2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎知識》題庫檢測試題 含答案

1、2022期貨從業(yè)考試期貨基礎知識題庫檢測試題含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：考號：得分評卷人一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（）A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事2、會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。A、理事會B、理事長C、董

2、事會D、1/3以上會員3、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告,沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。第1頁共42頁第 頁共42頁A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下4、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務的，（）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于5、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先6、美國失業(yè)率及非農就業(yè)數據會對美聯儲貨幣

3、政策制定產生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農就業(yè)上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為（）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加7、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、證券交易所8、宋體1882年CBOT允許（），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉9、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司10、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明

4、確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任11、申請經理層人員的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。TOC o 1-5 h zA、2B、3C、5D、712、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%,或有負債應低于凈資產的50%,且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%13、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨

5、業(yè)協會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構14、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司15、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現。TOC o 1-5 h zA、1949B、1950C、1969D、197016、宋體期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期17、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（）A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉讓會員資格18、金融期貨三大類別中不包括（）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期

6、貨19、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。A、中國保監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、人民銀行20、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5%）;第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（）TOC o 1-5 h zA、5900B、5700C、6300D、610

7、021、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1022、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未第6頁共42頁第 頁共42頁能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好,。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔C、全部損失由客戶承

8、擔D、全部損失有期貨公司承擔23、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經營B、持續(xù)性經營C、穩(wěn)健性經營D、營利性經營24、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（）A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行

9、每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額,則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差25、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以

10、預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪26、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協會應當每年組織（）A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育27、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月28、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。TOC o 1-5 h zA、3日B、7日C、10日D、15日29、宋體某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機

11、構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元30、期貨合約是由（）統一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協會C、期貨公司D、證監(jiān)會31、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動第9頁共42頁第 頁共42頁D、謹慎地在職權范圍內行使職權32、期貨公司

12、應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（）TOC o 1-5 h zA、1年B、5年C、10年D、20年33、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所34、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。TOC o 1-5 h zA、3B、5C、7D、1535、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會36、期貨交易所中層管

13、理人員的任免應報（）備案。A、中國期貨業(yè)協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會37、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（）A、設立營業(yè)部申請書B、擬設立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件38、宋體期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。TOC o 1-5 h zA、1B、2C、3D、639、（）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協會D、工商行政管理部門40、期貨

14、公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元41、我國的期貨交易必須在（）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所42、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨43、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協會備案C、期貨經紀合同約定的手續(xù)

15、費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協會的要求44、現代意義上的期貨交易起源于（）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京45、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權46、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任47、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（）A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定48、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要

16、吸引力在于（）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低49、根據期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（）A、中國期貨業(yè)協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構50、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。TOC o 1-5 h zA、1B、2C、3D、451、（）表明在

17、近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率52、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（）承擔。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司53、經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（），并根據調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經營許可證C、撤銷其經紀資格D、注銷其經紀業(yè)務許可證TOC o 1-5 h z54、證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（

18、）A、1年B、5年C、15年D、20年55、根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對負責，其職責任期和人員組成等事項由規(guī)定。（）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會56、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員57、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會58、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（）A、促進本國經

19、濟國際化B、提高合約兌現率C、促進本國經濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調控提供參考依據59、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（）A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權60、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務61、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（）A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆62、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協會

20、的活動進行指導和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。63、我國期貨交易所會員必須是（）A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織64、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶D、特別結算會員保證金賬戶65、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。TOC o 1-5 h zA、1B、5C、3D、266、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場

21、進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協會D、中國期貨投資者保障基金67、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（）A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約68、經紀公司為規(guī)范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：A、內部控制機制B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式69、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（）A、

22、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織70、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）A、國家機關B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、期貨業(yè)協會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法71、宋體甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。TOC o 1-5 h zA、3B、4C、1D、272、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以

23、適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員73、甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結果應當由（）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某74、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金75、宋體（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會76、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括（）A

24、、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準77、期貨合約是指由（）統一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協會D、期貨經紀公司78、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A、中國期貨業(yè)協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會79、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（）A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力80、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準

25、計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值得分評卷人D、收盤價的加權平均值二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告第22頁共42頁第 頁共42頁2、宋體期

26、貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（）A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書；B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件；C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件；D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書；3、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員4、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)

27、務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表5、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密6、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司7、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2

28、個月內作出批準或者不批準的決定的有（）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產C、變更5%以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構8、宋體期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（）,并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表9、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則10、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約，安排合約上市11、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（）A、

29、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件12、宋體經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員13、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金14、宋體李某是鄭州商品交易所的

30、工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B、依法辦事C、公正廉潔D、不可利用職務便利牟取不正當的利益15、下列說法正確的有：（）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束；B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束；C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收；D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。16、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）A、可依法停止該

31、會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位17、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協會18、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協會派出機構19、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期

32、貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內20、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果21、宋體根據期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決

33、定，實現每日無負債結算22、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構23、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據24、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼25、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（）A、參加會員大會，行

34、使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格26、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（）A、擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議27、宋體出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭

35、倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大28、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（）A、協助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金D、協助期貨公向客戶提示風險29、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表；C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計

36、的年度風險監(jiān)管報表；D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。30、宋體期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究31、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（）A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報

37、告C、A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押32、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A、該事業(yè)單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰33、宋體持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資

38、產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰34、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議35、宋體從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權

39、益之和的6%36、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項:（）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式37、宋體期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管38、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行39、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A、公開B、合理C

40、、有效D、完全保障40、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）A、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則得分評卷人D、相關法律、行政法規(guī)三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（）期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。TOC o 1-5 h zA、錯B,2、（）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B,3、（）理事會是期貨交易所的權力機構。A、錯B,4、（）全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A、錯B,5、（）全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金。A、錯B,6、（）期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監(jiān)督機構指定的報刊或者媒體上公告。第33頁共42頁第 頁共42頁A、錯B,7、（）期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結算擔保金、結算準備金。A、錯B,8、（）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具