第3章貧困陷阱課件

1、1第3章 貧困陷阱3.1 阻礙增長的貧困陷阱3.2 對技術(shù)陷阱的微觀分析3.3 走出貧困陷阱的策略.2引子 資本的優(yōu)勢資本具有不可比擬的優(yōu)越性：公平性。貴族容易覆滅，人情產(chǎn)生腐敗，制度經(jīng)常變革。只有金錢的作用，為其他所不能替代。金錢形成資本，就具有無限增殖潛力。馬克思對其進(jìn)行了空前絕后的分析。.3引例 中國的戶籍制度一、中國戶籍制度的起源1958年全國人大通過的中華人民共和國戶口登記條例，同1957年底和1959年初分別制定的臨時(shí)工招聘規(guī)定和戶口登記制度一起，標(biāo)志著全國城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度正式形成。但此時(shí)，這一制度更多地是針對“大躍進(jìn)”帶來的城市人口的快速增加，管理的功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于限制的功能。19

2、63年，公安部依據(jù)是否吃國家計(jì)劃供給的商品糧，將戶口分為“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”，使得這個(gè)制度具有了真正的操作依據(jù)。1964年國務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定（草案），進(jìn)一步劃分了城市之間人口遷移的界限。 .4這個(gè)看似因?yàn)榕既皇录R時(shí)起用的制度，并沒有隨著國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)而取消。1975年通過的憲法，干脆取消了關(guān)于遷徙自由的條款。1977年，國務(wù)院批準(zhǔn)的公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定，第一次正式提出嚴(yán)格控制“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，使城鄉(xiāng)間城市人口遷移的限制達(dá)到了頂峰。其后這個(gè)制度雖然隨著糧食壓力的減小和暫住人口以及流動人口的沖擊而逐漸弱化，但仍然沒有立即取消的跡象。引例 中國的戶籍制度.5提出的問題

3、為什么在糧食壓力和人口流動壓力減小之后，中國并沒有取消戶籍制度？.6計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的工業(yè)化資本積累模式的一部分如何獲得啟動工業(yè)化的原始資本是新政權(quán)必須首先考慮的重大問題。朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)和冷戰(zhàn)的開始，使中國完全脫離了以美國為首的西方資本主義世界。從20世紀(jì)50年代開始，前蘇聯(lián)的援助成為中國工業(yè)化資本的主要來源。但是到了20世紀(jì)60年代，中蘇關(guān)系開始惡化，工業(yè)化積累的外部資本來源完全斷絕。中國在工業(yè)化初期，就必須將工業(yè)化完全建立在內(nèi)部的積累上。此時(shí)，中國工業(yè)化原始資本積累的來源，只能是中國最大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)。利用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，是當(dāng)時(shí)中國孤立的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的唯一選擇。 二、中國戶籍制度存在的原因.

4、7提出的問題資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有什么的作用？發(fā)展中國家應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)資本形成？（現(xiàn)代西方發(fā)達(dá)國家靠暴力實(shí)現(xiàn)）.8資本認(rèn)識的變遷20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把物質(zhì)資本看作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到人力資本的積累和開發(fā)更為重要20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到金融資本的重要性20世紀(jì)8090年代，社會資本的研究開始成為一個(gè)熱門問題。社會資本是指社會組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會的效率。帕特南：使民主運(yùn)轉(zhuǎn)（1993）.93.1 阻礙增長的貧困陷阱資本一般分為三種形式：物質(zhì)資本（Physical Capital）人力資本（Human Capital）金

5、融資本（Financial Capital）物質(zhì)資本：指在社會生產(chǎn)過程中能夠長期存在的生產(chǎn)物資形式。代表著生產(chǎn)能力。如機(jī)器、設(shè)備、廠房、建筑物以及各種原料、加工過程中的貨物、制成品庫存的存貨等等。一般沒有特別說明，指物質(zhì)資本。.10資本形成的作用早期，相對于自然資源和勞動力等要素，資本對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的作用更大.資本稀缺被認(rèn)為是發(fā)展中國家貧困的最首要的原因。資本形成率越高，未來潛在總產(chǎn)出增長率就越高。斯密：資本積累與經(jīng)濟(jì)增長率成正比；凱恩斯：投資與經(jīng)濟(jì)增長成正比；哈多模型、羅斯托起飛理論都認(rèn)為，要順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，即初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本積累率必須達(dá)到10%以上。.11資本形成資本來源于儲蓄（

6、國民收入減去消費(fèi)）儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，形成一定形式的資本，繼而產(chǎn)生生產(chǎn)能力的過程就是資本形成（Capital formation）“資本形成過程的本質(zhì)，就是將社會現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可消費(fèi)產(chǎn)品的擴(kuò)張成為可能” 納克斯.12第一節(jié) 阻礙增長的貧困陷阱1 貧困的惡性循環(huán)（納克斯循環(huán)）美國（Nurkse，R.） Vicious Circle Of Poverty發(fā)展中國家長期貧困，不是因?yàn)橘Y源不足，而是存在一個(gè)多種力量的貧困循環(huán)集。最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集發(fā)展中國家資本缺乏，資本形成不足納克斯循環(huán)命題：一國窮是因?yàn)樗F。 A country is poor becau

7、se it is poor.貧困惡性循環(huán)理論1953年，美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅格納納克斯提出。 供給方面 需求方面低收入低購買力低生產(chǎn)率缺乏資本儲蓄能力小投資引誘小資本數(shù)量少低生產(chǎn)率Slide13.14雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：打破惡性循環(huán)，必須采取平衡增長方式：增加儲蓄、擴(kuò)大投資，在許多行業(yè)同時(shí)大規(guī)模投資，形成行業(yè)間相互需求，擴(kuò)大市場容量，以保證投資成功。資本供給：低收入低儲蓄低資本形成低生產(chǎn)率低收入資本需求：低收入低購買力投資誘致不足低資本形成低生產(chǎn)率低收入.15評論發(fā)展中國家儲蓄率低并不僅僅是由于收入水平低，還由于社會、政治和其他制度方面缺乏鼓勵(lì)人們儲蓄和把儲蓄用于生產(chǎn)性投資的刺激因

8、素（2009年國內(nèi)儲蓄率高達(dá)51.3，而全球平均儲蓄率僅為19.7，美國為12%，中國為什么儲蓄率很高？） 即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長還受到其他許多因素的限制，單靠儲蓄和加大投資還不足以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。納克斯將個(gè)人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實(shí)則不小，如中國）.16 低水平均衡陷阱理論1956年，納爾遜提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長人口增長與人均收入變動的關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動的關(guān)系低水平均衡陷

9、阱.17人口增長與人均收入變動的關(guān)系人均收入水平很低，人口增長率低人均收入提高，人口增長率提高人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來F人口增長率oAECB人均收入.18經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長率的提高。但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相對減少，使經(jīng)濟(jì)增長率下降。E國民收入增長率oACB人均收入.192 納爾遜陷阱 美國（Nelson，R.R.）OE為維持生計(jì)的最低收入。E，F(xiàn)之間任一點(diǎn)，人口增長率國民收入增長率。收入增長被高人口增長所抵消。人均收入退回到維持生存的水平，固定不變，形

10、成低水平陷阱。要跳出低水平陷阱，必須使人均收入大幅度增加，達(dá)到OF以上。超過OF后，國民收入增長人口增長，人均收入才增加。.20評論與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用.第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析slide21產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用 規(guī)模報(bào)酬遞增會導(dǎo)致合作失靈和鎖定。這就使歷史和預(yù)期在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著特殊的重要作用。因此，發(fā)展中國家的歷史妨礙著現(xiàn)在和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。.經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)Slide22.規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡slide23.互補(bǔ)性互補(bǔ)性：

11、隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加。24.互補(bǔ)性引起的低水平均衡Slide25.存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：一個(gè)簡化的博弈矩陣投資活動具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。先投資者往往需要在很長一段時(shí)間內(nèi)獨(dú)自承擔(dān)成本。在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒有動力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無法向高水平均衡移動。 Slide26.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增互補(bǔ)性是整個(gè)社會范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增 Slide27.合作失靈

12、和鎖定當(dāng)先行動者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會引起合作失靈。合作失靈使經(jīng)濟(jì)鎖定在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒有動力來努力打破這種均衡。 Slide28.歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）以及人們的預(yù)期決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景，而預(yù)期也取決于歷史。29.一、羅森斯坦-羅丹大推進(jìn) 美國（Rosenstein-Rodan，R.N.）發(fā)展中國家要有效地促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)增長，必須全面地、大規(guī)模地進(jìn)行投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資。需求方面：市場規(guī)模必須擴(kuò)大到一定程度才能滿足最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模所要求的投資量的產(chǎn)出，保證經(jīng)濟(jì)活動的獲利性。小量投資不能從根本上解決發(fā)展中國家的貧困問題。供給方面：投資必須達(dá)到一

13、定規(guī)模才能互相創(chuàng)造與吸收規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)。第三節(jié) 走出貧困陷阱的策略slide30.31擺脫貧窮落后的措施在國民經(jīng)濟(jì)各部門同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資。全面、大規(guī)模在各個(gè)工業(yè)部門投入資本，通過投資推動沖破經(jīng)濟(jì)停滯，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長。1958年5月八大二次會議認(rèn)為中國正經(jīng)歷著“一天等于二十年”的偉大時(shí)期。會議調(diào)整“二五”計(jì)劃指標(biāo)，鋼產(chǎn)量由1200萬噸提高到3000萬噸，糧食從5000億斤上升到7000億斤。會后，“大躍進(jìn)” 全面展開。農(nóng)業(yè) “以糧為綱”，工業(yè) “以鋼為綱”，將趕超英國的目標(biāo)縮短為7年、5年以至3年。1958年8月，這些指標(biāo)又進(jìn)一步夸大2倍。 “大躍進(jìn)”錯(cuò)誤直到1960年才得以糾正。 .二、平

14、衡增長戰(zhàn)略基本觀點(diǎn)平衡增長理論的核心思想，是利用各部門之間相互聯(lián)系和補(bǔ)充的關(guān)系來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其理論依據(jù)是經(jīng)濟(jì)中的外部效應(yīng)。反對者觀點(diǎn)：大規(guī)模投資下，資本品價(jià)格和成本會提高工資率提高抵消一部分外部效應(yīng)“內(nèi)部化”帶來的收益投資活動具有正外部效應(yīng)社會收益大于私人收益為避免私人減少投資或不投資，應(yīng)使每一個(gè)投資項(xiàng)目都成為全面投資計(jì)劃的一部分-32-.-33-三、不平衡增長戰(zhàn)略相關(guān)理論：引致投資最大化理論、聯(lián)系效應(yīng)理論優(yōu)先順序的排列應(yīng)按照引致投資最大化原則即選擇那些能通過自身的發(fā)展最大限度引致其他項(xiàng)目發(fā)展的項(xiàng)目引致投資最大化理論：替代選擇與延遲選擇：資源有限，如何選擇投資項(xiàng)目？赫爾希曼指出，選擇往往是延

15、遲選擇，即A優(yōu)先于B，而不是替代選擇，即A替代B.-34-引致投資最大化理論社會間接資本SC與直接生產(chǎn)活動DPA模型SC（社會間接成本），基礎(chǔ)設(shè)施，不可分、規(guī)模大、周期長、收益慢DPA（直接生產(chǎn)活動），周期短、收益快如何延遲選擇SC或DPA項(xiàng)目？SC先擴(kuò)張，會使DPA生產(chǎn)成本下降，使私人企業(yè)家樂于投資DPA先擴(kuò)張，對SC需求上升，也會促使SC增加供給SC優(yōu)先擴(kuò)張使DPA擴(kuò)張只是一種可能，但DPA優(yōu)先擴(kuò)張則必然促使SC瓶頸部門擴(kuò)張由此，優(yōu)先發(fā)展DPA引致效果更好優(yōu)先發(fā)展DPA引致投資最大.-35-聯(lián)系效應(yīng)理論聯(lián)系效應(yīng)：一個(gè)部門的投資通過與其它部門的投入產(chǎn)出關(guān)系而產(chǎn)生的對其他部門的影響。包括前向聯(lián)

16、系和后向聯(lián)系前向聯(lián)系一個(gè)部門與吸收它的產(chǎn)品的部門的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的前向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)是汽車工業(yè)主要指本部門所在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置后向聯(lián)系一個(gè)部門與向它提供投入的部門的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)是鐵礦開采業(yè)不同產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)不同.不平衡增長理論的缺陷對產(chǎn)業(yè)部門間不平衡增長可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)間差距過大，以及由此形成的經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展不協(xié)調(diào)或結(jié)構(gòu)失衡估計(jì)不足高估了發(fā)展中國家市場機(jī)制的作用36.-37-兩種戰(zhàn)略的關(guān)系從不同時(shí)期、不同階段、不同角度考慮問題短期更多考慮不平衡戰(zhàn)略，長期更多考慮平衡戰(zhàn)略初級階段更多考慮不平衡戰(zhàn)略，高級階段更多考慮平衡戰(zhàn)略平衡增長是目標(biāo)，不平衡增長是手段.3838三、制度建設(shè)制度具有自我強(qiáng)

17、化機(jī)制主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：1、大量的初始成本或固定成本2、學(xué)習(xí)效應(yīng)3、協(xié)調(diào)效應(yīng)4、適應(yīng)性預(yù)期.393939三、制度建設(shè)自我強(qiáng)化機(jī)制導(dǎo)致的結(jié)果有四個(gè)特征：1、多重均衡2、一項(xiàng)技術(shù)或制度可能一開始是有效的，但隨著各種條件的變化，可能逐漸失去效率。3、模式的固化4、“路徑依賴”.40路徑依賴的例子1在管子小問篇里有這樣一個(gè)故事： 齊桓公到馬棚里“視察”時(shí)，問管馬棚的官吏：“馬棚里什么工作最難做??？” 馬棚的官吏不知道怎么回答，相國管仲就回答說：“我曾經(jīng)養(yǎng)過馬，我知道是編供馬匹站立的馬棚最難：如果先用彎曲的木料編，那么以后一直要用彎曲的木料編，哪怕彎曲的木料用完了，直的木料也用不上。如果先用直的木料編

18、，以后也一直要用直的木料編，等直木料完了，彎曲的木料同樣也不能使用?！?這個(gè)故事告訴我們：有什么樣的開始就有什么樣的結(jié)局。.41路徑依賴的例子2現(xiàn)代鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)準(zhǔn)距離是四英尺又八點(diǎn)五英寸。為什么采用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢？原來，早期的鐵路是由建電車的人所設(shè)計(jì)的，而這個(gè)正是電車所用的標(biāo)準(zhǔn)。電車的鐵軌標(biāo)準(zhǔn)又是從哪里來的呢？原來，最先造電車的人以前是造馬車的，而他們是援用馬車的輪寬標(biāo)準(zhǔn)。那么，馬車為什么要用這個(gè)一定的輪距標(biāo)準(zhǔn)呢？因?yàn)槿绻菚r(shí)候的馬車用任何其他輪距的話，馬車的輪子很快會在英國的老路上撞壞的。因?yàn)檫@些路上的轍跡的寬度是四英尺又八點(diǎn)五英寸。這些轍跡又是從何而來的呢？答案是古羅馬人所定的。因?yàn)闅W洲包括英國的長途老路都是由羅馬人為他們的軍隊(duì)所鋪的，所以四英尺又八點(diǎn)五英寸正是羅馬戰(zhàn)車的寬度。如果任何人用不同的輪寬在這些路上行車的話，他的輪子的壽命都不會長。我們再問，羅馬人為什么以四英尺又八點(diǎn)五英寸作為戰(zhàn)車的輪距寬度呢？原因很簡單，這是兩匹拉戰(zhàn)車的馬的屁股的寬度。.42發(fā)展中國家怎樣解決“路徑依賴”？發(fā)展中國家跳出貧困陷阱應(yīng)該靠制度建設(shè)，通過制度建設(shè)來提高組織的有效性：1、界定