咨詢工程師《工程項目組織與管理》4章講義

1、第四章工程項目范圍管理大綱要求1、范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認的依據(jù)、方法和結(jié)果，范圍變更控制的依據(jù)，項目工作范圍變更控制系統(tǒng)；2、范圍定義的方法。 第一節(jié) 工程項目范圍定義一、工程項目范圍管理概念（熟悉）范圍包括兩方面的含義：一是工程項目的性質(zhì)和使用功能；二是交付具有特定性質(zhì)和使用功能的工程項目而必須完成的具體工作。工程項目范圍管理是指確保項目組織做且只做成功完成項目所需要做的全部工作，從而實現(xiàn)項目預(yù)期目標的管理過程。二、工程項目范圍界定（一）范圍界定的目的范圍定義的目的如下：提高費用、時間和資源估算的準確性；確定在履行合同義務(wù)期間對工程進行測量和控制的基準，即：劃分的獨立單元要便于

2、進度測量，目的是及時計算已發(fā)生的工程費用；明確劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。（二）范圍定義的依據(jù)（記憶）1.業(yè)主需求文件界定項目范圍最重要依據(jù)主要描述擬建項目的性質(zhì)、規(guī)模、使用功能、主要的構(gòu)成單元2.其他利益相關(guān)者的需求3.項目的約束條件預(yù)算費用是一種內(nèi)部約束，國家政策法規(guī)是一種外部的制約因素4.項目其他階段的成果5.歷史資料6.各種假設(shè)（三）范圍界定的方法（掌握）一般采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）（Work Breakdown Structure）對工程項目的范圍定義。1.工作分解結(jié)構(gòu)的概念和目的（1）工作分解結(jié)構(gòu)的概念工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是以可交付成果為對象，將項

3、目劃分為較小和更便于管理的項目單元，一直將可交付成果分解到工作包和作業(yè)小組，每下降一個層次意味著對項目工作更詳細的說明。（2）工程分解結(jié)構(gòu)的具體內(nèi)容大型工程項目，在實施階段的工作內(nèi)容相當(dāng)多，其工作分解結(jié)構(gòu)通常可以分解為六級，如下圖：級別 名 稱 目 的 特 點 責(zé) 任 一級 工程項目 用于授權(quán) 屬于復(fù)合性的工作，與特殊的職能部門人物無關(guān) 由業(yè)主（或其代表）做出規(guī)定 二級 單項項目 用于編制項目預(yù)算 三級 單位工程 編制里程碑事件進度計劃 四級 分部分項工程用于對承包商施工進度進行控制 由承包商完成 分派給某個人或某個作業(yè)隊伍，由其唯一負責(zé) 五級 工作包 六級 工作或工序 （3）工作分解結(jié)構(gòu)的目

4、的將整個項目分為相對獨立、易于管理的較小的項目單元，以定義項目的工作范圍，這是WBS的最主要目的。（4）工作分解結(jié)構(gòu)的作用將項目劃分為多個合同，對外發(fā)包；向與項目有關(guān)的組織和個人分配任務(wù)；對項目費用和時間進行控制；確定項目需要完成的工作內(nèi)容。2.工作分解結(jié)構(gòu)的建立建立項目分解結(jié)構(gòu)需要完成下列工作：（1）識別可交付成果與有關(guān)工作；（2）確定工作分解結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)與編排；（3）將工作分解結(jié)構(gòu)的上層分解到下層的組成部分；（4）對工作分解結(jié)構(gòu)的各個組成部分進行編碼；（5）核實工作分解結(jié)構(gòu)的程度是否必要和已經(jīng)滿足控制要求。工作分解結(jié)構(gòu)包括了項目所要實施的全部工作，建立工作分解結(jié)構(gòu)就是將項目實施的過程、項目的

5、成果和項目組織有機地結(jié)合在一起。工作分解結(jié)構(gòu)劃分的詳細程度要視具體的項目而定。這一過程簡述如下：1）識別項目的主要組成部分。從兩方面考慮，一是可作為獨立的交付成果，一是便于項目實施管理（即考慮如何管理每個組成部分）。獨立的可交付成果是指其具有相對獨立性，一旦完成，可進行驗收和移交。因此，在確定各個可交付成果（或子項目）的開始和完成時間時，應(yīng)注意各個可交付成果之間先后邏輯關(guān)系，在可行的情況下，先完成并可向業(yè)主提前移交的可交付成果（或子項目）應(yīng)能相對獨立地投產(chǎn)運營。2）確定所分解的每一單元是否可以“恰當(dāng)”地估算費用和工期，能夠獨立控制。3）識別每一可交付成果的組成單元。4）證實分解的正確性。5）對

6、工作分解結(jié)構(gòu)中的每一單元進行編碼工作分析結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式可以采用列表式、組織結(jié)構(gòu)圖示、魚骨圖式或其它方式。3.參照類似項目的工作分析結(jié)構(gòu)（四）范圍界定的成果（熟悉）1.工作分解結(jié)構(gòu)2.工作分解結(jié)構(gòu)說明（1）工作包和控制賬戶編碼（2）工作包和控制賬戶的名稱和工作內(nèi)容描述（3）負責(zé)實施的組織（4）需要完成的時間（5）與其相關(guān)的緊前和緊后工作（6）需要的資源（7）成本預(yù)算（8）質(zhì)量要求（9）驗收標準（10）技術(shù)參考文獻（11）合同信息【例題4-1】建立工作分解結(jié)構(gòu)時首先要識別項目的組成部分，主要考慮的是（）。（2009年考題）A.各工作單元大小要均衡 B.可作為獨立的交付成果C.標段間利潤相差不大 D

7、.便于項目實施管理E.上級主管部門的要求答疑編號502331040101正確答案BD答案解析識別項目的主要組成部分要從兩方面考慮，一是可作為獨立的交付成果，一是便于項目實施管理（即考慮如何管理每個組成部分）。參見教材P78?！纠}4-2】工程項目范圍界定的主要結(jié)果是（）。（2010年考題）A.項目建議書 B.工程進度計劃C.工作分解結(jié)構(gòu) D.工作清單答疑編號502331040102正確答案C答案解析范圍界定的成果：1.工作分解結(jié)構(gòu)2.工作分解結(jié)構(gòu)說明。參見教材P7980。 第二節(jié) 工程項目范圍確認一、范圍確認的含義范圍確認是項目業(yè)主正式接收項目可交付成果的過程?？煞譃橹虚g確認和最終確認。二、范

8、圍確認的依據(jù) （一）完成的可交付成果在項目周期的不同階段，可交付成果具有不同的表現(xiàn)形式。（1）在項目策劃和決策階段，項目建議書、可行性研究報告以及方案設(shè)計圖紙等是咨詢工程師提供咨詢服務(wù)的可交付成果。（2）項目準備階段產(chǎn)生的可交付成果包括：項目實施的整體規(guī)劃、項目采購計劃、項目的招標文件、初步設(shè)計及詳細設(shè)計圖紙等。（3）在項目實施階段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產(chǎn)設(shè)備等是階段性的可交付成果；整個項目的交付使用，則是承包人最終的可交付成果。（4）項目總結(jié)階段的可交付成果主要是項目驗收報告、后評價報告。（二）項目合同文件（三）評價報告（四）工作分解結(jié)構(gòu)三、范圍確認的

9、方法 范圍確認的方法是對所完成可交付成果的數(shù)量和質(zhì)量進行檢查，檢查方法主要包括：試驗、專家評定、第三方評定。范圍確認通常包括以下三個基本步驟：測試；比較和分析（即評估）；處理。四、范圍確認的結(jié)果范圍確認產(chǎn)生的結(jié)果就是對可交付成果的正式接收。業(yè)主根據(jù)合同中關(guān)于可交付成果接收的有關(guān)規(guī)定，一次或分幾次接收完成。業(yè)主通過頒發(fā)正式的接收證書表示其對完成的可交付成果的正式接收。范圍確認通常包括三種結(jié)果：完全接收、拒收、和帶缺陷接收。 第三節(jié) 工程項目范圍控制一、范圍控制的含義項目范圍變更是指在實施合同期間項目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制任務(wù)是：確定范圍變更已經(jīng)發(fā)生；對造成范圍變

10、更的因素施加影響以確保這些變化給項目帶來益處；當(dāng)變更發(fā)生時對實際變更進行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過程（如時間控制、費用控制、質(zhì)量控制等）相結(jié)合才能收到更好的控制效果。二、范圍變更控制的依據(jù)（熟悉）（一）項目合同文件：技術(shù)規(guī)范和圖紙，技術(shù)規(guī)范優(yōu)先于圖紙（二）進度報告 （三）變更令形成變更令首先應(yīng)提出變更申請，變更申請可能采取口頭或書面的，直接或間接的，以及合法的命令或業(yè)主的自主決定等多種形式。三、項目工作范圍變更控制系統(tǒng)（熟悉）（一）申請變更咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可對合同工作范圍提出變更請求。咨詢工程師提出變更，修改工作可由咨詢工程師自己完成，也可以指令承包商承包人完成。承包商

11、提出變更申請，除說明變更原因外，還必須說明變更對項目產(chǎn)生的影響。業(yè)主提出變更，常常是為了提高項目的使用功能和質(zhì)量要求。（二）審查和批準變更對工作范圍的任何變更，咨詢工程師必須與項目業(yè)主進行充分協(xié)商，達成一致意見后，由咨詢工程師發(fā)出正式變更令項目業(yè)主可以在一定程度上授予咨詢工程師批準變更的權(quán)利咨詢工程師批準工作范圍變更的原則（見書第73頁）變更后的項目不能降低使用標準；變更工作在技術(shù)上可行；業(yè)主同意支付變更費用；變更工作對總工期的影響不大。（三）編制變更文件和發(fā)布變更令變更文件一般由變更令和變更令附件構(gòu)成1.變更令在實施項目之前，咨詢工程師應(yīng)確定變更令的標準格式，以便在發(fā)生變更時使用。變更令通常

12、包括如下內(nèi)容：（1）變更令編號和簽發(fā)變更令的日期。（2）項目名稱和合同號。（3）產(chǎn)生變更的原因和詳細的變更內(nèi)容說明：依據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更令；變更工作是在接到變更令后立即開始實施，還是在確定變更工作的費用后實施；承包商應(yīng)在多長期限內(nèi)對變更工作提出增加費用和延長工期的請求；變更工作的具體內(nèi)容和變更令附件。（4）先前變更產(chǎn)生的累計費用額，此次變更增加或減少的費用額，累計總變更費用額。在先開始變更工作，后估算費用的情況下，變更令中就不可能列出變更費用；可在雙方協(xié)商確定費用額后，再發(fā)一份變更費用的指令，或書面確認原變更令的費用額。（5）業(yè)主名稱、業(yè)主授權(quán)代表簽字。（6）咨詢工程師名稱、咨詢工程師授

13、權(quán)代表簽字。（7）承包商名稱、承包商授權(quán)代表簽字。2.變更令附件變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設(shè)計資料、設(shè)計圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。（四）承包商向咨詢工程師發(fā)出對變更工作要求額外支付的意向通知我國建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于變更估價的規(guī)定是：“承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價款的報告，經(jīng)工程師確認后調(diào)整合同價款”，“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款的報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。”因此，承包商提出變更工程價款的報告是開始變更估價的前提條件。（五）變更工作的估價1.咨詢服務(wù)合同中變更工作的估價基于時間的計價方式和總價方式。2.工程

14、施工承包合同中確定變更工作費率（單價）或價格的程序（1）采用合同中規(guī)定的費率和價格進行變更工作的估價。這里所說的費率和價格對單價合同是指工程量清單中填寫的費率和價格；對總價合同則指專門用于對變更進行估價的費用一覽表中所列的費率。（2）如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)。（3）如咨詢工程師認為合同中沒有適用于該變更工作的費率和價格，則在與業(yè)主和承包商進行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商后，由咨詢工程師和承包商議定合適的費率和價格。（4）如雙方在協(xié)商后未達成一致意見，則咨詢工程師應(yīng)確定他認為適當(dāng)?shù)馁M率和價格，并相應(yīng)地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。在最終確定費率和價格之前，咨詢工程師應(yīng)確定暫行費率和價格以便可能作為