中國申請?zhí)栿w系(共7頁)

1、中國專利文獻(xiàn)(wnxin)的編號(hào)體系專利(zhunl)文獻(xiàn)部 湯才祥熟悉專利知識(shí)的人們都知道專利文獻(xiàn)的重要性，因此，了解中國專利文獻(xiàn)號(hào)的編號(hào)體系，對(duì)識(shí)別中國專利文獻(xiàn)和查閱中國專利文獻(xiàn)將會(huì)起到非常(fichng)積極的作用。此處所稱的“專利文獻(xiàn)號(hào)” 是指國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照法定程序，在專利申請公布、專利申請審定公告（在1993年1月1日前）和專利授權(quán)公告時(shí)給予的文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)碼。自中國實(shí)行專利制度以來，由于專利申請量的大幅度增加和專利法的兩次修改，中國專利文獻(xiàn)的編號(hào)已經(jīng)經(jīng)歷了三個(gè)編號(hào)階段以及正在和即將經(jīng)歷第四個(gè)編號(hào)階段。在中國專利文獻(xiàn)的查閱和使用過程中，遇到的中國專利文獻(xiàn)編號(hào)體系包括六種專利文獻(xiàn)號(hào)，即

2、：申請?zhí)枃抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局受理一件專利申請時(shí)給予該專利申請的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；專利號(hào)在授予專利權(quán)時(shí)給予該專利的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；公開號(hào)在發(fā)明專利申請公開時(shí)給予出版的發(fā)明專利申請文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；審定號(hào)在發(fā)明專利申請審定公告時(shí)給予公告的發(fā)明專利申請文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在實(shí)用新型專利申請公告時(shí)給予出版的實(shí)用新型申請文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；公告號(hào) 在外觀設(shè)計(jì)專利申請公告時(shí)給予出版的外觀設(shè)計(jì)申請文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在發(fā)明專利授權(quán)時(shí)給予出版的發(fā)明專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；授權(quán)公告號(hào) 在實(shí)用新型專利授權(quán)時(shí)給予出版的實(shí)用新型專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)時(shí)給予出版的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；20 國

3、家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局文獻(xiàn)部中國專利文獻(xiàn)的編號(hào)(bin ho)體系由于1989年和1993年的兩次調(diào)整以及正在和將要進(jìn)行的調(diào)整而分為(fn wi)四個(gè)階段：1985年1988年為第一階段；1989年1992年為第二階段；1993年2004年6月30日為第三階段；2004年7月1日以后為第四階段?，F(xiàn)說明(shumng)如下。一、以“一號(hào)制”為特征的第一階段1985年4月1日我國的第一部中華人民共和國專利法付諸實(shí)施。1985年9月開始出版各類專利文獻(xiàn)。1985年1988年的專利文獻(xiàn)編號(hào)基本上采用的是“一號(hào)制”。即：各種標(biāo)識(shí)號(hào)碼均以申請?zhí)栕鳛橹黧w號(hào)碼，然后，以文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼標(biāo)識(shí)各種文獻(xiàn)標(biāo)號(hào)。具體編號(hào)如

4、表一所示。表一 第一階段：1985年1988年的編號(hào)體系專利申請類型申請?zhí)柟_號(hào)公告號(hào)審定號(hào)專利號(hào)發(fā) 明88100001CN88100001ACN88100001BZL 88100001實(shí)用新型88210369CN88210369UZL 88210369外觀設(shè)計(jì)88300457CN88300457SZL 88300457對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）三種專利申請?zhí)柧?位數(shù)字組成，按年編排。例如：88100001，前兩位數(shù)字表示申請的年份，第三位數(shù)字表示專利申請的種類，其中：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)，后五位數(shù)字表示當(dāng)年申請順序號(hào)。（2）一號(hào)多用，所有文獻(xiàn)號(hào)沿用申請?zhí)?。專利?hào)的前面冠以字母串“

5、ZL”，ZL為“專利”的漢語拼音的聲母組合， 表明該專利申請已經(jīng)獲得了專利權(quán)。公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)前面的字母“CN”為中國的國別代碼，表示由中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（或中國專利局）出版。公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)后面的字母是文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼，其含義為：A發(fā)明公開、B發(fā)明審定、U實(shí)用新型公告、S外觀設(shè)計(jì)公告。（3）由于專利局剛開始受理專利申請時(shí)的幾年（大約是1985、1986、1987年）沒有使用校驗(yàn)位，所以，那時(shí)的專利申請?zhí)柌粠A點(diǎn)（.）和圓點(diǎn)后面的校驗(yàn)位。由于當(dāng)時(shí)的公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)、和專利號(hào)均沿用申請?zhí)?，所以?dāng)時(shí)的這些專利文獻(xiàn)號(hào)均不帶圓點(diǎn)（.）和圓點(diǎn)后面的校驗(yàn)位。第一階段的編號(hào)體系的特點(diǎn)是一個(gè)

6、專利申請?jiān)诓煌臅r(shí)期（如：申請、公開、公告、授權(quán)等）共用一套號(hào)碼，共用一套號(hào)碼的編號(hào)方式的突出的優(yōu)點(diǎn)是方便查閱, 易于檢索。不足之處是：由于專利審查過程中的撤回、駁回、修改或補(bǔ)正，使申請文件不可能全部公開或按申請?zhí)柕捻樞蛞来喂_，從而造成專利文獻(xiàn)的缺號(hào)和跳號(hào)（號(hào)碼不連貫）現(xiàn)象，給文獻(xiàn)的收藏與管理帶來諸多不便。因此，1989年中國專利文獻(xiàn)編號(hào)體系作了調(diào)整。于是，自1989年起中國專利文獻(xiàn)編號(hào)體系進(jìn)入了下述的第二階段。二、以“三號(hào)(sn ho)制”為特征(tzhng)的第一階段為了(wi le)克服“一號(hào)制”的出版文獻(xiàn)的缺號(hào)和跳號(hào)（號(hào)碼不連貫）現(xiàn)象，便于專利文獻(xiàn)的查找和專利文獻(xiàn)的收藏和管理，從19

7、89年起，采用“三號(hào)制”的編號(hào)體系。即：申請?zhí)枴⒐_號(hào)（發(fā)明）、審定號(hào)（發(fā)明）、公告號(hào)（實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）各用一套編碼，專利號(hào)沿用申請?zhí)枴．愖h程序以后的授權(quán)公告不再另行出版專利文獻(xiàn)。具體編號(hào)如表二所示。表二 第二階段：1989年1992年的編號(hào)體系專利申請類型申請?zhí)柟_號(hào)公告號(hào)審定號(hào)專利號(hào)發(fā) 明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL 89100002.X實(shí)用新型89200001.5CN2043111UZL 89200001.5外觀設(shè)計(jì)89300001.9CN3005104SZL 89300001.9對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）自1989年開始出版的專利文獻(xiàn)中，三種專利

8、申請?zhí)栍?位數(shù)字、1個(gè)圓點(diǎn)（.）和1個(gè)校驗(yàn)位組成，按年編排。如89103229.2。（2）自 1989年開始出版的所有專利說明書文獻(xiàn)號(hào)均由7位數(shù)字組成，按各自流水號(hào)序列順排，逐年累計(jì)。起始號(hào)分別為：發(fā)明專利申請公開號(hào)自CN1030001A開始，發(fā)明專利申請審定號(hào)自CN1003001B開始，實(shí)用新型申請公告號(hào)自CN2030001U開始，外觀設(shè)計(jì)申請公告號(hào)自CN3003001S開始。其中的字母（或字母串），例如：CN、A、B、U、S，與第一階段的含義相同。字母串CN后面的第一位數(shù)字表示專利申請的種類：1發(fā)明，2實(shí)用新型，3外觀設(shè)計(jì)。第二位數(shù)字到第七位數(shù)字為流水號(hào)，逐年累計(jì)。1993年1月1日起，實(shí)

9、施第一次修改后的專利法，中國專利文獻(xiàn)編號(hào)體系又有了新的變化，即自1993年1月1日起，進(jìn)入了第三階段。三、以取消(qxio)“審定(shndng)公告”為特征(tzhng)的第三階段1992年9月4日第七屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議通過了關(guān)于修改的決定。于是，從1993年1月1日起開始實(shí)施第一次修改的專利法。由于第一次修改的專利法取消了三種專利授權(quán)前的異議程序，因此，取消了發(fā)明專利申請的審定公告，取消了實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請的公告，并且，均用授權(quán)公告代替之。第三階段的具體編號(hào)如表三所示。22 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局文獻(xiàn)部表三 第三階段：1993年2004年6月30日的編號(hào)體系專利申

10、請類型申請?zhí)柟_號(hào)授權(quán)公告號(hào)專利號(hào)發(fā) 明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL 93100001.7指定中國的發(fā)明專利的國際申請98800001.6CN1098901ACN1088067CZL 98800001.6實(shí)用新型93200001.0CN2144896YZL 93200001.0指定中國的實(shí)用新型專利的國際申請98900001.XCN2151896YZL 98900001.X外觀設(shè)計(jì)93300001.4CN3021827DZL 93300001.4對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）由于1992年修改的專利法取消了“異議期”，取消了“審定公告”（發(fā)明）和“公告”（實(shí)用新

11、型和外觀設(shè)計(jì)），因此，自1993年1月1日起出版發(fā)明專利授權(quán)公告（含發(fā)明專利說明書）、實(shí)用新型專利授權(quán)公告（含實(shí)用新型專利說明書）、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)公告時(shí)授予的編號(hào)都稱為授權(quán)公告號(hào)，分別沿用原審定號(hào)（發(fā)明）或原公告號(hào)（實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）的序列，文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼相應(yīng)改為C發(fā)明、Y實(shí)用新型、 D外觀設(shè)計(jì)。（2）自1994年4月1日起，中國專利局開始受理PCT國際申請。指定中國的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柦?jīng)歷了下面幾個(gè)歷程：在開始受理指定中國的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請時(shí)，為了把PCT國際申請和國家申請加以區(qū)分，因此，指定中國的發(fā)明的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕牡?/p>

12、四位用數(shù)字9表示，指定中國的實(shí)用新型的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕牡谒奈灰灿脭?shù)字9表示，例如：941 90001.0或者942 90001.4。由于指定中國的發(fā)明的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的數(shù)量的急劇(jj)增長，容量僅為一萬件的流水號(hào)很快就不能夠滿足需求。于是，1996年和1997年的發(fā)明的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柍说谒奈挥脭?shù)字(shz)9表示以外還用數(shù)字8表示，例如(lr)97180001.6。為了從根本上解決指定中國的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕娜萘坎蛔銌栴}，于是，從1998年開始，就把指定中國的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請當(dāng)作新的專

13、利申請類型看待。因此，自1998年起，指定中國的發(fā)明的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕牡谌挥脭?shù)字8表示，指定中國的實(shí)用新型的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕牡谌挥脭?shù)字9表示，例如：98800001.6或者98900001.X。這樣，從根本上解決了PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的申請?zhí)柕娜萘坎蛔銌栴}。（3）指定中國的PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段的公開號(hào)、授權(quán)公告號(hào)、專利號(hào)不另行編號(hào)。即：與發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷木幪?hào)方法一致。PCT國際申請無外觀設(shè)計(jì)專利申請。（4）對(duì)確定為保密的發(fā)明專利申請和實(shí)用新型專利申請，授權(quán)后解密的，出版解密的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠f明書，同時(shí)在專利公報(bào)上予以公

14、告。關(guān)于解密專利文獻(xiàn)的編號(hào)為：在一般的授權(quán)公告號(hào)的前面冠以“解密”二字，對(duì)發(fā)明專利申請公開號(hào)的表示如：解密CN1C；對(duì)實(shí)用新型專利申請公告號(hào)的表示如：解密CN2Y。四、以專利文獻(xiàn)號(hào)全面升位為特征的的第四階段為了滿足專利申請量的急劇增長的需要和適應(yīng)專利申請?zhí)柹坏淖兓?，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將從2004年7月1日起啟用新標(biāo)準(zhǔn)的專利文獻(xiàn)號(hào)。第四階段的具體編號(hào)如表四所示。表四 第四階段：2004年7月1日以后(yhu)的編號(hào)體系專利申請類型申請?zhí)柟_號(hào)授權(quán)公告號(hào)專利號(hào)發(fā)明200310102344.5CN 1 00378905 ACN 1 00378905 BZL200310102344.5指定中國的發(fā)明專利

15、的國際申請200380100001.3CN 1 00378906 ACN 1 00378906 BZL200380100001.3實(shí)用新型200320100001.1CN 2 00364512 UZL200320100001.1指定中國的實(shí)用新型專利的國際申請200390100001.9CN 2 00364513 UZL200390100001.9外觀設(shè)計(jì)200330100001.6CN 3 00123456 SZL200330100001.6對(duì)此階段的編號(hào)(bin ho)說明：由于(yuy)中國專利申請量的急劇增長，原來申請?zhí)栔械漠?dāng)年申請的順序號(hào)部分只有5位數(shù)字，最多只能表示99999件專利

16、申請，在申請量超過十萬件時(shí)，就無法滿足要求。于是，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不得不自2003年10月1日起，開始啟用包括校驗(yàn)位在內(nèi)的共有13位（其中的當(dāng)年申請的順序號(hào)部分有7位數(shù)字）的新的專利申請?zhí)柤捌鋵＠?hào)。事實(shí)上，2003年發(fā)明和實(shí)用新型的年申請量均超過了十萬件大關(guān)。為了滿足專利申請量的急劇增長的需要和適應(yīng)專利申請?zhí)柹坏淖兓瑖抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了新的專利文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，并且，將從2004年7月1日起啟用新標(biāo)準(zhǔn)的專利文獻(xiàn)號(hào)。對(duì)此階段的編號(hào)說明如下：（1）三種專利的申請?zhí)栍?2位數(shù)字和1個(gè)圓點(diǎn)（.）以及1個(gè)校驗(yàn)位組成，按年編排，如200310102344.5。其前四位表示申請年代，第五位數(shù)字表示要求保護(hù)的專

17、利申請類型：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)、8指定中國的發(fā)明專利的PCT國際申請、9指定中國的實(shí)用新型專利的PCT國際申請，第六位至十二位數(shù)字（共7位數(shù)字）表示當(dāng)年申請的順序號(hào)，然后用一個(gè)圓點(diǎn)（.）分隔專利申請?zhí)柡托ｒ?yàn)位，最后一位是校驗(yàn)位。（2）自2004年7月1日開始出版的所有專利說明書文獻(xiàn)號(hào)均由表示中國國別代碼的字母串CN和9位數(shù)字以及1個(gè)字母或1個(gè)字母加1個(gè)數(shù)字組成。其中，字母串CN以后的第一位數(shù)字表示要求保護(hù)的專利申請類型：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)，在此應(yīng)該指出的是“指定中國的發(fā)明專利的PCT國際申請”和“指定中國的實(shí)用新型專利的PCT國際申請” 的文獻(xiàn)號(hào)不再另行編排，而是分別歸入發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵黄鹁幣?；第二位至第九位為流水?hào)，三種專利按各自的流水號(hào)序列順排，逐年累計(jì)；最后一個(gè)字母或1個(gè)字母加1個(gè)數(shù)字表示專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼，三種專利的文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼如下所示：發(fā)明專利文獻(xiàn)(wnxin)種類標(biāo)識(shí)代碼A發(fā)明專利申請(shnqng)公布說明書A8發(fā)明專利申請公布說明書（扉頁(f