經(jīng)濟(jì)法通論第十一章--反壟斷法律制度課件

1、目錄CONTENTS第一章 經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)第二章 企業(yè)法律制度概說(shuō)第三章 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法律制度第四章 合伙企業(yè)法律法規(guī)第五章 公司法律制度第六章 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律制度第七章 企業(yè)破產(chǎn)法律制度第八章 合同法律制度第九章 工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度第十章 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度第十一章 反壟斷法律制度第十二章 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法律法規(guī)第十三章 產(chǎn)品質(zhì)量法律制度第十四章 招標(biāo)投標(biāo)法律制度第十五章 價(jià)格法律制度第十六章 銀行法律制度第一節(jié) 反壟斷法概述一、壟斷概述 (一)壟斷的概念壟斷(Monopoly)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，壟斷是與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立的一個(gè)概念。一般地說(shuō)，壟斷排斥競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)亦排斥壟斷。競(jìng)爭(zhēng)與

2、壟斷是性質(zhì)完全不同的兩種經(jīng)濟(jì)行為。第一節(jié) 反壟斷法概述(二)壟斷的特征1.壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的排他性2.壟斷主體的特定性3.壟斷表現(xiàn)形式的多樣性4.壟斷后果的社會(huì)危害性第一節(jié) 反壟斷法概述在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，壟斷是極具社會(huì)危害性的經(jīng)濟(jì)行為。壟斷的社會(huì)危害性具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)壟斷妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)(2)壟斷阻礙社會(huì)進(jìn)步(3)壟斷損害消費(fèi)者利益(4)壟斷損害經(jīng)濟(jì)民主制度第一節(jié) 反壟斷法概述二、反壟斷法的概念和適用范圍 (一)反壟斷法的概念反壟斷法，是調(diào)整國(guó)家在規(guī)制壟斷過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。反壟斷法的概念有廣義與狹義之分。廣義的反壟斷法又稱實(shí)質(zhì)意義的反壟斷法，既包括最高立法機(jī)關(guān)制定的專門的

3、反壟斷法典，又包括其他具有反壟斷內(nèi)容的相關(guān)法律法規(guī)。狹義的反壟斷法又稱形式意義的反壟斷法，僅指最高立法機(jī)關(guān)制定的反壟斷法典。第一節(jié) 反壟斷法概述(二)反壟斷法的適用范圍1.反壟斷法適用的主體范圍反壟斷法適用的主體范圍，是指反壟斷法規(guī)制哪些市場(chǎng)主體的行為。依據(jù)我國(guó)反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為的范圍，我國(guó)反壟斷法適用的主體范圍應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)者、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)四類。其中經(jīng)營(yíng)者是反壟斷法規(guī)制的主要主體。依據(jù)反壟斷法第十二條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者是指從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。第一節(jié) 反壟斷法概述2.反壟斷法適用的對(duì)象我國(guó)反壟斷法適用于以下兩類

4、壟斷行為;一是經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)壟斷行為，二是行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行政壟斷行為。其中經(jīng)濟(jì)壟斷行為又包括經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位以及具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中三種壟斷行為。第一節(jié) 反壟斷法概述3.反壟斷法適用的地域范圍我國(guó)反壟斷法不僅適用于在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的壟斷行為，也適用于在中國(guó)境外發(fā)生的，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的壟斷行為。但反壟斷法域外效力的具體適用，因存在著國(guó)家間的利益沖突和法律沖突而可能發(fā)生困難。只能通過(guò)加強(qiáng)雙邊、多邊國(guó)際合作解決這方面的問(wèn)題。4.反壟斷法的適用除外反壟斷法對(duì)于不禁止的壟斷行為，即那些根據(jù)國(guó)家政策需要或行業(yè)特點(diǎn)允許

5、存在的壟斷行為做了適用除外的規(guī)定。第一節(jié) 反壟斷法概述三、反壟斷法的性質(zhì)和地位反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基本法律制度，是國(guó)家于預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要法律手段，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的法律體系中占有十分重要的地位。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)者稱反壟斷法是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的“經(jīng)濟(jì)憲法”、“自由企業(yè)的大憲章”。就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系而言，反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的支柱性法律制度，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中居于核心地位。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制一、壟斷協(xié)議 (一)壟斷協(xié)議的概念壟斷協(xié)議又稱聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者相互間達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議是經(jīng)濟(jì)生活中最常見、最典型的壟斷行為。

6、由于其往往造成固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)以及阻礙、限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)人市場(chǎng)等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，對(duì)市場(chǎng)危害很大，因而是各國(guó)反壟斷法重點(diǎn)規(guī)制的對(duì)象。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制 (二)壟斷協(xié)議的特征第一，壟斷協(xié)議實(shí)施的主體是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者。第二，經(jīng)營(yíng)者之間存在相互約束的共同行為或協(xié)調(diào)行動(dòng)，即經(jīng)營(yíng)者都必須受共同行動(dòng)或協(xié)商行動(dòng)的約束，不許擅自行動(dòng)。第三，經(jīng)營(yíng)者之間存在共謀，即經(jīng)營(yíng)者之間通過(guò)協(xié)商或默契，形成了共同的認(rèn)識(shí)。此種壟斷共謀的達(dá)成有三種方式，即協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。第四，經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成壟斷協(xié)議的目的是為避免競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，形成市場(chǎng)壟斷，謀取壟斷利潤(rùn)。其行為在客觀上會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。第

7、二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制二、濫用市場(chǎng)支配地位(一)市場(chǎng)支配地位與濫用市場(chǎng)支配地位的概念市場(chǎng)支配地位，是指一個(gè)經(jīng)營(yíng)者或者幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者作為整體在相關(guān)市場(chǎng)中具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者具有能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)人相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制(二)濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)形式我國(guó)反壟斷法規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為主要包括以下七種:(1)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品;(2)沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品;(3)沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易;(4)強(qiáng)制交易相對(duì)人與其進(jìn)行交易，或者沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交

8、易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易;(5)沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件;(6)沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇;(7)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制三、經(jīng)營(yíng)者集中(一)經(jīng)營(yíng)者集中的概念經(jīng)營(yíng)者集中是指一個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)特定的行為取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的全部或部分控制權(quán)，從而能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。從廣義上講，像以取得企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)為目的的合并、股票買人、營(yíng)業(yè)權(quán)買人等活動(dòng)，即個(gè)人或企業(yè)成為另一企業(yè)資產(chǎn)的所有者或取得其經(jīng)營(yíng)支配權(quán)的活動(dòng)都屬于經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)在

9、于控制權(quán)的取得。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中具體包括以下三種情形:1.經(jīng)營(yíng)者合并2.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)有兩種方式:一種方式是一家企業(yè)通過(guò)購(gòu)買、置換等方式取得另一家或幾家企業(yè)的股權(quán)，從而成為控股股東并進(jìn)而取得對(duì)該企業(yè)的控制權(quán);另一種方式是一家企業(yè)通過(guò)購(gòu)買、置換、抵押等方式取得另一家或幾家企業(yè)的資產(chǎn)，從而取得對(duì)該企業(yè)的控制權(quán)。3.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制 (二)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)制度與申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中大多數(shù)情況下是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)主體的合同自由行為

10、，但由于經(jīng)營(yíng)者集中有可能導(dǎo)致排除和限制競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)都對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中有一定的政府管制，即實(shí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)制度。經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度，是指法律要求達(dá)到一定規(guī)模的經(jīng)營(yíng)者之間的集中，必須依法向國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)履行企業(yè)集中的申請(qǐng)報(bào)告程序。依據(jù)反壟斷法規(guī)定，我國(guó)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中采用事前申報(bào)的強(qiáng)制申報(bào)制度。即經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制四、行政壟斷(一)行政壟斷的概念行政壟斷，是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下簡(jiǎn)稱行政主體)濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。與經(jīng)

11、濟(jì)壟斷不同，行政壟斷不是在市場(chǎng)活動(dòng)中由經(jīng)營(yíng)者自發(fā)形成的而是人為的因行政力量的介入和干預(yù)形成的反市場(chǎng)的壟斷。行政壟斷在西方民主國(guó)家不具有普遍性，主要是原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的歷史遺留。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制(二)行政壟斷的特點(diǎn)1.其行為的實(shí)施者是行政主體而非市場(chǎng)主體2.其行為依據(jù)是行政權(quán)力3.其行為目的是保護(hù)某一地區(qū)或部門利益4.其行為方式表現(xiàn)為抽象的行政決定或行政命令第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施一、反壟斷法的實(shí)施主體及其職權(quán)劃分 (一)反壟斷議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)根據(jù)反壟斷法規(guī)定，國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)是反壟斷議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的主要職責(zé)包括:(

12、1)研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策;(2)組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告;(3)制定、發(fā)布反壟斷指南;(4)協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作;(5)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施 (二)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法活動(dòng)的專門機(jī)構(gòu)，分別由商務(wù)部、國(guó)家工商總局、國(guó)家發(fā)改委三部門分工執(zhí)掌反壟斷執(zhí)法權(quán)。商務(wù)部反壟斷局依法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行反壟斷審查和外資并購(gòu)的審核，指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)在國(guó)外的反壟斷應(yīng)訴工作以及開展多邊或雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際交流與合作。國(guó)家工商總局反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作。國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查司

13、負(fù)責(zé)查處價(jià)格壟斷協(xié)議與濫用市場(chǎng)支配地位的價(jià)格壟斷行為。第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施 (三)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職權(quán)國(guó)家發(fā)改委:負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷行為(偏重國(guó)企)。商務(wù)部:負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中行為的反壟斷審查(偏重外資)。國(guó)家工商總局:負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、行政壟斷的反壟斷執(zhí)法(價(jià)格壟斷協(xié)議除外)(偏重民企)。第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施二、壟斷案件的處理程序 (一)行政程序行政程序即反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷行為予以追究的處理規(guī)則和處理過(guò)程。這個(gè)處理過(guò)程包括反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷案件的調(diào)查、行政審理直至最終處理裁決。1.調(diào)查程序的啟動(dòng)(1)由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)自行提起調(diào)查(2)接受公眾舉報(bào)后展開調(diào)查第三節(jié) 反壟斷法

14、的實(shí)施2.調(diào)查程序的開展反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，其具體調(diào)查程序包括:(1)進(jìn)人被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;(2)詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況;(3)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料;(4)查封、扣押相關(guān)證據(jù);(5)查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施3.處理裁決反壟斷調(diào)查程序結(jié)束后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的處理措施有以下三種:不予受理和解審判第三節(jié) 反壟斷法的實(shí)施 (二)司法程序1.反壟斷民事訴訟經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，利害關(guān)系人可依據(jù)反壟斷法向法院提起民事訴訟，要求行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 2