科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及

1、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及主要國(guó)家的做法 2004年12月1內(nèi)容提要一、引 言二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)三、為什么要開展科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)四、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法及其應(yīng)用五、主要國(guó)家科技評(píng)價(jià)的做法六、幾點(diǎn)啟示2一、引 言 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同歷史時(shí)期具有不同的特征。 在近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的早期，由科學(xué)家個(gè)人興趣和好奇心驅(qū)動(dòng)的自由探索研究成為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的主要形式，科研活動(dòng)主要依靠自籌資金、社會(huì)資助和權(quán)貴的捐助，政府的投入很少?？萍蓟顒?dòng)的文化屬性突出?？茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)主要限于科學(xué)共同體內(nèi)部的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和對(duì)科學(xué)家重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的識(shí)別，評(píng)價(jià)的目的在于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、建立科學(xué)規(guī)范、引導(dǎo)研究方向。 3一、引 言

2、20世紀(jì)以來，人類的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，科學(xué)技術(shù)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和安全中的戰(zhàn)略地位日益凸現(xiàn),成為第一生產(chǎn)力。特別是二戰(zhàn)以后，發(fā)展科學(xué)技術(shù)成為國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家政策的重要方面。科技活動(dòng)的文化屬性和生產(chǎn)力屬性并重。政府對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的宏觀引導(dǎo)與組織管理不斷加強(qiáng)，對(duì)科學(xué)研究的投入不斷加大?？茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)不僅限于科學(xué)共同體內(nèi)部的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，也成為政府制定科技政策、配置科技資源和實(shí)施有效管理的重要行為（手段）。 4科技活動(dòng)的本質(zhì)規(guī)律對(duì)評(píng)價(jià)的要求共同理念自由發(fā)展物質(zhì)資源-精神產(chǎn)品水平、質(zhì)量、精品方針、政策引導(dǎo)個(gè)人創(chuàng)造與靈感觀念過程環(huán)境成果組織共同目標(biāo)嚴(yán)格管理物質(zhì)財(cái)富循環(huán)增值效益、數(shù)量、規(guī)模制度規(guī)范

3、團(tuán)隊(duì)精神與合作等文化活動(dòng)生產(chǎn)活動(dòng) 科學(xué)技術(shù)工作是集生產(chǎn)力和文化屬性為一體的活動(dòng)5科技活動(dòng)的本質(zhì)規(guī)律對(duì)評(píng)價(jià)的要求科技評(píng)價(jià)的困難在于： 需要尋找一種能兼顧生產(chǎn)力評(píng)價(jià)和文化評(píng)價(jià)為一體的方法。6二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)概念內(nèi)涵 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)及其產(chǎn)出和影響的價(jià)值進(jìn)行判斷的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)既是科學(xué)共同體和科學(xué)技術(shù)發(fā)展內(nèi)在的、基本的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，也是科學(xué)技術(shù)管理的工具，是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)測(cè)、規(guī)劃、決策、管理、監(jiān)督的手段。 7二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)分類按科技活動(dòng)階段：事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)。按評(píng)價(jià)目的：立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)。按評(píng)價(jià)對(duì)象：政策評(píng)價(jià)、計(jì)

4、劃評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、人員評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)等。按評(píng)價(jià)方法：定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)等。按評(píng)價(jià)執(zhí)行方：內(nèi)部評(píng)價(jià)、外部評(píng)價(jià)。8二、什么是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的原則科學(xué)性獨(dú)立性 客觀性(注意客觀與主觀的統(tǒng)一,反映事物的本質(zhì)屬性) 公正性國(guó)際性 實(shí)效性公開性9三、為什么要開展科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià) 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的需求：優(yōu)化配置政府科技資源；提高政府科技決策與管理的科學(xué)化水平；提高科研工作的效率和質(zhì)量（引入競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制）； 促進(jìn)科學(xué)發(fā)展目標(biāo)與國(guó)家目標(biāo)緊密結(jié)合（政策引導(dǎo)）； 營(yíng)造有利于原始性創(chuàng)新的環(huán)境和文化； 向公眾“交帳”和說明公共資金使用效果（贏得公眾的支持、預(yù)算制度改革的要求）。 10四、科學(xué)技術(shù)

5、評(píng)價(jià)方法及其應(yīng)用定性評(píng)價(jià) ：同行評(píng)議法、回溯和案例評(píng)價(jià)法定量評(píng)價(jià) ：文獻(xiàn)計(jì)量法、經(jīng)濟(jì)計(jì)量法綜合評(píng)價(jià)：多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法、 定標(biāo)比超法111、同行評(píng)議方法(制度) 同行評(píng)議（peer review）是充分依靠科學(xué)家群體對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)（包括科研活動(dòng)、科研資助、科研管理等）進(jìn)行民主管理的一種方法（或制度）。 具體而言，同行評(píng)議是指某一領(lǐng)域或與其鄰近領(lǐng)域的專家采用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立的價(jià)值評(píng)議的過程，其評(píng)價(jià)結(jié)果為有關(guān)部門的決策提供依據(jù)。 121、同行評(píng)議方法(制度)同行評(píng)議是科技評(píng)價(jià)中應(yīng)用最廣泛和可信度較高的評(píng)價(jià)方法，尤其是對(duì)用定量方法難以測(cè)度和判斷的科研活動(dòng)的價(jià)值評(píng)估(

6、merit review)，具有其他方法不可替代的優(yōu)勢(shì)。 美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì) ：“美國(guó)基礎(chǔ)研究體系的一個(gè)基本優(yōu)勢(shì)就是，通過一種認(rèn)真和具有競(jìng)爭(zhēng)性的同行評(píng)議過程來分配經(jīng)費(fèi)撥款?！?美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)理事會(huì)基礎(chǔ)科學(xué)委員會(huì)：“在對(duì)單個(gè)政府部門當(dāng)前計(jì)劃的評(píng)審中，以同行評(píng)議為基礎(chǔ)的價(jià)值評(píng)價(jià)將繼續(xù)是主要工具?！?131、同行評(píng)議方法(制度) 美國(guó)GPRA確定的評(píng)價(jià)原則：“為確保世界級(jí)研究水平而對(duì)科學(xué)事業(yè)進(jìn)行管理，同行評(píng)議是基礎(chǔ)。研究項(xiàng)目要由專家來評(píng)定其價(jià)值，資金的配置也須以研究項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值為依據(jù)。潛在的科研項(xiàng)目和科研計(jì)劃要根據(jù)知識(shí)前沿領(lǐng)域的卓越的研究活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。同行評(píng)議的價(jià)值評(píng)估同樣可以被用來對(duì)一個(gè)

7、機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科學(xué)項(xiàng)目作回顧性評(píng)價(jià)。141、同行評(píng)議方法(制度)同行評(píng)議廣泛應(yīng)用于各類科技評(píng)價(jià)活動(dòng)： 科學(xué)出版物（論文、著作等）的評(píng)審 學(xué)位、榮譽(yù)和職稱評(píng)定 科研項(xiàng)目評(píng)審 科研成果的驗(yàn)收與評(píng)獎(jiǎng) 科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià) 科技政策和科技計(jì)劃評(píng)價(jià) 同行評(píng)議的方式： 通信評(píng)議（函評(píng)）；會(huì)議評(píng)審；函評(píng)+會(huì)評(píng)； 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議。151、同行評(píng)議方法（制度）同行評(píng)議法的優(yōu)點(diǎn)：價(jià)值評(píng)價(jià)存在的缺陷： “熟人關(guān)系網(wǎng)” 崇尚權(quán)威 “馬太效應(yīng)” 不利于支持創(chuàng)新性的非共識(shí)項(xiàng)目 剽竊行為16NIH申請(qǐng)研究資助的同行評(píng)議 1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 主任辦公室 18個(gè)專業(yè)研究所 4個(gè)綜合研究中心、資源中心和圖書館 3個(gè)臨床醫(yī)療、信息技術(shù)服務(wù)和評(píng)估機(jī)構(gòu)（科學(xué)

8、評(píng)估中心CSR） 172、NIH科學(xué)評(píng)估中心（CSR） （1）設(shè)立三大綜合評(píng)審組（臨床與人口基礎(chǔ)研究、生理系統(tǒng)、分子和細(xì)胞機(jī)理）和100多個(gè)專業(yè)評(píng)審組集中受理申請(qǐng)將項(xiàng)目申請(qǐng)分配給CSR的各專業(yè)評(píng)審組或研究所的學(xué)科評(píng)審組將潛在的資助項(xiàng)目申請(qǐng)分配給NIH的研究所100多個(gè)專業(yè)評(píng)審組對(duì)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)的科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值進(jìn)行評(píng)議 182、NIH科學(xué)評(píng)估中心（CSR）（2）分配項(xiàng)目申請(qǐng)的依據(jù) 專業(yè)評(píng)審組基于每個(gè)專業(yè)評(píng)審組的評(píng)審指南 研究所基于研究所的使命研究所的方向193、申請(qǐng)資助的雙重評(píng)估系統(tǒng) （1）第一層次的評(píng)估（項(xiàng)目評(píng)價(jià)） 專業(yè)評(píng)審組（SRG）對(duì)申請(qǐng)資助項(xiàng)目的科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值進(jìn)行評(píng)議對(duì)于是否予以資助和資助期

9、限提出建議（2）第二層次評(píng)估（管理和政策評(píng)價(jià)） 國(guó)家咨詢理事會(huì)（NAC）評(píng)估SRG對(duì)申請(qǐng)資助項(xiàng)目評(píng)議的質(zhì)量對(duì)NIH項(xiàng)目官員提出資助建議評(píng)估優(yōu)先資助項(xiàng)目提出政策建議20研究資助申請(qǐng)醫(yī)學(xué)院或研究中心 國(guó)立衛(wèi)生研究院 科學(xué)評(píng)估中心 將申請(qǐng)分配給各專業(yè)評(píng)審組和研究所 創(chuàng)新研究思想 提交申請(qǐng) 專業(yè)評(píng)審組 評(píng)估科學(xué)價(jià)值 研究所 評(píng)估項(xiàng)目的可行性 咨詢理事會(huì)和委員會(huì) 提出建議行動(dòng) 研究所所長(zhǎng) 向NIH主任提出最后決策建議 分配經(jīng)費(fèi) 執(zhí)行研究 4、NIH研究資助的評(píng)議過程 215、CSR的同行評(píng)議制度 （1）CSR的同行評(píng)議各專業(yè)評(píng)審組由一位與該專業(yè)密切相關(guān)的資深專家擔(dān)任專業(yè)評(píng)審主管（SRA）每一個(gè)專業(yè)評(píng)審組

10、由12-24名專家組成（主要來自學(xué)術(shù)界）每一次專業(yè)評(píng)審組會(huì)議要評(píng)審約60-100個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)（2）同行評(píng)議專家遴選標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)研究造詣深、專業(yè)水平高博士學(xué)位或相當(dāng)水平成熟的判斷力工作成效顯著學(xué)術(shù)視野寬闊公平公正熱心服務(wù)婦女和少數(shù)民族的適當(dāng)代表 225、CSR的同行評(píng)議制度（3）無利益沖突的證明并簽字（回避制度）與申請(qǐng)者的關(guān)系：配偶、父母、兒女、合作者擔(dān)任過有關(guān)機(jī)構(gòu)的官員、主任、理事、雇員或合作者與有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過談判或存在預(yù)期雇傭的有關(guān)協(xié)議及其他類似關(guān)系（4）保密制度評(píng)議材料和評(píng)審會(huì)會(huì)議錄所反映的特殊信息僅供討論和NIH項(xiàng)目官員使用在形成每次會(huì)議結(jié)論時(shí)，討論材料要銷毀或反饋所有與評(píng)審有關(guān)的材料除評(píng)審主

11、管（SRA）外，討論內(nèi)容將不列入評(píng)審會(huì)議錄評(píng)審過程中的有關(guān)問題應(yīng)提交評(píng)審主管236、專業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì) （1）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)意義：本研究能解決一項(xiàng)重要問題嗎？能發(fā)展新的科學(xué)知識(shí)嗎？方法和路徑：設(shè)計(jì)思路和方法是否先進(jìn)、可行？能解決遇到的問題嗎？創(chuàng)新：有無新穎的概念和方法？其研究目標(biāo)是原始創(chuàng)新嗎？主要成員：主要成員接受過良好的訓(xùn)練嗎？環(huán)境：現(xiàn)有條件能支持可能的成功嗎？科研環(huán)境有獨(dú)一無二的特點(diǎn)嗎？ （2）決定是否同意資助的要素科學(xué)價(jià)值項(xiàng)目實(shí)施的考慮經(jīng)費(fèi)使用的合理性246、專業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì)（3）專業(yè)評(píng)審組的行動(dòng)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目科學(xué)價(jià)值的優(yōu)先等級(jí)給分（1.0-3.0；百分制） 基于有關(guān)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審組首先判斷該

12、申請(qǐng)項(xiàng)目科學(xué)價(jià)值的等級(jí)在所有被評(píng)審項(xiàng)目的一半以上的行列，對(duì)請(qǐng)求的研究時(shí)間和資助經(jīng)費(fèi)提出建議，給出優(yōu)先等級(jí)的評(píng)分，綜合討論中的意見和建議，給出評(píng)議結(jié)論。不評(píng)分（一半以下） 評(píng)審組成員全體一致認(rèn)為該申請(qǐng)項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值的等級(jí)在所有被評(píng)審項(xiàng)目的一半以下的行列，就不予評(píng)分。通訊評(píng)議意見匯總后經(jīng)評(píng)審組審議反饋給申請(qǐng)者。延緩 在沒有附加信息的情況下，評(píng)審組無法給出推薦意見。當(dāng)然，可以訪問該項(xiàng)目的有關(guān)網(wǎng)站，或由申請(qǐng)者提供補(bǔ)充材料。256、專業(yè)評(píng)審組評(píng)審會(huì)（4）專業(yè)評(píng)審組的后續(xù)行動(dòng)按優(yōu)先等級(jí)分?jǐn)?shù)和百分?jǐn)?shù)計(jì)算排序提供總結(jié)材料對(duì)通過評(píng)審的申請(qǐng)項(xiàng)目，專業(yè)評(píng)審組要以書面的形式給出總結(jié)建議，希望研究所對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行資助。書

13、面總結(jié)建議一般包括： 評(píng)議的概要和結(jié)論 原始的批評(píng)意見 優(yōu)先級(jí)評(píng)分和百分制評(píng)分排序 預(yù)算建議 項(xiàng)目管理注意事項(xiàng)移交國(guó)家咨詢理事會(huì)作進(jìn)一步考慮267、國(guó)家咨詢理事會(huì)的評(píng)議行動(dòng) 同意專業(yè)評(píng)審組的意見修改專業(yè)評(píng)審組的意見對(duì)延緩的項(xiàng)目組織復(fù)審27 同行評(píng)議的制度安排 1、同行評(píng)議專家資格審查制度 是保證同行評(píng)議有效性的基本前提確定專家遴選標(biāo)準(zhǔn)同行或單位推薦專家基本情況登記專家資格審查專家公示專家入庫28 同行評(píng)議的制度安排2、建立同行評(píng)議專家?guī)?為評(píng)價(jià)活動(dòng)提供充足的、符合要求的專家人選根據(jù)評(píng)價(jià)的需要確定專家數(shù)量規(guī)模專家信息的完整性專家信息的動(dòng)態(tài)跟蹤與更新專家評(píng)議信息記錄專家?guī)於ㄆ谠u(píng)估與動(dòng)態(tài)更新制度專家

14、公示（尤其是評(píng)價(jià)委員會(huì)和專家組成員）專家?guī)旃蚕頇C(jī)制29 同行評(píng)議的制度安排3、評(píng)價(jià)專家遴選的隨機(jī)原則 避免人為因素干擾，保證遴選程序的公正性根據(jù)評(píng)價(jià)需要提出所需評(píng)價(jià)專家的特征信息 （研究領(lǐng)域、專長(zhǎng)、職稱、年齡、地區(qū)、部門、機(jī)構(gòu)等）遵循相應(yīng)規(guī)則在專家?guī)熘须S機(jī)遴選30 同行評(píng)議的制度安排4、評(píng)價(jià)專家定期更換制度保證評(píng)價(jià)專家委員會(huì)（專家組）的權(quán)威性、公正性和代表性，避免相關(guān)利益關(guān)系對(duì)評(píng)價(jià)工作的影響實(shí)行任期制，定期更換評(píng)價(jià)專家委員會(huì)（專家組）成員任期一般不超過兩屆在規(guī)定的屆期內(nèi)逐年按比例更換專家31 同行評(píng)議的制度安排5、評(píng)價(jià)專家回避制度避免評(píng)價(jià)專家與被評(píng)價(jià)者之間的利益關(guān)系，保證評(píng)價(jià)的客觀、公正性被評(píng)

15、價(jià)者可以提出回避專家的名單，書面出據(jù)證據(jù)和理由評(píng)價(jià)專家保證與被評(píng)價(jià)者之間無利益沖突關(guān)系，并書面簽字6、評(píng)價(jià)意見反饋制度提高專家評(píng)價(jià)的客觀、公正和科學(xué)性被評(píng)價(jià)方具有知情權(quán)評(píng)價(jià)意見反饋給被評(píng)價(jià)的人員或單位32 同行評(píng)議的制度安排7、對(duì)評(píng)價(jià)意見的申訴制度加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)的監(jiān)督制約機(jī)制被評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)意見持有異議，可以向評(píng)價(jià)委托方或評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)提出申訴被評(píng)價(jià)方提供書面材料評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查并做出仲裁8、評(píng)價(jià)專家信用制度提高評(píng)價(jià)專家的責(zé)任感和信譽(yù)度，保證評(píng)價(jià)工作客觀、公正跟蹤記錄評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)活動(dòng)信息建立評(píng)價(jià)專家信用庫定期在內(nèi)部組織對(duì)評(píng)價(jià)專家信用的反評(píng)估反評(píng)估結(jié)果為調(diào)整和更換專家提供依據(jù)33 同行評(píng)議

16、的制度安排9、國(guó)際評(píng)價(jià)機(jī)制保證評(píng)價(jià)工作客觀、公正，提高評(píng)價(jià)的質(zhì)量和水平建立海外評(píng)價(jià)專家?guī)彀春线m比例邀請(qǐng)國(guó)際一流專家參與評(píng)價(jià)工作注意國(guó)家安全和保密問題10、對(duì)“非共識(shí)”項(xiàng)目建立小額探索資助機(jī)制保證創(chuàng)新性“非共識(shí)”項(xiàng)目的探索機(jī)會(huì)識(shí)別“非共識(shí)”項(xiàng)目建立小額探索資助基金評(píng)審專家署名推薦項(xiàng)目主管提議，請(qǐng)個(gè)別專家復(fù)審研究期限1-2年 34 同行評(píng)議的制度安排11、對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的新構(gòu)思實(shí)行“優(yōu)先權(quán)”制度避免剽竊行為對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的新構(gòu)思實(shí)行“優(yōu)先權(quán)”的書面?zhèn)浒副Ｗo(hù)申請(qǐng)人的原始性創(chuàng)新思想352、案例與回溯評(píng)價(jià)法 特點(diǎn)： 對(duì)關(guān)鍵事件或典型案例進(jìn)行回顧和剖析，分析導(dǎo)致關(guān)鍵事件發(fā)生的科學(xué)內(nèi)外部因素，分析研究工作環(huán)境和資助

17、機(jī)制對(duì)取得重要成果的作用與影響，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)與不足，預(yù)見科研工作可能產(chǎn)生的影響，提高科學(xué)研究與科研管理工作的顯示度。 362、案例與回溯評(píng)價(jià)法優(yōu)點(diǎn)：清晰描繪研究工作的關(guān)鍵事件及其價(jià)值，以及內(nèi)外因素對(duì)研究工作的影響。缺點(diǎn)：評(píng)價(jià)結(jié)果難以反映整體，結(jié)論不具普適性。 成本高、研究周期長(zhǎng)。一般適用于投資周期長(zhǎng)、投資強(qiáng)度大的重大科技計(jì)劃（項(xiàng)目）、大科學(xué)工程以及科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等。372、案例與回溯評(píng)價(jià)法應(yīng)用： 美國(guó)NSF采用案例和回溯評(píng)價(jià)方法，定期展示基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)。著名的評(píng)估工作有： 1968年，技術(shù)回溯與科學(xué)中的重大事件 1973年，創(chuàng)新過程中科學(xué)與技術(shù)的相互作用 1980年，基礎(chǔ)研究如何獲得了意想不到

18、的回報(bào)383、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法 文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法是利用科學(xué)產(chǎn)出的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的定量數(shù)據(jù)，采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，對(duì)科學(xué)活動(dòng)規(guī)律及其影響進(jìn)行研究與分析的一種方法。文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法基于科學(xué)引文索引（SCI）和專利數(shù)據(jù)庫，采取論文指標(biāo)、引文指標(biāo)、專利引文指標(biāo)等從宏觀層面研究國(guó)家的科學(xué)能力、科學(xué)前沿發(fā)展趨勢(shì)、科學(xué)活動(dòng)的水平及影響具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的合理性和可信度，對(duì)國(guó)家宏觀科技政策和科技管理具有一定的參考價(jià)值。393、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法 代表性的工作美國(guó)NSF科學(xué)與工程指標(biāo)（雙年份）美國(guó)ISI科學(xué)觀察（雙月刊）英國(guó)OST科學(xué)、工程與技術(shù)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告（年度）中國(guó)科技信息研究所中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析（年度）中科院文獻(xiàn)情

19、報(bào)中心世界科學(xué)中的中國(guó)研究報(bào)告(不定期) 403、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法在中國(guó)科學(xué)國(guó)際比較中的應(yīng)用2002年，SCI收錄中國(guó)論文數(shù)量達(dá)到39015篇，占世界科學(xué)論文的比例從1987年的1.25%上升到4.38%，位于美、英、日、德、法之后，居世界第6位。（1994年居第15位）1991-2003年間，中國(guó)論文被引頻次62萬多次，名列世界第19位、亞洲第3位。1997-2002年，中國(guó)論文數(shù)量平均增長(zhǎng)19%，論文平均被引篇數(shù)平均增長(zhǎng)19.4%。1992-2003年，中國(guó)在世界科學(xué)TOP25國(guó)家中綜合排名第14位，材料科學(xué)名列世界第6位，數(shù)學(xué)第8位，化學(xué)第10位，物理學(xué)第13位。413、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法但在

20、微觀層面上，例如在評(píng)價(jià)科研人員或某一個(gè)具體項(xiàng)目時(shí)，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)存在諸多局限性，如指標(biāo)的單一性、學(xué)科間的不可比較性、科學(xué)價(jià)值的不可表征性等等,導(dǎo)致其客觀性大打折扣。因此，僅依據(jù)定量數(shù)據(jù)得出評(píng)價(jià)結(jié)論，往往成為一種“Stupid Indicator”。利用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出能力和水平時(shí)，有一個(gè)系統(tǒng)誤差問題，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差與評(píng)價(jià)系統(tǒng)的尺度大小呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即系統(tǒng)的尺度越大，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差就越小，反之，評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差就越大。423、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)法較多應(yīng)用于宏觀層面（如國(guó)家間的比較）和中觀層面（如同質(zhì)機(jī)構(gòu)間的比較）的科技評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)某一個(gè)人（或某一個(gè)項(xiàng)目）的科研產(chǎn)出質(zhì)量及影響，應(yīng)以“同行

21、評(píng)議”方法為主，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)僅作為參考指標(biāo)。434、經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法是基于投入-產(chǎn)出模型或生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)科技活動(dòng)效率或效益進(jìn)行評(píng)估的一種方法。包括： 成本效益法：成本、效益、凈現(xiàn)值、收益率等指標(biāo)。 生產(chǎn)功能法：利用資本、勞動(dòng)力、研究經(jīng)費(fèi)支出來測(cè)度科研活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品附加價(jià)值的邊際貢獻(xiàn)。 投入產(chǎn)出法：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)投入-產(chǎn)出的相互依存關(guān)系。由于其產(chǎn)出指標(biāo)主要采取生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，該方法一般僅適用于開發(fā)類研究活動(dòng)或科技產(chǎn)業(yè)化的評(píng)價(jià)，不適合基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。 444、經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)法針對(duì)宏觀層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的績(jī)效評(píng)估，有時(shí)可以采用投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來測(cè)度科研活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，如單位投入

22、產(chǎn)出的論文數(shù)、引文數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等，或產(chǎn)出單位論文數(shù)、引文數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)所需的投入成本。45投入產(chǎn)出的國(guó)際比較（以英國(guó)為例）以僅占世界1%的人口，英國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)支出占世界R&D經(jīng)費(fèi)支出總量的4.5%；英國(guó)的科學(xué)產(chǎn)出論文占世界科技論文總量的8%；英國(guó)科學(xué)家論文被引次數(shù)占世界科學(xué)論文被引用總數(shù)的9%；20世紀(jì)，英國(guó)科學(xué)家獲獎(jiǎng)?wù)紘?guó)際權(quán)威科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的10%（至2000年，英國(guó)獲諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)人數(shù)達(dá)75名，居世界第二）；英國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)占世界專利申請(qǐng)總數(shù)的3.4%；英國(guó)高技術(shù)出口額占世界高技術(shù)出口總額的8%。結(jié)論：英國(guó)基礎(chǔ)研究的投入-產(chǎn)出效益是世界上較高的，英國(guó)科學(xué)技術(shù)總體實(shí)力和水平在世界上處于

23、前列，其研究與發(fā)展（R&D）一直保持相當(dāng)高的水準(zhǔn)。46投入產(chǎn)出的國(guó)際比較（舉例）我國(guó)科學(xué)研究的投入產(chǎn)出效率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大的差距。 中科院王志新院士對(duì)中科院與德國(guó)馬普協(xié)會(huì)的比較研究表明（1995年數(shù)據(jù)）：馬普協(xié)會(huì)有2900名科學(xué)家和6500名流動(dòng)人員，每年科研經(jīng)費(fèi)11億美元，每年發(fā)表SCI論文超過1萬篇，平均每篇論文投入10萬美元；而中科院有4萬名科技人員和1萬多名研究生，每年科研經(jīng)費(fèi)4億美元，每年發(fā)表SCI論文2000篇，平均每篇論文投入20萬美元，是德國(guó)馬普協(xié)會(huì)的兩倍。 475、定標(biāo)比超法（Bench Marking）定標(biāo)比超法是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域中應(yīng)用最廣、影響最大的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)方法之一。（美

24、國(guó)施樂公司對(duì)日本公司競(jìng)爭(zhēng)時(shí)最早使用）最早將定標(biāo)比超方法用于科學(xué)研究活動(dòng)評(píng)價(jià)的是美國(guó)科學(xué)院科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì)（COSEPUP）。1997年和1998年美國(guó)科學(xué)院分別出版了兩份研究報(bào)告： 美國(guó)數(shù)學(xué)研究國(guó)際定標(biāo)比超 美國(guó)材料科學(xué)與工程研究的國(guó)際定標(biāo)比超 485、定標(biāo)比超法開展學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際定標(biāo)比超評(píng)價(jià)時(shí),一般要回答三個(gè)問題: （1）本國(guó)在該領(lǐng)域相對(duì)于其他國(guó)家和地區(qū)處于什么樣的地位? （2）影響本國(guó)在該領(lǐng)域的研究績(jī)效是什么? （3）基于現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì),本國(guó)在近期和遠(yuǎn)期會(huì)處于什么樣的相對(duì)位置?定標(biāo)比超法一般多應(yīng)用于學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際比較及科研機(jī)構(gòu)的診斷和戰(zhàn)略性評(píng)價(jià)。491992-2002年，我國(guó)部分

25、學(xué)科篇論文平均引用率與世界水平比較50 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例 1、基本程序選擇追趕對(duì)象確定追趕目標(biāo)制定行動(dòng)方案推動(dòng)跨越發(fā)展 51 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例2、比超對(duì)象比自己先進(jìn)的同一領(lǐng)域國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu) 選擇3個(gè)國(guó)外的著名化學(xué)研究所日本分子研究所馬普高分子研究所加拿大國(guó)家研究理事會(huì)steacie分子研究所 52 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例3、調(diào)研分析競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)為確定戰(zhàn)略目標(biāo)和行動(dòng)方案提供依據(jù) 研究人員情況(數(shù)量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)等)，以及課題組的設(shè)立機(jī)制和規(guī)模研究方向和重點(diǎn)，以及近年來的變化情況論文發(fā)表情況(近年發(fā)表論文的情況、在高影響因子刊物發(fā)表情況、一些科學(xué)家發(fā)表論文情況分析)，以及

26、論文被引用情況分析研究經(jīng)費(fèi)研究設(shè)備情況(尤其是運(yùn)行管理機(jī)制) 536、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法基于評(píng)價(jià)目標(biāo)和評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，確定評(píng)價(jià)原則（評(píng)價(jià)準(zhǔn)則），構(gòu)建定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的遞階多層的指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)模型。采取Delphi專家調(diào)查法和層次分析法（AHP），構(gòu)建各層次指標(biāo)權(quán)重判斷矩陣，并計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重賦值。通過專家咨詢、論證，確定各指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分范圍。專門的評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分范圍，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分，經(jīng)過加權(quán)總和，得出總平均分值。546、綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法結(jié)合了定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，其關(guān)鍵是如何構(gòu)建科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如何對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果作合理的分析，如何正確有效地

27、利用評(píng)價(jià)結(jié)果。綜合評(píng)價(jià)法一般多應(yīng)用于科研績(jī)效評(píng)價(jià)。55五、主要國(guó)家科技評(píng)價(jià)的做法1、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)（1）政府科技管理績(jī)效評(píng)價(jià) 政府績(jī)效與結(jié)果法案（GPRA）（1993年） 要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定為期5年的戰(zhàn)略規(guī)劃以及分年度績(jī)效規(guī)劃，每三年進(jìn)行一次修訂，并通過績(jī)效評(píng)價(jià)來檢查年度績(jī)效規(guī)劃執(zhí)行情況以及5年戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施效果，同時(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果直接與該機(jī)構(gòu)的預(yù)算相聯(lián)系。 561、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)GPRA目標(biāo)指向：公眾、聯(lián)邦行政管理機(jī)構(gòu)、國(guó)會(huì)NSTC1996年發(fā)布評(píng)價(jià)基礎(chǔ)科學(xué)，為評(píng)估基礎(chǔ)科學(xué)建立一個(gè)執(zhí)行框架。 評(píng)估模式：投入-產(chǎn)出模式 目標(biāo)-結(jié)果模式 評(píng)估原則： 資助科學(xué)研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須設(shè)計(jì)出適合于科學(xué)研究特

28、點(diǎn)的評(píng)估策略，同時(shí)，還要適合于推動(dòng)基礎(chǔ)研究在實(shí)現(xiàn)國(guó)家總體發(fā)展目標(biāo)中發(fā)揮作用。 571、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)評(píng)估方法： 對(duì)基礎(chǔ)研究開展全面的綜合績(jī)效評(píng)估，應(yīng)將同行評(píng)議與其他多種評(píng)估手段結(jié)合起來，如使用定量指標(biāo)、定性指標(biāo)、描述性文字、案例分析、國(guó)際比較、突出成績(jī)的舉例等。鑒于基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期性和積累性特點(diǎn)，評(píng)估內(nèi)容不僅應(yīng)涉及基礎(chǔ)研究的近期直接產(chǎn)出，而且更應(yīng)涉及其多方面的長(zhǎng)期綜合影響。581、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)三個(gè)層次目標(biāo) 國(guó)家目標(biāo)、長(zhǎng)期戰(zhàn)略計(jì)劃目標(biāo)、年度績(jī)效目標(biāo) NSF作為GPRA的試點(diǎn)機(jī)構(gòu) 1997年提交第一份5年戰(zhàn)略規(guī)劃（1997-2003財(cái)年），其后修訂為2001-2006財(cái)年戰(zhàn)略規(guī)劃，1998年提交第

29、一份年度績(jī)效規(guī)劃（1999財(cái)年），2000年提交第一份績(jī)效評(píng)估報(bào)告（1999財(cái)年績(jī)效報(bào)告）。此后每年提交新的年度規(guī)劃和績(jī)效報(bào)告。59 NSF績(jī)效評(píng)估簡(jiǎn)表被評(píng)估對(duì)象評(píng)估頻率評(píng)估執(zhí)行者計(jì)劃層次的評(píng)估每年30%由NSF外部專家組成的COV各局層次的評(píng)估每年100%由NSF外部專家組成的AC專項(xiàng)計(jì)劃的評(píng)估（如MRI、STC、GRF等涉及NSF多個(gè)部門的活動(dòng)）各不相同由NSF外部專家組成的COV或NSF委托的合同方所有與NSF實(shí)施GPRA有關(guān)的活動(dòng) 每周NSF內(nèi)部高級(jí)管理層如政策局、GPRA執(zhí)行理事會(huì)等601、美國(guó)的科技評(píng)價(jià)（2）NSF的同行評(píng)議制度 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 1981年，4條評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：研究能力；研究的

30、內(nèi)在價(jià)值；研究的效用和現(xiàn)實(shí)意義；對(duì)科學(xué)工程基礎(chǔ)設(shè)施的影響。 1988年，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由4條改為2條： 學(xué)術(shù)價(jià)值。研究對(duì)促進(jìn)本領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)發(fā)展的重要意義、研究工作的創(chuàng)造性和實(shí)施的可行性。 廣泛影響。促進(jìn)教育、人力資源，加強(qiáng)科教基礎(chǔ)設(shè)施，建立廣泛的 學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)及社會(huì)貢獻(xiàn)等。 61（2）NSF的同行評(píng)議制度評(píng)審專家?guī)?評(píng)審系統(tǒng)的突出特點(diǎn)：多樣性、代表性、動(dòng)態(tài)性 NSF中心電子專家?guī)鞊碛?9.5萬名評(píng)議專家。2003年，共有5.4萬名專家擔(dān)任通信評(píng)議或小組會(huì)審，其中8000名專家是第一次參加評(píng)議。評(píng)審方式 通信評(píng)議(函評(píng))、評(píng)議評(píng)審(會(huì)評(píng))、函評(píng)+會(huì)評(píng)評(píng)審結(jié)果 通訊評(píng)議專家意見、會(huì)審專家意見、項(xiàng)目官員

31、意見十分重要，盡管評(píng)審結(jié)果也采用評(píng)分制（無分、較差、較好、好、很好、優(yōu)秀 ），但大多集中在“很好”一級(jí)。 62（2）NSF的同行評(píng)議制度申訴制度 申請(qǐng)人收到項(xiàng)目官員的說明材料 要求項(xiàng)目官員作附加說明 要求主任助理正式重審 申請(qǐng)人單位要求NSF副主任二次重審。 在過去的5年中，213項(xiàng)要求正式重審的被拒申請(qǐng)中有15項(xiàng)被最終審核通過,占6.1%。如何處理“非共識(shí)”項(xiàng)目 1990年，設(shè)立探索性研究的小額資助（SGER），對(duì)各學(xué)科領(lǐng)域小型的、探索性的、高風(fēng)險(xiǎn)的研究項(xiàng)目給予支持。 項(xiàng)目官員可以在沒有正式外部評(píng)審的情況下審批此類項(xiàng)目，或請(qǐng)個(gè)別專家進(jìn)行評(píng)審。 63（2）NSF的同行評(píng)議制度如何處理利益沖突

32、回避制度+科學(xué)家誠信制度(信用體系) 項(xiàng)目官員遵守相關(guān)法規(guī):政策手冊(cè)、利益沖突和行為倫理規(guī)范手冊(cè)； 申請(qǐng)人提供利益沖突的相關(guān)信息； 評(píng)議人簽署“利益沖突與保密申明”（評(píng)議人與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)10種關(guān)系；評(píng)議人與申請(qǐng)人之間5種直接關(guān)系；評(píng)議人與申請(qǐng)人之間2種間接關(guān)系）。642、日本的科技評(píng)價(jià)（1）基本情況60年代初，建立科技審議會(huì)制度。80年代，設(shè)立技術(shù)評(píng)估分委員會(huì)。1986年，科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)編制研究評(píng)價(jià)指南。1995年，頒布科學(xué)技術(shù)基本法。1996年，制定科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃。1997年8月，日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議審議通過國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南。提出了建立開放型研究評(píng)價(jià)體制的基本框架，成為新

33、時(shí)期評(píng)價(jià)政府R&D活動(dòng)的基本依據(jù)。2001年11月，日本內(nèi)閣總理大臣批準(zhǔn)關(guān)于國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)的大綱性指針 652、日本的科技評(píng)價(jià)（2）國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南 共分為六個(gè)部分，包括：指南的作用與意義；適用范圍；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、研究人員、評(píng)價(jià)者的責(zé)任；評(píng)價(jià)方法和程序；R&D課題評(píng)價(jià)（包括競(jìng)爭(zhēng)性撥款資助的R&D課題，計(jì)劃型R&D課題，國(guó)家特大型重要科技計(jì)劃，一般R&D課題）；R&D機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)（包括國(guó)家研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)、從事R&D的特殊法人，接受政府R&D資助的其他機(jī)構(gòu)） 66（2）國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南評(píng)價(jià)的目的 （1）鼓勵(lì)科研人員，積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項(xiàng)目；（2）通過對(duì)R&D

34、績(jī)效的恰當(dāng)評(píng)價(jià)，建立能夠充分發(fā)揮研究人員創(chuàng)造力的、開放、靈活、具有競(jìng)爭(zhēng)性的R&D環(huán)境；（3）適時(shí)地公布評(píng)價(jià)結(jié)果，使公眾了解國(guó)家R&D的實(shí)際狀況，支持政府按照科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃向R&D投資；（4）通過評(píng)價(jià)結(jié)果的恰當(dāng)反映，實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)算、人才等資源的重點(diǎn)、高效配置，靈活、有效地利用有限資源。評(píng)價(jià)方法與程序 采用由第三方進(jìn)行的外部評(píng)價(jià)方式。 評(píng)價(jià)程序：確定評(píng)價(jià)對(duì)象，明確評(píng)價(jià)意圖和目標(biāo)，選派評(píng)價(jià)人員，確定評(píng)價(jià)時(shí)間，確定評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)結(jié)果的利用與公開。67（2）國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法指南注意事項(xiàng) 對(duì)優(yōu)秀點(diǎn)的積極評(píng)價(jià)（重點(diǎn)是意義、價(jià)值和實(shí)現(xiàn)程度） 注重質(zhì)量評(píng)價(jià)（向國(guó)際水準(zhǔn)看齊） 定量指標(biāo)（如論文被引用數(shù)、專利

35、使用情況等量化指標(biāo)）僅作為參考，評(píng)價(jià)者不能只依據(jù)這些指標(biāo)做結(jié)論，應(yīng)綜合考察R&D活動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，并考慮各研發(fā)領(lǐng)域的學(xué)科特點(diǎn)等。 針對(duì)R&D活動(dòng)的不同性質(zhì)，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。（特別對(duì)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)不要有一刀切式的短視觀點(diǎn)，急于求成。） 對(duì)于基礎(chǔ)試驗(yàn)、調(diào)查工作，應(yīng)根據(jù)其各自性質(zhì)選用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法。 注意R&D活動(dòng)與人類生活方式、社會(huì)和自然的協(xié)調(diào)。 683、英國(guó)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià) （1）英國(guó)基礎(chǔ)研究雙重資助體系高等教育基金理事會(huì) OST下屬的七大研究理事會(huì)（2）英國(guó)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)重點(diǎn)高等教育基金理事會(huì)群體評(píng)價(jià)（大學(xué)的系、研究小組、研究中心） 七大研究理事會(huì)研究計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)價(jià)大學(xué)、政府研究機(jī)構(gòu)人員評(píng)價(jià)與考

36、核69（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)RAE（Research Assessment Exercise）基本情況 對(duì)所有英國(guó)大學(xué)的研究質(zhì)量進(jìn)行等級(jí)排名的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，每4-5年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)由各專業(yè)評(píng)價(jià)小組采用同行評(píng)議方式進(jìn)行。高等教育基金理事會(huì)根據(jù)各大學(xué)專業(yè)研究水平等級(jí)排名來進(jìn)行大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的撥款。專業(yè)評(píng)價(jià)小組 2001年RAE共設(shè)各類專業(yè)評(píng)價(jià)小組60個(gè)，685個(gè)評(píng)價(jià)小組成員，并在社會(huì)公布。小組成員最多連任二屆，小組組長(zhǎng)最多連任三屆。 評(píng)價(jià)材料 人員情況、主要人員詳細(xì)情況、主要人員代表性研究成果（4項(xiàng)）、 研究生及授予學(xué)位、研究生獲獎(jiǎng)學(xué)金、研究環(huán)境、研究質(zhì)量 70（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)

37、等級(jí)：共分七級(jí) 一半以上達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，其余全部達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀 近一半達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，其余至少90%以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀 至少90%以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平，并有10%達(dá)國(guó)際優(yōu)秀 2/3以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平，并有達(dá)國(guó)際領(lǐng)先的可能 一半以上達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平 一半達(dá)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀水平 沒有或幾乎沒有（少于10%）達(dá)到國(guó)內(nèi)優(yōu)秀 71（3）英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)物理專業(yè)評(píng)價(jià)小組的評(píng)價(jià)指標(biāo)（case） 研究產(chǎn)出（包括著作、論文等）； 在國(guó)內(nèi)和國(guó)際會(huì)議上的特邀學(xué)術(shù)報(bào)告； 研究人員在國(guó)內(nèi)與國(guó)際研究計(jì)劃制定和相關(guān)研究委員會(huì)工作的介入程度； 獲獎(jiǎng)情況； 外部研究經(jīng)費(fèi)的獲得、博士后數(shù)量，吸引高級(jí)學(xué)術(shù)權(quán)威的能力，如皇家學(xué)會(huì)院士、研究理事

38、會(huì)高級(jí)會(huì)員等； 研究生和獲研究學(xué)位的數(shù)量； 高級(jí)訪問學(xué)者的來訪頻繁程度，特別是海外高級(jí)訪問學(xué)者。 724、法國(guó)的科技評(píng)價(jià)1985年，法國(guó)政府做出規(guī)定：在沒有評(píng)價(jià)系統(tǒng)做保障之前，任何國(guó)家科技計(jì)劃（項(xiàng)目）都不能啟動(dòng)。法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系大體分為三個(gè)層次： 以國(guó)會(huì)科學(xué)技術(shù)選擇評(píng)價(jià)局為主的國(guó)會(huì)評(píng)估層次； 以國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)為主的政府評(píng)價(jià)層次； 科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。 此外,具有科技評(píng)價(jià)功能的機(jī)構(gòu)還有科研與技術(shù)高級(jí)理事會(huì)、總理府技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防評(píng)議團(tuán)、法國(guó)國(guó)家科技了望臺(tái)、科技觀測(cè)研究所、研究部研究司和國(guó)民教育部計(jì)劃與發(fā)展司等。 734、法國(guó)國(guó)家科研中心（CNSR）的評(píng)價(jià)活動(dòng)執(zhí)行主體 國(guó)家科學(xué)研究委員會(huì)（隸屬

39、科研中心），40個(gè)專業(yè)委員會(huì)和1個(gè)跨學(xué)科委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)驗(yàn)室或科研單位的創(chuàng)建、重組和撤消，對(duì)科技人員的招聘、晉升與科研成效，以及經(jīng)費(fèi)和人員需求等進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估對(duì)象 153個(gè)直屬實(shí)驗(yàn)室，1082個(gè)與高校共建的混合實(shí)驗(yàn)室，174個(gè)跨實(shí)驗(yàn)室研究單位。評(píng)估周期 四年一次 74 4、法國(guó)國(guó)家科研中心（CNSR）的評(píng)價(jià)活動(dòng)評(píng)估委員會(huì)組成（廣泛代表性） 如由6名專家組成的化學(xué)學(xué)部評(píng)估委員會(huì)：1名科研中心學(xué)部代表、1名大學(xué)或公共機(jī)構(gòu)代表、1名國(guó)家委員會(huì)所屬專業(yè)委員會(huì)代表、3名學(xué)術(shù)專家（其中至少1名外國(guó)專家）。對(duì)直屬和混合實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估 實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告：四年期合同目標(biāo)完成情況、組織措施、下四年計(jì)劃和預(yù)期進(jìn)展、存在的問題。75對(duì)直屬和混合實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估程序?qū)嶒?yàn)室主任報(bào)告四年期合同目標(biāo)完成情況、組織措施、下四年計(jì)劃和預(yù)期進(jìn)展、存在的問題。對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)審與各研究小組座談，評(píng)