證券投資基金：第9章 基金的信息披露練習(xí)題

1、第九章基金的信息披露同步測試習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題要求，請選出正確的選項(xiàng))1.下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A基金投資組合公告B基金公開說明書C內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D基金半年度報(bào)告2基金管理人將有關(guān)基金的信息向市場上所有的投資者平等公開地披露而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，這體現(xiàn)了基金信息披露的（）原則。A真實(shí)性原則B準(zhǔn)確性原則C及時(shí)性原則D公平披露原則3在我國，（）負(fù)責(zé)對基金管理公司的會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，基金管理公司負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計(jì)信息對外披露。A基金托管人B中國證監(jiān)會C基金管理人D中央登記結(jié)算公司4下列各項(xiàng)不屬于基金合同中所應(yīng)披露的重要信息

2、的是（）。A基金運(yùn)作方式B從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式C基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式D基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式5當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過（）時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A1%B0.75%C0.5%D0.25%6基金管理人需在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A15B5C3D27作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與（）相關(guān)的披露義務(wù)。A基金股東大會B基金托管人協(xié)會C基金份額持有人大會D基金公司經(jīng)營業(yè)績8我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1

3、日起實(shí)施的（）。A基金上市規(guī)則B基金信息披露管理辦法C基金信息披露編報(bào)規(guī)則D證券投資基金法9基金管理人需在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A第三日B當(dāng)日C次日D第四日10基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核的報(bào)表不包括下列（）。A資產(chǎn)負(fù)債表B基金經(jīng)營業(yè)績表C基金收益分配表D所有者權(quán)益變動表二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))1在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。A基金管理人B基金托管人C基金持有人D證券交易所2基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有（）。A持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基

4、金份額及占、份額的比例B持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位C上市基金前15名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例D當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí)，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例3基金信息披露的規(guī)范性文件有（）。A基金信息披露管理辦法B上市公告書的內(nèi)容與格式C證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)D貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定4基金托管人信息披露義務(wù)具體涉及（）等環(huán)節(jié)。A基金資產(chǎn)保管B代理清算交割C會計(jì)核算D凈值復(fù)核5基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有（）。A基金募集B上市交易C投資運(yùn)作D凈值披露6基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的

5、信息披露內(nèi)容有（）。A基金合同B份額凈值公告C基金份額發(fā)售公告D招募說明書7基會的重大事件包括（）。A基金份額持有人大會的召開B提前終止基金合同期限C更換基金管理人或托管人D基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%8以下各項(xiàng)是信息披露自律性規(guī)則中包含的內(nèi)容的是（）。A上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則B深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則C交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則D上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則9目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C上市開放式基金D交易型開放式指數(shù)基金10基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（）。A虛假記載B承諾收益C誤導(dǎo)性陳述D重大遺漏三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)1可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言的英文首字母縮寫為XBRL。（）2真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）3披露方式方面應(yīng)遵循規(guī)范性、及時(shí)性和完整性三個(gè)基本原則。（）4基