工程項目施工招標投標和評標培訓教材(共-92張PPT)課件

1、工程項目施工招標、投標和評標同濟大學 徐蓉2006年11月目錄招投標概述：定義、特點、范圍、規(guī)模、分類、程序招投標相關法規(guī)工程量清單招標建安工程造價的組成（建設部2003206）號文件房屋建筑工程招標示范文本介紹投標決策房屋建筑工程招投標評標方法分析如何提高中標率中標后的合同管理與成本控制建設工程招投標的管理特 點范 圍規(guī) 模分 類程 序 方 式 定 義招投標概述 招標投標是采購人事先提出貨物、工程或服務采購的條件和要求，邀請投標人參加投標并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。從采購交易過程來看，它必然包括招標和投標兩個最基本且相互對應的環(huán)節(jié)。定 義程序規(guī)范 編制招標、投標文件 全

2、方位開放，透明度高 公平、客觀 交易雙方一次成交 特 點招標投標法規(guī)定必須招標的范圍:大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。范 圍涉及國家安全、國家秘密的工程；搶險救災工程；利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況；建筑造型有特殊要求的設計； 可以不進行招標的項目范圍為： 采用特定專利技術、專有技術進行設計或施工；停建或者緩建后恢復建設的單位工程，且承包人未發(fā)生變更的；施工企業(yè)自建自用的工程，且施工企業(yè)資質等級符合工程要求的；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，且承包

3、人未發(fā)生變更的；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。 工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定規(guī)定的各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬人民幣以上的；勘查、設計、建立等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；單項合同估算價低于第1）、2）、3）項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。規(guī) 模建設項目總承包招投標工程勘察設計招投標工程施工招投標工程建設項目監(jiān)理招標設備材料招投標 分 類1）成立招標

4、組織，由招標人自行招標或委托招標；2）編制招標文件和標底（如果有）；3）發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書；4）對潛在投標人進行資質審查，并將審查結果通知各潛在投標人；5）發(fā)售招標文件；程 序6）組織投標人踏勘現(xiàn)場，并對招標文件答疑；7）確定投標人編制投標文件所需的合理時間；8）接受投標書；9）開標；10）評標；11）定標、簽發(fā)中標通知書；12）簽訂合同。公開招標： 是指招標人在指定的報刊、電子網(wǎng)絡或其他媒體上發(fā)布招標公告，吸引眾多的投標人參加投標競爭，招標人從中擇優(yōu)選擇中標單位的招標方式 邀請招標： 也稱選擇性招標或有限競爭投標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標，選擇一定

5、數(shù)目的法人或其他組織 (不少于3家) 方 式 招標信息的發(fā)布方式不同 1對投標人資格預審的時間不同 2邀請的對象不同 3公開招標 邀請招標 二、招投標相關法規(guī) 招投標法1999年8月30日由第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過并發(fā)布，并于2000年1月1日起施行。 有關規(guī)定如下： 中標人將中標項目轉給他人的，將中標項目肢解后分別轉讓給他人的，違反本法規(guī)定將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的， 或者分包人再次分包的，轉讓、分包無效，處轉讓、分包項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；可以責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

6、投標人互相串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄手段謀取中標的，中標無效，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款， 對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，取消其一年至二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。工程建設項目施工招標投標辦法由七部委于2003年3月8日頒布，并于2003年5月1日起施行。 有關規(guī)定如下：依法必須招標的工程建設項目，應當具備下

7、列條件才能進行施工招標：（一）招標人已經依法成立；（二）初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經批準；（三）招標范圍、招標方式和招標組織形式應當履行核準手續(xù)的，已經核準；（四）有相應資金或資金來源已經落實；（五）有招標所需的設計圖紙及技術資料。有下列情形之一的，經批準可以進行邀請招標：（一）項目技術復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的；（二）受自然地域環(huán)境限制的；（三）涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的；（四）擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的；（五）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。工程建設項目自行招標試行辦法由國家發(fā)展計劃委員會于2000年7月1日

8、發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。 有關規(guī)定如下：招標人自行招標的，應當自確定中標人之日起十五日內，向國家計委提交招標投標情況的書面報告。書面報告至少應包括下列內容：（一）招標方式和發(fā)布招標公告的媒介；（二）招標文件中投標人須知、技術規(guī)格、評標標準和方法、合同主要條款等內容；（三）評標委員會的組成和評標報告；（四）中標結果。招標人自行辦理招標事宜，應當具有編制招標文件和組織評標的能力，具體包括：（一）具有項目法人資格（或者法人資格）；（二）具有與招標項目規(guī)模和復雜程度相適宜的工程技術、概預算、財務和工程管理等方面專業(yè)技術力量；（三）有從事同類工程建設項目招標的經驗；（四）設有專門的招標機構或者擁有三名

9、以上專職招標業(yè)務人員；（五）熟悉和掌握招標投標法以及有關法規(guī)規(guī)章。招標公告發(fā)布暫行辦法由國家發(fā)展計劃委員會于2000年7月1日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。 有關規(guī)定如下：依法必須招標項目的招標公告必須在指定媒介發(fā)布。招標公告的發(fā)布應當充分公開，任何單位和個人不得非法限制招標公告的發(fā)布地點和發(fā)布范圍。招標公告應當載明招標人的名稱和地址、招標項目的性質、數(shù)量、實施地點和時間 目的性質、數(shù)量、實施地點和時間、投標截止日期以及獲取招標文件的辦法等事項。擬發(fā)布的招標公告文本應當由招標人或其委托的招標代理機構的主要負責人簽名并加蓋公章。招標人或其委托的招標代理機構發(fā)布招標公告，應當向指定媒介提供營業(yè)執(zhí)照（或

10、法人證書）、項目批準文件的復印件等證明文件。工程建設項目招標代理機構資格認定辦法由建設部于2000年6月30日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。 有關規(guī)定如下：申請工程招標代理機構資格的單位應當具備以下條件：（一）是依法設立的中介組織；（二）與行政機構和其他國家機關沒有行政隸屬關系后者其他利益關系； （三）有固定的營業(yè)場所和開展工程招標代理業(yè)務所需設施及辦公條件；（四）有健全的組織機構和內部管理的規(guī)章制度；（五）具備編制招標文件和組織評標的相應專業(yè)力量；（六）具有可以作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的專家?guī)?。工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定由國家發(fā)展計劃委員會于2000年5月1日發(fā)布，并于發(fā)

11、布之日起施行。該法規(guī)詳細列出了關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目和公用事業(yè)項目的范圍，以及使用國有資金投資或者融資項目，使用國際組織或者外國政府投資項目的范圍。 招標代理服務收費管理暫行辦法由國家發(fā)展計劃委員會于2002年10月15日發(fā)布，并于2003年1月1日起施行。 有關規(guī)定如下：招標代理服務收費采用差額定率累進計費方式。收費標準按本辦法附件規(guī)定執(zhí)行,上下浮動幅度不超過20。 具體收費額由招標代理機構和招標委托人在規(guī)定的收費標準和浮動幅度內協(xié)商確定。出售招標文件可以收取編制成本費,具體定價辦法由省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門按照不以營利為目的的原則制定。招標代理服務實行“誰委托誰付費

12、”。工程招標委托人支付的招標代理服務費,可計入工程前期費用。 評標委員會和評標方法暫行規(guī)定由建設部于2000年6月30日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。 有關規(guī)定如下：評標委員會由招標人或其委托的招標代理機構熟悉相關業(yè)務的代表，以及有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上的單數(shù)，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標方法包括經評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標方法。根據(jù)經評審的最低投標價法，能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的最低投標價的投標，應當推薦為中標候選人。評標專家和評標專家?guī)旃芾頃盒修k法由國家發(fā)展計劃委員會于2003月2月22

13、日發(fā)布，并于2003月4月1日起實施。 有關規(guī)定如下：本辦法適用于評標專家的資格認定、入庫及評標專家?guī)斓慕M建、使用、管理活動。入選評標專家?guī)斓膶＜遥仨毦邆淙缦聴l件：（一）從事相關專業(yè)領域工作滿八年并具有高級職稱或同等專業(yè)水平；（二）熟悉有關招標投標的法律規(guī)定；（三）能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責；（四）身體健康，能夠承擔評標工作。招標人或其委托的招標代理機構不從依法組建的評標專家?guī)熘谐槿＜业?，評標無效，情節(jié)嚴重的，由有關行政監(jiān)督部門依法給予警告。 政府投資項目的招標人或其委托的招標代理機構不遵守本方法第五條的規(guī)定，不從政府有關部分組建的評標專家?guī)熘谐槿＜业模u標無效；情節(jié)嚴重的，由

14、政府有關部門依法給予警告。房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法由建設部于2001年6月1日發(fā)布，并于發(fā)布之日起實施。 有關規(guī)定如下：房屋建筑和市政基礎設施工程的施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的，或者項目總投資在3000萬元人民幣以上的，必須進行招標。工程施工招標應當具備下列條件：（一）按照國家有關規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，已經履行審批手續(xù)；（二）工程資金或者資金來源已經落實；（三）有滿足施工招標需要的設計文件或其他技術資料；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。工程有以下情形之一的，經縣級以上人民政府建設行政主管部門批準，可以不進行施工招標：（一）停建或者緩建后恢復建設的

15、單位工程，且承包人未發(fā)生變更的；（二）施工企業(yè)自建自有的工程，且該施工企業(yè)資質等級符合工程要求的；（三）在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，且承包人未發(fā)生變更的；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。 關于改進本市建設工程施工投標報價、評標定標的試行辦法由上海市建設和管理委員會于2003年7月23日發(fā)布，并于2003年10月1日起試行。 有關規(guī)定如下：投標報價應當滿足招標文件的要求。招標文件一般應當載明招標項目的工程量清單、投標報價方式以及投標報價格式。 開列工程量清單的項目，投標報價應采用工料單價法或綜合單價法。投標報價表式共分總報價表、措施費用報價表、其他項目費用報價表、工程量清單

16、報價匯總表、工程量清單報價表，以及主要工日、材料、機械臺班數(shù)量和投標價格表等六大類。投標人按照招標文件的要求，參照各類市場要素價格信息自主報價，但不得低于成本報價。 評標標準可采用經評審的最低投標價格法、綜合評估或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標辦法。采用經評審的最低投標價格法的，技術標可采取下列方式評審： （1）合格與不合格：一般工程可采用此方式，被評為不合格的技術標隨同商務標退還。 （2）按技術標得分篩選：當工程有一定難度時，按招標文件規(guī)定篩選辦法，確定技術標得分高的前幾名進入商務標評審，其余投標文件退還。 采用綜合評估法的，按招標文件規(guī)定的評審辦法對技術標進行評審，被評為不合格或未達到規(guī)定

17、的合理分值的，隨同商務標退還。 招標人委托評標委員會直接確定中標人：采用最低投標價格法的，經評審的最低投標報價人中標；采用綜合評估法的，技術標和商務標合并評審得分最高人中標。 關于精簡建設工程投標文件的有關通知由上海市建筑業(yè)管理辦公室于2005年7月21日發(fā)布，并于2005年8月1日起執(zhí)行。 有關規(guī)定如下：招標人在招標文件中應明確規(guī)定：投標書的基本內容及需重點說明的內容；字體大小、主要圖紙的規(guī)格、頁數(shù)限制；對所附材料限制；并規(guī)定不得使用硬封面包裝。投標書不按規(guī)定編制的，視作對招標文件未實質性響應。 對提供與工程項目無關內容的，可根據(jù)程度不同，在評標辦法中作扣分處理（可在幅度范圍內取定）；兩個或

18、兩個以上投標人提供相同無關內容的，可列為串標嫌疑，招標監(jiān)管部門應進行調查取證；兩個或兩個以上投標人之間使用同一臺電腦編制投標文件的一律作串標處理。 有關企業(yè)資質、從業(yè)人員資格等材料可采用掃描后制成光盤（一套）提供；施工招標中的工程量清單投標報價文件可推行電子簽名，逐步用電子投標文件替代書面投標文件；設計招標中的建筑方案可采用多媒體（有控制地使用）演示。招標人應采用資格預審等方法，使投標人數(shù)控制在15名之間（重大項目或標志性建筑除外），借以壓縮投標書總量，但不得借機排斥潛在投標人。 招標文件對技術標裝幀要求 、頁數(shù)要求（）小型項目建筑面積在萬m2以內或造價在1000萬元以內，頁數(shù)可控制在30頁以

19、內。（）中型項目建筑面積在萬m2 5萬m2以內或造價在1000萬元5000萬元以內，頁數(shù)可控制在50頁以內。（）大型項目 建筑面積超過5萬m2或造價超過5000萬元，頁數(shù)可控制在100頁以內。（）特大型項目或特殊項目可適當放寬到150頁以內。 、對標書所采用的字體、行距也應作出明確規(guī)定。 、標書封面最好統(tǒng)一印刷或采用規(guī)定樣張。 三、工程量清單招標定義 工程量清單招標是在建設工程施工招標中，由發(fā)包商或招標代理人依據(jù)工程施工圖紙、招標文件要求，以統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則和統(tǒng)一的施工項目劃分規(guī)定，為向有資格自愿（或邀請）投標的投標人提供實物工程量項目和技術型措施項目的數(shù)量清單。 投標人在國家定額指導下，

20、結合工程情況、市場競爭情況和該企業(yè)實力，應充分考慮各種風險因素，自主填報清單開列項目中包括工程直接成本、間接成本、利潤和稅金在內的綜合單價與合計匯總價，并以所報綜合單價作為竣工結算調整價的招標投標方式。發(fā)展招投標制度初步建立第一階段第二階段招投標制度不斷完善第三階段132招投標制度規(guī)范發(fā)展優(yōu)越性有利于引入競爭機制和規(guī)范招標投標行為有利于提高施工單位的管理水平有利于風險合理分擔有利于將工程的“質”與“量”緊密結合有利于工程撥付款和工程造價的最終確定有利于節(jié)省時間，減少招標投標過程中的重復勞動有利于增加工程招投標的透明度規(guī)范全國統(tǒng)一工程量清單計價辦法（征求意見稿）主要內容：全國統(tǒng)一工程量清單計價辦

21、法全國統(tǒng)一工程量清單編制規(guī)則全國統(tǒng)一工程量清單計量規(guī)則城市維護建設費教育費附加建筑安裝工程費直接工程費措施費利潤直接費間接費稅金規(guī)費企業(yè)管理費營業(yè)稅四、建安工程費的組成計價方法 以直接費為計算基礎 工料單價法計價程序 綜合單價法計價程序 計價方法以人工費和機械費為計算基礎以人工費為計算基礎 組成內容：人工費、材料費、機械費、管理費、利潤 計算方法：以人材機費用為取費基礎以人工費為取費基礎時五、房屋建筑工程招標示范文本介紹 目 錄說明一、招標公告二、招標邀請書三、投標申請人資格預審文件四、招標文件五、中標通知書六、投標決策系統(tǒng) 投標程序 投標決策 投標報價 (1) 填寫資格預審調查表，申報資格預

22、審。(2) 購買招標文件（當資格預審通過后）。(3) 組織投標班子。(4) 進行投標前調查與現(xiàn)場考察。(5) 選擇咨詢單位及雇用代理人。(6) 分析招標文件，編制施工規(guī)劃。(7) 計算和確定投標報價。(8) 編制投標文件。(9) 辦理投標保函。(10) 遞送投標文件。一、投標決策的內容針對項目招標是投標還是不投標？倘若去投標，是投什么性質的標？投標中如何采用以長制短、以優(yōu)勝劣的策略和技巧？ 必須放棄投標：本施工企業(yè)主管和兼營能力之外的項目；工程規(guī)模、技術要求超過本施工企業(yè)技術等級的項目；本施工企業(yè)生產任務飽滿，而招標工程的盈利水平較低或風險較大的項目；本施工企業(yè)技術等級、信譽、施工水平明顯不如

23、競爭對手的項目。二、投標類型 風險標保險標 按性質分類盈利標保本標虧損標 按效益分類 三、投標決策的作出 避免以下兩種情況：工程項目不多時，為爭奪工程任務而壓低標價，結果即使得標盈利的可能性也很小，甚至要虧損；工程項目較多時，企業(yè)總想多得標而到處投標，結果造成投標工作量太大而導致考慮不周，承包了一些盈利可能性甚微或本企業(yè)并不擅長的工程，而失去可能盈利較多的工程。 一、投標報價的主要依據(jù) 招標文件及補充招標文件；工程設計圖紙及說明；現(xiàn)場勘查所了解的情況；有關法規(guī)、規(guī)范；擬采用的進度計劃、施工方案；工程概算、預算定額；工程材料、設備的價格及運費；勞務工資標準；當?shù)厣钗镔Y價格水平。 二、標價的計算

24、 研究招標文件 進行現(xiàn)場勘查 編制施工規(guī)劃 核對工程量 計算工程費用 確定報價 技術要求 研究招標文件 承包者的責任和報價范圍 所需特殊材料和設備 整理問題其他情況 環(huán)境對施工的限制 自然地理條件 現(xiàn)場施工條件 社會經濟條件 現(xiàn)場勘察編制施工規(guī)劃施工組織設計 核對工程量 人工費材料費機械使用費企業(yè)管理費 成本測算現(xiàn)場經費 . . .計算工程費用 確定報價低標價基礎標價（預期盈利修正系數(shù)）高標價基礎標價（估計風險損失修正系數(shù)） 七、房屋建筑工程招投標評標方法分析評標原則合理低價中標 低價 不可低于成本價評標方法： 經評審的最低價法 綜合評估法 八、專題討論 如何提高中標率 常用報價技巧 開標后的

25、價格處理技巧 著眼長期的致勝之道常用報價技巧多方案報價法 推薦方案報價法 低價奪標法 突然襲擊法 聯(lián)保法和捆綁法高價投標法 有條件降價法 不平衡報價法 開標后的價格處理技巧 降低投標報價 有效宣傳法 補充投標優(yōu)惠條件 著眼長期的致勝之道啟動公關戰(zhàn)略 聯(lián)合投標提高競爭力 廠商聯(lián)手增強投標競爭力 提早收集信息全過程展開推廣 致力于工程造價控制研究 樹立良好信用 建立常設團隊市場部 提高企業(yè)資質和技術水平 一、提早收集信息，全過程展開推廣 二、建立常設團隊市場部，專門從事投標工作常設團隊的組成和職能 常設團隊的素質要求：有較高的政治修養(yǎng)，事業(yè)心強知識淵博，經驗豐富，視野廣闊具備一定的法律知識和實際工

26、作經驗勇于開拓，有較強的思維能力和社會活動能力掌握科學的研究方法和手段常設團隊的日常工作：早期信息收集早期決策建立溝通渠道信息滲透和專家建立良好關系掌握最新施工技術方案組建項目組全過程管理總結經驗，建立資料庫三、啟動公關戰(zhàn)略四、提高企業(yè)資質和技術水平，爭取更多機會資質方面的規(guī)定 堅持技術創(chuàng)新 五、廠商聯(lián)手，增強投標競爭力工程商需要選擇有競爭力的產品 供貨商必須和工程商結成利益共同體 六、樹立良好信用七、聯(lián)合投標提高競爭力 八、致力于工程造價控制研究優(yōu)化設計是控制工程造價的關鍵 降低材料成本 加強“質量成本”的管理和控制 實行動態(tài)控制 九、專題討論 中標后的合同管理與成本控制合同管理成本控制一、

27、合同管理的主要內容 二、合同實施監(jiān)督協(xié)調關系工作指導或合同解釋檢查合同實施情況合同管理人員參與審查各項工作三、合同變更管理注意對工程變更條款的合同分析促成工程師提前做出工程變更對工程變更應進行識別全面落實變更指令分析工程變更的影響程度 四、索賠管理索賠管理的任務（1）預測索賠機會（2）在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會（3）處理索賠事件，解決索賠爭端（4）防止反索賠，加強文檔管理 索賠的解決方法 做好變更索賠和最終決算工作 施工管理費及其他成本控制 材料成本的控制 工人工資成本的控制 機械設備和周轉材料租賃成本控制 成本控制十、總結：建設工程招投標的管理國外企業(yè)進入中國市場國內企業(yè)打入國際市場加強建設工程招投標管理謝謝大家！激勵學生學習的名言格言22