化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施的指南

1、 . . 33/33化工企業(yè) 職業(yè)安全健康管理體系 實(shí)施指南 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 目錄 前言1 一、總則1 （一）目的和意義1 （二）適用圍1 （三）化工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)1 1火災(zāi)和爆炸1 2中毒窒息2 二、基本要求和主要步驟2 （一）基本要求2 （二）主要步驟2 1學(xué)習(xí)和培訓(xùn)2 2初始狀態(tài)評審3 3策劃和設(shè)計(jì)3 4文件編寫3 5體系試運(yùn)行3 6評審與改進(jìn)3 三、職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施4 （一）方針與承諾4 1方針的起草和制定4 2職業(yè)安全健康方針的實(shí)施4 3職業(yè)安全健康方針的評審和修訂4 （二）組織4 1機(jī)構(gòu)與職責(zé)4 2意識、能力與培訓(xùn)6 3管理體系文件8 4協(xié)商與交流11 （三）計(jì)劃與

2、實(shí)施12 1危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃12 2法律法規(guī)與其他要求17 3職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案18 4運(yùn)行控制21 5應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)26 （四）評價(jià)28 1績效監(jiān)測與測量28 2事故、事件和不符合的調(diào)查處理29 3審核31 4管理評審34 （五）改進(jìn)措施35 1糾正與預(yù)防措施35 2持續(xù)改進(jìn)36 四、術(shù)語和定義36 前言 化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南是根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱指導(dǎo)意見）的要求，并參考了國際勞工組織職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則ILO-OSH2001（以下簡稱導(dǎo)則）而制定的技術(shù)性文件，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為

3、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推行此項(xiàng)工作，其目的旨在進(jìn)一步幫助和指導(dǎo)化工企業(yè)建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，提高化工企業(yè)安全健康的管理水平，改善安全管理現(xiàn)狀?；て髽I(yè)如何既保持對國際勞工組織導(dǎo)則和國家指導(dǎo)意見的一致性，同時(shí)又充分結(jié)合本行業(yè)的管理實(shí)際和特點(diǎn)，以持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，最終保證廣大從業(yè)人員的安全和健康。本指南將為此類企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系提供一種切實(shí)可行的工具。 化工企業(yè)是一類高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，安全管理非常復(fù)雜，管理難度很大。近年來，化工企業(yè)重特大事故時(shí)有發(fā)生，成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素之一，充分結(jié)合實(shí)際建立職業(yè)安全健康管理體系已成為化工企業(yè)安

4、全管理實(shí)踐的當(dāng)務(wù)之急。 本指分結(jié)合化工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)與管理的特點(diǎn)，同時(shí)又吸取了我國部分化工企業(yè)近年來實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的成功經(jīng)驗(yàn)，對化工企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理體系工作具有廣泛的指導(dǎo)意義。 本指南與國際勞工組織導(dǎo)則和國家指導(dǎo)意見的原則和要求相一致。 本指南僅供化工企業(yè)作為建立職業(yè)安全健康管理體系的參考，不用來作為此類企業(yè)的審核依據(jù)，但使用本指南有助于化工企業(yè)更好地滿足職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，簡稱審核規(guī)）與其他審核準(zhǔn)則的要求，企業(yè)可根據(jù)自身的實(shí)際情況靈活借鑒和使用。 本指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)

5、技術(shù)研究中心編制。 一、總則 （一）目的和意義 本指南旨在幫助各類化工企業(yè)按照國際勞工組織導(dǎo)則和我國指導(dǎo)意見的要求，結(jié)合我國現(xiàn)行的職業(yè)安全健康法律法規(guī)的有關(guān)要求和企業(yè)自身的特點(diǎn)，建立職業(yè)安全健康管理體系，以減少、控制和預(yù)防職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，消除各類與化工企業(yè)工作有關(guān)的傷害、不健康、疾病、事件和死亡，保護(hù)員工的安全和健康。 職業(yè)安全健康管理體系是企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)管理的一個(gè)有效方法和一種切實(shí)可行的工具，化工企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)審核規(guī)或其他同類職業(yè)安全健康管理體系規(guī)，建立職業(yè)安全健康管理體系。建立體系是一個(gè)復(fù)雜的工作，企業(yè)在建立體系時(shí)，要充分考慮化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。為此，在建立職業(yè)安全健康管理體系之前，要對

6、本身的管理現(xiàn)狀和職業(yè)安全健康管理體系基礎(chǔ)進(jìn)行全面的調(diào)查，制定建立職業(yè)安全健康管理體系的原則和方案，確定職業(yè)安全健康管理體系建立實(shí)施步驟和程序。 （二）適用圍 本指南適應(yīng)于任何有下列愿望的化工企業(yè)： 1愿意通過建立、實(shí)施、維護(hù)職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除或盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與化工企業(yè)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)； 2持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系； 3保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針； 4向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則。 （三）化工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) 化工企業(yè)生產(chǎn)一般具有生產(chǎn)裝置大型化、生產(chǎn)過程高度連續(xù)、工藝過程和輔助系統(tǒng)龐大、自動(dòng)化程度高、生產(chǎn)過程危險(xiǎn)性大的特點(diǎn)，在作業(yè)活動(dòng)中生產(chǎn)、

7、儲存和使用的危險(xiǎn)物品存在易燃、易爆、有毒、有害、腐蝕性強(qiáng)等許多危險(xiǎn)因素。一旦操作條件變化，工藝過程受到干擾產(chǎn)生異?；蛞蛉藶橐蛩卦斐烧`操作，潛在的危險(xiǎn)就會發(fā)展成為災(zāi)害性事故。 1火災(zāi)和爆炸 火災(zāi)、爆炸是化工企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)生較多而且危害較大的事故類型。生產(chǎn)過程中，使用的材料、半成品、成品以與各種輔助材料等大都是易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)管理不當(dāng)、操作失誤、使用不合理時(shí)，極易引起火災(zāi)和爆炸。工藝氣體發(fā)生著火時(shí)火勢兇猛而且不易撲滅，危險(xiǎn)性極大。 發(fā)生火災(zāi)和爆炸的因素可概括為以下幾個(gè)方面： （1）各種原材料、輔助材料、中間產(chǎn)品、成品的易燃易爆性； （2）高溫操作帶來的危險(xiǎn)性，如高溫設(shè)備和管道表面易引起與之接觸的可燃

8、物質(zhì)著火；高溫下的可燃?xì)怏w混合物，一旦空氣抽入系統(tǒng)與之混合并達(dá)到爆炸極限時(shí)，極易在設(shè)備和管道爆炸；溫度達(dá)到或超過自燃點(diǎn)的可燃?xì)怏w，一旦泄漏即引起燃燒爆炸等； （3）高壓運(yùn)行帶來的危險(xiǎn)性 高壓操作有許多優(yōu)點(diǎn)，如能提高化學(xué)反應(yīng)速度，增加效率，提高設(shè)備生產(chǎn)能力等，但是從安全生產(chǎn)角度來看，則帶來一系列不安全因素。如操作壓力高使可燃?xì)怏w爆炸極限加寬，尤其是對上限影響較大。如常壓下甲烷的爆炸上限為15%，而在12.5MPa時(shí)，擴(kuò)大到45.7%，使爆炸危險(xiǎn)性增加。 另外，高壓操作對設(shè)備選材、制造都帶來一定難度，也增加了平時(shí)維護(hù)的困難，同時(shí)易使設(shè)備發(fā)生疲勞腐蝕，造成泄漏； （4）其他因素 由于生產(chǎn)過程中，所處

9、理或加工的物料均系易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)操作不當(dāng)或設(shè)備不嚴(yán)密時(shí)，空氣或氧氣進(jìn)入生產(chǎn)裝置，或投料順序有誤，或投料比例出錯(cuò)，控制不當(dāng)而造成爆炸。 2中毒窒息 生產(chǎn)過程中，員工接觸、使用化學(xué)有毒有害物質(zhì)的機(jī)會和種類較多，如一氧化碳、硫化氫、氨、氮氧化物、油蒸氣、氰化鈉、氫氰酸、苯、苯胺、烴類等等。它們多是主要原料成分或中間產(chǎn)物，以氣態(tài)或塵霧狀態(tài)存在，在設(shè)備密封不好或因設(shè)備管道腐蝕、設(shè)備檢修、操作失誤、發(fā)生事故等情況下，有毒有害物質(zhì)便迅速外泄并污染作業(yè)環(huán)境，如防護(hù)不當(dāng)或處理不與時(shí)，很容易發(fā)生中毒，對人體造成不同程度的危害。有些氣態(tài)物質(zhì)無色無味，泄漏后不易被人們察覺，往往會造成更大危害，如氮?dú)?、二氧化碳、氫?/p>

10、等可造成窒息。 此外，還有噪聲和粉塵的危害，高溫中暑以與化學(xué)灼傷等危險(xiǎn)。 二、基本要求和主要步驟 （一）基本要求 在開始建立職業(yè)安全健康管理體系之前，企業(yè)應(yīng)制訂建立職業(yè)安全健康管理體系的基本原則，以確定建立職業(yè)安全健康管理體系的依據(jù)、圍和目的，建立職業(yè)安全健康管理體系要達(dá)到的目標(biāo)，有關(guān)的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工等，必要時(shí)可以聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)指導(dǎo)和幫助其建立職業(yè)安全健康管理體系。 為確保職業(yè)安全健康管理體系建立的過程循序漸進(jìn)，組織有序和得力，最高管理者的作用非常重要，最高管理者應(yīng)為建立職業(yè)安全健康管理體系提供充分的資源，落實(shí)體系推進(jìn)工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎(chǔ)上建立初始評審、文件編寫、審等

11、各類工作小組。 （二）主要步驟 首先制訂推進(jìn)計(jì)劃，企業(yè)所制訂的推進(jìn)計(jì)劃應(yīng)考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟、主要容、有關(guān)部門的職責(zé)以與時(shí)間表等。建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系通常有以下主要步驟： 1學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 職業(yè)安全健康管理體系建立需要企業(yè)各級人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來實(shí)施具體的體系推進(jìn)工作，可以針對不同的人員對象，組織不同形式的培訓(xùn)，一般包括對領(lǐng)導(dǎo)層和管理層的培訓(xùn)、審員的培訓(xùn)以與全員培訓(xùn)。 對領(lǐng)導(dǎo)層和管理層進(jìn)行培訓(xùn)主要使其了解職業(yè)安全健康管理體系的基本要求、容和特點(diǎn)，以便統(tǒng)一思想認(rèn)識，在推進(jìn)工作中給予有力的配合和支持。審員培訓(xùn)是根據(jù)體系建立過程中的專業(yè)需要，確保他們具有開展初

12、始狀態(tài)評審、文件編寫與職業(yè)安全健康管理體系審核等各項(xiàng)工作的能力，全員培訓(xùn)的目的是使員工了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動(dòng)積極配合，全員培訓(xùn)過程應(yīng)注意考慮現(xiàn)場實(shí)際，采取靈活的培訓(xùn)方式。 2初始狀態(tài)評審 開展初始狀態(tài)評審（簡稱初評）的目的是為企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)建立績效基準(zhǔn)，為職業(yè)安全健康管理體系策劃和建立提供改進(jìn)的基礎(chǔ)。初評工作主要包括以下五個(gè)方面的容： （）對化工企業(yè)需要遵守的職業(yè)安全健康法規(guī)和其他要求進(jìn)行收集和適用性確認(rèn)，并對企業(yè)作業(yè)活動(dòng)是否遵守法規(guī)要求進(jìn)行符合性評價(jià)； （）對作業(yè)活動(dòng)中存在的職業(yè)安全健康危害進(jìn)行辨識和評價(jià)； （）對化工企業(yè)中現(xiàn)有的規(guī)章制度、慣例、程序

13、等進(jìn)行檢查，評價(jià)其有效性和適用性； （）對現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行評價(jià)； ）分析以往事故和員工健康防護(hù)記錄等資料。 開展初始評審時(shí)要事先制定初始評審實(shí)施方案，方案中要落實(shí)要求： 1）初始評審工作的領(lǐng)導(dǎo)者和協(xié)調(diào)部門； 2）初始評審人員的職責(zé)； 3）開展上述各項(xiàng)工作所需用到的方法和步驟； 4）編制各種工作初評表格。 對初始評審的結(jié)果要形成報(bào)告，在初評報(bào)告中要重點(diǎn)分析現(xiàn)有的職業(yè)安全健康危害狀況，主要的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)的遵守狀況，對以往事故的統(tǒng)計(jì)分析以與現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，職業(yè)安全健康管理制度的適用性問題，提出職業(yè)安全健康管理

14、對策與建議，作為職業(yè)安全健康管理體系策劃與設(shè)計(jì)的重要依據(jù)。 3策劃和設(shè)計(jì) 結(jié)合初評的結(jié)果和用人單位現(xiàn)有的職業(yè)安全健康管理資源和能力，進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系的策劃和設(shè)計(jì)，主要工作包括： （）確立職業(yè)安全健康方針； （）制定職業(yè)安全健康管理體系目標(biāo)與管理方案； （）結(jié)合職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工； （）確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單。 4文件編寫 對職業(yè)安全健康管理體系中方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評審諸要素作出相應(yīng)的規(guī)定，并形成文件，使用人單位對各類職業(yè)安全健康危害的控制形成規(guī)化的管理和控制。 5體系試運(yùn)行 通過體系試運(yùn)行，檢驗(yàn)體系

15、策劃與設(shè)計(jì)與文件的充分性、有效性和適宜性，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善達(dá)到體系的初步完善。 6評審與改進(jìn) 通過體系的績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審等手段，檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計(jì)劃安排有效實(shí)施，并對體系運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)進(jìn)行綜合的檢查和評估。在此基礎(chǔ)上，針對存在的問題采取糾正和預(yù)防措施，使體系進(jìn)一步達(dá)到初步完善，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 三、職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施 （一）方針與承諾 職業(yè)安全健康方針是化工企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則，它闡明了企業(yè)的職業(yè)安全健康責(zé)任、總體目標(biāo)以與在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾。 1方針的起草和制定 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針

16、時(shí)，要以現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求為依據(jù)，并結(jié)合企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康的特點(diǎn)，作出持續(xù)改進(jìn)、事故預(yù)防和保護(hù)員工的安全健康的承諾，明確職業(yè)安全健康管理的重點(diǎn)?；て髽I(yè)的承諾重點(diǎn)關(guān)注以下方面： （）遵守現(xiàn)行適用性職業(yè)安全健康法規(guī)； （）為職業(yè)安全健康管理體系的有效運(yùn)行提供充足的資源（包括人、財(cái)、物和專項(xiàng)技術(shù)資源）； （）確立職業(yè)安全健康績效準(zhǔn)則，并為此建立一套獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制； （）加強(qiáng)員工的培訓(xùn)，不斷提高職業(yè)安全健康意識和能力； （）為員工提供充足的勞動(dòng)防護(hù)用品與設(shè)施； （）杜絕火災(zāi)、爆炸、毒品泄漏等安全事故的發(fā)生，最大程度地維護(hù)員工的安全健康不受傷害。 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時(shí)，要體現(xiàn)全員參

17、與的原則，可采取廣泛征集、組織篩選和集中討論等措施，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際和職業(yè)安全健康管理體系要求的基本特點(diǎn)，形成員工普遍接受的職業(yè)安全健康方針。此外，文件化職業(yè)安全健康方針應(yīng)通俗易懂，便于記憶和交流，并通過最高管理者簽字認(rèn)可。 2職業(yè)安全健康方針的實(shí)施 職業(yè)安全健康方針的實(shí)施不僅體現(xiàn)在向員工進(jìn)行職業(yè)安全健康方針的宣傳，便于相關(guān)方的獲得，更重要的是，職業(yè)安全健康管理體系其他要素的策劃和實(shí)施都要以職業(yè)安全健康方針為宗旨。例如，危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制策劃（可參考審核規(guī)4.3.1要素要求）是針對職業(yè)安全健康方針的承諾進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，確定風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)。職業(yè)安全健康管理體系方針為目標(biāo)(審核規(guī)4.3.3)的制

18、定與實(shí)施提供總體框架。機(jī)構(gòu)與職責(zé)（審核規(guī)4.4.1）要體現(xiàn)職業(yè)安全健康方針中做出的承諾。運(yùn)行控制（審核規(guī)4.4.6）針對偏離職業(yè)安全健康方針的行為和活動(dòng)要制定文件化的管理程序等。 3職業(yè)安全健康方針的評審和修訂 在職業(yè)安全健康方針制定和發(fā)布后，要定期對職業(yè)安全健康方針進(jìn)行評審（職業(yè)安全健康管理體系每個(gè)周期至少要進(jìn)行一次），評審的重點(diǎn)是方針的適宜性、充分性和有效性。針對職業(yè)安全健康管理體系中發(fā)生的重大變更，包括法規(guī)的變化，作業(yè)活動(dòng)的變更和持續(xù)改進(jìn)要求考慮進(jìn)行方針的修訂和完善。 （二）組織 1機(jī)構(gòu)與職責(zé) （1）機(jī)構(gòu)與職責(zé)的界定 化工企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康管理委員會（簡稱安委會），安委會主任由企業(yè)的

19、最高管理者擔(dān)任。安委會是企業(yè)安全管理的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是： ）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其他要求； ）審定企業(yè)的職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案，并監(jiān)督職能部門和基層單位的實(shí)施； ）研究重大事故隱患經(jīng)驗(yàn)方案，審定上報(bào)的重大技術(shù)措施項(xiàng)目，確保安全生產(chǎn)所需的投入； ）研究部署階段性的事故防重點(diǎn)； ）定期召開安委會會議，聽取職能部門工作匯報(bào)，研究解決職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行存在的重大問題； 6）制定職業(yè)安全健康管理年度目標(biāo)和日常管理的獎(jiǎng)懲激勵(lì)制度，定期對二級單位職能部門與基層單位的安全健康管理工作進(jìn)行檢查； 7）研究決定有關(guān)安全健康工作的重大問題。 企業(yè)的最高管理者是企業(yè)職業(yè)安全健康管理

20、工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求。包括： 1）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制； 2）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 3）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； 4）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，與時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； 5）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； 6）與時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。 應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法律法規(guī)和化工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，包括各級人員和各部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制。 各級人員責(zé)任制一般包括界定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門各級管理者直至車間（裝置、基層

21、隊(duì)站庫）負(fù)責(zé)人、班（組）長、員工等各級人員的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。 各職能部門責(zé)任制包括界定科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、安全消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷售、財(cái)務(wù)、人事勞動(dòng)教育行政管理、工會等職能部門的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。 企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系過程中，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行管理的實(shí)際，畫出組織機(jī)構(gòu)圖，制定職能分配表，以全面落實(shí)本單位需要遵守的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和職業(yè)安全健康管理體系的要求。 （2）機(jī)構(gòu)與職責(zé)的考核與評估 為確保企業(yè)職業(yè)安全健康組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)落實(shí)到位，企業(yè)應(yīng)制定各部門和各級人員的業(yè)績目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康業(yè)績考核程序，對照本年度的職業(yè)安全健

22、康目標(biāo)，對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的職業(yè)安全健康業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)掛鉤?？冃Э己说闹饕笜?biāo)包括： 1）最高管理者、職能部門對推行職業(yè)安全健康管理體系過程中提供的資源是否充分； 2）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的“三同時(shí)”執(zhí)行情況； 3）職能部門與基層單位有關(guān)職業(yè)安全健康管理的“三同時(shí)”執(zhí)行情況； 4）職業(yè)安全健康目標(biāo)與管理方案的實(shí)施與完成情況； 5）員工職業(yè)安全健康培訓(xùn)情況； 6）事故處理過程中落實(shí)“四不放過”的情況； 7）檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)整改落實(shí)情況。 （3）體系運(yùn)行所需財(cái)力資源和物力資源 為確保職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先安排安全健康經(jīng)費(fèi)支出，并提供

23、充足的資金支持?；て髽I(yè)用于安全健康管理的資金通常有以下主要來源：安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備大修和更新費(fèi)用、建設(shè)（工程）項(xiàng)目職業(yè)安全健康設(shè)施專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，有的企業(yè)還有安全生產(chǎn)保證基金。在職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中，資金主要是用于安全設(shè)施的裝備，安全健康技術(shù)與產(chǎn)品的應(yīng)用，事故隱患的整改，勞動(dòng)防護(hù)用品，職業(yè)安全健康培訓(xùn)教育與技術(shù)管理活動(dòng)以與獎(jiǎng)勵(lì)等。 化工企業(yè)應(yīng)為職業(yè)安全健康管理過程提供必要的檢測儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等?；て髽I(yè)為職業(yè)安全健康管理工作提供的物資包括： 1）安全衛(wèi)生消防設(shè)施； 2）安全衛(wèi)生檢測檢驗(yàn)設(shè)施； 3）安全衛(wèi)生防護(hù)器材； 4）搶險(xiǎn)救災(zāi)物資；

24、5）勞動(dòng)防護(hù)用品用具； 6）教育辦公設(shè)施； 7）通訊設(shè)施和交通工具； 8）保健食品與潔凈飲料等。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.4.1要素要求 2意識、能力與培訓(xùn) 為確保各級人員能安全健康地完成其工作，用人單位應(yīng)對各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔，對其技能和能力進(jìn)行評估，確認(rèn)其技能和意識達(dá)到規(guī)定要求，必要時(shí)應(yīng)開展針對性培訓(xùn)。 （）培訓(xùn)管理程序的編制 企業(yè)應(yīng)建立一套培訓(xùn)管理程序，培訓(xùn)管理程序的要點(diǎn)包括： ）有關(guān)部門開展培訓(xùn)工作的職責(zé)； ）培訓(xùn)需求的確定； ）年度培訓(xùn)計(jì)劃； ）培訓(xùn)的實(shí)施； ）培訓(xùn)的考核和評價(jià)； ）培訓(xùn)記錄與管理。 （）對員工的職業(yè)安全健康意識與能力要求 對各崗位員工職業(yè)安全健康意識與能力的要

25、求與其工作面臨的風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，化工企業(yè)員工所需的職業(yè)安全健康意識和能力一般包括： ）對職業(yè)安全健康管理體系方針、程序遵循的重要性的認(rèn)識； ）業(yè)務(wù)精通，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設(shè)備問題； ）有較強(qiáng)的安全健康意識，熟知身邊工作的職業(yè)安全健康危害，能自覺做好事故的預(yù)防工作； ）能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強(qiáng)的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變措施，處置果斷，有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力； 5）經(jīng)過法定培訓(xùn)持證上崗。 化工企業(yè)大多數(shù)作業(yè)崗位都存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家與行業(yè)要求，一般要求以下人員須通過培訓(xùn)合格并持證上崗： （a）各級管理人員，部門負(fù)責(zé)人，尤其是主要負(fù)責(zé)人和安全

26、生產(chǎn)管理人員； （b）技術(shù)管理人員； （c）生產(chǎn)崗位操作人員； （d）從事裝置檢修、維修、維護(hù)作業(yè)人員； （e）從事裝置化驗(yàn)分析等輔助工作的人員； （f）消防隊(duì)，安防站等專業(yè)救災(zāi)救護(hù)人員； （g）特種作業(yè)人員。 （3）年度職業(yè)安全健康培訓(xùn)計(jì)劃 化工企業(yè)與下屬各級單位應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系有效實(shí)施的需要，確定職業(yè)安全健康培訓(xùn)需求，培訓(xùn)部門應(yīng)據(jù)此編制培訓(xùn)計(jì)劃和考核計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對象、日程安排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。 培訓(xùn)部門應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計(jì)劃組織培訓(xùn)，職業(yè)安全健康管理部門定期對培訓(xùn)的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查和學(xué)習(xí)。不同層次的人員需接受的培訓(xùn)容和時(shí)間不同： ）主要負(fù)

27、責(zé)人不少于40學(xué)時(shí)； ）職業(yè)安全健康管理部門負(fù)責(zé)人不少于120學(xué)時(shí)； ）職能部門負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時(shí)； ）廠級教育不少于32學(xué)時(shí)； ）車間級教育不少于32學(xué)時(shí)； ）班組級教育不少于24學(xué)時(shí)。 （4）培訓(xùn)、考核、發(fā)證 職業(yè)安全健康的考核發(fā)證工作分三個(gè)層次進(jìn)行： ）上級公司考核發(fā)證，主要對象包括：企業(yè)與二級單位領(lǐng)導(dǎo)，即企業(yè)與二級單位安全健康管理部門負(fù)責(zé)人和全體安全健康管理人員； ）地方政府考核獲證，主要對象包括： （a）企業(yè)與二級單位主要負(fù)責(zé)人； （b）電工、電（氣）焊工、起重機(jī)械工、廠機(jī)動(dòng)車駕駛員、登高架設(shè)工、司爐工、氣瓶充裝工與危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)人員等工種的人員。 ）企業(yè)考核發(fā)證，主要對象包括：

28、（a）基層車間的安全管理人員； （b）生產(chǎn)崗位的操作人員； （c）從事裝置檢修、維修、維護(hù)作業(yè)的人員； （d）從事裝置化驗(yàn)、分析等輔助工作的人員； （e）消防隊(duì)、氣防站等專業(yè)救災(zāi)救護(hù)人員。 （5）培訓(xùn)記錄和檔案管理 企業(yè)對員工進(jìn)行的各種職業(yè)安全健康培訓(xùn)，應(yīng)按國家與行業(yè)要求建立職業(yè)安全健康培訓(xùn)記錄和檔案。培訓(xùn)記錄和檔案一般包括： ）職業(yè)安全健康年度培訓(xùn)計(jì)劃； ）職業(yè)安全健康培訓(xùn)實(shí)施與考核記錄； ）培訓(xùn)考核后取得的書的記錄； ）新工人的三級教育檔案； ）領(lǐng)導(dǎo)干部職業(yè)安全健康管理資格培訓(xùn)考核檔案； ）特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證檔案； ）職業(yè)安全健康管理人員專業(yè)培訓(xùn)與進(jìn)修學(xué)習(xí)檔案； ）培訓(xùn)實(shí)習(xí)人員的職業(yè)安全

29、健康教育檔案； ）其他培訓(xùn)檔案。 培訓(xùn)檔案應(yīng)按有關(guān)要求或職業(yè)安全健康管理體系要求記錄管理，避免損壞和遺失。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.4.2要素要求 3管理體系文件 （1）文件化 化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的性質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模的特點(diǎn)與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等條件，建立并保持與自身相適宜的職業(yè)安全健康管理體系的各類文件。文件的形式可以是書面的，也可以是電子化形式或其他媒體形式。 ）成立編寫小組 成立文件編寫小組。小組成員應(yīng)盡可能是熟悉生產(chǎn)過程中安全健康管理、設(shè)備管理、工藝流程、技術(shù)設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理的人員。還要對小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn)，以便統(tǒng)一文件編寫要求。 ）編制文

30、件過程中應(yīng)考慮的因素 （a）應(yīng)考慮現(xiàn)有適用的各類職業(yè)安全健康管理文件如何納入符合規(guī)要求的職業(yè)安全健康管理體系文件系統(tǒng)； （b）應(yīng)充分理解建立職業(yè)安全健康管理體系不是簡單的對以前的、傳統(tǒng)的職業(yè)安全健康管理的否定，而是完善和補(bǔ)充； （c）應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的管理水平、員工的素質(zhì)、生產(chǎn)過程的特性； （d）文件的形式應(yīng)便于實(shí)際操作和實(shí)施，切忌為文件而編文件，紙上談兵，不切實(shí)際。 ）所需文件和信息的評審 在制定必要的文件前，應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評審。審核規(guī)沒有對文件的格式提出特殊要求，如企業(yè)已建立了一個(gè)文件化的職業(yè)安全健康管理體系并且有適宜的正在使用的文件，如管理手冊、程序或作業(yè)指導(dǎo)書

31、，可在此基礎(chǔ)上對照所參考的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行修改和完善。 ）文件的一般容 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)包括對職業(yè)安全健康管理體系中各要素的全部要求的描述，可結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況確定合理有效的文件結(jié)構(gòu)，體系中一般包括以下主要文件： （a）公司概況； （b）文件發(fā)布令； （c）管理者代表的任命書； （d）組織管理機(jī)構(gòu)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門； （e）職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案； （f）與職業(yè)安全健康有關(guān)的關(guān)鍵崗位的職責(zé)； （g）職業(yè)安全健康管理體系十七個(gè)核心要素與其相互關(guān)系的表述； （h）相關(guān)文件對照表與其同整個(gè)管理體系其他因素的相互聯(lián)系； （i）不可承受的（重大風(fēng)險(xiǎn)）職業(yè)安全健康危害風(fēng)險(xiǎn)

32、評價(jià)和控制； （j）相關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)的要求； （k）關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和任務(wù)的程序和工作指導(dǎo)書； （l）危險(xiǎn)物品的安全標(biāo)簽、安全技術(shù)說明書、儲存、使用防護(hù)指南； （m）應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急期間的職責(zé)，對事故和潛在緊急情況的反應(yīng)措施等； （n）事故的調(diào)查和處理過報(bào)告。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.4.4要素要求。 （）文件與資料的控制 化工企業(yè)應(yīng)制定文件化程序，以控制職業(yè)安全健康管理體系文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤銷，并對職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制。 ）建立文件與資料的管理程序 應(yīng)建立文件與資料的控制程序，其控制方法和要求要與化工企業(yè)與其職能部門的各項(xiàng)活動(dòng)中的職業(yè)安全健康管理相適應(yīng)；并通過程序的

33、實(shí)施，使企業(yè)無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），各關(guān)鍵崗位和部門均能與時(shí)方便地使用和獲取有關(guān)部門文件和資料的現(xiàn)行有效版本。如在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員與其他有關(guān)人員能與時(shí)獲取最新工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)卡（MSDS）、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。 程序中應(yīng)規(guī)定對各類文件定期評審，考慮到實(shí)際工作過程中的客觀環(huán)境不斷改變、操作實(shí)用的需要，必要時(shí)按照一定的程序進(jìn)行修訂，并且在發(fā)布前經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)。 通過建立程序來保證企業(yè)和職業(yè)安全健康管理有關(guān)的各個(gè)部門和崗位都能得到現(xiàn)行有效的職業(yè)安全健康管理的文件；如文件的收發(fā)登記、文件名稱與容、保存人、使用者、收領(lǐng)日期、文件版本號等，失效時(shí)能與時(shí)撤回或標(biāo)明作廢防止

34、誤用。 ）文件的傳達(dá)與保存 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），易于識別，應(yīng)有編號（包括版本編號），并保管有序且有一定的保存期限。應(yīng)將有關(guān)文件和要求對化工企業(yè)所有相關(guān)或受其影響人員進(jìn)行傳達(dá)，并使員工、承包方、政府機(jī)構(gòu)易于獲得文件的最新版本。 ）企業(yè)中常見資料的管理 對企業(yè)生產(chǎn)過程中使用的各類資料應(yīng)象其他文件那樣進(jìn)行管理?；て髽I(yè)中常見的資料包括： （a）工藝設(shè)計(jì)資料 工藝設(shè)計(jì)資料主要包括生產(chǎn)工藝流程圖、廠區(qū)平面布置圖等，必要時(shí)應(yīng)列出可接受的有害原料清單、溫度、壓力、流量與組成的上下限。 如果原始的工藝設(shè)計(jì)資料已遺失，有關(guān)資料可通過職業(yè)安全健康管理體系的評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)

35、施過程中搜集和建立； （b）機(jī)械和設(shè)施設(shè)計(jì)資料 機(jī)械設(shè)計(jì)資料可包括管道和儀器布局圖、電器區(qū)域等級圖、設(shè)備布置圖、泄壓系統(tǒng)的設(shè)計(jì)原理、火災(zāi)和氣體探測警報(bào)、緊急切斷和聯(lián)鎖系統(tǒng)描述、自控系統(tǒng)的描述、被動(dòng)和主動(dòng)消防保護(hù)性能和系統(tǒng)與應(yīng)急撤離的設(shè)計(jì)原理。如有可能，這些資料還可包括建筑材料、設(shè)備和管道走向、腐蝕檢測與防護(hù)體系、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)。 在進(jìn)行機(jī)械和設(shè)施設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)遵循有效的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)。如果缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，應(yīng)參考已知或被接受的工程慣例。當(dāng)機(jī)械設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，或當(dāng)危害評價(jià)與其他評審表明現(xiàn)有設(shè)施的設(shè)計(jì)是按照以前不再使用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)所完成的，擬議中的設(shè)計(jì)變更應(yīng)有文件記錄。 如果原始設(shè)計(jì)資料已遺失，設(shè)備

36、設(shè)計(jì)的適應(yīng)性應(yīng)被驗(yàn)證并形成文件。可經(jīng)過工程分析或先前成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來驗(yàn)證； （c）特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械等）與附件的安全技術(shù)（檢測）資料； （d）環(huán)境和地理位置資料 環(huán)境和地理位置資料主要包括周邊環(huán)境、地質(zhì)與氣象資料、毗鄰設(shè)備的間距以與應(yīng)急反應(yīng)支持等； （e）結(jié)構(gòu)資料 結(jié)構(gòu)資料可以包括地質(zhì)結(jié)構(gòu)、地質(zhì)勘探、設(shè)施的主要結(jié)構(gòu)與其材料； （f）承包方和合作者主要資料，包括合作方的安全資質(zhì)，相關(guān)人員培訓(xùn)經(jīng)歷和資質(zhì)等； （g）化學(xué)危險(xiǎn)物品的安全標(biāo)簽、安全技術(shù)說明書、儲存、使用指南； （h）建設(shè)項(xiàng)目的安全預(yù)評價(jià)、安全驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.4.5要素要求。 （3）記錄的管理

37、化工企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄的作用是將其管理體系與有關(guān)規(guī)、要求的符合性情況記載下來，用以證實(shí)本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和化工企業(yè)的作業(yè)活動(dòng)在符合條件下進(jìn)行。因此，化工企業(yè)應(yīng)建立和保持程序以控制管理職業(yè)安全健康記錄。 1）記錄主要種類 （a）培訓(xùn)記錄； （b）危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄； （c）職業(yè)安全健康檢查記錄； （d）日檢、周檢、月檢、季檢，點(diǎn)檢記錄等； （e）協(xié)商和交流報(bào)告。包括員工的投訴、申訴，相關(guān)方的意見，上級主管部門的要求，合理化建議，職業(yè)安全健康信息傳達(dá)的記錄，員工或工會參與職業(yè)安全健康管理的記錄，員工職業(yè)安全健康委員會的報(bào)告等； （f）事故（包括事件）處理與糾正措

38、施跟蹤報(bào)告； （g）職業(yè)安全健康會議紀(jì)要； （h）體檢報(bào)告； （i）職業(yè)安全健康監(jiān)護(hù)報(bào)告； （j）有關(guān)工傷、疾病和事件的記錄、員工有毒物質(zhì)暴露量、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員工健康監(jiān)護(hù)的記錄； （k）運(yùn)行控制檢查記錄（包括設(shè)備、裝置、工藝、活動(dòng)）； （l）個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄； （m）應(yīng)急響應(yīng)記錄； （n）應(yīng)急設(shè)備清單、位置圖、設(shè)備定期檢查或檢測報(bào)告、演練報(bào)告、評審報(bào)告、改進(jìn)記錄； （o）職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告； （p）審核小組審核計(jì)劃、審核檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施的驗(yàn)證等； （q）管理評審報(bào)告。 2）記錄控制管理 職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識明確，以便對相關(guān)活動(dòng)的追溯。化

39、工企業(yè)應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保管，以防損壞。職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)沒有對記錄的形式做出特殊的要求，記錄可以是書面的或電子等其他形式（如記錄是電子形式的，應(yīng)保留相應(yīng)的備份）。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.5.3要素要求。 4協(xié)商與交流 （）協(xié)商與信息交流程序 企業(yè)應(yīng)建立協(xié)商與信息交流管理程序，以確保職業(yè)安全健康信息在企業(yè)各層次之間以與外部之間暢通有序的交流，確保員工的職業(yè)安全健康權(quán)益得到保障。程序中應(yīng)明確的問題： 1）企業(yè)各職能和層次間職業(yè)安全健康協(xié)商與信息交流的職責(zé)和權(quán)限； 2）協(xié)商與信息

40、交流的形式、容； （a）部協(xié)商與信息的實(shí)施與管理； （b）外部協(xié)商與信息的實(shí)施與管理。 （）部協(xié)商與信息交流 企業(yè)部協(xié)商與信息交流的主要容： 1）職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案； 2）職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的信息； 3）重大職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)與控制的信息； 4）培訓(xùn)計(jì)劃與結(jié)果等信息； ）績效監(jiān)測與測量信息； ）糾正和預(yù)防事故、事件、不符合信息； ）、外審，管理評審的信息； ）法律、法規(guī)與其他要求的信息； ）緊急狀況的信息。 部信息協(xié)商與交流的形式可以通過文件、手冊、電視臺、報(bào)紙、畫冊、電子網(wǎng)絡(luò)、貼等形式，并建立以下交流與協(xié)商機(jī)制： ）企業(yè)與各基層單位應(yīng)建立職業(yè)安全健康例會制度； ）企業(yè)與各基層

41、單位應(yīng)實(shí)行定期職業(yè)安全健康信息報(bào)告制度； ）企業(yè)應(yīng)建立定期的職業(yè)安全健康績效監(jiān)測與統(tǒng)計(jì)結(jié)果的發(fā)布與通報(bào)制度； ）企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康工作的提案制度和合理化建議的制度； ）企業(yè)職業(yè)安全健康管理部門應(yīng)建立與各職能部門和基層單位間的信息交流通道，與時(shí)傳遞和反饋安全衛(wèi)生檢測檢驗(yàn)、監(jiān)督檢查和事故隱患的整改信息； ）企業(yè)應(yīng)充分利用班組安全活動(dòng)與交接班會等形式向全體職工通報(bào)公司、企業(yè)（廠）外的職業(yè)安全健康信息，提出職業(yè)安全健康管理工作要求和計(jì)劃，并積極引導(dǎo)員工的參與。 對員工有關(guān)職業(yè)安全健康工作的抱怨和建議由各相關(guān)部門管理人員與時(shí)通過、 、電子、信息交流會或通過收集、填報(bào)信息交流單的形式反饋到歸口管理部門

42、，通過協(xié)調(diào)落實(shí)、解決。 工會作為企業(yè)員工利益的代表，應(yīng)參與職業(yè)安全健康方針目標(biāo)的制訂、職業(yè)安全健康危害辨識與評價(jià)、作業(yè)條件更改的評審等有關(guān)職業(yè)安全健康管理的活動(dòng)，對員工職業(yè)安全健康勞動(dòng)保護(hù)情況的監(jiān)督檢查，并在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性。 （3）外部信息交流 與外部進(jìn)行信息交流的容主要包括： 1）外部相關(guān)方通報(bào)職業(yè)安全健康方針的信息； 2）外部相關(guān)方交流有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其主要要求； 3）職業(yè)安全健康檢測與檢驗(yàn)的信息，如安全檢查檢驗(yàn)、健康體檢的結(jié)果、事故統(tǒng)計(jì)的通報(bào)等； 4）認(rèn)證或監(jiān)督審核的信息； 5）相關(guān)方的投訴與抱怨信息的接收與處理意見的反饋； 6）來自上級公司、企業(yè)、協(xié)會等渠道的

43、信息； 7）其它外部相關(guān)方的信息。 企業(yè)應(yīng)通過一定的渠道了解上述有關(guān)職業(yè)安全健康信息，向外部公開發(fā)布本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理的信息，建立與外部信息交流的機(jī)制。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.4.3要素要求。 （三）計(jì)劃與實(shí)施 1危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃 企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門應(yīng)定期組織危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的職 業(yè)安全健康危害，對危害進(jìn)行分析，確定其危害程度和影響圍。 （）危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理程序 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和保持實(shí)施危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制策劃的管理程序，程序中應(yīng)明確： ）相關(guān)部門開展危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制策劃的作用、職責(zé)和權(quán)限； ）開

44、展辨識與評價(jià)工作的步驟； ）評價(jià)前的準(zhǔn)備工作； ）危害辨識； ）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作開展的圍和方法； ）風(fēng)險(xiǎn)分級的準(zhǔn)則以與不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的判定準(zhǔn)則； ）如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃； ）對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果與控制措施的定期評審。 此外，程序中還應(yīng)考慮企業(yè)在主客觀條件發(fā)生變更時(shí)的危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，主客觀條件下的變更包括： 1）活動(dòng)變更：如新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目活動(dòng)，引入新的危險(xiǎn)材料等。 2）技術(shù)更改：安全科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步帶來風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的變更。 3）管理變更：如法律法規(guī)的變更，組織機(jī)構(gòu)和人員的變更等。 對供貨方、承包方、來訪者、臨時(shí)工等對相關(guān)方的活動(dòng)中產(chǎn)生的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)納入體系之進(jìn)行辨識、評價(jià)和控制。 （2）危害辨

45、識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制策劃的一般步驟 危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制策劃可按照以下步驟進(jìn)行。 上述步驟的實(shí)施可參見職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)實(shí)施指南附錄1-1.3.1。 （3）危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選擇 化工企業(yè)在不同作業(yè)場所的危害特性以與風(fēng)險(xiǎn)大小表現(xiàn)出較大的差異，選擇合適的危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。 對于作業(yè)活動(dòng)較簡單、風(fēng)險(xiǎn)水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價(jià)方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務(wù)分析法，對以往監(jiān)測結(jié)果（可以是作業(yè)環(huán)境、設(shè)備或人等）與以往事故統(tǒng)計(jì)分析等方法。 對于高風(fēng)險(xiǎn)或大型、工藝復(fù)雜的設(shè)備設(shè)施，在進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)宜采用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)方法，結(jié)合化工企

46、業(yè)的實(shí)際。常見的危害辨識評價(jià)方法可以選有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法、事故樹、危險(xiǎn)可操作性研究（HAZOP）等方法。 無論哪種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法都有其特定的適用圍和應(yīng)用對象，企業(yè)在進(jìn)行危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)選擇一種合適的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法為主，輔之以其他評價(jià)方法，以起到相互補(bǔ)充和印證的作用。 （4）危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的實(shí)施 ）評價(jià)人員的培訓(xùn) 危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作可在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下完成，也可在企業(yè)挑選適當(dāng)人員來進(jìn)行，并在實(shí)施前由專業(yè)人員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，并制定企業(yè)開展危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序和指南，接受培訓(xùn)的人員要盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備管理或安全管理人員組成評審

47、小組。 ）制定評價(jià)指南 制訂本企業(yè)危險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施指南是確保危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，在實(shí)施指南中應(yīng)指出危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、工作步驟、實(shí)例和風(fēng)險(xiǎn)分級的準(zhǔn)則等。 評價(jià)小組應(yīng)充分納入現(xiàn)場員工的參與，對規(guī)模較大，風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)或場所評價(jià)活動(dòng)可以班組為單位進(jìn)行。 ）危害辨識 （a）資料收集 危害識別過程涉與生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設(shè)備與物料以與所有的作業(yè)活動(dòng)，包括承包方的活動(dòng)，應(yīng)在危害辨識開始前進(jìn)行相關(guān)資料的收集和整理，化工企業(yè)一般生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)考慮的問題包括： a）作業(yè)活動(dòng)的清單； b）承包方與供貨方清單； c）有哪些化學(xué)反應(yīng)，其主要的危險(xiǎn)特性，工藝參數(shù)情況，包括溫度、壓力、流

48、程、流量等主要特征； d）有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測數(shù)據(jù)，近幾年來員工健康體檢結(jié)果檔案； e）現(xiàn)場主要的危險(xiǎn)化學(xué)品，其物質(zhì)安全數(shù)據(jù)卡（MSDS）或主要危險(xiǎn)特性資料； f）以往現(xiàn)場出現(xiàn)的事故、險(xiǎn)肇事件、違章情況的統(tǒng)計(jì)情況； g）危險(xiǎn)與有毒有害作業(yè)活動(dòng)情況，對員工持證上崗的要求與執(zhí)行情況； h）現(xiàn)場有哪些主要的關(guān)鍵設(shè)備，有關(guān)的使用說明書與操作規(guī)程。 （b）編制危害調(diào)查表和危害提示表 提供統(tǒng)一的危害辨識表格，便于對危害辨識的結(jié)果進(jìn)行比較、歸類和統(tǒng)計(jì)，表一是危害調(diào)查表的實(shí)例： 例表一： OSH危害調(diào)查表 編號部門_填表人_填表日期_ 序號作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的事故涉與相關(guān)方現(xiàn)有控制措施 可以結(jié)合本企業(yè)的實(shí)

49、際，由評價(jià)組事前編制一份有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認(rèn)識身作業(yè)活動(dòng)中的職業(yè)安全健康危害，危害提示表見表二。 例表二：危害提示表 您所在的崗位是否存在以下危害？ 在平地上滑倒/跌倒；人員從高處墜落；工具、材料等從高處墜落；頭上空間不足；與手工提升/搬運(yùn)工具、材料等有關(guān)的危害；與裝配、試車、運(yùn)行、維護(hù)、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機(jī)械、設(shè)備的危害；車輛危害，包括場地運(yùn)輸和公路運(yùn)輸；火災(zāi)與爆炸；可吸入的化學(xué)物質(zhì)；可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì)；由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過口腔進(jìn)入人體)；有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動(dòng))；經(jīng)常性的重復(fù)動(dòng)作造成的與工作

50、相關(guān)的損傷；不良的熱環(huán)境，如過熱；照明度不足；場地/地面易滑和不平；護(hù)欄不足；承包方活動(dòng)的危害。 上面所列的提示容并不全面，企業(yè)必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和工作場地的特點(diǎn)進(jìn)行修改和完善。 （c）危害辨識實(shí)施過程 危害辨識評價(jià)的實(shí)施應(yīng)在一個(gè)經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)小組指導(dǎo)下進(jìn)行，可以將表格下發(fā)到班組或車間，充分組織一線員工參與危害辨識的過程，可通過員工訪談、現(xiàn)場觀察與檢測或者使用現(xiàn)有的安全檢查表等形式。對于關(guān)鍵的生產(chǎn)設(shè)備和裝置以與復(fù)雜的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)采用系統(tǒng)安全方法進(jìn)行深入細(xì)致的分析。 化工企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)針對導(dǎo)致以下主要的事故類型的活動(dòng)展開危害辨識過程： a）火災(zāi)； b）爆炸； c）中毒； d）觸電； e）職業(yè)

51、病； f）雷擊、地震、洪澇等自然災(zāi)害； g）機(jī)械傷害； h）腐蝕。 ）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 企業(yè)可參見職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)實(shí)施指南附錄1-1.5.2中所提供的方法進(jìn)行評價(jià)和分級，但應(yīng)注意根據(jù)作業(yè)場所的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)大小和復(fù)雜情況，運(yùn)用不同的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，對于以下情況的出現(xiàn)，評價(jià)小組也可以按照實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定和分級： （a）不符合法律、法規(guī)和其他要求的； （b）相關(guān)方有合理抱怨和要求的； （c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，且未有采取有效防、控制措施的； （d）直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)，且無適當(dāng)控制措施的。 當(dāng)出現(xiàn)以上情況時(shí)，可直接確定為企業(yè)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。 ）進(jìn)行匯總評價(jià) 最后由評價(jià)小組統(tǒng)一評價(jià)的深度和精

52、度，形成客觀、真實(shí)和完整的辨識評價(jià)結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成危害清單、風(fēng)險(xiǎn)清單和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單。 （5）風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃一般應(yīng)考慮三個(gè)方面的問題： ）風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先原則 用人單位針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，尤其對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的控制，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇一般包括技術(shù)措施和管理措施。其優(yōu)先順序可參照以下原則： （a）如果可能，完全消除危害，如用安全無害物質(zhì)替代危險(xiǎn)或有害物質(zhì)。 （b）如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。 （c）將危害進(jìn)行隔離，如通過局部排風(fēng)系統(tǒng)把人工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。 （d）采取工程技術(shù)措施，如遠(yuǎn)距離操作

53、，緊急切斷裝置，防爆墻等。 （e）管理措施，包括制定和完善管理措施。堅(jiān)持管理措施，制定落實(shí)應(yīng)急系統(tǒng)，加強(qiáng)員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業(yè)安全健康維護(hù)與預(yù)防措施，遇到緊急情況所應(yīng)采取的對策。 （f）在無其他措施時(shí)，可采用準(zhǔn)備個(gè)體防護(hù)用品作為暫時(shí)性控制措施，但應(yīng)注意個(gè)體防護(hù)用品不能消除和降低風(fēng)險(xiǎn)。 2）風(fēng)險(xiǎn)的分級控制原則 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，實(shí)施分級管理，所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險(xiǎn)的大?。ㄔ斠娐殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)實(shí)施指南附錄1表1.4） 表：風(fēng)險(xiǎn)等級與控制策劃的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)水平風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 不需評審即可接受的風(fēng)險(xiǎn)無須采取措施且不必保留文件記錄 有條件接受的風(fēng)險(xiǎn)通過評審決定是否需要另外的控

54、制措施，如需要，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施。同時(shí)，需要通過監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持。 不希望有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時(shí)間期限實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)減少措施。在該風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重事故后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評價(jià)以更準(zhǔn)確地確定該事故后果發(fā)生的可能性，以確定是否需要改進(jìn)控制措施。 不可接受的風(fēng)險(xiǎn)直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉與正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取應(yīng)急措施。 ）風(fēng)險(xiǎn)控制的協(xié)調(diào)性原則 采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的目的是將各類風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可接受的水平，在職業(yè)安全健康管理體系過多種管理要素的協(xié)調(diào)配合來實(shí)現(xiàn)，一般情

55、況下，風(fēng)險(xiǎn)的控制通常有兩條主要的控制途徑： （a）工程技術(shù)措施：在管理體系中需要通過建立目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案來實(shí)現(xiàn)（4.3.3;4.3.4）； （b）管理措施：在管理體系中主要是通過制訂運(yùn)行控制程序和應(yīng)急方案與響應(yīng)等管理措施來實(shí)現(xiàn)(4.4.6;4.4.7)。 不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進(jìn)行管理，有時(shí)為滿足風(fēng)險(xiǎn)控制充分有效性的要求，在風(fēng)險(xiǎn)控制過程策劃時(shí)要同時(shí)采取上述兩條途徑，并通過體系中各種實(shí)施與監(jiān)控要素進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.3.1要素要求。 2法律法規(guī)與其他要求 為確?；て髽I(yè)遵守有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，企業(yè)應(yīng)獲取國家、企業(yè)和地方相

56、關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，確認(rèn)其適用性，并將其傳達(dá)到有關(guān)員工和相關(guān)方。 企業(yè)需遵守的法律法規(guī)包括國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法律法規(guī)，國家標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與地方性標(biāo)準(zhǔn)也是法律法規(guī)的疇，此外，各級管理部門的公文、民間企業(yè)協(xié)會的規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等屬于其他要求的疇。 （）程序編制要求 職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其他要求管理程序中應(yīng)說明以下主要問題： 1）有關(guān)部門在法律法規(guī)的獲取、識別、傳達(dá)與更新中的職責(zé)； ）法律法規(guī)獲取途徑； ）對法律法規(guī)的適用性確認(rèn)； ）法律法規(guī)的傳達(dá)和交流； ）對法律法規(guī)的適用性的定期評審和更新。 （）職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取 化工企業(yè)獲取相關(guān)法律法規(guī)的渠道可通過公共、政府

57、部門、事業(yè)單位職業(yè)安全健康公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、圖書館、雜志、商業(yè)法規(guī)數(shù)據(jù)庫等獲得。企業(yè)應(yīng)與政府各相關(guān)部門主動(dòng)建立聯(lián)系，以定期獲取和更新法規(guī)要求。與職業(yè)安全健康工作相關(guān)的部門主要有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、消防部門、衛(wèi)生部門、技術(shù)監(jiān)督部門、勞動(dòng)和社會保障部門以與工會等。 （）適用性的確認(rèn) 化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際確認(rèn)所獲取的職業(yè)安全健康法規(guī)是否適用于本單位。確定的依據(jù)是： ）企業(yè)的管理現(xiàn)狀； ）化工企業(yè)作業(yè)活動(dòng)的特點(diǎn)； ）現(xiàn)役的工藝、設(shè)備和設(shè)施； ）現(xiàn)場使用與存在的危險(xiǎn)物品； ）現(xiàn)場作業(yè)人員的情況等。 對于適用于本單位的職業(yè)安全健康法規(guī)要求，應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)所適用的容（有的可能僅有部分適用）、適用的部門或崗位

58、，并建立適用性法律法規(guī)與其他要求的臺帳。 （）傳達(dá)與更新 對適用于職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其他要求的對象進(jìn)行傳達(dá)，可通過培訓(xùn)信息交流或分發(fā)學(xué)習(xí)材料等方式進(jìn)行。 針對相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)的變更，或新法規(guī)的發(fā)布，企業(yè)要定期進(jìn)行獲取和收集，并與時(shí)進(jìn)行更新，確保企業(yè)遵守相關(guān)的要求。 本要素的實(shí)施可參考審核規(guī)4.3.2要素要求。 3職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案 （）目標(biāo) 職業(yè)安全健康目標(biāo)為職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)提供績效評價(jià)的依據(jù)?；て髽I(yè)應(yīng)根據(jù)其自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進(jìn)承諾制定職業(yè)安全健康目標(biāo)，職業(yè)安全健康目標(biāo)應(yīng)形成文件，并針對有關(guān)職能和層次進(jìn)行細(xì)化和分解。 ）職業(yè)安全健康目標(biāo)的

59、表達(dá)與實(shí)例 職業(yè)安全健康目標(biāo)是企業(yè)在職業(yè)安全健康績效方面自身確定要達(dá)到的目的，職業(yè)安全健康目標(biāo)可由三類關(guān)鍵詞引導(dǎo)： （a）增加/提高/減少/降低，如： a）減少作業(yè)場所粉塵引入的職業(yè)病危害； b)提高員工防護(hù)用品的穿戴率； c）提高員工持證上崗率； d）減少員工在有害作業(yè)環(huán)境的暴露時(shí)間。 （b）引入/消除，如： a）停止某設(shè)備、工藝或危險(xiǎn)物品在作業(yè)環(huán)境中的使用； b）停止作業(yè)環(huán)境中手動(dòng)沖床的使用； c）引入CO的泄漏報(bào)警系統(tǒng)。 （c）維護(hù)/繼續(xù)，如： a）保持特殊工種的有效持證上崗率100%； b）繼續(xù)保持有害作業(yè)抽樣檢查合格率80%。 2）職業(yè)安全健康目標(biāo)制定要求 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)

60、時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮的因素包括： （a）危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果。應(yīng)針對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，考慮制定目標(biāo)，消除減少或控制風(fēng)險(xiǎn)； （b）有關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求。對職業(yè)安全健康危害控制未達(dá)到法規(guī)要求的，考慮建立目標(biāo)降低風(fēng)險(xiǎn)； （c）職業(yè)安全健康方針的承諾。職業(yè)安全健康方針中提出的承諾和控制的重點(diǎn)問題，應(yīng)結(jié)合管理制定相應(yīng)的目標(biāo)； （d）財(cái)務(wù)、經(jīng)營和生產(chǎn)階段與條件要求。 目標(biāo)的制定應(yīng)針對用人單位相關(guān)職能和層次，進(jìn)行層層分解，建立本企業(yè)自上而下的時(shí)時(shí)管理體系。如下圖1： 圖1職業(yè)安全健康目標(biāo)管理體系 3）目標(biāo)的量化 用人單位制定的目標(biāo)要盡可能地量化，以便監(jiān)測與測量，量化的要求視具體情況而定，下面幾種情況和列舉