集團(tuán)公司合規(guī)管理課件

1、2015年4月集團(tuán)公司合規(guī)管理一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行“合規(guī)是建設(shè)法治企業(yè)的基石。全面加強(qiáng)合規(guī)管理，是集團(tuán)公司黨組立足當(dāng)前實(shí)際、適應(yīng)變化的形勢，著眼于建設(shè)世界水平綜合性國際能源公司需要作出的戰(zhàn)略性、全局性、制度性決策部署。全體干部員工、特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，必須站在政治和大局高度，深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的重大意義?！薄凹訌?qiáng)合規(guī)管理，是打造法治央企、陽光央企的必然要求?！薄凹訌?qiáng)合規(guī)管理，是推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化國際化的重要內(nèi)容?！薄凹訌?qiáng)合規(guī)管理，是解決公司面臨突出問題的有效舉措。” 周吉平董事長2014年9月29日在集團(tuán)公司合規(guī)管理工作會(huì)議上的講

2、話為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理 為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理 防范越來越突出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)立法更嚴(yán)監(jiān)管更嚴(yán)處罰更嚴(yán)時(shí)間公司案由處罰金額2013.11.26瑞士威德福公司2002至2011年授權(quán)子公司向中東及非洲國家政府官員行賄2.526億美元2013.5.29法國道達(dá)爾公司向伊朗政府官員行賄超過6000萬美元以換取油氣合同3.982億美元2013.4.16美國parker Drilling公司2004年向尼日利亞出口鉆井引發(fā)海關(guān)糾紛，為降低處罰，通過第三方向官員行賄125萬美元1585萬美元2010.7.7意大利埃尼公司向尼日利亞官員行賄以獲取項(xiàng)目合同3.65億美元2008.5.14美國Willbros Grou

3、p公司向尼日利亞官員行賄超過600萬美元以獲取項(xiàng)目合同3230萬美元2007.11.14美國雪佛龍公司通過參與聯(lián)合國石油換食物計(jì)劃向伊朗支付非法回扣2800萬美元2006.10.13挪威國家石油公司向伊朗政府官員行賄以換取油氣合同2100萬美元近年來違反美國FCPA受到處罰的油氣公司美國2010年華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法 （即多德弗蘭克法案）規(guī)定，任何人尤其是公司內(nèi)部員工，都可以對(duì)企業(yè)違法行為進(jìn)行舉報(bào)，一旦查實(shí)，最高可將罰金總額的30%作為對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì) 隨著法治國家建設(shè)推進(jìn)，企業(yè)面臨法律環(huán)境愈加嚴(yán)峻。如新環(huán)境保護(hù)法、安全生產(chǎn)法的頒布實(shí)施，反壟斷執(zhí)法等2014年9月，長沙中級(jí)法院以對(duì)非國家工作

4、人員行賄罪判處被告單位GSK罰金人民幣30億元2015年2月10日，國家發(fā)展改革委宣布，對(duì)高通公司濫用市場支配地位實(shí)施排除、限制競爭的壟斷行為，依法處以60.88億元人民幣(近10億美元)的罰款 避免員工個(gè)人和第三人違規(guī)而使公司承擔(dān)連帶責(zé)任1990年美國量刑委員會(huì)通過的美國聯(lián)邦量刑指南，明確把是否建立了“有效的合規(guī)機(jī)制”作為法院對(duì)公司判處處罰時(shí)應(yīng)考慮的重要因素 2011年生效的英國反賄賂法第7條規(guī)定，被發(fā)現(xiàn)與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的任何個(gè)人包括第三方，為了該企業(yè)利益而支付賄金，那么該企業(yè)即構(gòu)成“商業(yè)組織防止賄賂失職罪”。除非企業(yè)能夠證明已實(shí)施“充分措施”等反腐敗合規(guī)程序，才能免遭起訴。 西門子公司2006

5、年賄賂門事件葛蘭素史克(中國) 賄賂門事件長沙市中級(jí)人民法院2014年9月19日宣判，法院以對(duì)非國家工作人員行賄罪判處被告單位GSK（中國）公司總裁馬克銳有期徒刑三年，緩刑四年，并處驅(qū)逐出境；判處公司高管張國維有期徒刑三年，緩刑三年；梁宏有期徒刑二年，緩刑三年；判處趙虹燕有期徒刑二年，緩刑兩年；以對(duì)非國家工作人員行賄罪判處被告人黃紅有期徒刑二年，以非國家工作人員受賄罪判處其有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑四年。 適應(yīng)市場競爭，提高市場競爭力和話語權(quán)為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理 一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行有關(guān)概念 合規(guī) 廣義：泛指企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)和全體員

6、工對(duì)所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定及職 業(yè)操守的普遍遵從。狹義：側(cè)重企業(yè)對(duì)外商務(wù)活動(dòng)，專指企業(yè)對(duì)反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷 和反不正當(dāng)競爭等法律及制度規(guī)定的遵守?！?規(guī) ” 包括- 外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求、國際公約等 行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德等 企業(yè)內(nèi)部管理制度 職業(yè)操守、道德規(guī)范1. 合規(guī)與合規(guī)管理 有關(guān)概念 合規(guī)管理 制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實(shí)施合規(guī)管理機(jī)制，預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。 全面推進(jìn)大合規(guī)，突出抓好小合規(guī) 合規(guī)管理特點(diǎn) 合規(guī)管理是底線管理，合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益 合規(guī)管理是對(duì)行為的管理 ，強(qiáng)調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一 合規(guī)管理分工 廣義的合規(guī)（大合規(guī)）：相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé) 狹義的合規(guī)（

7、小合規(guī)）：法律（合規(guī)）部門負(fù)責(zé) 總體要求 有關(guān)概念2. 商業(yè)賄賂與利益輸送 商業(yè)賄賂:指在商業(yè)活動(dòng)中違反公平競爭原則，采取給予、收受財(cái)物或者其他利益 等手段，以提供或者獲取交易機(jī)會(huì)或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。 財(cái)物和利益包括： 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物，如證券、禮品券、購物卡等非正規(guī)折扣或傭金和獎(jiǎng)金安排，包括回扣昂貴的禮物（香水、拎包、首飾）旅游、娛樂或度假、工作機(jī)會(huì)、承諾償債 對(duì)外商務(wù)活動(dòng)中用賄賂方式獲得商業(yè)機(jī)會(huì)和利益 不當(dāng)?shù)亩Y品和接待 回扣、傭金等不如實(shí)入賬 假借廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)等行賄 表現(xiàn)形式包括：有關(guān)概念2. 商業(yè)賄賂與利益輸送 反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（中國）刑法第163和164條禁止收受或給予商業(yè)交往

8、對(duì)象賄賂。刑法第385至第394條規(guī)定了和國家機(jī)關(guān)工作人員相關(guān)的行賄、受賄、介紹賄賂和單位賄賂等方面的罪名。行政法方面，反不正當(dāng)競爭法及關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定對(duì)以賄賂購買商品或賬外暗中收受回扣的行為規(guī)定了行政處罰。有關(guān)概念2. 商業(yè)賄賂與利益輸送經(jīng)合組織反賄賂條約19972003聯(lián)合國公約1997歐洲公約1996美洲國家組織條約1977美國反海外腐敗法 19881998修訂美國反海外腐敗法，以反映經(jīng)合組織反賄賂公約的相關(guān)內(nèi)容美國反海外腐敗法修訂2003非洲公約1889英國公共機(jī)構(gòu)腐敗法1997香港防止賄賂條例19781980198219841986198819901992199419961

9、998200020022008201020122010英國反賄賂法2008修訂香港防止賄賂條例1888 1976 反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（國際）有關(guān)概念2. 商業(yè)賄賂與利益輸送 利益輸送 :指經(jīng)營管理人員利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個(gè)人的行為。 表現(xiàn)形式包括： 以明顯高于或低于市場價(jià)格購買或出售 指定或授意指定交易對(duì)象 向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標(biāo)標(biāo)底或其他商業(yè)秘密 在員工錄用、職務(wù)晉升等方面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部或利益關(guān)系人的親屬給予照顧或便利 以捐贈(zèng)名義進(jìn)行利益輸送 利益沖突 :指經(jīng)營管理人員個(gè)人利益與公司利益的沖突行為。表現(xiàn)為以侵犯公司利益為代價(jià) 為自己或親屬謀取利益。 利用公司資產(chǎn)或

10、信息為個(gè)人謀利、投資與公司有競爭關(guān)系的企業(yè)、投資企業(yè)與公司交易 兩者區(qū)別：利益輸送為他人謀利 利益沖突為自己或親屬謀利 有關(guān)概念3. 壟斷與不正當(dāng)競爭 壟斷:指排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為 。壟斷行為（中國反壟斷法）： 經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議 經(jīng)營者濫用市場支配地位 具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中 不正當(dāng)競爭 :指經(jīng)營者違反反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì) 經(jīng)濟(jì)秩序的行為 。不正當(dāng)競爭行為（中國反不正當(dāng)競爭法）： 虛假標(biāo)識(shí)行為 虛假宣傳行為 商業(yè)賄賂行為 不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為 侵犯商業(yè)秘密行為 商業(yè)毀謗行為石油反壟斷第一案中石化云南石油決定上訴

11、有關(guān)概念4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 合規(guī)管理與依法治企依法治企管理層面： 守法合規(guī)公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度合規(guī)治理層面： 規(guī)范治理科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力有關(guān)概念 合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理通過制度建設(shè)落實(shí)法律法規(guī)要求合規(guī)制度建設(shè)納入制度管理開展合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)等是制度實(shí)施內(nèi)容制度管理制度建設(shè)制度實(shí)施合規(guī)制度建設(shè)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)評(píng)價(jià)合規(guī)管理 合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財(cái)務(wù)管理一樣。 合規(guī)管理過程其實(shí)就是制訂和實(shí)施合規(guī)管理制度的過程。 合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求，促進(jìn)企 業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營。4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 有關(guān)概念 合規(guī)管理與法律

12、管理合規(guī)管理是一項(xiàng)具體的業(yè)務(wù) / 法律管理是涉及治理、決策、經(jīng)營等各個(gè)方面的一項(xiàng)綜合管理。合規(guī)管理側(cè)重對(duì)“人”的管理 / 法律管理側(cè)重對(duì)“事”的管理 。合規(guī)管理具有相對(duì)獨(dú)立性，但合規(guī)管理廣泛涉及大量法律專業(yè)問題，與法律管理緊密聯(lián)系。 合規(guī)管理與內(nèi)控合規(guī)管理主要針對(duì)對(duì)外商務(wù)行為，側(cè)重反商業(yè)賄賂等方面 / 內(nèi)控則針對(duì)內(nèi)部經(jīng)營管理行為，側(cè)重于財(cái)務(wù)相關(guān)的方面。合規(guī)管理主要防控“人”的風(fēng)險(xiǎn) / 內(nèi)控幾乎只對(duì)“事”不對(duì)“人”。合規(guī)管理與內(nèi)控都屬于風(fēng)險(xiǎn)管理。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制需要通過業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)。4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 有關(guān)概念 合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章

13、制度、商業(yè)道德等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。違反合同約定等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)既有重合又有不同。 合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控都屬于風(fēng)險(xiǎn)管理。 合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控目的、方法等幾乎完全一樣。 合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控范圍不完全一致，合規(guī)管理側(cè)重商務(wù)活動(dòng)，法律風(fēng)險(xiǎn) 防控包括全部經(jīng)營管理活動(dòng)。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理體系 管理框架 縱 向 分級(jí)管理橫 向 分工負(fù)責(zé)、齊抓共管總部總部部門、專業(yè)分公司管理人員和地區(qū)企業(yè)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、登記報(bào)告及合規(guī)檔案管理；組織合規(guī)監(jiān)督檢查，建立公司舉報(bào)平臺(tái)、受理舉報(bào)、調(diào)查和責(zé)任追究；建立和維護(hù)公司合規(guī)管理信息平臺(tái)；組

14、織公司合規(guī)文化建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理企業(yè)制定落實(shí)公司管理制度實(shí)施細(xì)則；管理權(quán)限范圍內(nèi)人員合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、評(píng)價(jià)及合規(guī)檔案管理；向公司報(bào)告重大合規(guī)問題和合規(guī)管理情況；建立本單位舉報(bào)平臺(tái)，對(duì)管理權(quán)限內(nèi)的合規(guī)問題負(fù)責(zé)調(diào)查處理和責(zé)任追究；組織的本單位合規(guī)審計(jì)、測試等；對(duì)本單位重大事項(xiàng)組織合規(guī)審查，依照相關(guān)制度事項(xiàng)上報(bào)總部審查。合規(guī)部門（綜合管理）監(jiān)察部門審計(jì)部門人事部門內(nèi)控部門組織制（修）訂制度；組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警；組織合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、評(píng)價(jià)和檔案管理；組織重要事項(xiàng)合規(guī)審查；負(fù)責(zé)合規(guī)咨詢服務(wù)；組織信息平臺(tái)建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理工作違規(guī)舉報(bào)受理、違規(guī)案件調(diào)查和責(zé)任追究經(jīng)營管理合規(guī)審計(jì) 將合規(guī)培訓(xùn)納

15、入培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試合規(guī)管理體系 管理機(jī)制 制度與流程 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警 培訓(xùn) 合規(guī)登記報(bào)告 重要事項(xiàng)合規(guī)審查 合規(guī)檔案 違規(guī)舉報(bào)調(diào)查 合規(guī)評(píng)價(jià) 合規(guī)審計(jì)、測試 實(shí)施處罰與整改 相應(yīng)修訂制度流程堅(jiān)持預(yù)防為主，立足事先防范和過程控制，同時(shí)加大違規(guī)追責(zé)力度，逐步構(gòu)建防范為主、懲防結(jié)合的良性機(jī)制。合規(guī)管理體系 管理制度 誠信合規(guī)手冊合規(guī)管理辦法登記報(bào)告記錄 合規(guī)培訓(xùn)記錄合規(guī)評(píng)價(jià)記錄Text in here合規(guī)管理制度行為總規(guī)范管理總規(guī)范記錄表單反商業(yè)賄賂細(xì)則 反壟斷細(xì)則合規(guī)培訓(xùn)細(xì)則合規(guī)評(píng)價(jià)細(xì)則登記報(bào)告細(xì)則行為具體規(guī)范管理配

16、套細(xì)則 在其他制度中的行為要求合規(guī)管理體系使用說明誠信合規(guī)基本要求1.公司與員工2.質(zhì)量和健康安全環(huán)保3.對(duì)外交易4.政府與社區(qū)5.財(cái)務(wù)、資產(chǎn)與信息誠信合規(guī)基本要求守法合規(guī)、忠誠公司、誠信做事、愛崗敬業(yè)營造和諧勞動(dòng)關(guān)系、避免利益沖突、反對(duì)利益輸送、保持良好工作氛圍不斷改進(jìn)和提升質(zhì)量、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境關(guān)注員工安全和健康堅(jiān)持公平公正誠實(shí)信用原則禁止商業(yè)賄賂、壟斷和不正當(dāng)競爭加強(qiáng)與政府的溝通、支持社區(qū)公益尊重地方風(fēng)俗習(xí)慣保護(hù)公司資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信息安全保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)、依法披露信息合規(guī)管理體系 合規(guī)責(zé)任 集團(tuán)公司和所屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)：是合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)總責(zé)；集團(tuán)公司和所屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)

17、域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；全體員工：樹立合規(guī)理念 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、制度規(guī)定；領(lǐng)導(dǎo)干部：帶頭合規(guī) 、 抓好合規(guī)管理。按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)，管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，進(jìn)一步突出各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)管理責(zé)任和帶頭示范作用。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理運(yùn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警 分析跟蹤法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，分析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估按不同類別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和危害大小。預(yù)警發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，給予業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)幫助。防范根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估結(jié)果和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示，制定防范措施。報(bào)告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書面報(bào)告報(bào)總部合規(guī)管理部門。公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估制度，定期梳理公司經(jīng)營管理中暴露出的

18、合規(guī)問題，分析外部合規(guī)監(jiān)管環(huán)境變化，評(píng)估確定重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示，制訂防控措施并組織落實(shí)。 合規(guī)管理運(yùn)行 合規(guī)培訓(xùn) 全員培訓(xùn)新入職培訓(xùn)上對(duì)下培訓(xùn)培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)組織合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)全體員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范員工所在單位或部門每年至少一次新入職員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范人事部門新員工上崗前直接管理的下級(jí)人員合規(guī)知識(shí)、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求業(yè)務(wù)部門及領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)需要經(jīng)常性高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的崗位員工針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)（如反壟斷等）合規(guī)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況及時(shí)組織合規(guī)管理運(yùn)行 合規(guī)登記報(bào)告 報(bào)告事項(xiàng)報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容例外情況報(bào)告結(jié)果兼職

19、在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職自兼職之日起三個(gè)工作日內(nèi)兼職單位成立時(shí)間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時(shí)間等依照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項(xiàng)除外涉及交易的事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)通報(bào)交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，報(bào)告人應(yīng)當(dāng)回避。與公司交易本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個(gè)工作日內(nèi)企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和任職、擬交易事項(xiàng)等推薦交易對(duì)象向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對(duì)象推薦時(shí)推薦理由、與推薦對(duì)象的關(guān)系、推薦對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)情況交易承辦

20、人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng)-合規(guī)管理運(yùn)行 合規(guī)審查 制度審查確保各項(xiàng)制度符合合規(guī)管理要求制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求合規(guī)管理部門制度審議前未經(jīng)審查不得頒發(fā)實(shí)施交易對(duì)象審查防止利益輸送和利益沖突交易對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)是否與集團(tuán)公司員工存在利益關(guān)系交易環(huán)節(jié)涉及的相關(guān)部門選定交易對(duì)象前交易對(duì)象存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)交易條件不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的不得與其簽訂合同反壟斷反不正當(dāng)競爭審查避免壟斷和不正當(dāng)競爭收購兼并、市場營銷等的方案、合同等合規(guī)管理部門相關(guān)方案、合同等的研究論證階段未經(jīng)審查，不得組織實(shí)施審查目的 審查內(nèi)容 審查主體 審查時(shí)間 禁止規(guī)定 合規(guī)管理運(yùn)行 合規(guī)評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)對(duì)象：領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員 評(píng)價(jià)頻次：每年至少進(jìn)行一次 評(píng)價(jià)內(nèi)容：合規(guī)知識(shí)掌握、合規(guī)登記報(bào)告、遵守制度規(guī)定和違規(guī)及整改情況 領(lǐng)導(dǎo)干部還包括帶頭學(xué)習(xí)和遵守制度規(guī)定以及落實(shí)合規(guī)管理情況 評(píng)價(jià)方式：員工自我評(píng)價(jià)、上下級(jí)相互評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)結(jié)論：良好、一般、較差 評(píng)價(jià)結(jié)果：作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一；員工應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)意見持持續(xù)改進(jìn) 建檔對(duì)象：全體員工 管理部門：合規(guī)管理部門 記載內(nèi)容：合規(guī)培訓(xùn)記錄、登記