石油化工集團公司績效考核管理規(guī)定

1、通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類所屬業(yè)務(wù)類別監(jiān)督槍杳者解釋權(quán)歸屬廢止說明制度名稱制度編號制度版本健康安全環(huán)境管理/ 管理/綜合管理雄環(huán)保局蚱環(huán)保局中國石油化工集團公司HSE績效考核管理規(guī)定HSE制度文號主辦部門E會簽簽發(fā) 日期生效安全環(huán)保局企業(yè)改革管理部法律事務(wù) 部信息系統(tǒng)管理部制定目的記錄與統(tǒng)計HSE績效數(shù)據(jù)，實施HSE績效考核，促進全員落 實責(zé)任，持續(xù)提升HSE績效。制定依據(jù)適用范圍各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)約束對象HSE績效指標(biāo)、HSE績效考核涉及的相關(guān)制度安全事故管理規(guī)定（中國石化安2009685號）環(huán)境事件管理規(guī)定（試 行）業(yè)務(wù)類別所屬層級健康安全環(huán)境管理/安全 生產(chǎn)監(jiān)督管理/綜合安全 監(jiān)督

2、管理通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類1HSE績效管理的基本要求規(guī)范各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的HSE績效指標(biāo)。規(guī)范集團公司對各企業(yè)的績效考核管理。HSE績效考核堅持公平、公正、公開”的原則，堅持“定性與定量相結(jié) 合”的 原則。2職責(zé)安全環(huán)保局安全環(huán)保局負(fù)責(zé)設(shè)定集團公司 HSE績效指標(biāo)參數(shù)；制定企業(yè)年度 HSE績效 考 核指標(biāo)；每半年、每年度統(tǒng)計分析各企業(yè) HSE績效數(shù)據(jù)，組織年度考評。企業(yè)安全環(huán)保主管部門企業(yè)安全環(huán)保主管部門建立事故報告和記錄制度，建立事故臺帳，按照本規(guī) 定記錄和統(tǒng)計本企業(yè) HSE績效；對二級單位或基層單位進行績效考核管理；每半年、每年度按照本規(guī)定附件 3要求上報HSE

3、績效數(shù)據(jù)；直屬企業(yè)二級單位或基層單位按本規(guī)定附件2要求上報直屬企業(yè)安全環(huán)保主管部門事故 快報單，并按各直屬企業(yè)要求進行事故調(diào)查。3 HSE績效管理的具體要求集團公司安全環(huán)保局設(shè)定直屬企業(yè) HSE績效指標(biāo)、制定與下發(fā) HSE考核才旨 標(biāo)、統(tǒng)計企業(yè)HSE績效數(shù)據(jù)、進行HSE績效評估與考核。管理流程如圖1圖1HSE績效管理流程圖企業(yè)的HSE績效指標(biāo)統(tǒng)計與上報各直屬企業(yè)應(yīng)記錄 HSE績效”統(tǒng)計企業(yè)HSE績效指標(biāo)HSE績效指標(biāo)分為安全績效指標(biāo)和環(huán)境績效指標(biāo)職業(yè)健康績效指標(biāo)納入安全績效指標(biāo)o安全績效指標(biāo)安全績效指標(biāo)分為人身傷害或疾病指標(biāo)、火災(zāi)或爆炸指標(biāo)。人身傷害或疾病指標(biāo)人身傷害或疾病按照嚴(yán)重性分為死亡、

4、職業(yè)病、損失工作日、工作受限、醫(yī)療處理和急救。才旨標(biāo)主要包括:一死亡人數(shù)一新增職業(yè)病人數(shù)一損失工作日事故數(shù)一損失工作日事故率一可記錄事件數(shù)一可記錄事件率定義和術(shù)語見附件lo火災(zāi)或爆炸指標(biāo)火災(zāi)或爆炸按照嚴(yán)重性分為4級:1級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失大于或等于1000萬元的火災(zāi)或爆炸;2級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失100? 1000萬元的火災(zāi)或爆炸；3級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失10人100萬元的火災(zāi)或爆炸；4級：使用滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟損失 10萬 元以下的火災(zāi)或爆炸?；馂?zāi)或爆炸指標(biāo)為各級火災(zāi)或爆炸次數(shù)。環(huán)境績效指標(biāo)環(huán)境績效指標(biāo)分為環(huán)境事件、泄漏、廢氣排放、廢水排放、危

5、險固體廢棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標(biāo)包括：一環(huán)境事件數(shù)一泄漏事件數(shù)一CO2排放量一SO2排放量一NOx排放量 一廢水排放達標(biāo)率一COD排放量一氨氮排放量一危險廢物妥善處置率一工業(yè)新鮮水取水量HSE績效數(shù)據(jù)上報企業(yè)安全環(huán)保主管部門每年 7月20日前上報月HSE績效數(shù)據(jù)，每年12月20日前上報1-11月HSE績效數(shù)據(jù)，第二年1月20日前上報1-12月年度 HSE績效數(shù)據(jù)（報表見附件 3）。HSE績效考核與考核指標(biāo)集團公司對直屬企業(yè) HSE績效考核包括HSE吉果績效考核和管理績效考核。其中，結(jié)果績效考核權(quán)重為70%管理績效考核權(quán)重為30%見表lo表IHSE績效考核指標(biāo)績效分類指標(biāo)分類HSE績效

6、考核指標(biāo)HSE績效結(jié)果績效安全健康死亡、職業(yè)病、火災(zāi)爆炸環(huán)境環(huán)境事件、泄漏管理績效安全健康管理見表2環(huán)境管理見表2HSE管理績效考核指標(biāo)HSE管理績效考核指標(biāo)分為安全健康管理考核指標(biāo)和環(huán)境管理考核指標(biāo)總分100分，各分項賦值如下表2 HSE管理績效考核指標(biāo)序號內(nèi)容分值安全健康管理（70 分）1具備安全生產(chǎn)條件，取得安全生產(chǎn)許可證32建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員33建立安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程z并定期評審34企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人、安全管理干部接受國家有關(guān)法規(guī)、集團公司要求的教育培350 00 I 00%領(lǐng)導(dǎo)干部承包關(guān)鍵裝置（要害）部位到位率達到100%監(jiān)督檢查履行率達到100%3新

7、員工教育培i J 11、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)完成率為100%;特殊工種持證上崗率達到100%定期復(fù)培率達到100%7定期組織風(fēng)險評價38作業(yè)前進行風(fēng)險分析；作業(yè)許可執(zhí)行率100%49總部下達的隱患治理項目按計劃進行 ，完成率100%310新改擴建設(shè)項目率 100%HSE 三同時驗收合格率達到 100%職業(yè)危害項 目申報311承包商符合要求312接觸職業(yè)病危害因素人員新員工培訓(xùn)率100%職業(yè)危害合同告知率和警ZF標(biāo)識率100%313職業(yè)病危害因素檢測率 100%監(jiān)測點合格率100%314職業(yè)健康體檢率100%315安全裝備與消防器材、器具注冊、登記率達100%定檢率達 100%316定期組織HSE檢查，發(fā)現(xiàn)

8、問題及時整改317安全應(yīng)急預(yù)案合理，應(yīng)急準(zhǔn)備充分，按計劃進行應(yīng)急演練318深入調(diào)查事故事件直接和間接原因，米取糾正預(yù)防措施319定期組織HSE管理體系內(nèi)部審核320輸油氣管道施工符合要求，無新增違童占壓情況221HSE臺帳信息填寫規(guī)范222安?；鹕侠U按時足額，返回企業(yè)使用部分管理規(guī)范223勞動者工傷保險率100%外派人員保險投保率100%224安全、健康上報材料（含事故）上報及時、準(zhǔn)確225境外公共安全彳百引上報及時2環(huán)境管理（30分）1環(huán)保人員配備符合規(guī)定，培訓(xùn)率100%22按要求開展清潔生產(chǎn)審核33資源練合利用34環(huán)境風(fēng)險控制措施有效，環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)充分356環(huán)境因素監(jiān)測率 100%環(huán)保問

9、題閉合整改率 100%337總量控制滿足排污許可證的要求；污染物排放達標(biāo)，完成5污染物力澈指標(biāo)8新改擴建項目環(huán)保二同時執(zhí)行率100%39污染治理項目按計劃進行，并定期上報310環(huán)艮表按時填報；環(huán)境估息公開2HSE結(jié)果績效考核指標(biāo)HSE吉果績效考核指標(biāo)分為安全績效指標(biāo)與環(huán)境績效指標(biāo)安全績效考核指標(biāo)：一死亡人數(shù)一新增職業(yè)病人數(shù)一火災(zāi)或爆炸事故次數(shù)（不考核4級）環(huán)境績效考核指標(biāo)：一環(huán)境污染事件數(shù)一泄漏事件數(shù)（不考核4級）HSE績效考核安全環(huán)保局每年12月份可按照公式（1）（ 2）分油田、煉化、銷售、工程建設(shè)、科研對直屬企業(yè)安全績效與環(huán)境績效分別考核，按照公式 （3）對HSE績效綜合考核安全績效：Fs

10、=0-7 100 Ss+。3 十 7環(huán)保績效：PE= 0.7 100 SE +0.3 驗(2 )0.3HSEW效：Pt=0.7 10 -Se+Ss +0.3 Me Ms (3)Ps 一安全績效考核得分PE 一環(huán)境績效考核得分PT- HSE績效考核總得分Ss 安全事故嚴(yán)重度z每項事故嚴(yán)重度分值見表故嚴(yán)重度矩陣SE 一環(huán)境事故嚴(yán)重度(100-S)- S果績效考核得分S計 事故的嚴(yán)重度總分員工和承包商總工時10,000,000M 一安全管理績效得分Me 一環(huán)境管理績效得分表3事故嚴(yán)重度矩陣嚴(yán)重度級職業(yè)健康與人身傷害現(xiàn) 場造成3人及以上死亡； 場外第三方人員死亡。1級27分火災(zāi)或爆炸使用消防車滅火，或

11、直接經(jīng)濟損 1000元的火災(zāi)或爆炸。環(huán)境事件或社會影 泄漏女至類或化學(xué)物質(zhì)泄萬漏,可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場夕食布亡事故，引起大范圍人 員疏散或油田企業(yè)不 可控井噴事故。重大及以上環(huán)境事件。省級及以上環(huán)保部門 處罰；省級及以 上媒 體報道。使用消防車滅火，或女至類或其他化學(xué)物 較大環(huán)境事件。市員工新增職業(yè)??；員工 或直接經(jīng)濟損失質(zhì)泄漏10噸。級環(huán)保部門處罰；承包商3人及以上急 性中1007000萬元的火市級媒體報道。毒；員工或承包商 死亡；災(zāi)或爆炸。一次造成3人及以上損失工作日傷害。員工或承包商損失工作日使用消防車滅火，或女至類或其他化學(xué)物一般環(huán)境事件?？h傷害。直接經(jīng)濟損失質(zhì)泄漏1-10噸。市級環(huán)

12、保部門處罰；縣市級媒體報道。10A100萬元的火火或爆炸。員工或承包商工作受限傷使用火火器撲火的著害，或醫(yī)療處理傷圭火或直接經(jīng)濟損失10-100萬元的火災(zāi)或爆炸。女至類或其他化學(xué)物 質(zhì) 除重大、較大、一般泄漏100干克1 以外的環(huán)境事 件。噸。HSE績效考核結(jié)果根據(jù)分值分為五級 A級（95分以上,含95 分）、B 級（90 95分）、C 級（8590 分）、D 級（80-85 分）、E 級 （80分以下，不含80分）。直屬企業(yè)有以下情況之一者，直接評為E級：a）油田發(fā)生失控井噴事故；b ）發(fā)生上報集團公司較大及以上級人身傷害事故、著火或爆炸事故；c ）發(fā)生上報集團公司重大環(huán)境事件，或造成重大社

13、會影響的事件。直屬企業(yè)有以下情況之一者，在原評估級別上降一級：a）建設(shè)項目不符合“三同時管理要求，被省級以上行政管理部門掛牌督辦的；b ）發(fā)生了應(yīng)上報集團公司的事故而隱瞞不報的。直屬企業(yè)發(fā)生 1級和2級 事故（見表3）,取消參加集團公司安全、環(huán)保先進評選資格。4監(jiān)督、檢查與考核安全環(huán)保局每年通過不定期檢查對企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進行核實。企業(yè)安全環(huán)保主管部門每半年通過檢查的方式對下屬企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確有瞞報、謊報、報告不及時等情況，對相關(guān)責(zé)任人員進行處罰。附件1定義和術(shù)語工時(Hours at work)員工或承包商的工作小時數(shù)。包括在崗位工 作、 工作崗位間交通、設(shè)備停工等。不包括雖然付薪但沒

14、有上崗的情況 ，如帶薪 休假、 病假、休息日及節(jié)假日等。人身傷害或疾病(injury or illness )人身傷害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或暴露在不良工作環(huán)境中導(dǎo)致的人身傷害或職業(yè)病。急救(First aid )與工作有關(guān)的輕微傷害，可以通過急救或類似措施處理，不需要專業(yè)醫(yī)生處方或治療醫(yī)療處理(Medical Treatment)需要專業(yè)醫(yī)生或護理人員處理，但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病工作受限(Restricted work)與工作有關(guān)的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾 病，導(dǎo) 致受傷者不能完全承擔(dān)其原先工作安排。但其能夠從事的工作必須是有意義的、事先就有的或是一份常規(guī)工作的實質(zhì)性的一部

15、分。損失工作日(Lost workday )任何與工作有關(guān)的、致使員工在事故第二 天 無法上班的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病。損失工作日應(yīng)包括休息日、周末、法定 節(jié)假 日。損失工作日事故率(Lost time case frequency)表示某時期內(nèi)，每 100萬工時所發(fā)生損失工作日傷害或疾病數(shù)計算公式:損失工作日事故率二損失工乍日傷害或疾病數(shù)1000總可記錄事件(Total recordable case )包括死亡、損失工作日、工作受限和醫(yī)療處理的人身傷害和職業(yè)相關(guān)疾病總可記錄事件率(Total recordable case frequency ):表示某時期內(nèi)，每100萬工時造成的可記錄傷

16、害或疾病數(shù)。計算公式：可記錄事件率可記錄傷青或疾病數(shù)= 1000,000交通事故仃 raffic Accident)車輛在道路上因過錯或者意外造成人身傷亡或者財產(chǎn)損失的事件環(huán)境事件 導(dǎo)致環(huán)境受到污染，生態(tài)系統(tǒng)受到干擾，人體健康受到危害，社會財富受到 損失，造成不良社會影響的事件。泄漏 油氣或化學(xué)品意外進入環(huán)境，不論回收量的多少事故嚴(yán)重度 表示某時期內(nèi)，所有上報的 HSE事故的嚴(yán)重程度計算公式:注:事故嚴(yán)重度二員工和嚴(yán)重度工時計算事故嚴(yán)重度時，根據(jù)表 3事故嚴(yán)重度矩陣，每個1.級事故致多種后27分，2級事故9分，3級事故3分，4級事故1分。一起事故可能導(dǎo)果，根據(jù)后果加和計算。隱患整改率列入整改計

17、劃的隱患按計劃已整改并通過驗收的百分?jǐn)?shù)隱患可能來源于風(fēng)險評估、隱患排查、HSE觀察、事故調(diào)查、審核 等新建、改擴建工程項目 HSE三同時執(zhí)行率符合三同時要求的項目占所有項目的百分比。附件2（直屬企業(yè)名稱）事故快報單發(fā)生事故一級單位/基層單位或部門：事故發(fā)生時間：事故發(fā)生地點：事故類型口人身傷害：口死亡損失工作日工作受限口醫(yī)療處理口急救口職業(yè)病口火災(zāi)或爆炸：口環(huán)境事件或社會影響：XI 1 1 % - ! / ? I_i L I人員傷害或疾病年息：姓名性別年齡工種受傷部位及傷害性質(zhì)嚴(yán)重情況事故簡琬1述：事故原因初步分析：直接原因：（物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為）系統(tǒng)原因（導(dǎo)致上述問題的管理原因）

18、A基層單位或部門負(fù)責(zé)人/日期:二級單位HSE部門負(fù)責(zé)人/日期:二級單位主管領(lǐng)導(dǎo)/日期:附件3中國石化HSE績效報表表1人身傷害績效報表項目范圍1-6月 1-11月1-12 月員工工時數(shù)（小時）承包商員工+承包商1人身傷害或疾病死亡死亡人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商死亡事故數(shù)（起）員工承包商員工+承包商損失工 作日損失工作日人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商損失工作日事故數(shù)（起）員工承包商員工+承包商損失工作日事故率（次數(shù)/百萬工 時）員工承包商員工+承包商工作受 限工作受限人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商工作受限事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商g療處理醫(yī)療處理人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商

19、醫(yī)療處理事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商可記錄事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商可記錄事件率（事件數(shù)/白力工時）員工承包商員工+承包商新增職業(yè)病人數(shù)（人）員工2交通事故指標(biāo)運行公里數(shù)（萬千米）員工死亡人數(shù)（人）員工重傷人數(shù)（人）員工萬千米死亡重傷率（人/萬千米）員工表2火災(zāi)或爆炸績效報表1-6月5月M2月次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1級 ，/匚直接經(jīng)濟損失1000萬元）E2級（直接經(jīng)濟損失100-1000萬元）3級（直接經(jīng)濟損失10-100萬元）4級1/匚官寸妾經(jīng)濟損失 10萬兀）E合計表3泄漏6月5月1J2月年累計繪類物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量1級（可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場M

20、或場外傷亡）2級（ 10噸）3 級（1-10 噸）4級（100千克？ 1噸）合計*繪類化學(xué)物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏回收量1級（可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場外傷亡）2級（ 10噸）3 級（1-10 噸）4級（100千克？ 1噸）合計表4環(huán)境事件6月1-11 月1J2月年累計次數(shù)次數(shù)次數(shù)重大及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件般環(huán)境事件其他環(huán)境事件合計表5環(huán)境績效報表油田項目指標(biāo)1-6月1-11 月M2月總產(chǎn)量；由氣當(dāng)量（萬噸）;蠡氣體co排放總量（萬噸）噸油氣當(dāng)量co排放量（干克/噸）Tll 冰|/ 丁|/水取水量（萬噸）噸油氣當(dāng)量丁 |/水取水量（噸/噸）大氣污染物so排放量（噸）NO排放量（噸）VOC可揮發(fā)有機化合物排放量（噸）探噸油氣當(dāng)量氣體排放量（干克/噸）soNOxVOCA廢水外排廢水總量（萬噸）石油類排放量（噸）CO豐二放量（噸）氨氮排放量（噸）噸油氣當(dāng)量石油類排放量（干克 /噸）噸油氣當(dāng)量CODE放量（干克/噸） 噸油氣當(dāng)量氨氮排放量（干克噸）外排廢水達標(biāo)率（%廢棄物作業(yè)廢液排放量（噸）業(yè)廢液處理達標(biāo)率(%，棄泥漿排放量（噸）棄尼漿妥善處理率(%環(huán)境費用X境費用（百萬兀）卜由總產(chǎn)量g油加工量（萬噸）;蠡氣體CO排放量（萬噸）噸原油co排放量（干克/噸原油）Tl冰|/ 丁|/水取水量（