國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)：第四章 保護(hù)貿(mào)易理論

1、4 保護(hù)貿(mào)易理論背景:保護(hù)主義貿(mào)易理論是后起的資本主義國(guó)家為保護(hù)本國(guó)尚處于起步階段的工業(yè)體系而提出的理論和政策體系。目的是實(shí)行工業(yè)化和保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)。第一節(jié) 漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅說1、背景： 美國(guó)取得獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)勝利之后,在經(jīng)濟(jì)政策上面臨兩種選擇:一是，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策,獨(dú)立自主地發(fā)展本國(guó)工業(yè)；（代表北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益）二是，實(shí)行自由貿(mào)易政策,繼續(xù)向歐洲輸出小麥、棉花、煙草、木材等以換取工業(yè)制成品，來滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的工業(yè)品發(fā)展的需要。（反映南方種植園主的要求。） 漢密爾頓代表的是北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益。在1791年向國(guó)會(huì)提交了關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告，提出,保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)于維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治的獨(dú)立具有重

2、要意義。2、內(nèi)容A、制造業(yè)有許多優(yōu)點(diǎn)。B、保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)于維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治的獨(dú)立具有重要意義。C、為保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)將加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。D、具體措施有:給私營(yíng)企業(yè)發(fā)放貸款，扶植它的發(fā)展實(shí)行保護(hù)關(guān)稅，板胡國(guó)內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國(guó)急需原料鼓勵(lì)移民遷入，增加勞動(dòng)力供給19世紀(jì)初，美國(guó)開始工業(yè)革命，為了抵御英國(guó)工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)，扶植國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，美國(guó)不斷提高關(guān)稅。1816年關(guān)稅率為7.530%，1824年平均關(guān)稅率提高到40%，1825年又提高到45%。1900年美國(guó)在世界外貿(mào)總額中僅次于英國(guó)，居世界第2位。*第二節(jié) 李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論1、背景 19世紀(jì)初,

3、德國(guó)還是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國(guó)。直到1848年,德國(guó)才完成政治上的統(tǒng)一。此時(shí)的德國(guó),經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅遠(yuǎn)落后于工業(yè)革命已經(jīng)完成的英國(guó),而且與法國(guó)、美國(guó)、荷蘭等也存在很大的差距。在這種背景下,李斯特（1789-1846）從民族利益出發(fā):以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ),建立起一套以保護(hù)關(guān)稅制度為核心,以幼稚產(chǎn)業(yè)為保護(hù)對(duì)象,為經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家服務(wù)的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。代表作：1841年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系2、 李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的主要內(nèi)容（1）生產(chǎn)力論創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身重要得多。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論社會(huì)發(fā)展分為幾個(gè)階段:原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。在不

4、同的階段應(yīng)該實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策:在農(nóng)工業(yè)時(shí)期要采取貿(mào)易保護(hù)主義。特別要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。其他時(shí)期要實(shí)行自由貿(mào)易。 （3）保護(hù)的對(duì)象與時(shí)間只有剛剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)，其保護(hù)時(shí)間以30年為最長(zhǎng)期限。（4）保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的主要手段通過禁止輸入與征收高關(guān)稅的辦法來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)；以免稅或征收輕微進(jìn)口稅的方式鼓勵(lì)復(fù)雜機(jī)器的進(jìn)口。（5）國(guó)家干預(yù)論國(guó)家應(yīng)在國(guó)民生活中發(fā)揮指導(dǎo)者的作用。如：入世-中國(guó)對(duì)外貿(mào)易新戰(zhàn)略-扶持新的幼稚產(chǎn)業(yè) 六個(gè)原則：一是扶持的范圍必須很小，只有少數(shù)幾個(gè)行業(yè)；二是扶持的時(shí)間必須明確，給企業(yè)和行業(yè)規(guī)定限期；三是所選定的產(chǎn)業(yè)必須有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化；四是

5、扶持目標(biāo)定位于使這些產(chǎn)業(yè)成為國(guó)際市場(chǎng)最主要的競(jìng)爭(zhēng)者；五是扶持方式體現(xiàn)于整合后幾家大企業(yè)間高強(qiáng)度的競(jìng)爭(zhēng)，以競(jìng)爭(zhēng)促發(fā)展；六是政策手段不強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)，而主要是通過國(guó)內(nèi)財(cái)政政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)組織政策等加以規(guī)范、誘導(dǎo)和扶持。根據(jù)這樣的原則，可以考慮把汽車、半導(dǎo)體、數(shù)控機(jī)床和飛機(jī)工業(yè)列為加入WTO后的幼稚產(chǎn)業(yè)，扶持時(shí)間定為入世后的10年，并分兩個(gè)“五年計(jì)劃”對(duì)扶持目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)分解。 *第三節(jié) 凱恩斯的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論1、凱恩斯（1883-1946）生于英國(guó)劍橋，在劍橋大學(xué)求學(xué)，曾獲數(shù)學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金，對(duì)文學(xué)及哲學(xué)的興趣濃厚。 父為任教劍橋大學(xué)的學(xué)者，母曾就讀劍橋大學(xué)，后成劍橋市首位女市長(zhǎng)。凱恩斯與與俄國(guó)芭

6、蕾舞演員Lidia Lopokova結(jié)婚。凱恩斯死于心臟病。1936年凱恩斯在就業(yè)、利息和貨幣通論提出了投資乘數(shù)理論投資與國(guó)民收入的關(guān)系。投資乘數(shù)原理內(nèi)容：投資的增加對(duì)國(guó)民收入的影響有乘數(shù)作用： 增加投資所引致的國(guó)民收入的增加=投資增加的若干倍。即：國(guó)民收入的增加=K*投資的增加 原因是：投資的增加會(huì)引起對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加； 從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加； 收入增加了， 對(duì)消費(fèi)品需求的增加 從而導(dǎo)致從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們的收入的增加。如：投資的增加會(huì)引起對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加 我國(guó)住房建設(shè)每投入100元的住房資金，可以創(chuàng)造相關(guān)產(chǎn)業(yè)170220元的需求，據(jù)此測(cè)算，我國(guó)住房建設(shè)的帶動(dòng)系數(shù)為1.9

7、5。2、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論（1）該理論由馬克盧普和哈羅德提出。（2）內(nèi)容：A、一國(guó)家的出口和國(guó)內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍增的作用；B、一國(guó)的進(jìn)口和國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄“漏出”一樣。對(duì)對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍減的效應(yīng)；C、只有當(dāng)國(guó)對(duì)外貿(mào)易為順差時(shí)，才能增加一國(guó)就業(yè)量，提高國(guó)民收入；此時(shí)，國(guó)民收入的增加將是投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。公式見117頁 第四節(jié) 普雷維什的中心外圍論1、背景：二戰(zhàn)后，殖民地和半殖民地取得政治上的獨(dú)立，舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序阻礙了這些國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)系家普雷維什站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上，于1950拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題提出中心-外圍論。2、主要論點(diǎn)（1）

8、國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系分為兩部分中心：發(fā)達(dá)國(guó)家外圍：發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)上不平等技術(shù)上創(chuàng)新者與傳播者模仿和接受者生產(chǎn)和出口制成品初級(jí)品國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中地位主導(dǎo)受中心控制和剝削國(guó)際貿(mào)易利益主要享受不享受 （2） 外圍國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化普雷維什命題原因： 技術(shù)進(jìn)步利益分配不均： 工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品需求的收入彈性不同：工業(yè)制成品需求的收入彈性大-收入高，則需求多增加較多。初級(jí)產(chǎn)品需求的收入彈性小-收入高，則需求增加較少。 中心和外圍工會(huì)的作用不同：經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，要求加工資。經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，不減或少減工資。如： 2007-10月18 日到11 月23 日法國(guó)國(guó)營(yíng)鐵路公司、巴黎地區(qū)公交公司以及法國(guó)煤氣公司和電力公司的部分員

9、工開始罷工，抗議政府對(duì)特殊退休制度的改革。 法國(guó)退休制度規(guī)定，職工在工作期間，須定期向政府繳納退休分?jǐn)偨?，退休后方可從政府領(lǐng)取退休金。長(zhǎng)期以來，在鐵路、電力、天然氣和海運(yùn)等工作條件艱苦的部門工作的職工，繳納分?jǐn)偨鸬哪晗奚儆谄渌袠I(yè)的職工，享受在55歲甚至50歲時(shí)提前退休的特殊待遇，這就是所謂的“特殊退休體制”。 近年來，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，上述這些“特殊群體”的工作條件有了明顯改善，法國(guó)民眾開始對(duì)“特殊退休體制”的合理性、合法性產(chǎn)生質(zhì)疑。例如，有人認(rèn)為，一名駕駛著世界上最先進(jìn)的高速列車的鐵路員工，其工作條件已經(jīng)不能再用“艱苦”來形容。 為了順應(yīng)民意，薩科齊在競(jìng)選總統(tǒng)期間便明確提出，要在當(dāng)選

10、后廢除已經(jīng)不合時(shí)宜的“特殊退休體制”。法國(guó)是一個(gè)高稅收、高福利的國(guó)家，在退休制度方面這一特點(diǎn)十分明顯。法國(guó)政府每年要拿出相當(dāng)于國(guó)民生產(chǎn)總值12%的資金用于發(fā)放退休金。 曾有多位專家抨擊法國(guó)現(xiàn)行的退休制度及福利制度，認(rèn)為現(xiàn)在法國(guó)已經(jīng)成為“懶蛋”的天堂。 法國(guó)總統(tǒng)薩科齊上臺(tái)后致力退休制度改革，目的就是使其更適應(yīng)當(dāng)今的全球化及法國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。 法國(guó)人是勇敢的，他們敢于行使法律賦予自己的權(quán)利；法國(guó)政府是偉大的，在氣勢(shì)洶涌的罷工潮前，依然還能嚴(yán)守法律規(guī)定，規(guī)范執(zhí)法。 回顧法國(guó)前總統(tǒng)希拉克年嘗試改革退休金制度時(shí)同樣引起大罷工，使希拉克最后不得不讓步。英國(guó)前首相撒切爾夫人和美國(guó)前總統(tǒng)里根在世紀(jì)年代均經(jīng)歷與工會(huì)

11、對(duì)峙階段，當(dāng)時(shí)的勝利屬于英美政府。 （3）外圍國(guó)家必須實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，外圍國(guó)家應(yīng)該實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策；除了保護(hù)關(guān)稅政策外，還應(yīng)有選擇地實(shí)行出口補(bǔ)貼措施，以發(fā)展中國(guó)家的制成品在世界市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力。第五節(jié) 主張保護(hù)貿(mào)易的其他理論1、國(guó)際收支論以關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護(hù)措施限制進(jìn)口，減少外匯支出，以達(dá)到迅速、有效改善國(guó)際收支的目的。2、貿(mào)易條件論在一定條件下，一國(guó)通過對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅和限制出口等措施，可以達(dá)到改善貿(mào)易條件、提高福利水平的目的。3、政府收入論4、收入再分配論5、國(guó)內(nèi)扭曲論6、公平貿(mào)易論采取反傾銷、反補(bǔ)貼稅7、保護(hù)就業(yè)論保護(hù)關(guān)稅和配額-減少進(jìn)口-增加國(guó)內(nèi)有效需

12、求-生產(chǎn)擴(kuò)張-本國(guó)就業(yè)和收入水平提高。8、國(guó)家安全論9、經(jīng)濟(jì)多樣化論第六節(jié) 保護(hù)貿(mào)易新理論1、戰(zhàn)略貿(mào)易論2、管理貿(mào)易論內(nèi)容1、戰(zhàn)略貿(mào)易論該理論是赫爾普曼和克魯格曼提出的。內(nèi)容：（1）工業(yè)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是不完全的，工業(yè)品的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）一國(guó)家可以通過貿(mào)易保護(hù)和補(bǔ)貼（不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)）、信貸優(yōu)惠、國(guó)內(nèi)稅收優(yōu)惠（外部經(jīng)濟(jì)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)）等國(guó)內(nèi)政策。（3）保護(hù)和扶持：a、那些承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)、需大規(guī)模生產(chǎn)以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)并能產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；b、對(duì)本國(guó)未來發(fā)展至關(guān)重要的行業(yè)；（4）以創(chuàng)造本國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢(shì)，獲取大量的外部經(jīng)濟(jì)利益，為本國(guó)未來發(fā)展增強(qiáng)后勁。如:戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在美國(guó)興起20世紀(jì)80年代初，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室安排了一系列由美國(guó)貿(mào)易代表的官員和貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)政策專家參加的會(huì)議，散發(fā)事先準(zhǔn)備好的有關(guān)當(dāng)前貿(mào)易政策問題的案例材料，希望學(xué)者們能提供與這些問題有關(guān)的合適的分析框架。不少美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始投身于新貿(mào)易政策的理論研究，試圖藉此為美國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易提供理論依據(jù)和政策辯護(hù)。新貿(mào)易理論成為炙手可熱的研究領(lǐng)域，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家討論的熱門話題。 保羅克