稀土板材預(yù)審核問題體系審核總結(jié)報(bào)告模板

1、包鋼稀土板材預(yù)審核根據(jù)公司要求并與企業(yè)體系主管人員溝通，2014年7月2-4日，我們對(duì)包鋼 稀土板材為7月底的正式外審做了一次預(yù)審核。審核覆蓋了技術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn)部、 設(shè)備部、冶煉部、熱軋部等8個(gè)部門，審核發(fā)現(xiàn)體系有待改進(jìn)問題點(diǎn)如下：一、技術(shù)質(zhì)量部：1、關(guān)于文件的控制：目前，體系內(nèi)的文件有電子文檔，也有紙版文件，現(xiàn)場(chǎng) 基本是紙版文件。(1)各不同鋼種的質(zhì)量計(jì)劃，只有鋼種代碼，沒有文件編號(hào)；(2)紙版存檔文件的編制、審核、批準(zhǔn)人均為打印上去的，沒有編制、審核、 批準(zhǔn)人手簽的文本存檔證據(jù)；(3)體系內(nèi)局部管理制度、方法、細(xì)那么等沒有按照程序文件要求進(jìn)行編號(hào)， 用紅頭文件的形式下發(fā)；(4)提供的受控文

2、件清單，現(xiàn)行有效的文件包含的不全面，如涉及到原料、 過程、產(chǎn)品檢驗(yàn)判定的文件，有的沒納入。2、煉鋼用鐵水的檢驗(yàn)：(1)鐵水的成分判定執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是YB/T5296-11煉鋼用鐵水：即Si1.25%, S0. 070%, P0. 400%,與質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定的Si、S、P含量判定要求不一致；(2)在ERP系統(tǒng)中，只有每次出鐵的成分，沒有判定結(jié)果；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，鐵水取樣每罐應(yīng)取兩個(gè)，但6月22-24日，大局部取的是一 個(gè)試樣。3、外購(gòu)合金和煉鋼用輔料的檢驗(yàn)：(1)硅鐵執(zhí)行GB/T2272-2009,標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)檢6個(gè)元素，實(shí)際只檢驗(yàn)了 3個(gè): P、S、Si,不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2014年5月14日檢驗(yàn)的微碳

3、鋁鐵,有5批A1分別為4月-43.25%,不 符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的A1為44%-49%的要求，另外還發(fā)生有C不合格，均已驗(yàn)收 使用，但不能提供讓步接收證據(jù)。(3)鐵鈣線執(zhí)行Q/BG226-2009標(biāo)準(zhǔn)，目前只化驗(yàn)2個(gè)元素，與標(biāo)準(zhǔn)要求不 符；標(biāo)準(zhǔn)要求檢直徑，但未檢；在ERP系統(tǒng)中也沒有綜合判定(合格或不合格) 的證據(jù)。(4)石灰石成分檢驗(yàn)，按照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)有鈣不合格的，已驗(yàn)收，但不能提供 讓步接收的證據(jù)；沒有按照標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行粒度檢驗(yàn)的證據(jù)。4、連鑄坯的檢驗(yàn)：(1)對(duì)鑄坯的楔形檢驗(yàn)，要留有檢驗(yàn)合格的證據(jù)；(2)尺寸、外表等初檢不合格，要有二次檢驗(yàn)合格的證據(jù)，目前有的沒有填 寫。5、化學(xué)分析的原始記錄

4、，書寫不清晰、不規(guī)范，更改的太多。6、Q235B成品板的檢驗(yàn)：(l)ERP系統(tǒng)中，鋼板的不平度和鋼卷的塔形，沒有檢驗(yàn)合格的證據(jù)；鐮刀 彎沒有檢驗(yàn)，也沒有規(guī)定應(yīng)如何進(jìn)行控制或檢驗(yàn)。(2)ERP系統(tǒng)中，不平度初檢不合格，沒有二次復(fù)檢合格的證據(jù)；力學(xué)性能 初檢不合格，復(fù)驗(yàn)國(guó)標(biāo)要求做兩個(gè)復(fù)驗(yàn)樣，系統(tǒng)中只有一組復(fù)驗(yàn)數(shù)據(jù)。ERP系統(tǒng)中和質(zhì)量證明書上填寫的標(biāo)準(zhǔn)是GB/T700-2006,而常規(guī)產(chǎn)品清 單中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 3274-2009o7、未能提供對(duì)工藝紀(jì)律、標(biāo)識(shí)與可追溯性等進(jìn)行監(jiān)督檢查的證據(jù)。二、生產(chǎn)部1、公司“外購(gòu)原燃輔料管理方法”中規(guī)定：生產(chǎn)部負(fù)責(zé)原燃輔料計(jì)劃執(zhí)行情 況的監(jiān)控，但生產(chǎn)部職責(zé)中

5、沒有列入對(duì)“原燃輔料計(jì)劃執(zhí)行情況監(jiān)控”的內(nèi)容， 文件規(guī)定不一致。2、抽查2014年6月輔助材料需求計(jì)劃，物料類別：合金如高碳鎰鐵、硅鎰 合金、電解銅等，但該部提供不出對(duì)“原燃輔料計(jì)劃執(zhí)行情況監(jiān)控”的證據(jù)。3、公司壓力容器、天車、鍋爐等特種設(shè)備，目前在用的，有局部設(shè)備未辦注 冊(cè)使用證。4、轉(zhuǎn)爐爐體及鋼包耐火材料的砌筑，外委給安力耐火材料，抽查資質(zhì)：營(yíng)業(yè) 執(zhí)照20122014年沒有年檢；組織機(jī)構(gòu)代碼證有效期至2014年4月14 0,2013 年沒有年檢。三、設(shè)備部、1、2014年6月25日煉鋼停產(chǎn)檢修，連同6月下旬1#高爐休風(fēng)工程定修，目 前均在生產(chǎn)中，但到現(xiàn)在工程驗(yàn)收證據(jù)沒收上來。2、抽查內(nèi)蒙古

6、廣廈建安工程有限責(zé)任公司電修工程部承包的熱軋區(qū)電機(jī) (7.5kw以下)工程，提供的對(duì)方資質(zhì)范圍為土石方工程等，沒有維修電機(jī)的內(nèi) 容。3、抽查設(shè)備臺(tái)賬，只有空白表格，沒有填寫內(nèi)容。其他臺(tái)賬也有類似問題。4、出示包鋼稀土鋼板材公司局域網(wǎng)管理方法，方法中有要求、有懲罰，但 缺乏對(duì)各部室執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查的內(nèi)容和條款。5、抽查稀土鋼板材公司主體設(shè)備精密點(diǎn)檢計(jì)劃工程，其中有煉鐵高爐3項(xiàng)內(nèi) 容，檢測(cè)周期1次/3月，但今年1#高爐休風(fēng)定修，精密點(diǎn)檢記錄未提供。6、正在建計(jì)量器具明細(xì)臺(tái)賬，但有些儀器設(shè)備未納入進(jìn)去，如煉鋼轉(zhuǎn)爐用檢 測(cè)儀器、西馬力翡翠綜合分析儀；有的檢測(cè)設(shè)備已投入使用，但檢定或校準(zhǔn)證書 沒有出

7、示。7、電子系統(tǒng)室負(fù)責(zé)對(duì)“四大標(biāo)準(zhǔn)”執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督考核，但未出示 監(jiān)督、檢查的證據(jù)。四、人力資源部1、協(xié)力人員管理方法未正式下發(fā)。去年2013年10月招聘外協(xié)人員共200 多人。文件中規(guī)定協(xié)力使用單位對(duì)協(xié)力人員的日常作業(yè)進(jìn)行檢查，并將檢查情況 形成記錄，反應(yīng)給合同管理單位，作為協(xié)力單位日常評(píng)價(jià)的依據(jù)，由于文件尚未 下發(fā)、執(zhí)行，評(píng)價(jià)工作未開展。2、抽查轉(zhuǎn)爐爐前操作培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間今年一季度，現(xiàn)在7月4日，試卷到目 前還沒有收上來，也無法做培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)工作。五、物流部。1、不合格區(qū)和待處理品區(qū)區(qū)域標(biāo)識(shí)不符合要求。2、合格品區(qū)有13卷SPHC,側(cè)面只有鋼種標(biāo)識(shí)，沒有鋼卷號(hào)；另一卷BT510L側(cè)

8、 面也無鋼卷號(hào)標(biāo)識(shí)。六、銷售公司板材科（稀土板材板塊）:1、常規(guī)產(chǎn)品清單中Q235B執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 3274-2009,合同中與客戶簽訂 的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)保書中的標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 700-2006o2、顧客滿意度調(diào)查正在做，但顧客滿意度調(diào)查表發(fā)放數(shù)量較少，應(yīng)按照公司 相應(yīng)的文件要求進(jìn)行顧客滿意度的調(diào)查和分析。七、煉鋼作業(yè)部1、煉鋼作業(yè)部質(zhì)量計(jì)劃中，對(duì)于終渣堿度沒有明確規(guī)定檢驗(yàn)頻次和時(shí)間。2、質(zhì)量計(jì)劃中規(guī)定，終渣堿度為3. 23. 8.但在抽查2014年6月30日7 月1日丁班2#爐，熔煉號(hào)14200656鋼種，Q235B終渣堿度為2. 71；另外7月1 日丙班2#作業(yè)時(shí)終渣堿度2. 6,乙班2#作

9、業(yè)時(shí)終渣堿度2. 71。均在規(guī)定范圍外。3、質(zhì)量計(jì)劃中規(guī)定，鋼水溫度（出鋼溫度）為16401680C。（1）抽查2014年7月1日2日乙班，熔煉號(hào)14200675鋼種Q345B時(shí)，發(fā) 現(xiàn)，拉碳溫度為1591C,溫度不夠，補(bǔ)吹之后未測(cè)出鋼溫度就出鋼了。（2）抽查2014年7月1日丙班，熔煉號(hào)14200669,鋼種Q235B拉碳溫度為 1610,未補(bǔ)吹就直接出鋼了。4、抽查2014年4月17日精煉LF爐點(diǎn)巡檢記錄，丙班發(fā)現(xiàn)LF1#鋼包車自動(dòng) 氤氣接頭歪斜，進(jìn)行了加墊臨時(shí)處理，歪斜原因?yàn)閺椈勺冃?，需要更換彈簧，但 到7月3日仍未更換。八、熱軋作業(yè)部：1、文件編號(hào)和文件管理號(hào)混淆：如2014. 2.

10、24實(shí)施的“設(shè)備管理事故管理制 度”在文件管理號(hào)處打的是文件編號(hào)。未能出示對(duì)該制度相應(yīng)的編制、審核、批 準(zhǔn)和下發(fā)的證據(jù)。精軋機(jī)設(shè)備檢修規(guī)程等設(shè)備操作規(guī)程尚未審批。2、管計(jì)量器具的管理人員不能出示計(jì)量器具管理制度。出示的臺(tái)賬沒有填寫 ABC分類、檢定周期、檢定時(shí)間、編號(hào)等工程。目前臺(tái)賬錄入的只有28臺(tái)設(shè)備, 在用的過程測(cè)溫儀器、儀表、自動(dòng)測(cè)寬、側(cè)厚儀等計(jì)量器具未納入。3、軋鋼加熱爐技術(shù)操作規(guī)程：普碳鋼出爐溫度為：H50-1250、但“Q235B 質(zhì)量計(jì)劃”是：1220土 15,不一致。4、熱軋批料庫(kù)：（1） 3庫(kù)1列22垛、Q345B 坯料上標(biāo)識(shí)“義”，ERP系統(tǒng)臺(tái) 賬上是合格。5、工藝過程控制（鋼種Q235B ,規(guī)格9. 5x1500）：（1）加熱區(qū)：2014年7月3日，加熱溫度偏高；出爐溫度2014年7月2 日18時(shí)-22時(shí) 為1260-1300均超出質(zhì)量計(jì)劃（122015）的要求。（2）粗軋區(qū)：質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定，開軋溫度117010, 2014年7月3日白班, 實(shí)測(cè)溫度是1070C；關(guān)鍵工序看板上書寫：R2出口溫度20,與質(zhì)量計(jì)劃要 求10不一致；2014年7月3日白班，實(shí)測(cè)R2出口溫度是1050-1060C,不 符合質(zhì)量計(jì)劃110010要求。(3)精軋區(qū):開軋溫度規(guī)定106010,實(shí)測(cè)是1028-1031。卷曲溫度規(guī)定 660