某某投資公司(分公司)重要管理制度匯編(共67頁(yè))

1、 某投資有限公司（*）管理制度匯編PAGE PAGE 71 管理制度匯編(hubin) 某某(mu mu)投資(tu z)有限公司（*）目 錄行政(xngzhng)管理制度公司管理基本規(guī)范2公司主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)3公司組織架構(gòu)4部門職能和主要工作任務(wù)5崗位職責(zé)21信息交流和工作協(xié)調(diào)制度24業(yè)務(wù)檔案管理辦法27薪酬管理辦法29業(yè)務(wù)管理制度業(yè)務(wù)流程指引2業(yè)務(wù)檔案參考5財(cái)務(wù)管理制度(zhd)財(cái)務(wù)管理制度(zhd)費(fèi)用管理(gunl)辦法37風(fēng)險(xiǎn)管理制度風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度某某投資有限公司（*）管理制度匯編公司管理基本規(guī)范一、誠(chéng)實(shí)守信，遵紀(jì)守法，愛(ài)崗敬業(yè)。二、維護(hù)公司聲譽(yù)，保護(hù)公司利益。三、服從領(lǐng)導(dǎo)(ln do

2、)，關(guān)心下屬，團(tuán)結(jié)互助。四、愛(ài)護(hù)公物，勤儉節(jié)約(qn jin ji yu)，杜絕浪費(fèi)。 五、注重(zhzhng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，精通業(yè)務(wù)。 六、積極進(jìn)取，勇于開(kāi)拓，求實(shí)創(chuàng)新。七、樂(lè)于奉獻(xiàn)，密切配合，全局為重。八、人盡其能，物盡其能，資盡其力。公司主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)按照公司經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)，針對(duì)企業(yè)資金需求，建立信息平臺(tái)，對(duì)接國(guó)內(nèi)各類基金公司，互聯(lián)網(wǎng)金融，創(chuàng)投公司，信托、證券和股權(quán)交易所的機(jī)構(gòu)，根據(jù)客戶資源為客戶配置適當(dāng)?shù)馁Y金扶持，解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的資金問(wèn)題。實(shí)現(xiàn)資金雙方當(dāng)時(shí)的權(quán)益最大化。公司組織(zzh)架構(gòu)公司(n s)實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制，圍繞公司(n s)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)管理嚴(yán)密、高效快

3、捷、科學(xué)分工、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，按照經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的副經(jīng)理、風(fēng)控專員、財(cái)務(wù)總監(jiān)管理機(jī)制，設(shè)立辦公門、業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部等職能部門和業(yè)務(wù)管理委員會(huì)。經(jīng) 理風(fēng) 控 專 員財(cái) 務(wù) 總 監(jiān)副 經(jīng) 理 風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理委員會(huì)財(cái)務(wù)部辦公室業(yè)務(wù)部為保證(bozhng)公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)，在確保(qubo)業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、法務(wù)部相分離(fnl)管理的前提下，實(shí)行A、B崗制度。A崗經(jīng)理副經(jīng)理風(fēng)控專員財(cái)務(wù)總監(jiān)B崗副經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)經(jīng)理風(fēng)控專員部門職能和工作任務(wù)一、業(yè)務(wù)管理委員會(huì)職能和工作任務(wù)：業(yè)務(wù)管理委員會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司經(jīng)理、副經(jīng)理、風(fēng)控專員、財(cái)務(wù)總監(jiān)和業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部部門經(jīng)理組成。采取表決制、實(shí)行三分之二表決制對(duì)

4、公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議、決策。公司經(jīng)理為業(yè)務(wù)管理委員會(huì)會(huì)議召集人，或者有過(guò)半成員要求下召開(kāi)。1、審定公司(n s)各項(xiàng)規(guī)章制度。2、審核公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)(yw)的開(kāi)展。3、審定公司重大財(cái)務(wù)(ciw)事項(xiàng)。4、審定公司薪酬標(biāo)準(zhǔn)。5、審定公司其他重要事項(xiàng)。二、辦公門職能和工作任務(wù)：辦公室是公司領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)職能部門，主要工作任務(wù)是負(fù)責(zé)公司的文秘、總務(wù)后勤、接待、檔案和安全保衛(wèi)等工作。1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部日常事務(wù)的處理和綜合協(xié)調(diào)、服務(wù)保障工作。2、負(fù)責(zé)(fz)起公司(n s)有關(guān)規(guī)章制度、工作(gngzu)指導(dǎo)思想及重點(diǎn)、工作計(jì)劃、總結(jié)等文書資料的管理。3、負(fù)責(zé)公司各類工作會(huì)議的組織、記錄工作。4、負(fù)責(zé)管理

5、公司對(duì)外宣傳、業(yè)務(wù)廣告和接待工作。5、負(fù)責(zé)管理公司檔案和保密工作。6、負(fù)責(zé)公司各部門工作目標(biāo)責(zé)任制制定、執(zhí)行、考核等工作。7、負(fù)責(zé)管理公司資產(chǎn)工作。8、負(fù)責(zé)需以公司名義對(duì)外交往事項(xiàng)的安排。9、負(fù)責(zé)公司安全保衛(wèi)工作。10、辦理公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的督查督辦工作和其他事項(xiàng)。三、業(yè)務(wù)部職能和工作任務(wù)：業(yè)務(wù)部是確保公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的職能部門，主要工作任務(wù)是負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)信息搜集、對(duì)客戶的盡職調(diào)查、評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)談判、投資及資金回籠等工作。1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)管理制度、流程的制定、落實(shí)，提高業(yè)務(wù)發(fā)展和管理水平。2、根據(jù)(gnj)公司(n s)制定的工作目標(biāo)，結(jié)合實(shí)際，分解(fnji)實(shí)施工作計(jì)劃和指標(biāo), 最大限

6、度地發(fā)揮公司的業(yè)務(wù)潛力。3、負(fù)責(zé)客戶的市場(chǎng)開(kāi)拓，發(fā)展新客戶，建立并維護(hù)良好的 HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%BF%CD%BB%A7%B9%D8%CF%B5 t _blank 客戶關(guān)系，以保證公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4、負(fù)責(zé)客戶分析評(píng)價(jià)和資金投出、回籠工作的組織實(shí)施。5、負(fù)責(zé)本部門人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、人員分工及勞動(dòng)組合，對(duì)工作業(yè)績(jī)進(jìn)行 HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%C6%C0%B9%C0 t _blank 評(píng)估。6、負(fù)責(zé)配合風(fēng)控部對(duì)業(yè)務(wù)的跟蹤管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)測(cè)、檢查、監(jiān)督，對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理。

7、7、重大事項(xiàng)及時(shí)向分管副經(jīng)理、經(jīng)理報(bào)告。8、負(fù)責(zé)信息管理，收集市場(chǎng)和客戶需求信息，做好市場(chǎng)拓展和業(yè)務(wù)開(kāi)展工作。9、密切與當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)和 HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%B4%F3%BF%CD%BB%A7 t _blank 大客戶的關(guān)系，以保證年度業(yè)績(jī)。10、完成總經(jīng)理交辦的事項(xiàng)。四、風(fēng)控部職能和工作任務(wù)：風(fēng)控部是公司的法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控的職能部門。主要工作任務(wù)是負(fù)責(zé)公司各類對(duì)外業(yè)務(wù)合同的審查、內(nèi)部各項(xiàng)操作規(guī)程的審定和對(duì)公司業(yè)務(wù)的全程參與、預(yù)警，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。1、負(fù)責(zé)(fz)公司(n s)各類合同、函件等法律文書的審查(

8、shnch)，對(duì)相應(yīng)法律文件進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)提示。2、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程的審定。提出和完善風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、合理優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)各項(xiàng)操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程。3、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部法律法規(guī)學(xué)習(xí)和普法宣傳教育活動(dòng)、法律培訓(xùn)管理工作。4、參與公司業(yè)務(wù)項(xiàng)目的談判，提出法律意見(jiàn)和建議。5、負(fù)責(zé)對(duì)客戶進(jìn)行征信、經(jīng)營(yíng)、償債能力進(jìn)行盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報(bào)告；并做好事前風(fēng)險(xiǎn)把控、事中風(fēng)險(xiǎn)審核、事后風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處理等工作的追蹤風(fēng)險(xiǎn)檢查。6、負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的專項(xiàng)、緊急、重大法律事務(wù)，解答法律咨詢。7、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)和建議。8、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其他工作。五、財(cái)務(wù)部職能和工作任務(wù)：財(cái)務(wù)部是公司所有資產(chǎn)、負(fù)債、

9、所有者權(quán)益和稅務(wù)事務(wù)的管理和執(zhí)行部門。工作任務(wù)是嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)法規(guī)對(duì)公司資金、財(cái)務(wù)進(jìn)行核算、分析和做好統(tǒng)計(jì)工作，準(zhǔn)確、及時(shí)、全面、真實(shí)公司經(jīng)營(yíng)狀況。1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行(zhxng)國(guó)家有關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度。2、加強(qiáng)(jiqing)經(jīng)營(yíng)核算管理，制定(zhdng)公司 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E5%88%B6%E5%BA%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)制度實(shí)施細(xì)則。3、參與公司的業(yè)務(wù)項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評(píng)估中的 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2

10、%E5%8A%A1%E5%88%86%E6%9E%90&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)分析工作。4、負(fù)責(zé)公司資金管理、調(diào)度以及總賬及所有 HYPERLINK /s?wd=%E6%98%8E%E7%BB%86%E5%88%86%E7%B1%BB%E8%B4%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對(duì)，并及時(shí)清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。5、負(fù)責(zé)編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說(shuō)明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況，做好 HYPERLINK /s?wd=

11、%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會(huì)計(jì)資料保管工作。6、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，做好支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購(gòu)買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。7負(fù)責(zé)公司經(jīng)理、各部門所需的財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)工作。8、負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會(huì)計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。9、負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)信息披露工作。10、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其他工作。崗位責(zé)任制一、公司 HYPERLINK /softdown/index1.asp?key

12、word=%BE%AD%C0%ED t _blank 經(jīng)理崗位職責(zé)1、全面主持公司(n s)經(jīng)營(yíng)，制定 HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%BE%AD%D3%AA%D5%BD%C2%D4 t _blank 經(jīng)營(yíng)(jngyng) HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%BC%C6%BB%AE t _blank 計(jì)劃(jhu)并分解 HYPERLINK /softdown/index1.asp?keyword=%CA%B5%CA%A9 t _blank 實(shí)施，協(xié)調(diào)公司各部門關(guān)系，保證公司健康高效運(yùn)作。2、二、公司副

13、經(jīng)理崗位職責(zé)三、風(fēng)控專員崗位職責(zé)四、財(cái)務(wù)總監(jiān)崗位職責(zé)五、辦公門主任崗位職責(zé)六、業(yè)務(wù)部經(jīng)理崗位職責(zé)七、風(fēng)控部經(jīng)理崗位職責(zé)八、臨時(shí)委員會(huì)崗位職責(zé)信息交流和工作協(xié)調(diào)制度為加強(qiáng)公司(n s)內(nèi)部信息交流，貫徹管理層的經(jīng)營(yíng)策略，強(qiáng)化部門間協(xié)調(diào)配合能力，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)(yw)發(fā)展(fzhn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，進(jìn)而使公司管理層能及時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn)程，做出正確決策提供信息依據(jù)。一、信息交流制度（一）信息交流內(nèi)容本制度所指“信息”是指所有與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)聯(lián)的內(nèi)外部信息。 1、內(nèi)部信息包括：公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的規(guī)章制度、辦法規(guī)定；重要會(huì)議精神、重大決策部署和工作任務(wù)；公司經(jīng)營(yíng)管理成果、業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、

14、有關(guān)改革創(chuàng)新舉措和實(shí)施情況；各部門和承接的業(yè)務(wù)檢查信息；貫徹落實(shí)公司工作決策、部署、決定的具體措施；經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的各類問(wèn)題和情況；各部門業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中具有指導(dǎo)意義或重要參考價(jià)值的工作建議和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；需要進(jìn)行內(nèi)部交流和對(duì)外披露的其他信息等。 2、外部信息包括：公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的法律、法規(guī)、政策；監(jiān)管信息；政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門的檢查信息；系統(tǒng)外單位或個(gè)人的參觀、訪問(wèn)、咨詢、投訴；同業(yè)信息；國(guó)家和地方產(chǎn)業(yè)新聞、行業(yè)政策；地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信息；其他財(cái)經(jīng)信息等。 （二）信息(xnx)交流原則1、依法合規(guī)原則(yunz)。擬交流的各類信息必須符合國(guó)家法 律、法規(guī)、金融方針政策的有關(guān)規(guī)定。2、真實(shí)有效原則。擬交

15、流(jioli)的各類信息必須準(zhǔn)確、真實(shí)、 可靠，能及時(shí)反映經(jīng)營(yíng)管理的最新動(dòng)態(tài)、最新政策變化，對(duì) 公司經(jīng)營(yíng)決策和解決問(wèn)題有實(shí)用價(jià)值。3、歸口管理原則。信息交流實(shí)行分工負(fù)責(zé)、歸口管理，業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)相關(guān)信息的提供；風(fēng)控部負(fù)責(zé)信息的審查；辦公門負(fù)責(zé)各類綜合信息的對(duì)外發(fā)布。4、注意保密原則。信息交流必須遵守國(guó)家和公司有關(guān) 保密規(guī)定，嚴(yán)格控制信息知悉范圍，防止失泄密事件。 （三）信息交流形式和途徑信息交流主要采取電子文檔和紙質(zhì)材料等形式，涉及公司秘密的信息交流按保密規(guī)定和授權(quán)辦理。采用何種傳遞手段，可根據(jù)緊急程度、傳遞內(nèi)容、范圍等要求來(lái)確定。1、內(nèi)部信息交流內(nèi)部信息交流須按照管理級(jí)次逐級(jí)報(bào)告；部門

16、間橫向交流的信息由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)。2、對(duì)外信息交流各部門(bmn)應(yīng)與業(yè)務(wù)有關(guān)的政府(zhngf)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門和客戶(k h)保持經(jīng)常聯(lián)系和交流，定期收集各類信息，并及時(shí)送至公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。二、工作協(xié)調(diào)制度（一）工作協(xié)調(diào)范圍公司各部門之間， 在日常工作中相互間的溝通、協(xié)調(diào)，推進(jìn)工作落實(shí)等事項(xiàng)適用本制度；凡公司決策和工作部署或日常工作需要兩個(gè)以上部門共同承辦的，牽頭部門為主辦部門，其余的為協(xié)辦部門。（二）工作協(xié)調(diào)原則工作協(xié)調(diào)應(yīng)堅(jiān)持“服從全局、積極配合、協(xié)商處理、各負(fù)其責(zé)”的原則。服從大局，即一切從全局工作出發(fā)，局部利益服從全局，統(tǒng)一工作步伐；積極配合，即協(xié)辦部門應(yīng)積極配合主辦部門工作，堅(jiān)持協(xié)

17、辦優(yōu)先原則；協(xié)商處理，即積極創(chuàng)造融洽、諒解的協(xié)調(diào)環(huán)境，以利于合作、協(xié)商，達(dá)到協(xié)調(diào)的最終目的；各負(fù)其責(zé)，即屬于哪個(gè)部門負(fù)責(zé)的事項(xiàng)就由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)，不得推諉，更不得將職責(zé)范圍內(nèi)的問(wèn)題推給其它部門。 （三）工作協(xié)調(diào)職責(zé)各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)（包括階段性、 臨時(shí)性工作任務(wù)），務(wù)必明確責(zé)任，并按職責(zé)范圍分解落實(shí)到各個(gè)(gg)相關(guān)部門、人員(rnyun)，做到件件有落實(shí)(lush)。各項(xiàng)工作的落實(shí)，按照部門的職責(zé)范圍，實(shí)行主辦部門和協(xié)辦部門責(zé)任制。主辦部門是第一責(zé)任部門，對(duì)承辦事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，可召集、協(xié)調(diào)、組織相關(guān)部門共同研究實(shí)施承辦事項(xiàng)；協(xié)辦部門對(duì)承辦事項(xiàng)負(fù)有“連帶”責(zé)任。 （四）工作協(xié)調(diào)流程主辦部門需要協(xié)

18、辦部門配合共同做好一項(xiàng)工作時(shí)，應(yīng)由主辦部門負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，向協(xié)辦部門提交工作協(xié)辦申請(qǐng)，明確協(xié)辦事項(xiàng)、辦結(jié)時(shí)限；協(xié)辦部門需指定相關(guān)的具體承辦人承擔(dān)此項(xiàng)工作，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成；協(xié)辦事項(xiàng)完成后應(yīng)由協(xié)辦部門負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)同意后提交主辦部門。（五）對(duì)不執(zhí)行本制度造成工作損失或延誤工作等情 形的，依照相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。 檔案管理辦法(bnf)本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的、作為(zuwi)歷史紀(jì)錄保存起來(lái)以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。一、檔案(dng n)的范圍檔案包括業(yè)務(wù)檔案、文書檔案、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案等與公司經(jīng)營(yíng)管理關(guān)聯(lián)的資料。1、業(yè)務(wù)檔案的范圍業(yè)務(wù)檔案包

19、括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案等。項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。2、文書(wnsh)檔案范圍(fnwi)文書(wnsh)檔案主要包括文件、會(huì)議記錄、人力資源檔案和其他文字、影像資料等。文件包括公司文件、有關(guān)部門來(lái)文等。會(huì)議記錄包括公司經(jīng)理辦公會(huì)議、全體會(huì)議等有關(guān)會(huì)議記錄、

20、會(huì)議紀(jì)要、報(bào)告、總結(jié)等。人力資源檔案包括公司員工花名冊(cè)、員工檔案以及員工考評(píng)及薪酬情況等資料。其他文字、影像資料包括公司與相關(guān)部門的非業(yè)務(wù)協(xié)議、合同、公司廣告、活動(dòng)等紙質(zhì)、影像資料。3、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案范圍會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案包括會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)資料等。 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)憑證類包括 HYPERLINK /s?wd=%E5%8E%9F%E5%A7%8B%E5%87%AD%E8%AF%81

21、&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 原始憑證， HYPERLINK /s?wd=%E8%AE%B0%E8%B4%A6%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 記賬憑證， HYPERLINK /s?wd=%E6%B1%87%E6%80%BB%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 匯總憑證，其他 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%

22、9A%E8%AE%A1%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)憑證。 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E8%B4%A6%E7%B0%BF&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)賬簿類包括 HYPERLINK /s?wd=%E6%80%BB%E8%B4%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 總賬， HYPERLINK /s?w

23、d=%E6%98%8E%E7%BB%86%E8%B4%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 明細(xì)賬， HYPERLINK /s?wd=%E6%97%A5%E8%AE%B0%E8%B4%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 日記賬， HYPERLINK /s?wd=%E5%9B%BA%E5%AE%9A%E8%B5%84%E4%BA%A7%E5%8D%A1%E7%89%87&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _b

24、lank 固定資產(chǎn)卡片賬， HYPERLINK /s?wd=%E8%BE%85%E5%8A%A9%E8%B4%A6%E7%B0%BF&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 輔助賬簿，其他 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E8%B4%A6%E7%B0%BF&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)賬簿。會(huì)計(jì) HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E5%91%8A&hl_tag=text

25、link&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)報(bào)表包括月度、季度、半年度、年度 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E5%91%8A&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)報(bào)告，包括 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)報(bào)表、附表、附注及文字說(shuō)明，其他 HYPERLINK

26、 /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E5%91%8A&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)報(bào)告。其他(qt) HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E8%B5%84%E6%96%99&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)(kui j)財(cái)務(wù)(ciw)資料包括 HYPERLINK /s?wd=%E9%93%B6%E8%A1%8C%E5%AD%98%E6%AC%BE%E4%BD%99%E9%A2%9D

27、%E8%B0%83%E8%8A%82%E8%A1%A8&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 銀行存款余額調(diào)節(jié)表， HYPERLINK /s?wd=%E9%93%B6%E8%A1%8C%E5%AF%B9%E8%B4%A6%E5%8D%95&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 銀行對(duì)賬單，其他應(yīng)當(dāng)保存的 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%A0%B8%E7%AE%97&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_

28、v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)核算專業(yè)資料， HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%A1%A3%E6%A1%88&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)檔案移交 HYPERLINK /s?wd=%E6%B8%85%E5%86%8C&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 清冊(cè)， HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%A1%A3%E6%A1%88&hl_tag=textlink&tn=S

29、E_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)檔案保管 HYPERLINK /s?wd=%E6%B8%85%E5%86%8C&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 清冊(cè)， HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%A1%A3%E6%A1%88&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)檔案 HYPERLINK /s?wd=%E9%94%80%E6%AF%81%E6%B8%85%E5%86%8C&hl_tag=textli

30、nk&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 銷毀清冊(cè)。二、檔案的歸檔檔案由相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集、整理。按事項(xiàng)辦結(jié)日期分年度歸檔，其中業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引；文書檔案、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案按類檔案范圍類別立卷。成冊(cè)的檔案應(yīng)逐頁(yè)編號(hào)，并在封面注明頁(yè)碼數(shù)。二、檔案的管理辦公室是檔案的管理部門，各部門檔案應(yīng)根據(jù)公司要求和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況交由辦公室統(tǒng)一管理。1、檔案移交各部門通過(guò)“檔案移交清單”移交檔案，“檔案移交清單”一式兩份，一份交辦公室，一分留部門保存。2、檔案保管辦公室應(yīng)對(duì)檔案專柜存放，確保檔案不毀損、不缺失。3、檔案調(diào)閱無(wú)論內(nèi)部、外部調(diào)閱檔案，須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、

31、登記調(diào)閱人、原因、事項(xiàng)。調(diào)閱不得將檔案帶離檔案室。4、檔案的銷毀檔案銷毀應(yīng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)和公司管理要求，造冊(cè)登記(dngj)，由公司指定人員在指定地點(diǎn)進(jìn)行，并對(duì)銷毀過(guò)程進(jìn)行記錄。不得隨意銷毀檔案。附：文檔移交(yjio)清單文檔移交(yjio)清單文件移交內(nèi)容序號(hào)文件名稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 單位/部門名稱 簽名文件簽收人 單位/部門名稱 簽名備注薪酬管理(gunl)辦法為進(jìn)一步強(qiáng)化(qinghu)薪酬分配激勵(lì)的時(shí)效性，充分調(diào)動(dòng)員工(yungng)積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。根據(jù)公司實(shí)際情況

32、，制定本辦法。一、本辦法所稱工資包括每月基本工資、崗位津貼、獎(jiǎng)勵(lì)工資等。二、工資分配原則1、以業(yè)績(jī)考評(píng)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持工效掛鉤、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、向骨干傾斜、多勞多得的原則。2、民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵(lì)與精神鼓勵(lì)相合的原則。三、工資結(jié)構(gòu)（一）基本工資、崗位津貼實(shí)行職級(jí)工資制，相對(duì)穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。1、基本工資按公司職級(jí)序列核定。1類，高管和業(yè)務(wù)骨干，每月5000元，；2類，中層和業(yè)務(wù)主管，每月3000元；3類，文秘和業(yè)務(wù)主辦，每月2000元。 2、崗位津貼包括電話費(fèi)和交通津貼，按公司職級(jí)序列核定。（1）電話費(fèi)津貼1類，高管和業(yè)務(wù)(yw)骨干，每月300元，；2類，中層(zhngcng)和

33、業(yè)務(wù)主管，每月200元；3類，文秘(wn m)和業(yè)務(wù)主辦，每月150元。（2）交通津貼1類，高管和業(yè)務(wù)骨干，每月1000元，；2類，中層和業(yè)務(wù)主管，每月800元；3類，文秘和業(yè)務(wù)主辦，每月300元。（二）獎(jiǎng)勵(lì)工資獎(jiǎng)勵(lì)工資是根據(jù)發(fā)展情況與員工直接掛鉤的工作。凡是以公司名義簽訂的投資、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)收入，公司均給與一定獎(jiǎng)勵(lì)或提成，或者費(fèi)用報(bào)銷。獎(jiǎng)勵(lì)工資=單項(xiàng)業(yè)務(wù)收入-工資和其他費(fèi)用-本業(yè)務(wù)利潤(rùn)-應(yīng)交稅金-10%風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主辦聯(lián)系人獎(jiǎng)勵(lì)工資=獎(jiǎng)勵(lì)工資70%；業(yè)務(wù)主辦人獎(jiǎng)勵(lì)工資=獎(jiǎng)勵(lì)工資10%；輔助辦理人獎(jiǎng)勵(lì)工資=獎(jiǎng)勵(lì)工資10%;其余10%，年底參與評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)。主辦聯(lián)系人（第一信息），是指本業(yè)務(wù)第

34、一信息人，是本業(yè)務(wù)成功的基礎(chǔ)。一般是1個(gè)人。業(yè)務(wù)主辦人，是指與相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系對(duì)接，整理資料，幫助商務(wù)洽談等。一般為1-2人。輔助辦理人，指協(xié)助辦理資料整理(zhngl)財(cái)務(wù)收費(fèi)等與本項(xiàng)業(yè)務(wù)有關(guān)人員?？赡苁?人以上。四、工資(gngz)發(fā)放基本工資和崗位工資津貼(jnti)按月發(fā)放，公司每月15日通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式發(fā)放工資。如公司整體累計(jì)3個(gè)月沒(méi)有業(yè)務(wù)，只發(fā)基本工資。獎(jiǎng)勵(lì)工資于業(yè)務(wù)完成、已經(jīng)收到收入的10日內(nèi)發(fā)放。五、工資管理工資由辦公室負(fù)責(zé)核定管理，按月編制工資花名表，經(jīng)公司經(jīng)理同意后，交財(cái)務(wù)部發(fā)放。業(yè)務(wù)流程指引(zhyn)一、項(xiàng)目(xingm)搜集公司(n s)的項(xiàng)目主要來(lái)源一是依托某某投資有限公司

35、（總公司）在立足對(duì)本地市場(chǎng)客戶開(kāi)展投資、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，對(duì)接國(guó)內(nèi)各類基金公司，互聯(lián)網(wǎng)金融，創(chuàng)投公司、信托、證券和股權(quán)交易所的機(jī)構(gòu)，根據(jù)客戶資源為客戶配置適當(dāng)?shù)馁Y金扶持，解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的資金問(wèn)題。二是依托某某公司的互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺(tái)開(kāi)展P2P網(wǎng)貸、股權(quán)投融資、財(cái)富管理、產(chǎn)業(yè)園運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)。二、項(xiàng)目初審業(yè)務(wù)部在接到項(xiàng)目后，應(yīng)確定專人對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步分析、調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制項(xiàng)目概況表。三、簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，公司應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。四、立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)項(xiàng)

36、目初審后認(rèn)為(rnwi)需要對(duì)客戶(k h)做進(jìn)一步調(diào)查(dio ch)研究的，業(yè)務(wù)填寫立項(xiàng)審批表，報(bào)公司業(yè)務(wù)管理委員會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。五、盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部聯(lián)合對(duì)項(xiàng)目客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部編寫完整的投資建議書。六、項(xiàng)目審定項(xiàng)目由公司業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審定，投資項(xiàng)目應(yīng)取得委員會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)，當(dāng)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由業(yè)務(wù)管理委員會(huì)召集人裁決。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)形成投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若因客觀原因遇到與委員會(huì)通過(guò)的相關(guān)投資決策不符的情況，

37、應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交業(yè)務(wù)管理委員會(huì)重新決策。七、簽訂投資協(xié)議業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的客戶或項(xiàng)目，經(jīng)風(fēng)控專員、風(fēng)控部審核相關(guān)合同協(xié)議后，由公司經(jīng)理或公司經(jīng)理授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署投資協(xié)議。八、對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議(xiy)生效后，業(yè)務(wù)部具體(jt)負(fù)責(zé)、風(fēng)控部參與(cny)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：1、定期（每月或每季，視項(xiàng)目客戶具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月度分析表；2、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、

38、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；3、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見(jiàn)并形成企業(yè)情況季度報(bào)告。九、投資的退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括出售、清算或破產(chǎn)。出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。圖示：工作流程圖項(xiàng)目接收對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制項(xiàng)目概況表業(yè)務(wù)部項(xiàng)目初審 項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查

39、研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目立項(xiàng)審批表，報(bào)公司業(yè)務(wù)管理委員會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。業(yè)務(wù)管理委員會(huì) 項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部到項(xiàng)目客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。業(yè)務(wù)部風(fēng)控部風(fēng)控部 項(xiàng)目盡職調(diào)查業(yè)務(wù)管理委員會(huì)完成業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決策意見(jiàn)表，形成投資決議。 投資決策對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報(bào)告 動(dòng)態(tài)跟蹤管理業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部提交投資退出方案書并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 投資退出業(yè)務(wù)檔案(dng n)參考業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目(xingm)概況表項(xiàng)目(xingm)概況表項(xiàng)目(xin

40、gm)人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來(lái)源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、客戶(k h)基本情況、歷史沿革、股東(gdng)結(jié)構(gòu)1、公司(n s)（企業(yè)）設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、公司（企業(yè)）歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；3、提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；二、客戶資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況1、公司（企業(yè)）主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；2、公司（企業(yè)）主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、公司（企業(yè)）主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、

41、購(gòu)置價(jià)格；4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；5、公司（企業(yè)）最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；6、公司（企業(yè)）主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況1、公司（企業(yè)）組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；2、公司（企業(yè)）參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；3、公司（企業(yè)）董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1、公司（企業(yè)）股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；2、公司（企業(yè)）主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；3、公司

42、（企業(yè)）主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式；五、公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；六、公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況）；七、公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱審慎調(diào)查(dio ch)提綱一、行業(yè)(hngy)調(diào)查1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)(shchng)走向）；2、行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù)；3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素。二、產(chǎn)品市場(chǎng)情況1、產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布；2、公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析；3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及

43、促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較（相互優(yōu)勢(shì)所在，公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策）；4、公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分析）；5、公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng)。三、銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過(guò)代理商，與代理商的關(guān)系如何；2、 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整；3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開(kāi)發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)策略；6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)；7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考

44、慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素。四、公司經(jīng)營(yíng)情況1、營(yíng)銷狀況（1）公司的組織結(jié)構(gòu)；（2）公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)；（3）銷售程序說(shuō)明；（4）企業(yè)的主要供應(yīng)商；（5） 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問(wèn)題及問(wèn)題的解決方式；（6）銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入。2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況（1）生產(chǎn)設(shè)施與用地說(shuō)明、是否擁有所有權(quán)；（2）生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度；（3）現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決；（4）生產(chǎn)原料說(shuō)明；（5）生產(chǎn)流程介紹；（6）生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙；（7）產(chǎn)品質(zhì)量保證措施；（8）現(xiàn)有產(chǎn)

45、品的生產(chǎn)能力(shn chn nn l)，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策。五、人力資源1、勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)(tngj)（年齡、教育程度、工資水平等）；2、主要(zhyo)管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷；3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等）；4、對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施；5、激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等；6、主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度；7、管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由。六、產(chǎn)品技術(shù)1、產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）；技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策；3、產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來(lái)可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策；4、企業(yè)的研發(fā)能力、

46、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷售（或可帶來(lái)的回報(bào)預(yù)測(cè)）；5、企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開(kāi)發(fā)進(jìn)度等；6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期。七、財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)1、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃；2、是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度；3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說(shuō)明；4、利潤(rùn)構(gòu)成考查；5、應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施；6、未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù)。八、有關(guān)法律及政策1、技術(shù)專利歸屬；2、國(guó)外專利規(guī)定；3、國(guó)家及地方政策；4、有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛。業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目(xin

47、gm)立項(xiàng)審批表項(xiàng)目(xingm)人員 日期(rq) 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目企業(yè)基本情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評(píng)述研究開(kāi)發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬(wàn)元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目(xingm)立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方

48、式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見(jiàn)業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理業(yè)務(wù)部公司分管經(jīng)理風(fēng)控部部門經(jīng)理風(fēng)控專員公司經(jīng)理業(yè)務(wù)管理委員會(huì)結(jié)論業(yè)務(wù)(yw)檔案五：投資建議書投資(tu z)建議書投資(tu z)建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn)：1、項(xiàng)目(xingm)概況；2、技術(shù)先進(jìn)性；3、管理團(tuán)隊(duì)；4、市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力；5、財(cái)務(wù)狀況；6、融資計(jì)劃與用途；7、風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性；8、投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位；9、投資退出方案設(shè)計(jì)。10、其他業(yè)務(wù)檔案六：業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決策意見(jiàn)表業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決策(juc)意見(jiàn)表項(xiàng)目(xingm)人員 提交(tjio)日期 項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡(jiǎn)介投資方案

49、簡(jiǎn)介備注業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決策(juc)意見(jiàn)表（續(xù)）業(yè)務(wù)管理委員會(huì)成員意見(jiàn)姓名職務(wù)意見(jiàn)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決議業(yè)務(wù)管理委員會(huì)決策(juc)意見(jiàn)表（續(xù)）附件(fjin)：1、項(xiàng)目(xingm)立項(xiàng)審批表2、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告3、項(xiàng)目投資建議書4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目(xingm)投資協(xié)議蓋章審批表日期(rq) 編號(hào)(bin ho) 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資主辦

50、項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單業(yè)務(wù)部意見(jiàn)經(jīng)理： 公司分管經(jīng)理：風(fēng)控部意見(jiàn)經(jīng)理： 風(fēng)控主管：財(cái)務(wù)部意見(jiàn)經(jīng)理： 財(cái)務(wù)總監(jiān)：辦公室意見(jiàn)公司經(jīng)理意見(jiàn)備注業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況(qngkung)月度分析表項(xiàng)目名稱 報(bào)告(bogo)期間 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因損益表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤(rùn)資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因收 入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利 潤(rùn)產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九：企業(yè)情況(qngkung)季度報(bào)告企業(yè)情況季度(jd)報(bào)告企業(yè)情況季度

51、(jd)分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況(qngkung)概述二、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析營(yíng)運(yùn)狀況分析1、收入狀況分析：（1）收入趨勢(shì)分析（2）預(yù)算完成情況分析2、營(yíng)運(yùn)成本分析：（1）同期比較分析預(yù)算執(zhí)行情況分析三、投、融資等重要活動(dòng)分析四、企業(yè)上市籌備工作小結(jié)五、項(xiàng)目管理建議 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E5%88%B6%E5%BA%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)制度為規(guī)范公司(n s)財(cái)務(wù)行為，發(fā)揮財(cái)務(wù)在公司經(jīng)營(yíng)管理和提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用，制定本制度。一、基本(jbn)規(guī)定

52、1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行(zhxng)國(guó)家有關(guān)的 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%88%B6%E5%BA%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)管理制度和稅收制度，執(zhí)行公司統(tǒng)一的 HYPERLINK /s?wd=%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E5%88%B6%E5%BA%A6&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)制度2、積極為經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)，通過(guò) HYPERLINK /s?wd=

53、%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E7%9B%91%E7%9D%A3&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 財(cái)務(wù)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)促進(jìn)公司取得較好的經(jīng)濟(jì)效益。3、厲行節(jié)約，合理使用資金。4、 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E4%BA%BA%E5%91%98&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)人員在會(huì)計(jì)工作中應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守工作紀(jì)律，努力提高工作效率和工作質(zhì)量。5、 HYPERLINK /s?wd=%E4%B

54、C%9A%E8%AE%A1%E4%BA%BA%E5%91%98&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)熟悉本單位的經(jīng)營(yíng)和 HYPERLINK /s?wd=%E4%B8%9A%E5%8A%A1%E7%AE%A1%E7%90%86&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 業(yè)務(wù)管理情況，保守本單位的 HYPERLINK /s?wd=%E5%95%86%E4%B8%9A%E7%A7%98%E5%AF%86&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_

55、v6v6zkg6 t _blank 商業(yè)秘密。6、 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E5%91%98&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)員和 HYPERLINK /s?wd=%E5%87%BA%E7%BA%B3%E5%91%98&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 出納員責(zé)任分明，錢賬分開(kāi)，不得一人監(jiān)管。7、 HYPERLINK /s?wd=%E9%93%B6%E8%A1%8C%E7%A5%A8%E6%8D%AE&hl_ta

56、g=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 銀行票據(jù)和銀行存款賬戶的 HYPERLINK /s?wd=%E9%A2%84%E7%95%99%E5%8D%B0%E9%89%B4&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 預(yù)留印鑒由主管會(huì)計(jì)和出納分開(kāi)保管，不得一人監(jiān)管。8、企業(yè)的各項(xiàng)支出及臨時(shí)借款需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字后方可支付。9、嚴(yán)格(yng)審核 HYPERLINK /s?wd=%E5%8E%9F%E5%A7%8B%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hl

57、dp01350_v6v6zkg6 t _blank 原始憑證，對(duì)不真實(shí)(zhnsh)、不合法的 HYPERLINK /s?wd=%E5%8E%9F%E5%A7%8B%E5%87%AD%E8%AF%81&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 原始憑證不予受理，對(duì)手續(xù)不健全、不正確的憑證予以退回(tuhu)或補(bǔ)充更正。10、不準(zhǔn) HYPERLINK /s?wd=%E5%85%AC%E6%AC%BE&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 公款私存，不得私自借用 HYPERLIN

58、K /s?wd=%E5%85%AC%E6%AC%BE&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 公款。11、及時(shí)記賬、對(duì)賬，做到 HYPERLINK /s?wd=%E6%97%A5%E6%B8%85%E6%9C%88%E7%BB%93&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 日清月結(jié)，賬款相符。12、 HYPERLINK /s?wd=%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%A1%A3%E6%A1%88&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6

59、zkg6 t _blank 會(huì)計(jì)檔案按年度歸檔分類，整理 HYPERLINK /s?wd=%E7%AB%8B%E5%8D%B7&hl_tag=textlink&tn=SE_hldp01350_v6v6zkg6 t _blank 立卷，做到存放有序、查找方便。二、會(huì)計(jì)工作1、按照國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定、記賬、復(fù)賬、報(bào)賬做到手續(xù)完備，數(shù)字準(zhǔn)確，賬目清楚，按期報(bào)賬。2、按照經(jīng)濟(jì)核算原則，定期檢查，分析公司財(cái)務(wù)、成本和利潤(rùn)的執(zhí)行情況，挖掘增收節(jié)支潛力，考核資金使用效果，及時(shí)向總經(jīng)理提出合理化建議，當(dāng)好公司參謀。3、妥善保管會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。三、出納工作1、認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)金管理制度。嚴(yán)

60、格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額，超過(guò)部分必須及時(shí)送存銀行，不坐支現(xiàn)金，不得白條抵庫(kù)。2、建立健全現(xiàn)金出納各種賬目，嚴(yán)格審核現(xiàn)金收付憑證。3、嚴(yán)格支票(zhbio)管理制度，編制支票使用手續(xù)，使用支票須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)經(jīng)理(jngl)簽字后，方可生效。4、出納人員不得兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)和債務(wù)(zhiw)賬目的登記工作。5、積極配合銀行做好對(duì)賬工作。6、配合會(huì)計(jì)做好各種賬務(wù)處理。四、財(cái)務(wù)管理管理1、會(huì)計(jì)年度自一月一日起至十二月三十一日止。2、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。3、財(cái)務(wù)工作人員辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)必須填制或取得原始憑證，并根據(jù)審核的原始