上市公司限售整理-20150506

1、上市公司限售相關(guān)規(guī)定鎖定對象上海主板深圳主板、中小板深圳創(chuàng)業(yè)板IOIPO前所有股東公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司法控股股東、實際控制人自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。上交所股票上市規(guī)則、深交所股票上市規(guī)則、深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則控股股東、實際控制人的關(guān)聯(lián)方自上市之日起鎖定三年。(保代培訓(xùn)）控股股東、實際控制人的一致行動人自上市之日起鎖定三年。(保代培訓(xùn)）無實際控制人沒有或難認定控股股東或?qū)嶋H控制人的，股東持股比例從高到低依次自上市之

2、日起鎖定三年,直至不低于發(fā)行前股份總數(shù)的%.（保代培訓(xùn))董事、監(jiān)事、高管(創(chuàng)業(yè)板離職)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的,自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的,仍應(yīng)遵守上述規(guī)定自上市公司向本所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離職信息之日起,離職人員所持股份將按本通知規(guī)定予以鎖定自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公

3、司股份也將予以鎖定。關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知突擊入股發(fā)行人在刊登招股說明書之前十二個月內(nèi)進行增資擴股的，新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續(xù)日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分新增股份.(保代培訓(xùn)）創(chuàng)業(yè)板上市的公司在提出IPO申請前6個月內(nèi),從控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東、實際控制人，自上市之日起鎖定3年;從非控股股東、非實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自上市之日起鎖定1年(保代培訓(xùn))非公開發(fā)行股票上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；董事會擬引

4、入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司證券發(fā)行管理辦法、上市公司非公開發(fā)行股票實施細則其他發(fā)行對象發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司證券發(fā)行管理辦法、上市公司非公開發(fā)行股票實施細則上市公司規(guī)范運作發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司法持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣出該股票不受六個月時間限制。證券法董事、監(jiān)事、高管將其

5、持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益.但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣出該股票不受六個月時間限制。證券法公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司法上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī)定.公司法?董事、監(jiān)事、高級管理人員在委

6、托上市公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,按5%自動鎖定;新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動鎖定。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全

7、部自動解鎖。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為:(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi)；(四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。深交所主板上市公司規(guī)范運作指引、深交所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引、深

8、交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引-中小板:上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50。深交所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引-股權(quán)激勵控股股東、實際控制人（股票的來源是增量）自股票授予之日起三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號其他激勵對象（股票的來源是增量)自股票授予之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號境內(nèi)上市的國有控股上市公司在股權(quán)激勵計劃有效期內(nèi),每期授予的限制性股票,其禁售期不得低于2年.禁售期滿，根據(jù)股權(quán)激勵計劃和業(yè)績目標(biāo)完成情況確定激勵對象可解鎖(轉(zhuǎn)讓、出售）

9、的股票數(shù)量。解鎖期不得低于3年,在解鎖期內(nèi)原則上采取勻速解鎖辦法高級管理人員轉(zhuǎn)讓、出售其通過股權(quán)激勵計劃所得的股票,應(yīng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。國有控股上市公司（境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法股權(quán)分置改革改革后公司原非流通股股份改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:（一)自改革方案實施之日起，在十二個月內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓； (二）持有上市公司股份總數(shù)百分之五以上的原非流通股股東,在前項規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不得超過百分之五,在二十四個月內(nèi)不得超過百分之十。上市公司股權(quán)分置改革管理辦法外國投資者對上市公

10、司進行戰(zhàn)略投資外國戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法相關(guān)法律法規(guī)01公司法（201。修訂)主席令第8號第一百四十一條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理

11、人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。02證券法（201。08修訂)主席令第1號第四十七條上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣出該股票不受六個月時間限制. 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行.公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責(zé)任的董事

12、依法承擔(dān)連帶責(zé)任。03上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014.修訂）上證發(fā)20145號.1。董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告3。1。7 董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司5以上股份的股東,將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益

13、,并及時披露相關(guān)情況。5。1。4 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.。1。5 發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的,自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意,可豁免遵守前款承諾。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。4深圳證券交易所股票上市規(guī)則(20141修訂)深證上201378號31。7上市公司董事、

14、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效時及新增持有公司股份時,按照本所的有關(guān)規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動除外),應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告。31。8 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份.3.9 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5以上的股東,將其持有的該公

15、司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。5.5 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5。16 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時,控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后,出現(xiàn)下列情形之一的,經(jīng)控股股東或者實際控制人申請

16、并經(jīng)本所同意,可以豁免遵守上述承諾:(一)轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系,或者均受同一控制人所控制；(二)因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難,受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾;（三)本所認定的其他情形。深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（214.10修訂）深證上2014378號5。1.發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5。6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時,控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行

17、股票前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的,經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意,可以豁免遵守上述承諾:(一)轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的;（二）本所認定的其他情形。6深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知(2008。0實施) YPRINK http:/www。pkulw.ccuster_orm.asp？Db=c&ncodigNa=search_

18、tjfe_id7ba7627” ”_ank 深圳證券交易所三、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過0%.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事（監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書中承諾其在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過50%.07深圳證券交易所關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知(210。1實施) YERLINK ”htp:w.pk/cltr_f

19、rm。aspx?b=hl&nodigNam=searhjfdp_id7b3a7010” t _ban” 深圳證券交易所三、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的,自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份;在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的,自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的,仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中作出以上承諾。六、自上市公司向本所申報董

20、事、監(jiān)事和高級管理人員離職信息之日起,離職人員所持股份將按本通知規(guī)定予以鎖定.自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi),離職人員增持本公司股份也將予以鎖定.08上市公司證券發(fā)行管理辦法(0.5實施）中國證券監(jiān)督管理委員會令第30號第三十八條 上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： （一)發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十; （二)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓; （三）募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定； （四）本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他

21、規(guī)定。0上市公司非公開發(fā)行股票實施細則(2011。08修訂)中國證券監(jiān)督管理委員會令第73號第九條發(fā)行對象屬于下列情形之一的,具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定,并經(jīng)股東大會批準;認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：(一)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;（二）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者;（三）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者. 第十條 發(fā)行對象屬于本細則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準批文后,按照本細則的規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月

22、內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.10關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的董事會、股東大會決議的注意事項（07。0發(fā)布）發(fā)行監(jiān)管函2007194號(二）董事會決議確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對象名稱及其認購價格或定價原則、認購數(shù)量或者數(shù)量區(qū)間,發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓. (三)董事會決議未確定具體發(fā)行對象的,應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對象的范圍和資格，定價原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價格和發(fā)行對象將在取得發(fā)行核準批文后,根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況,遵照價格優(yōu)先原則確定;發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少1個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。二、發(fā)行對象屬于下列情形之一的,董事會作出的非公開發(fā)行股票決

23、議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則；發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:(一)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人; （二)通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者; （三）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者.11外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法(2006。01實施）商務(wù)部、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家稅務(wù)總局、國家工商總局、國家外匯管理局令205年第8號第五條 投資者進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合以下要求: (一)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份;（二)投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不

24、低于該公司已發(fā)行股份的百分之十,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外; (三)取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； (四）法律法規(guī)對外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè)，投資者持有上述行業(yè)股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定；屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資； (五）涉及上市公司國有股股東的,應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定.2深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015.0實施） HYPERLINK”tp:/ t_blank 深圳證券交易所。8.8 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證件

25、號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按10%自動鎖定3。8。14 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。3。8。7 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司

26、股票及其衍生品種的行為:（一)公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi);（四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。13深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引(0.03實施）HYPERLINK ”htt:/w。/clus_for.sp？D=hlEcdingName=&ech_tj=fdp_

27、id73a7061027 t”_bn深圳證券交易所3.8.6董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100自動鎖定。.8。2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自

28、其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。3.8.15上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的,自原預(yù)約公告日前三十日起算,至公告前一日;（二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);（三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi);（四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促

29、其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。14深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015。03實施)YPERNK ttp：/ww。pulw。/cluster_form。aspx？Db=cEncodngName=src_jfep_d%b70127” t ”bnk 深圳證券交易所3.8. 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50。3。8 董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定

30、。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,按5%自動鎖定；新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動鎖定。3。1上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的第一個交易日，本所和中國結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù)，按50%比例計算該人員在申報離任六個月后的十

31、二個月內(nèi)可以通過證券交易所掛牌交易出售的額度,同時對該人員所持的在上述額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時,按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足一千股時，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。因公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致離任人員所持本公司股份變化的,可解鎖額度做相應(yīng)變更。離任人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)如果解除限售的條件滿足,離任人員可委托公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后,離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖,其余股份予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的十二個月期滿,離任人員所持該公司無限售條件股份將全部解鎖.3。8。6 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時披露下列內(nèi)容：(一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的處理措施;(三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；(四)本所要求披露的其他事項。持有公司5以上股份的股東違反證券法關(guān)于短線交易的相關(guān)規(guī)定的，公司董事會應(yīng)當(dāng)按照上款規(guī)定履行義務(wù)。3。8。17上市公司董事、監(jiān)事、高