chǎn)品和服務應至少每年對重大危險源評估、確認一次。5.3.1.2.3 辨識和評價的依據(jù)，包括但不限于：a）適用于項目本質(zhì)安全管理的法律、法規(guī)及其他要求；b）本質(zhì)安全管理方針、目標和承諾；c）指揮部的管理制度、規(guī)范和要求；d）設(shè)施、工藝技術(shù)等的承包方和（或）供應方所提供的信息或要求；e）本質(zhì)安全管理不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果；f）以往事件信息和同類組織的事

34、故信息；g）員工及其代表的意見和建議；h）與相關(guān)方交流的信息；i）其他信息。5.3.1.2.4 辨識和評價的方法1) 安全健康環(huán)保部應根據(jù)各項活動、風險或影響的實際特點、歷史經(jīng)驗等組織制定項目危害因素辨識與風險評價管理規(guī)定。并對各職能部門、裝置項目部的評價活動提供技術(shù)支持工作。2）各職能部門、裝置(zhungzh)項目部依照危害因素辨識(bin sh)與風險評價管理規(guī)定對辨識出的危險源和環(huán)境因素進行(jnxng)評價。選擇辨識和評價方法時應考慮：活動的性質(zhì)和特點；b）危害因素的特點；c）方法的適用對象；d）辨識和評價人員的綜合素質(zhì)；e）所需要的時間、技術(shù)、物資等支持資源。4）必要時，可以選擇多

35、種方法組合使用。對于高度風險，可以考慮二次分析評價或多次復合分析評價。風險控制措施策劃5.3.1.3.1 風險控制可選取消除、削減、保持或預防、應急準備、人員防護等策略，應有針對性地對危害因素制定具體措施。5.3.1.3.2 風險控制策略的選取和具體措施的制定應考慮：a）指揮部對具體風險能夠接受的水平和程度；b）對風險變化趨勢的預測；c）同類風險的數(shù)量和分布；d）法律、法規(guī)和其他要求的符合性；e）對目標、指標實現(xiàn)的影響；f）技術(shù)措施及其可行性；g）指揮部可以提供或利用(lyng)的資源等。5.3.1.3.3 單一措施或正常運行(ynxng)控制不能實現(xiàn)預期的風險和影響控制要求時，應考慮制定和實

36、施本質(zhì)(bnzh)安全管理目標、指標和管理方案（見本手冊5.3.3、5.3.4條款），以削減風險和影響。5.3.1.3.4 不可接受的風險、不符合法律法規(guī)要求的風險、制約本質(zhì)安全管理方針目標實現(xiàn)的風險，必須進行消除或有效削減，當技術(shù)可行性或資源等不能確保消除或有效削減時，應考慮活動的中止。5.3.1.3.5安全健康環(huán)保部負責對危害因素辨識、風險評價和風險控制的過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求5.3.2.1安全健康環(huán)保部是項目本質(zhì)安全管理相關(guān)法律法規(guī)標準規(guī)范的歸口管理部門；負責獲取本質(zhì)安全管理相關(guān)的法律法規(guī)或標準規(guī)范以及其他要求；負責將收集、匯總、發(fā)布安全

37、健康環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)信息。負責組織制定并頒發(fā)項目的安全、健康與環(huán)保法律法規(guī)標準規(guī)范清單，為項目提供安全健康環(huán)保管理相關(guān)的法律法規(guī)和標準規(guī)范的最新信息。以下安全健康環(huán)保法律法規(guī)和標準規(guī)范必須執(zhí)行，包括： a) 國家有關(guān)的法律、法規(guī)；b) 國家標準及行業(yè)標準；c) 地方性法規(guī)、標準等；d)其他行政主管部門的通知、公報。5.3.2.4相關(guān)方要求應被識別(shbi)后執(zhí)行，如設(shè)計基礎(chǔ)資料、專利商技術(shù)商工藝包、設(shè)計文件、評價(pngji)報告、研究報告等。項目(xingm)獲取法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求的途徑主要有：a) 政府主管部門；b) 行業(yè)協(xié)會或團體；c) 專業(yè)性服務機構(gòu)；d) 其他信息渠道。安

38、全健康環(huán)保部應定期通過有關(guān)渠道獲取最新安全健康環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)信息，并組織修訂完善法律法規(guī)清單。目標和指標5.3.3.1 目標和指標的管理職責5.3.3.1.1項目建立符合建設(shè)需要的本質(zhì)安全管理目標、方針，并為促進本質(zhì)安全管理方針和目標的實現(xiàn)制訂管理方案，為持續(xù)改進本質(zhì)安全管理績效提供依據(jù)。5.3.3.1.2 安全健康環(huán)保部負責制定項目的本質(zhì)安全管理目標和指標，經(jīng)安委會審定后，由總指揮批準、發(fā)布。5.3.3.1.3 安全健康環(huán)保部是目標、指標和方案的歸口管理部門，負責項目目標、指標的監(jiān)督、檢查、考核工作。5.3.3.2 目標、指標的確定5.3.3.2.1根據(jù)危害因素和環(huán)境因素辨識和評價的結(jié)果，

39、確定不可接受的風險，并制定消除或削減風險的目標和指標。5.3.3.2.2 辨識(bin sh)和評價按國家(guji)或神華寧煤集團(jtun)的相關(guān)標準規(guī)范執(zhí)行。 制定本質(zhì)安全管理目標、指標應考慮：a）符合本質(zhì)安全管理方針和戰(zhàn)略目標；b）如可行，目標、指標應量化；c）法律、法規(guī)和其他要求；d）危害因素和環(huán)境因素及其風險和影響；e）可選擇的技術(shù)方案；f）財務、運行和經(jīng)營要求；g）相關(guān)方的意見。各職能部門、裝置項目部應將項目目標、指標進行分解，建立各職能部門、裝置項目部的具體的、可測量的目標、指標。管理方案5.3.4.1安全健康環(huán)保部負責編制并發(fā)布項目目標、指標和管理方案管理程序，針對項目安全、

40、健康與環(huán)境的特定活動、本質(zhì)安全管理目標、指標，制定、實施本質(zhì)安全管理方案。各職能部門、裝置項目部負責編制職責范圍內(nèi)的本質(zhì)安全管理方案，報安全健康環(huán)保部批準。安全健康環(huán)保部匯總項目管理方案后，報安委會審定，經(jīng)項目總指揮批準后發(fā)布、實施。管理方案應包括管理目標和指標、措施和方法、執(zhí)行人、資源配備、財務預算以及完成的時間、績效考核等內(nèi)容。依照項目(xingm)實施的不同階段，安委會組織對項目(xingm)管理(gunl)方案進行評審，當本質(zhì)安全管理目標有變化或其他條件發(fā)生變化時，安全健康環(huán)保部負責及時修訂項目管理方案。組織機構(gòu)、資源和文件5.4.1 組織機構(gòu)和職責5.4.1.1項目建立合理的組織機構(gòu)

41、，明確組織機構(gòu)中各職能部門、裝置項目部在本質(zhì)安全管理方面的主要職責，以促進項目全體參建人員承擔相應安全職責，并廣泛參與管理活動。5.4.1.2 項目本質(zhì)安全管理組織機構(gòu)圖。（見附錄一）5.4.1.3 各職能部門和裝置項目部本質(zhì)安全職責與權(quán)限（參見項目建設(shè)指揮部安全責任制（試行）神寧煤制油201270號。）5.4.1.3.1 安委會：a）貫徹執(zhí)行國家、地方及集團公司有關(guān)本質(zhì)安全的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及相關(guān)行業(yè)標準、規(guī)范，研究決定安全管理重大事項和重要措施。b）負責安排安全生產(chǎn)的投資計劃及費用支出。c）負責指揮部體系的建設(shè)、考評工作。d）監(jiān)督檢查、指導指揮部各職能部門及各裝置項目部的安全管理工作。

42、e）負責召集每月一次安委會會議，及時分析安全生產(chǎn)形勢，協(xié)調(diào)解決安全管理中存在的問題，部署安全工作。f）部署定期開展安全大檢查及各類專項檢查，聽取檢查匯報，監(jiān)督對重大事故隱患的整改。g）依法在授權(quán)范圍內(nèi)組織調(diào)查、處理、上報項目建設(shè)期的安全事故(shg)，監(jiān)督事故查處和結(jié)果的落實情況。h）審定指揮部應急救援預案并定期組織演練(yn lin)，評價演練效果。i）完成(wn chng)集團公司安委會交辦的其他工作。5.4.1.3.2 管理者代表a）確保按標準要求建立、實施和保持項目體系；b）確保體系所需的過程得到建立、實施和保持；c）協(xié)調(diào)解決體系建立、實施過程中的重大問題；d）領(lǐng)導體系內(nèi)部審核；e）向

43、安委會報告體系的業(yè)績和任何改進的需求；f）負責本質(zhì)安全標準宣貫與培訓,強化全員的本質(zhì)安全意識；g）與體系有關(guān)咨詢、培訓等事宜的外部聯(lián)絡(luò)。5.4.1.3.3 安全健康環(huán)保部a）負責貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、地方有關(guān)安全、健康、環(huán)境的法律法規(guī)、標準規(guī)范和神華集團、神華寧煤集團的各項本質(zhì)安全管理規(guī)章制度。b）負責項目體系的歸口管理工作。c）負責建立項目體系并規(guī)范運行，組織制定項目本質(zhì)安全管理規(guī)章制度、本質(zhì)安全技術(shù)標準和本質(zhì)安全管理程序，并監(jiān)督檢查工程監(jiān)理單位和承包方體系的建立和執(zhí)行情況。d）負責項目體系的建立與持續(xù)改進，負責體系內(nèi)審并組織本質(zhì)安全體系外審工作。e）負責審查技術(shù)、采購、施工招標文件中與本質(zhì)安

44、全管理有關(guān)的附件，審查由承包方編制的重大施工技術(shù)方案和施工組織設(shè)計中的本質(zhì)安全部分，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。f）負責確認建設(shè)項目中的安全設(shè)施、抗震設(shè)施等符合國家相關(guān)的法律(fl)、法規(guī)和相關(guān)技術(shù)標準。g）參與項目設(shè)計審查(shnch)，負責聯(lián)系協(xié)調(diào)地方政府消防、環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生等主管部門參加基礎(chǔ)設(shè)計和施工圖設(shè)計審查，負責組織本質(zhì)安全專項技術(shù)審查和檢查，參加與健康、安全(nqun)、環(huán)境相關(guān)的技術(shù)方案、設(shè)計文件等評估、審查，并完成會簽和批準工作。h）負責監(jiān)督在設(shè)計和建設(shè)中落實各項健康、安全、環(huán)境標準規(guī)范和審查意見。i）負責施工現(xiàn)場本質(zhì)安全管理工作，參加可施工性審查和重大施工方案審查，并檢查、監(jiān)督、管理

45、施工現(xiàn)場安全、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護和水土保持等工作。j）負責應急預案體系的建設(shè)和實施，負責組織各裝置項目部（組）針對裝置特點進行風險識別，制定風險防范措施和各項應急預案，并組織各項安全演習和活動。k）負責在授權(quán)范圍內(nèi)組織安全事故調(diào)查、上報和提出處理意見，查明事故原因，采取整改措施，根除事故隱患，汲取教訓，避免事故重復發(fā)生。l）負責組織項目本質(zhì)安全培訓、考核和取證工作，制定本質(zhì)安全培訓教材。m）負責對進入施工現(xiàn)場工作人員進行本質(zhì)安全培訓和考核工作，審查各類特種作業(yè)人員的資質(zhì)，負責檢查特殊工種作業(yè)證情況，負責檢查現(xiàn)場大型機具的安全證照及完好情況，負責檢查現(xiàn)場機具操作人員的相關(guān)證照。n）負責組織

46、定期或不定期安全檢查，定期向項目主管領(lǐng)導匯報項目本質(zhì)安全體系運行情況，制定內(nèi)部安全績效考核標準和制度，組織各項本質(zhì)安全管理大檢查與考核評比。o）負責統(tǒng)計項目百萬安全工時，撰寫項目安全健康環(huán)保報告，授權(quán)對外發(fā)布安全健康環(huán)保信息。p）負責聯(lián)系安全、消防、職業(yè)健康、環(huán)保、水保等政府相關(guān)行政主管部門，處理相關(guān)安全健康環(huán)保事宜及審查、竣工驗收工作。5.4.1.3.4 其他職能部門、裝置項目(xingm)部和主要崗位職責參見神華寧煤集團煤制油項目建設(shè)指揮部安全責任制（試行）神寧煤制油201270號。5.4.2 資源(zyun)5.4.2.1 安委會負責確定(qudng)項目體系所需的資源，項目總指揮及各主

47、管領(lǐng)導負責審批并提供體系所需的資源。5.4.2.2 安全健康環(huán)保部負責項目體系相應資源管理,并定期對資源配置的適宜性進行評審。5.4.2.3各裝置項目部在編制安全健康環(huán)保管理計劃中，應根據(jù)資源需求編制相應的資源需求計劃，并向安全健康環(huán)保部提出申請；各主管領(lǐng)導和安全健康環(huán)保部負責審查，總指揮負責批準并及時有效地提供所需的資源。5.4.2.4 資源，包括但不限于：a）人力資源，人力資源部負責人力資源的引入、人員取證培訓、人力資源的使用、人員的考核評估等工作，以保證指揮部人力資源可以滿足本質(zhì)安全管理需求。b）基礎(chǔ)設(shè)施，綜合管理部和施工管理部分別負責辦公及現(xiàn)場基礎(chǔ)設(shè)施管理。c）技術(shù)資源，技術(shù)資源管理包

48、括專有、專利技術(shù)管理，技術(shù)管理部、技術(shù)委員會負責為實施體系提供所需的技術(shù)支持。d）財務、物資資源，財務管理部和采購管理部負責建立統(tǒng)一的財務、物資管理，為實施體系提供資金和物質(zhì)上的保證。e）信息資源，綜合(zngh)管理部負責計算機應用軟件的管理(gunl)。5.4.2.5 資源(zyun)的評審5.4.2.5.1安全健康環(huán)保部負責定期對資源配置的適宜性進行評審，并編制本質(zhì)安全管理資源評估報告。5.4.2.5.2 評審時應充分考慮：a）法律、法規(guī)及其他要求的滿足程度；b）危害因素和環(huán)境因素辨識與評價，風險控制的結(jié)果和需要；c）安全專家的意見；d）相關(guān)方的意見。5.4.2.5.3對資源的充分性進行

49、評價時，考慮計劃的變更、新的項目和運行。通過將本質(zhì)安全目標的預期效果與實際結(jié)果比較來評審資源的充分性。5.4.2.5.4 本質(zhì)安全管理資源評估報告作為管理評審輸入，供安委會做出改進的決策。見本手冊5.7條款。5.4.3 能力、培訓和意識5.4.3.1 對于其工作可能產(chǎn)生本質(zhì)安全風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。為此，指揮部根據(jù)實際需要，制定并實施項目安全培訓管理規(guī)定和現(xiàn)場安全培訓管理規(guī)定，提供培訓或采取其他措施，并評價培訓或所采取措施的有效性，從而確保參與體系運行的有關(guān)單位和人員具有相應的意識和能力，適應管理、技術(shù)、服務工作的要求。a) 確保員工充分認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性；

50、b) 識別(shbi)從事影響本質(zhì)(bnzh)安全工作(gngzu)的相關(guān)人員所必要的能力需求；c) 制定員工能力評價標準，對員工完成工作的能力進行評價，對關(guān)鍵崗位人員應每年進行一次評價；d) 提供培訓（無論是組織內(nèi)部還是組織外部）或采取其他措施以滿足這些需求；e) 評價所提供培訓的有效性。5.4.3.2安全健康環(huán)保部是安全、健康與環(huán)保培訓的歸口管理部門，負責編制項目建設(shè)指揮部安全、健康與環(huán)保培訓計劃。各職能部門根據(jù)崗位及工作需要，向安全健康環(huán)保部提出培訓需求。5.4.3.3人力資源部根據(jù)安全、健康與環(huán)保培訓計劃組織相關(guān)部門按計劃實施培訓，確保員工在個人素質(zhì)、提高技能和不斷更新知識方面具備相應

51、的能力。5.4.3.4 人力資源部應保留員工教育、培訓、經(jīng)歷、技能和資格確認的相關(guān)記錄，各部門負責保管本部門內(nèi)的培訓工作記錄，其記錄應符合記錄控制的有關(guān)規(guī)定和要求。5.4.3.5 安全健康環(huán)保部負責對全項目參建人員進行入場安全教育，培訓合格準許入場工作。，安全健康環(huán)保部應對關(guān)鍵崗位人員進行有針對性的專項安全培訓，并保存相關(guān)培訓記錄。通過安全、健康與環(huán)保培訓管理的實施和保持，確保員工掌握：a)本質(zhì)安全管理方針、程序和體系的重要性；b)在工作活動中實際的或潛在的風險，以及個人工作的改進所帶來的本質(zhì)安全效益；c)執(zhí)行本質(zhì)安全管理方針和程序，實現(xiàn)體系要求，包括應急準備和響應要求方面的作用和職責；d)偏

52、離規(guī)定(gudng)的運行程序的潛在后果。5.4.3.7 本質(zhì)安全(nqun)文化建設(shè)5.4.3.7.1指揮部在項目建設(shè)過程中，建設(shè)本質(zhì)(bnzh)安全文化架構(gòu)，并通過板報、會議、培訓等各種方式，向項目全體員工宣貫相應層次的本質(zhì)安全文化知識，提高全體員工的本質(zhì)安全文化意識。5.4.3.7.2黨委書記負責領(lǐng)導、創(chuàng)建和維護項目本質(zhì)安全文化，以支持安全、健康與環(huán)境管理體系建設(shè)。黨群工作部基于下列內(nèi)容促進和維護本質(zhì)安全文化，以支持體系運行，主要包括：a）樹立正確、有益的本質(zhì)安全理念；b）確定項目每個崗位都應承擔與其風險相適應的本質(zhì)安全管理責任；c）建立有效的激勵機制；d）建立暢通的渠道，及時獲知并反饋

53、參建人員對本質(zhì)安全管理事務的意見和建議；e）鼓勵所有參建人員都做出具體、明確的本質(zhì)安全管理承諾；f）持續(xù)修訂相關(guān)文件，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗；g）在項目內(nèi)部就本質(zhì)安全管理理念、職責、激勵和參與達成一致。本質(zhì)安全文化建設(shè)結(jié)構(gòu)觀念文化法制文化行為文化物態(tài)文化正確的安全觀和意識流；科學的態(tài)度、理念和認知；崇高的倫理、品德和情感嚴明的法律；明確的責任；規(guī)范的管理遵章守紀、行為規(guī)范；人機協(xié)調(diào)、操作高效；文明活動、身心健康隱患控制；本質(zhì)安全化；有效應急措施；信息警示；環(huán)境與氣象；人機境協(xié)調(diào)安全第一哲學觀；珍惜生命的情感觀；合理安全的風險觀；安全生產(chǎn)的效益觀；綜合效益的價值觀；人機環(huán)境的系統(tǒng)觀；本質(zhì)安全

54、的科學觀安全第一預防為主；監(jiān)察、監(jiān)督、管理；法制與全面管理；無隱患管理技術(shù)；安全目標管理；安全系統(tǒng)工程；安全行為科學；風險評價技術(shù)；物流人流定置管理特殊培訓、技能演習；全員教育；日常教育；案例回顧；安全宣傳；文學藝術(shù)；行為抽樣；三不傷害；科學監(jiān)察；嚴格檢查；安全活動；班組建設(shè)技術(shù)工藝本質(zhì)安全化；安全檢驗科學先進、環(huán)境監(jiān)控現(xiàn)代化；人機設(shè)計有效合理；人-機-境信息網(wǎng)絡(luò)、安全技術(shù)措施嚴格達標5.4.4 協(xié)商(xishng)和溝通5.4.4.1 安全(nqun)健康環(huán)保部組織(zzh)制定項目本質(zhì)安全協(xié)商和溝通管理程序和管理計劃，負責項目有關(guān)本質(zhì)安全信息的內(nèi)、外部溝通。5.4.4.2各職能部門、各裝置

55、項目部負責管轄范圍內(nèi)及相關(guān)區(qū)域信息的溝通和交流。5.4.4.3接口關(guān)系：安全健康環(huán)保部接受集團安監(jiān)局的對口管理，并向相關(guān)主管部門傳遞安全健康環(huán)保管理要求。與政府相關(guān)部門以及承包方、供應方、經(jīng)銷商、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復應采用文件形式，并作為證據(jù)保存。5.4.4.4對涉及重要危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定要進行記錄，經(jīng)主管領(lǐng)導審批后發(fā)布。對外信息發(fā)布需經(jīng)過總指揮批準。5.4.5 文件和記錄5.4.5.1項目體系文件涵蓋標準全部條款的要求。管理體系文件是體系運行的依據(jù)。5.4.5.2 管理體系文件包括本質(zhì)安全管理手冊、程序文件和作業(yè)文件。5.4.5.3 管理手冊

56、對項目的體系進行了總體描述，包括：a）管理者承諾；b）項目本質(zhì)安全管理方針、目標和指標；c）體系覆蓋范圍；d）闡述了管理體系主要要素及其之間的相互作用，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e）對管理職責過程、資源管理過程、危害因素的識別、評價、控制過程，測量分析和改進過程的各項要求做出具體規(guī)定，以及相關(guān)的記錄；f）體系所要求的其他文件，包括記錄。5.4.5.4 管理體系文件描述了項目在本質(zhì)安全管理工作上的意圖、宗旨和思路。5.4.5.5 程序文件是管理手冊的支持性文件。根據(jù)本質(zhì)安全管理各要素的要求，程序文件對本項目所確定的過程、活動的途徑做出規(guī)定。項目編制程序文件的目錄（見附件二）。5.4.5.6 作業(yè)(

57、zuy)文件是各崗位人員(rnyun)開展具體工作的指導性文件，是程序文件的支持性文件。文件(wnjin)和記錄控制5.4.6.1 文件和記錄種類5.4.6.1.1 根據(jù)標準要求，本項目制定了安全、健康與環(huán)保文件和記錄控制程序。需要控制的文件分為四類：體系文件；法律、法規(guī)和標準、規(guī)范；標準圖和通用圖；計算機軟件和工程項目實施管理過程中產(chǎn)生的文件。5.4.6.1.2 記錄是體系運行各項活動的客觀反映和滿足規(guī)定要求的證據(jù)。5.4.6.2 文件控制要點5.4.6.2.1 文件發(fā)布前需按照相關(guān)規(guī)定要求得到批準，確保文件是充分、適宜、有效的；5.4.6.2.2 必要時對文件進行評審與更新，文件的更改或修

58、訂狀態(tài)應有明顯的標識，并經(jīng)過相應流程審批；5.4.6.2.3 對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；5.4.6.2.4 確保在使用現(xiàn)場可獲得適用文件的有效版本； 5.4.6.2.5 妥善保管文件，確保文件字跡清楚，易于識別；5.4.6.2.6確保對策劃和運行體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；5.4.6.2.7為防止作廢文件的非預期使用，作廢版本的文件應及時從使用現(xiàn)場撤銷，如需將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。5.4.6.3 記錄控制要點5.4.6.3.1 記錄應標識明確，具有可追溯性、真實性、及時性的文件屬性；5.4.6.3.2記錄的填寫要字跡清楚、簽字齊全。有關(guān)部門和人員應按照文件和記

59、錄控制程序規(guī)定對其負責的記錄進行標識、收集、編目，并按規(guī)定歸檔、保管，便于追溯；5.4.6.3.3 記錄可以是文字的，也可以采用硬盤等電子媒體形式或照片、膠片等。使用電子媒體保存記錄時，應考慮訪問方法和防退化問題；5.4.6.3.4 記錄(jl)的保存期限為1-3年，記錄需經(jīng)歸口管理部門的同意才能借閱(ji yu)、復制、銷毀；5.4.6.3.5 在合同有規(guī)定時，對相關(guān)記錄按合同規(guī)定方法進行(jnxng)控制。5.4.6.4 項目文件和記錄的控制項目文件和記錄的編制、批準和管理如下表所示。文件類別組編部門批準人管理部門備注本質(zhì)安全管理手冊安全健康環(huán)保部總指揮安全健康環(huán)保部程序文件安全健康環(huán)保部

60、主管副總指揮安全健康環(huán)保部作業(yè)文件安全健康環(huán)保部主管副總指揮安全健康環(huán)保部記錄各職能部門裝置項目部各職能部門裝置項目部實施和運行指揮部應按照國家“三同時”的有關(guān)規(guī)定，確保在項目建設(shè)期安全健康環(huán)保等設(shè)施與主體工程“同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用”，確保按照國家、地方各行政主管部門要求從項目論證到設(shè)計、采購、施工、開車按照規(guī)定進行審查和驗收。安全健康環(huán)保部組織制定體系實施和運行的各項管理程序，以確保對項目的設(shè)計、采購、建造、安裝、調(diào)試等達到規(guī)定的安全、健康與環(huán)保要求。安全健康環(huán)保部參與項目相關(guān)的設(shè)計、建造、采購、加工、安裝、調(diào)試的實施過程和設(shè)施完整性控制檢查。組織對實施過程中的活動進行評審