醫(yī)療器械質量管理體系基礎知識培訓課件(PPT 101頁)

1、醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范基礎知識培訓7/22/2022第1頁，共101頁。GMP的誕生原因人類歷史上藥物災難事件導致GMP的誕生人類社會發(fā)生的藥物災難，促成了GMP的誕生。20世紀世界范圍內發(fā)生12次較大藥物傷害事件。 本世紀初，美國一本從林之書，揭露食品生產不衛(wèi)生狀況，美國國會1906年制定了世界上第一部食品藥品管理法，要求產品必須檢驗才能銷售。30年代美國發(fā)生磺胺類藥物中毒事件，造成107人死亡，1938年美國國會修改食品、藥品和化妝品法，要求生產廠商在產品上市前必須是安全的。7/22/2022第2頁，共101頁。GMP的誕生原因60年代歐洲發(fā)生反應停事件，在17個國家造成12000多例畸

2、形嬰兒，美國由于嚴格的審查制度，避免了此次災難，但引起了美國藥品管理局的警覺。GMP最初由美國坦普爾大學6名教授編寫，1963年由美國FDA頒布實施，其理念、原則至今仍被采用。7/22/2022第3頁，共101頁。GMP的概念和理解GMP是英文名Good Manufacturing Practices 的縮寫，直譯為“良好制造規(guī)范” ，最早在醫(yī)藥行業(yè)實施，目前食品、化妝品、獸藥等行業(yè)已推行GMP ；對藥品生產企業(yè)實施GMP管理是世界多數國家的法規(guī)要求派生：GSP（經營）、GLP（實驗室）、GCP（臨床試驗）等美國FDA對醫(yī)療器械也有GMP的法規(guī)要求：cGMP（current GMP）醫(yī)療器械生

3、產質量管理規(guī)范（行業(yè)內習慣稱為“醫(yī)療器械GMP” ），它是一項強制性的法規(guī)，是醫(yī)療器械生產企業(yè)必須遵循的基本原則。醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范是對醫(yī)療器械生產質量管理過程的最低要求。7/22/2022第4頁，共101頁。在國際上，GMP已成為藥品（包括醫(yī)療器械）生產和質量管理的基本準則，是一套系統(tǒng)的、科學的管理制度。實施GMP，不僅僅通過最終產品的檢驗來證明達到質量要求，而是在藥品生產的全過程中實施科學的全面管理和嚴密的監(jiān)控來獲得預期質量。實施GMP可以防止生產過程中產品污染、產品混淆（規(guī)格型號、批號）和人為差錯（如錯裝、少數等）現象。GMP是藥品生產的一種全面質量管理制度。 7/22/2022第

4、5頁，共101頁。美國：1978年，實施醫(yī)療器械GMP 2019年，對質量體系專門立法，發(fā)布質量體系法規(guī)QSR 21CFR820（QSR：Quality System Regulation） 又稱cGMP：以ISO 13485:2019為基礎。日本：1977年發(fā)布醫(yī)療器械GMP，經過50余次的修訂，現在執(zhí)行的GMP與QMS國際標準內容基本一致。藥事法將醫(yī)療器械GMP作為核發(fā)行政許可事項的要求 歐盟：明確規(guī)定質量保證體系要求，并將其作為產品質量控制的主要手段。三個醫(yī)療器械指令均對質量體系做出要求 MDD：醫(yī)療器械指令（MDD/93/42/EEC+2019/47/EC） IVDD：體外診斷試劑指令

5、 AIMDD ：有源植入性醫(yī)療器械指令7/22/2022第6頁，共101頁。醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范介紹醫(yī)療器械質量管理體系 是國際上普遍實施的法規(guī)要求；是醫(yī)療器械質量管理的基本內容；是實現對醫(yī)療器械生產全過 程控制，保障醫(yī)療器械安全有效的重要手段。為加強醫(yī)療器械生產監(jiān)督管理，規(guī)范醫(yī)療器械生 產質量管理體系，根據醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例和相關法規(guī)規(guī)定，國家食品藥品監(jiān)督局組織制定了醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范（試行）。 2、3類醫(yī)療器械取得注冊證前，必須建立質量管理體系 2019年，國家局提出制定規(guī)范的任務、原則。2019年12月至2019年8月，8省、45家企業(yè)、10個產品進行了試點。2019年12月

6、2日，第一次送審。2009年12月16日，正式發(fā)布。 7/22/2022第7頁，共101頁。規(guī)范及相關配套文件的主要組成 規(guī)范是醫(yī)療器械生產質量管理體系的基本準則，適用于醫(yī)療器械生產企業(yè)質量管理的設計開發(fā)、生產、銷售和服務的全過程。 醫(yī)療器械生產企業(yè)應當根據產品的特點，按照規(guī)范的要求，建立質量管理體系，并保持有效運行。 實施細則是針對某一大類醫(yī)療器械制定的實施要求，其生產過程具有明顯區(qū)別于其它類器械的特殊環(huán)節(jié)和要求，而且 這些環(huán)節(jié)和要求的嚴格控制對保證企業(yè) 質量管理體系有效運行和產品質量控制至關重要 ，根據產品體系特點和產品風險程度不同分別制定。實施細則作為各類醫(yī)療器械檢查中具體實施的配套文件

7、。實施細則由兩部分組成： 通用要求，是將規(guī)范的內容直接引述過來，與 規(guī)范文本中的條款內容完成一樣，在不同類別 的細則中，描述也完全相同； 專用要求，是針對這類產品生產過程特點而制定的專門的軟硬件要求。 檢查評定標準為統(tǒng)一生產企業(yè)現場檢查，配合實施細則制定相應的檢查評定標準，包括現場檢查項目、評定標準和要求，作為檢查員的具體操作文件。 7/22/2022第8頁，共101頁。醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查管理辦法 進一步明確醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查的程序和現場檢查要求 便于實際工作中操作 規(guī)范是培訓內容的核心 檢查評定標準只是工具 7/22/2022第9頁，共101頁。已發(fā)布的配套文件醫(yī)療器械生

8、產質量管理規(guī)范檢查管理辦法（試行）醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范無菌醫(yī)療器械實施細則（試行）和醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范無菌醫(yī)療器械檢查評定標準（試行）醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械實施細則（試行）和醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械檢查評定標準（試行） 關于發(fā)布部分高風險醫(yī)療器械品種的通知 7/22/2022第10頁，共101頁。實施計劃1規(guī)范發(fā)布后，設一年過渡期，2019年1月1日起對無菌醫(yī)療器械和植入性醫(yī)療器械正式開展醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查。 22019年12月31日前，對無菌和植入性醫(yī)療器械企業(yè)的質量管理體系檢查仍按照現有規(guī)定進行，企業(yè)也可以自愿申請按照規(guī)范進行檢查。 320

9、19年7月1日起，生產企業(yè)申請無菌和植入性醫(yī)療器械首次注冊和重新注冊時，應當按要求提交經檢查合格的醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查結果通知書，其他醫(yī)療器械的質量體系考核按現有規(guī)定進行。4繼續(xù)組織制定規(guī)范的檢查評定標準，并發(fā)布實施。5.規(guī)范和無菌、植入性醫(yī)療器械實施細則、評定標準實施后，一次性使用無菌醫(yī)療器械產品（注、輸器具）生產實施細則、一次性使用麻醉穿刺包生產實施細則和外科植入物生產實施細則廢止。 6.規(guī)范的檢查評定標準實施后，廢止第22號令。 7/22/2022第11頁，共101頁。適用范圍生產許可開辦檢查 質量體系檢查日常監(jiān)督檢查 7/22/2022第12頁，共101頁。實施責任國家局主管全

10、國醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查工作，負責制定規(guī)范、分類實施細則并監(jiān)督實施，負責檢查員庫的建立以及少部分高風險第三類和進口醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查工作。（關于發(fā)布部分高風險醫(yī)療器械品種的通知確定部分高風險第三類醫(yī)療器械品種為：心臟起搏器、人工心臟瓣膜、血管內支架及導管、一次性使用塑料血袋、動物源醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械。） 省局負責本轄區(qū)內第二類和其他第三類醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范的檢查工作，負責部分高風險第三類器械檢查申報資料的形式審查工作和本轄區(qū)內質量管理體系日常監(jiān)管工作。 7/22/2022第13頁，共101頁。實施規(guī)范不是GMP認證 與藥品GMP比較內容不同 法規(guī)地位不同 檢查結果

11、出具形式不同 發(fā)布形式1、“規(guī)范”將以部門規(guī)章（局長令）發(fā)布2、“實施細則”將以規(guī)范性文件發(fā)布3、“檢查評定標準”將以規(guī)范性文件發(fā)布7/22/2022第14頁，共101頁。法規(guī)定位1. 醫(yī)療器械生產企業(yè)質量管理體系規(guī)范是法規(guī)要求，是對醫(yī)療器械產品準入和生產企業(yè)運行的監(jiān)督檢查依據 2.醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例修訂工作已經啟動，加強對企業(yè)生產監(jiān)督管理，建立健全質量管理體系規(guī)范要求列為重要課題之一7/22/2022第15頁，共101頁。醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范的總體思路結合我國醫(yī)療器械監(jiān)管法規(guī)和生產企業(yè)現狀體現與國際先進水平接軌借鑒發(fā)達國家實施質量體系管理經驗借鑒我國實施藥品GMP工作經驗加強醫(yī)療器械生

12、產企業(yè)全過程控制的管理統(tǒng)一醫(yī)療器械市場準入和企業(yè)日常監(jiān)督檢查標準促進醫(yī)療器械生產企業(yè)提高管理水平保障醫(yī)療器械質量和安全、有效 保障醫(yī)療器械產業(yè)全面、持續(xù)、協(xié)調發(fā)展7/22/2022第16頁，共101頁。申請醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查的生產企業(yè)，應當提交以下資料： （一）醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查申請表（附表1），同時附申請表電子文本；（二）醫(yī)療器械生產企業(yè)許可證副本和營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）生產企業(yè)組織機構圖；（四）生產企業(yè)負責人、生產、技術和質量管理部門負責人簡歷，學歷和職稱證書復印件；（五）申請檢查產品的醫(yī)療器械注冊證書復印件（如有）、擬注冊產品標準；（六）生產企業(yè)總平面布置圖、工藝

13、流程圖、生產區(qū)域分布圖；（七）主要生產設備和檢驗設備目錄；（八）生產無菌醫(yī)療器械的，應當提供由有資質的檢測機構出具的一年內的生產環(huán)境檢測報告。 生產企業(yè)應當對其申報材料內容的真實性負責。7/22/2022第17頁，共101頁?，F場檢查檢查員 檢查發(fā)現的問題如實記錄在醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范現場檢查記錄表檢查程序（實行組長負責制） 制定檢查計劃 首次會議 檢查 內部會議 末次會議檢查組 填寫醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范現場檢查匯總表 填寫醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范現場檢查意見表 7/22/2022第18頁，共101頁。現場檢查結果1.通過檢查 1）發(fā)放醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范檢查結果通知書 2）通知書

14、有效期4年 2.整改后復查1）6個月內提交復 查申請和整改報告2）復查應當在收到申請后30個工作日內完成 3）整改復查仍達不到 通過檢查標準 的，檢查結論為未通過檢查 3.未通過檢查 16個月后，可重新申請 7/22/2022第19頁，共101頁。監(jiān)督檢查重點檢查內容（一）以往檢查不合格項目的整改情況；（二）生產企業(yè)組織機構、生產企業(yè)負責人、關鍵崗位的人員變動情況；（三）設計變更和生產工藝變更情況，主要生產設備、檢驗設備的變更、使用維護情況，以及生產環(huán)境變化情況；（四）產品檢驗情況，特別是委托檢驗情況；（五）食品藥品監(jiān)督管理部門監(jiān)督抽驗不合格產品的整改情況；（六）委托生產或接受委托生產是否符合

15、有關規(guī)定；（七）顧客投訴、不良事件的報告和處理情況；（八）醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范及相關實施細則規(guī)定的其他內容。7/22/2022第20頁，共101頁。對于首次獲準注冊的第二類、第三類醫(yī)療器械的生產企業(yè)，省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門應當在其正式生產后6個月內進行醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范復查。7/22/2022第21頁，共101頁。實施細則需強調的幾點 1 無菌實施細則適用于第二類和第三類無菌醫(yī)療器械的設計開發(fā)、生產、 銷售和服務的全過程。 2 根據相關文件規(guī)定應執(zhí)行一次性使用無菌醫(yī)療器械產品（注、輸器具）生產實施細則（2019年修訂）的一次性使用無菌醫(yī)療器械產品（注、輸器具）在規(guī)范實

16、施后繼續(xù)執(zhí)行如下要求： 1)企業(yè)生產產品的全部注、擠、吹塑件均應在本廠區(qū)內生產；重要零、組件應在本廠區(qū)10萬級潔凈區(qū)內生產（自制或外購的產品單包裝袋在30萬級潔凈區(qū)內生產），其中與藥（血）液直接接觸的零、組件和保護套的生產、末道清洗、裝配、初包裝等工序，必須在本廠區(qū)同一建筑體的10萬級潔凈區(qū)內進行。 2)外購配套用器械必須是有許可證企業(yè)生產的取得注冊證的產品。7/22/2022第22頁，共101頁。實施規(guī)范的目的實施規(guī)范的目的是防污染、防混淆、防人為差錯。 把影響醫(yī)療器械質量的人為差錯減少到最低程度。 防止一切對醫(yī)療器械污染現象的發(fā)生以保證醫(yī)療器械質量。 建立健全完善的生產質量管理體系。 所有

17、法規(guī)、規(guī)章都是為了一個目標：控制 要控制生產工藝； 要控制供應商； 要控制產品質量。7/22/2022第23頁，共101頁。了解幾個概念1、污染：是指當某物與不潔凈的或腐壞物接觸或混合在一起使該物變得不純凈或不適用時，即受污染。簡單地說，當一個產品中存在不需要的物質時，即受到了污染。2、混淆：指一種或一種以上的其他原輔材料、半成品或成品與已標明品名、型號規(guī)格、批號等的原料、半成品或成品相混。3、差錯：主要是指錯誤或意外的變化。質量事故中人為差錯占15%左右；主要原因主要是： 1）人員心理、生理疲勞、精神不夠集中等引起；2）工作責任心不夠；3）工作能力不夠；4）培訓不到位。7/22/2022第2

18、4頁，共101頁。實施規(guī)范的作用和意義實施規(guī)范向傳統(tǒng)的經驗管理提出了挑戰(zhàn)，向規(guī)范化、科學化、制度化管理邁進。實施GMP已走向法制化軌道，成為企業(yè)進入市場的先決條件。實施規(guī)范強調全員、全過程管理，保證生產出百分之百合格的醫(yī)療器械。實施規(guī)范是與國際接軌的必然要求，是醫(yī)療器械國際貿易中的質量保證。實施原則：有章可循；照章辦事；有案可查。7/22/2022第25頁，共101頁。規(guī)范實施基礎和管理對象規(guī)范實施的基礎總結起來為三要素：硬是基礎，是實施規(guī)范與醫(yī)療器械生產的平臺；軟件是保障，是醫(yī)療器械良好質量的設計與體現；人員的關鍵，是軟硬件實施結合的主體，是工作質量的直接體現。 實施規(guī)范各要素可歸納為：人、

19、機、料、法、環(huán)。7/22/2022第26頁，共101頁。1、人（組織機構、人員任職要求和職責、培訓）2、機（設施、設備的技術要求、安全操作、維護保養(yǎng)、狀態(tài)標志、設備的記錄）3、料（物料管理基礎、物料管理與生產、物料管理與質量）4、法（上級法律法規(guī)規(guī)章、質量手冊、程序文件、技術標準、企業(yè)管理制度、操作規(guī)程）5、環(huán)（污染和污染媒介、生產過程中的環(huán)境管理）7/22/2022第27頁，共101頁。人組織機構規(guī)范規(guī)定：醫(yī)療器械生產企業(yè)應建立生產和質量管理機構。組織機構是我們開展規(guī)范工作的載體，也是規(guī)范體系存在及運行的基礎。建立一個高效、合理的組織機構是我們開展規(guī)范的前提。組織機構設置應把握一個總有原則，

20、那就是：“因事設人”，以避免出現組織機構重復設置、工作低效率。7/22/2022第28頁，共101頁。人人 員人的工作質量決定著產品質量。從事醫(yī)療器械生產操作必須具有基礎理論知識和實際操作技能。做為醫(yī)療器械生產行業(yè)的一名員工，我們必須遵守醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范：提高醫(yī)療器械質量，保證醫(yī)療器械安全、有效，實行人道主義，全心全意為人民健康服務。7/22/2022第29頁，共101頁。人培 訓對從事醫(yī)療器械生產的各級人員應按規(guī)范要求進行培訓和考核、評定。培訓對象：1、在崗人員2、新進人員3、轉崗、換崗人員4、企業(yè)的臨時聘用人員5、關鍵工序、特殊崗位人員6、檢驗人員7/22/2022第30頁，共10

21、1頁。人培 訓培訓目的：1、適應環(huán)境的變換2、滿足市場的需求3、滿足員工自我發(fā)展的需要4、提高企業(yè)效益7/22/2022第31頁，共101頁。人培 訓醫(yī)療器械生產行業(yè)員工培訓內容：1、醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范2、崗位操作要求3、職業(yè)道德規(guī)范4、安全知識對于從事制水、注塑、擠塑、包裝封口、滅菌生產操作等崗位人員應進行專業(yè)的技術培訓。7/22/2022第32頁，共101頁。人培 訓培訓之后我們應對培訓效果進行確認，確認的方式多種多樣，比如：操作技能確認、口試、筆試。當效果確認不符合要求時，應重新進行培訓、考核。培訓檔案：當每次培訓結束之后，我們建立培訓檔案，作為我們培訓的原始依據，由行政部存檔。7

22、/22/2022第33頁，共101頁。機設施、設備的技術要求潔凈室（區(qū)）廠房內表面平整光滑、無裂縫、接口嚴密、無顆粒物脫落，便于清潔。廠房應按照生產工藝流程及所要求的空氣潔凈度級別進行合理布局。同一廠房內以及相鄰廠房之間的生產操作不得相互妨礙。廠房應有防止昆蟲和其他動物進入的設施。用于生產和檢驗的儀器、儀表、量具、衡具，其適用范圍和精密度應符合生產和檢驗要求，有明顯的合格標志，檢測器具應定期檢定、校準。7/22/2022第34頁，共101頁。機潔凈室GMP規(guī)范基本指標7/22/2022第35頁，共101頁。機設施、設備的安全操作安全操作：在對設施、設備進行操作時，必須依“法”操作，確保安全。一

23、定要按設備操作規(guī)程進行操作、維護保養(yǎng)，人人關心安全，事事注意安全。操作崗位一定要做到“一平、二凈、三見、四無”。即：一平：廠房四周平整。二凈：玻璃、門窗干凈，地面通道凈。三見：軸見光、溝見底、設備見本色。四無：無油垢、無積水、無雜物、無垃圾。7/22/2022第36頁，共101頁。機設施、設備的維護保養(yǎng)所有的設施、設備應進行日常巡回檢查，巡檢中發(fā)現損壞要立即匯報并按維護保養(yǎng)規(guī)程組織維修，做好維修記錄。檢修前要做到“三定、四交底、五落實”。即：定項目、定時間、定人員；生產任務交底、設計圖紙交底、檢修標準交底、施工及安全措施交底；組織落實、資金落實、檢修方案落實、材料落實、檢修技術資料及工具落實。

24、7/22/2022第37頁，共101頁。機設施、設備狀態(tài)標志與設備連接的主要管道應標明管內物料名稱、流向；生產設備應有明顯的狀態(tài)標志。設備狀態(tài)標志一般分為四類。維修：正在或待修理的設備（紅色字體）完好：指設備性能完好，可以正常使用的的狀態(tài)（綠色字體）運行：設備正處于使用狀態(tài)（綠色字體）封存：處于閑置的設備（紅色字體）7/22/2022第38頁，共101頁。機設施、設備狀態(tài)標志清潔：設備、工裝、工位器具等經過清洗處理，達到潔凈的狀態(tài)（綠色字體）。待清潔：設備、工裝、工位器具等未經過清洗處理的狀態(tài)（黃色字體）。計量器具必須要經校準合格后才能使用，并且有明顯的合格狀態(tài)標志。狀態(tài)標志一定要正確，置于設

25、備明顯位置，但不得影響設備操作。7/22/2022第39頁，共101頁。機設備的記錄設備記錄是追溯設備是否保持良好狀態(tài)的唯一依據。設備記錄應能回答以下問題：設備何時來自何地設備的用途設備操作維護保養(yǎng)情況設備清潔衛(wèi)生情況此項工作誰執(zhí)行設備的效果評估設備累計運行時間切記：記錄填寫要及時準確7/22/2022第40頁，共101頁。料物料管理基礎物料管理的對象包括：物料、中間產品和成品。物料管理的目標：1、預防污染、混淆和差錯。2、確保儲存條件，保證產品質量。3、防止不合格物料投入使用或成品出廠。4、控制物料及成品的追溯性、數量、狀態(tài)、有效期。7/22/2022第41頁，共101頁。料物料管理基礎-規(guī)

26、范購入規(guī)范購入、合理儲存、控制放行與發(fā)放接收、有效追溯。物料的規(guī)范購入應包括：從合格供方名錄中的供方購進符合規(guī)定標準的物料，并按程序入庫。7/22/2022第42頁，共101頁。料物料管理基礎-規(guī)范購入通過以下措施保障：供應商的選擇和評價。定點采購。按批驗收和取樣檢驗。7/22/2022第43頁，共101頁。料物料管理基礎-合理儲存物料的合理儲存需要按其性質，提供規(guī)定的儲存條件，并在規(guī)定使用期限內使用，歸納為以下四個方面：分類儲存。規(guī)定條件下儲存。規(guī)定期限內使用。設施與維護、保養(yǎng)。7/22/2022第44頁，共101頁。料物料管理基礎-合理儲存分類儲存常溫、陰涼、冷藏及低溫等分開。固體、液體原

27、料分開儲存。揮發(fā)性物料避免污染其他物料。特殊管理物料（如環(huán)氧乙烷）按相應規(guī)定儲存和管理并立明顯標志。7/22/2022第45頁，共101頁。料物料管理基礎-合理儲存規(guī)定條件下儲存：物料儲存必須確保與其相適宜的儲存條件，來維持物料已形成的質量在此條件下物料相對穩(wěn)定。規(guī)定的儲存條件：溫度：常溫040。相對濕度：不超過80%，特殊要求的按規(guī)定儲存。儲存要求：遮光、干燥、密閉、密封、通風等。7/22/2022第46頁，共101頁。料物料管理基礎-合理儲存規(guī)定期限內使用：物料使用期限：物料經過考察，在規(guī)定儲存條件下一定時間內質量能保持相對穩(wěn)定，當接近或超過這個期限時，物料趨于不穩(wěn)定，甚至變質。物料應按規(guī)

28、定的使用期限儲存，無規(guī)定使用期限的，其儲存一般不超過3年，期滿后應復驗。7/22/2022第47頁，共101頁。料物料管理基礎-合理儲存?zhèn)}儲設施與定期維護保養(yǎng)：倉庫六防設施：防蠅、防蟲、防鼠、防霉、防潮、防火。五距：垛距、墻距、行距、頂距、燈距（熱源）。7/22/2022第48頁，共101頁。料物料管理基礎-控制放行與發(fā)放接收物料狀態(tài)與控制：物料的質量狀態(tài)有三種：待驗、合格、不合格。使用黃、綠、紅進行標識區(qū)分。待驗：黃色，標識處于擱置、等待狀態(tài)。合格：綠色，標識被允許使用或被批準放行。不合格：紅色，標識不能使用或不準放行。7/22/2022第49頁，共101頁。料物料管理基礎-控制放行與發(fā)放接

29、收物料發(fā)放和使用要點：依據生產通知單發(fā)放。發(fā)放領用復核，防止出差錯。及時登記卡、賬，便于追溯。進入潔凈車間物料需經凈化后通過緩沖間或傳遞窗傳遞，防止污染。先進先出，近期先出。7/22/2022第50頁，共101頁。料物料管理基礎-控制放行與發(fā)放接收中間產品的流轉物料加工過程中物料傳遞易出現的差錯信息傳遞差錯。措施：依法操作，標識清楚，發(fā)放、接收認真復核與記錄（實物與記錄復核）。運輸差錯：措施：采取正確運輸方式，工位器具應進行密封。7/22/2022第51頁，共101頁。料物料管理基礎-控制放行與發(fā)放接收成品放行：成品放行規(guī)定由質量部評價和批準決定，即使檢驗合格但未經審核批準的成品不得發(fā)放銷售。

30、特殊管理的物料：環(huán)氧乙烷、環(huán)己酮等要有明顯的規(guī)定標志。醫(yī)療器械標簽、使用說明書應由專人保管、登記領用。標簽和使用說明書均應按品種、規(guī)格有專柜或專庫存放，憑批包裝通知單發(fā)放，按實際需要量領取。標簽要計數發(fā)放、領用人核對、簽名，使用數、殘損數及剩余數之和應與領用數相符，印有批號的殘損或剩余標簽應由專人負責計數銷毀。標簽發(fā)放、使用、銷毀應有記錄。7/22/2022第52頁，共101頁。料-物料管理基礎-有效追溯物料的編碼系統(tǒng)物料、中間產品、成品均要建立系統(tǒng)唯一的編碼，能區(qū)別于其他所有種類和批次。包括：物料代碼物料批號產品批號滅菌批號7/22/2022第53頁，共101頁。料-物料管理基礎-有效追溯賬

31、、物、卡相符：物料賬：指同一種物料的相關信息登記，包括來源去向及結存數量。用于統(tǒng)計一種物料的使用情況。貨位卡：用于標志一個貨位的單批物料的品名、規(guī)格、批號、數量和來源去向的卡片。識別貨垛的依據，并能記載和追溯該貨位的來源和去向。流轉卡（或實物）：用于標志每一中間產品名、批號和數量的卡片。用于識別單獨的中間產品的依據和標識。7/22/2022第54頁，共101頁。料物料管理與生產-醫(yī)療器械生產依據標準醫(yī)療器械生產必須依據批準的工藝規(guī)程進行生產。依據工藝規(guī)程制定批指令和生產記錄，用于記載單批的生產歷史和與生產質量相關信息。7/22/2022第55頁，共101頁。料物料管理與生產-醫(yī)療器械生產依據標

32、準批：指生產條件相對穩(wěn)定時所生產的具有同一性質和質量，并在同一連續(xù)生產周期中生產出來的一定數量的某種產品的數量。每批產品均應編制生產批號。批號：用于識別一批產品的唯一標示符號。它是批的標志，用以追溯和審查該批產品的生產、流轉歷史。生產批：指在一段時間內，同一工藝條件下連續(xù)生產出的具有同一性質和質量的產品。滅菌批：在同一滅菌器內，同一工藝條件下滅菌的具有相同無菌保證水平的產品。生產工藝規(guī)程：指規(guī)定為生產一定數量成品所需起始原輔材料和包裝材料、零配件的數量，以及工藝、加工說明、工藝參數、注意事項，包括生產過程中控制的一個或一套文件。7/22/2022第56頁，共101頁。料物料管理與生產-醫(yī)療器械

33、生產依據標準操作規(guī)程：經批準用以指示操作的通用性文件。批生產記錄：一個批次的自制零組件（中間產品）、待包裝產品或成品的所有生產記錄。批生產記錄能提供該批產品的生產歷史以及與質量有關的情況。7/22/2022第57頁，共101頁。料物料管理與生產生產操作生產前確認：生產前應確認無上次生產遺留物。工序生產前須檢查上批產品是否清場完畢，確認操作間及設備、工裝、工位器具無上次生產遺留物。準備生產通知單和相應的記錄，并確認設備、工裝、工位器具清潔完好，計量器具清潔完好，計量器具在檢定有效期內。通過生產前的確認，能有效預防上次遺留及清潔的污染、混淆與差錯。7/22/2022第58頁，共101頁。料物料管理

34、與生產生產操作操作過程控制：生產過程嚴格依法操作，按規(guī)定的方法、步驟、順序、時間和操作人嚴格執(zhí)行，并對生產過程質量控制點及項目按照規(guī)定的頻次和標準要求進行控制。7/22/2022第59頁，共101頁。料物料管理與生產生產操作清場與消毒：每批產品的每一生產階段完成后必須由生產操作人員清場，填寫清場記錄。清場記錄內容包括：工序、品名、生產批號、清場日期、檢查項目及結果、清場負責人及復核人簽名。清場記錄應納入批生產記錄。清場時間：每批結束或一批的一個階段完成后。清場內容：包括物料清理和物料平衡計算、記錄填寫和清理、現場清潔和消毒，清場結果需由另一人復核。清場作用：清場能防止本批物料遺留至下批發(fā)生混淆

35、、避免出差錯。清潔消毒能避免污染。7/22/2022第60頁，共101頁。料物料管理與生產物料平衡與放行物料平衡：產品或物料的理論產量或理論用量與實際產量或用量之間的比較，并適當考慮可允許的正常偏差。物料平衡是生產過程中防混淆、差錯的有效工具。接收率和物料平衡：都是醫(yī)療器械生產的質量指標，接收率屬于經濟指標，只計算了合格品的數量；物料平衡屬于質量指標，計算合格、殘損、抽樣等實際量與理論量相比較，是為了防止混淆和差錯。7/22/2022第61頁，共101頁。料物料管理與生產關鍵操作環(huán)氧乙烷、原輔材料、零組件稱量投料與復核：稱量要求：依據生產通知單；核對物料（按照生產通知單的品名與數量）；選擇計量

36、器具（選擇與物料重量與精度要求相一致的計量器具，經校準和調零）；準確稱量；經過復核；及時記錄與標志。7/22/2022第62頁，共101頁。料-物料管理與生產關鍵操作印字、包裝： 包裝箱首樣復核，蓋印產品型號規(guī)格、批號、失效年月、裝箱數量與工藝要求應一致，第一個樣品須經首檢合格。清場，認真進行物料統(tǒng)計與衡量，對偏差超出規(guī)定必須查明原因。7/22/2022第63頁，共101頁。料物料管理與生產生產過程中緊急情況處理1.處理原則：本著防污染、防混淆、防差錯原則，情況發(fā)生前的正常物料、發(fā)生時正在操作的物料、恢復正常后生產的物料應區(qū)分標識和存放，經質量部評價批準后按規(guī)定處理，以降低或避免損失。7/22

37、/2022第64頁，共101頁。料物料管理與生產生產過程中緊急情況處理2.停電或空氣凈化系統(tǒng)突然故障：立即停止生產操作，關閉設備電源；將正在操作物料密閉，做好標志；緊急情況發(fā)生前、發(fā)生時、恢復生產后的物料產品區(qū)分標志存放，等待處理通知；除立即向上級領導匯報等必要走動外，人員盡量減少走動；若時間長，接到通知后緩慢離開，所有動作幅度應盡量減??；避免開啟通往低級別區(qū)域的門和傳遞窗；恢復正常后，空氣凈化系統(tǒng)需自凈一段時間，接到上級通知后方可恢復生產。7/22/2022第65頁，共101頁。料物料管理與生產生產過程中緊急情況處理3.設備故障：立即停止運行，向上級或質量部門匯報，等待處理。4.其他緊急情況

38、：若遇危及安全的緊急情況，如火災、超壓等緊急情況必須立即匯報并同時做適當應急處理，避免事故擴大。7/22/2022第66頁，共101頁。料物料管理與質量質量管理質量部負責建立、健全醫(yī)療器械生產文件化的質量保證體系并促進實施；對質量體系執(zhí)行情況進行檢查；評價和決定物料、中間產品、成品的使用或發(fā)放；審核不合格品的處理；對其他影響產品質量的關鍵環(huán)節(jié)進行控制或復核。7/22/2022第67頁，共101頁。料物料管理與質量驗證驗證：證明任何程序、生產過程、設備、物料、活動或系統(tǒng)確實能達到預期結果的有文件證明的一系列活動。企業(yè)對影響產品質量的主要過程均通過驗證和再驗證。7/22/2022第68頁，共101

39、頁。料物料管理與質量退貨和收回醫(yī)療器械生產企業(yè)應建立醫(yī)療器械退貨和收回的書面程序，并有記錄。醫(yī)療器械退貨和收回記錄內容應包括：品名、批號、規(guī)格、數量、退貨和收回單位及地址、退貨和收回原因及日期、處理意見。7/22/2022第69頁，共101頁。料物料管理與質量投訴與不良事件監(jiān)測建立醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價程序，指定專門機構或專人負責管理。對用戶的醫(yī)療器械質量投訴和醫(yī)療器械不良事件做好詳細記錄并調查處理。7/22/2022第70頁，共101頁。料物料管理與質量自檢每年至少組織一次按程序文件要求對無菌實施細則進行自查。7/22/2022第71頁，共101頁。法法與文件企業(yè)的法：包括外部法和內部

40、法兩種。外部法：如醫(yī)療器械管理法條例、 醫(yī)療器械生產企業(yè)監(jiān)督管理辦法 醫(yī)療器械注冊管理辦法、 醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理辦法（試行）、醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范（試行）、醫(yī)療器械包裝、標簽和說明書管理規(guī)定等。內部法：質量手冊、程序文件、管理制度、工藝規(guī)程、產品注冊標準、技術標準、工作標準等。7/22/2022第72頁，共101頁。法法與文件文件：是指一切涉及醫(yī)療器械生產質量管理的書面標準和實施中的記錄結果。文件使我們的工作有章可循、照章辦事、有案可查。文件使我們的管理和操作標準化、程序化。文件使企業(yè)管理由人治過渡到法治，由經驗管理上升到標準化管理。7/22/2022第73頁，共101頁。法

41、文件管理 文件管理是指文件的設計、起草、修訂、審核、批準、復制、分發(fā)、培訓、實施、歸檔、保存和銷毀的一系列過程的管理活動。7/22/2022第74頁，共101頁。法文件管理文件的設計文件編制的時間要求生產開工前、新產品投產前、新設備安裝前；引進新工藝、新材料、新技術、新設備前；工藝方法有重大變更時；驗證前和驗證后；組織機構職能變動時；文件編制更改時；使用中發(fā)現問題時；接受體系檢查或質量審核后。文件系統(tǒng)分類與編碼1）文件編碼包括三部分信息：文件分類、該類流水編號、版本號。2）一份文件和一個文件編碼是一對一的。3）現場同一個文件不允許有兩個版本出現，否則應立即報告主管和通知文件管理人員。7/22/

42、2022第75頁，共101頁。法文件管理文件的設計文件格式內容：文件應有統(tǒng)一的格式、編碼要求。應包括標題、編碼、起草審查批準人簽名、生效日期、職責、范圍、內容等。5W1HWho：誰做When：什么時間做Where：在什么地點做What：做什么事情Why：什么原因做How：做到什么程度。標準與記錄的關系：記錄的制定依據是標準，記錄必須與標準保持一致；記錄可將最終標準要求列入記錄中，便于對照。記錄使用應在標準中予以規(guī)定。7/22/2022第76頁，共101頁。法文件管理文件的編制與管理文件的起草與修訂起草的文件有四個要求：規(guī)范性、系統(tǒng)性、適宜性、可操作性。與國家、行業(yè)的相關法規(guī)相符合，各文件規(guī)定不

43、重復、無空缺，規(guī)定與企業(yè)實際相適應，文件規(guī)定的可操作和可被執(zhí)行。文件的審核與批準所有文件的審核人與批準人必須預先規(guī)定。所有正式生效的文件，均應有起草、審核、批準人簽名，并注明日期。7/22/2022第77頁，共101頁。法文件管理文件的編制與管理文件的印制發(fā)放文件一旦批準，應在執(zhí)行之日前由文件管理員發(fā)放至相關人員或部門，文件發(fā)放必須進行記錄，新文件執(zhí)行之日必須收回舊文件。實施文件，可以提出修訂申請，不可以自己復制或是銷毀文件。文件的培訓新文件必須在實施之日前進行培訓并記錄，文件培訓師通常為文件的起草者、審核者或批準者。文件的培訓必須保證文件使用者均受到培訓。7/22/2022第78頁，共101

44、頁。法文件管理文件的編制與管理文件的實施新文件初始實施階段，應特別注意監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。所有文件必須定期進行評審，文件是否與企業(yè)現狀相適宜。對現行文件，未經更改不得隨意改動文字內容。文件的歸檔保存所有現行文件原件或樣本，作廢文件除留檔一份外全部銷毀。記錄按種類和重要性定期歸檔保存在主要管理部門至規(guī)定期限。各種歸檔文件應建立臺帳以便查用。7/22/2022第79頁，共101頁。法文件管理文件的編制與管理文件的回顧定期對重要的管理制度做相應的回顧，對重要的質量體系活動做年度回顧。產品年度回顧；供方質量管理年度回顧；客戶投訴年度回顧；驗證年度回顧。文件的更改控制任何文件未經批準不得隨意更改。文件的任

45、何更改必須有詳細進行記錄。7/22/2022第80頁，共101頁。法如何使用文件如何正確使用文件不使用已撤銷和作廢文件，必須是現行版本。將文件放在工作時能隨時查閱的地方。保持文件的清晰和完整，不涂改。不擅自復制和銷毀文件。通過程序修訂，不得任意更改。照章辦事1.我們需要：1）詳細完整地記錄操作過程。2）可以提出制定或修訂意見或申請。2.我們不可以：1）未經批準，不按文件執(zhí)行；2）隨意涂改文件；3）隱瞞實情，不真實記錄。7/22/2022第81頁，共101頁。法如何使用文件規(guī)范記錄 記錄填寫要求：及時、準確、真實、完整，按文件更改程序更改。及時：在操作過程中及時記錄。不提前、不滯后，做到哪步，記

46、錄到哪步。準確：按實際執(zhí)行情況和數據填寫，填寫數據精度應與工藝要求和顯示一致。真實：嚴禁不真實、不負責地隨意記錄或捏造數據和記錄。按規(guī)定修改：填寫錯誤時，將錯誤內容數據劃掉，旁邊注明正確內容并簽名，修改后原內容應能辨別。正確標識物料標識：包括物料信息標識和合格狀態(tài)標識。生產狀態(tài)：操作間正在操作產品信息或是上批產品信息及清場結果。設備標識：包括三個部分，設備能否使用；設備是否運行中；設備是否清潔。清潔標志：標志設備、工裝、工位器具或房間、工具等是否清潔可以使用。計量標志：標識計量器具是否合格，允許使用標志，有效期限。7/22/2022第82頁，共101頁。環(huán)環(huán)：指醫(yī)療器械生產所處的整個環(huán)境，它包

47、括外部環(huán)境衛(wèi)生、生產工藝衛(wèi)生以及個人衛(wèi)生。7/22/2022第83頁，共101頁。環(huán)污染和污染媒介污染：就是指當某物與不潔凈的或腐敗物接觸或混合在一起使該物變的不純凈或不適用時，即受污染。塵粒污染：就是指產品因混入不屬于它的那些塵粒而變得不純凈。微生物污染：就是指微生物引起的污染。污染途徑：空氣、水、表面、人。7/22/2022第84頁，共101頁。環(huán)生產過程中的環(huán)境管理外部環(huán)境醫(yī)療器械生產企業(yè)必須有整潔的生產環(huán)境，廠區(qū)地面、路面及運輸等應不對醫(yī)療器械產生污染，生產區(qū)、行政區(qū)、生活區(qū)的總體布局應合理、不得相互妨礙。7/22/2022第85頁，共101頁。環(huán)生產過程中的環(huán)境管理生產工藝衛(wèi)生生產區(qū)

48、環(huán)境衛(wèi)生清潔原則：清潔一定要先上后下、先里后外，先清洗、再清潔、后消毒。物料衛(wèi)生使用的物料必須經檢驗合格，保證物料在使用過程中不得受到污染。進入潔凈區(qū)的物料必須對其外包裝進行凈化處理。流轉過程的物料必須密閉。7/22/2022第86頁，共101頁。環(huán)生產過程中的環(huán)境管理生產工藝衛(wèi)生工位器具、工裝、設備衛(wèi)生盛裝物料的工位器具必須是經過消毒處理。工裝模具進入潔凈車間前須進行清潔經過緩沖間進入。清理：清除工位器具、加料斗的殘余物料。清潔：用符合要求的工藝用水沖洗工位器具。消毒：用消毒液對工位器具、工裝、設備表面進行消毒。生產現場衛(wèi)生生產前檢查上批清場是否有效。生產過程中應隨時保持現場的衛(wèi)生工作，不得

49、出現臟亂差的場面。7/22/2022第87頁，共101頁。環(huán)生產過程中的環(huán)境管理人員衛(wèi)生規(guī)范對醫(yī)療器械生產人員健康要求：傳染病患者、皮膚病患者、藥物過敏者、體表有傷口者不能從事直接接觸醫(yī)療器械產品的操作。保持良好的個人衛(wèi)生習慣：養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習慣，做到勤洗澡、勤洗手、勤刮胡子、勤剪指甲、勤換衣。在醫(yī)療器械生產時必須保持手的清潔。7/22/2022第88頁，共101頁。環(huán)生產過程中的環(huán)境管理人員衛(wèi)生以下行為不得在生產場所出現：化妝品；首飾；吸煙；零食；吐痰；大聲喧嘩。7/22/2022第89頁，共101頁。潔凈區(qū)工作人員應掌握的內容按規(guī)定的方法脫去個人的服裝并保管起來；按規(guī)定的方法穿潔凈工作服；按規(guī)定的方法洗手、烘干、消毒；做不拖足行走的練習