國際商事仲裁法詳解課件

1、第九章 國際商事仲裁法 新編國際商法（第二版） 曹祖平 編著 中國人民大學(xué)出版社第1頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第九章 國際商事仲裁法仲裁也叫公斷，是合同當(dāng)事人通過協(xié)議將爭議提交第三者，由其對爭議的是非曲直進(jìn)行評判，并作出裁決的一種解決爭議的辦法。國際上有許多國際性仲裁機(jī)構(gòu)，并且確立了明確的仲裁規(guī)則。仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人表示愿意將其之間發(fā)生的爭議提交仲裁解決的書面協(xié)議，包括仲裁條款和提交仲裁的協(xié)議兩種形式。仲裁條款具有獨(dú)立性。1958年的紐約公約是關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的主要國際公約。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則具有中國特色。中國已經(jīng)有了新的仲裁法。 第2頁

2、，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法本章重點(diǎn)內(nèi)容是了解和掌握本章重點(diǎn)內(nèi)容是了解和掌握:（1）仲裁協(xié)議的作用;（2）仲裁條款的主要內(nèi)容;（3）仲裁條款的獨(dú)立性;（4）紐約公約的主要內(nèi)容;（5）中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會的仲裁規(guī)則以及審理案件的原則與特點(diǎn)。 第3頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法重點(diǎn)問題仲裁法的概念、種類與特點(diǎn)外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則仲裁協(xié)議仲裁程序仲裁裁決的執(zhí)行中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法第4頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法目錄第一節(jié) 仲裁法概論 第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 第三節(jié) 仲裁協(xié)議 第四節(jié)

3、仲裁程序 第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行 第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法復(fù)習(xí)和練習(xí)主要參考書目 第5頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論 一、仲裁（arbitration）的概念 國際商事爭議的解決主要有三種辦法: 協(xié)商調(diào)解、 提交仲裁、 司法訴訟。前面兩種辦法是非司法解決，后面一種辦法是司法解決。 第6頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論仲裁與調(diào)解的異同 相同之處是兩者都是以雙方當(dāng)事人的協(xié)議或同意為基礎(chǔ)而進(jìn)行的。 不同之處主要表現(xiàn)在兩個方面:（1）調(diào)解的進(jìn)行，自始至終都需要雙方當(dāng)事人的同意，如果有一方不同意，那么，調(diào)解

4、就無法進(jìn)行;仲裁是只要雙方合意達(dá)成仲裁協(xié)議，就對其產(chǎn)生法律約束力，即使一方反悔，不同意仲裁，另一方仍然可以根據(jù)仲裁協(xié)議提起仲裁程序，仲裁庭就可以受理案件，進(jìn)行仲裁。（2）調(diào)解人只能對當(dāng)事人進(jìn)行說服勸導(dǎo)，無權(quán)自己作出決定，這樣經(jīng)過調(diào)解達(dá)成的協(xié)議，完全是基于雙方當(dāng)事人的相互同意;仲裁人是以裁判者的身份出現(xiàn)，可以獨(dú)立自主地對有關(guān)爭議的問題進(jìn)行裁決，這種裁決不必經(jīng)過雙方當(dāng)事人的同意，一般對他們是具有約束力的。 第7頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論仲裁與訴訟的異同 相同之處是兩者的處理決定均由第三者獨(dú)立自主地作出，一般對當(dāng)事人具有約束力。 不同之處主要表現(xiàn)在三個方

5、面: （1）法院是國家機(jī)器的重要組成部分，具有法定的管轄權(quán);仲裁機(jī)構(gòu)，尤其是國際商事仲裁機(jī)構(gòu)，一般都是民間組織，沒有法定的管轄權(quán)。（2）法院受理案件的范圍是由法律規(guī)定的，法院可以審判法定范圍內(nèi)的任何事項;仲裁的事項與范圍都是雙方當(dāng)事人事先約定的，仲裁人不得對當(dāng)事人約定范圍以外的事項進(jìn)行仲裁。（3）法院負(fù)責(zé)審理案件的法官由法院任命，訴訟當(dāng)事人沒有任意指派或選擇法官的權(quán)利，同時，法院開庭的時間、地點(diǎn)與程序等均由法院規(guī)定，當(dāng)事人無權(quán)作出變更;在仲裁時，有關(guān)仲裁人、仲裁程序、時間與地點(diǎn)等，均可由雙方當(dāng)事人相互協(xié)商、確定。 第8頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論二、

6、仲裁的種類 仲裁，根據(jù)其適用的領(lǐng)域，可以分為三種不同的類型: 1.國際仲裁 2.國內(nèi)仲裁 3.國際商事仲裁 第9頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論 三、仲裁的特點(diǎn) 仲裁自身的主要特點(diǎn)有三個:（1）自愿。仲裁必須經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商同意，未經(jīng)當(dāng)事人同意，任何人不能將爭議提交仲裁。（2）保密。仲裁審理大多秘密進(jìn)行，其裁決未經(jīng)當(dāng)事人同意一般不得公開。（3）迅速。仲裁一般比司法訴訟的時間更短、更迅速。 第10頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第一節(jié) 仲裁法概論 與司法訴訟相比，仲裁具有下列五個方面的優(yōu)點(diǎn)或特點(diǎn): 1.中立性 2.自主性 3.專業(yè)性

7、4.保密性5.終局性 第11頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 一、外國的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu) 許多西方國家都有常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，這些仲裁機(jī)構(gòu)可以分為兩類:第一類是全國性的仲裁機(jī)構(gòu)，例如，英國倫敦仲裁院、美國仲裁協(xié)會、瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院、瑞士蘇黎世商會仲裁院、日本商事仲裁協(xié)會、意大利仲裁協(xié)會與澳大利亞國際商事仲裁中心等。第二類是設(shè)立在特定行業(yè)內(nèi)的專業(yè)性的仲裁機(jī)構(gòu)，例如，倫敦油籽協(xié)會、倫敦谷物貿(mào)易協(xié)會、倫敦羊毛終點(diǎn)市場協(xié)會與倫敦黃麻協(xié)會等行業(yè)協(xié)會所設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)。這類仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員在處理爭議案件時，可以直接適用該行業(yè)的有關(guān)慣例。第12頁，共

8、66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 倫敦仲裁院成立于1892年，是英國最重要的仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁院成員由倫敦商會與倫敦市指定的委員組成，其行政管理權(quán)由倫敦商會負(fù)責(zé)。 美國仲裁協(xié)會成立于1926年，它是由1922年成立的美國仲裁協(xié)會與1925年成立的美國仲裁基金會合并組成的。該協(xié)會總部設(shè)在紐約，在美國其他城市設(shè)有分會。 斯德哥爾摩仲裁院成立于1917年，是瑞典全國性的仲裁機(jī)構(gòu)。由于瑞典在政治上是中立國，該仲裁院已逐漸發(fā)展成為東、西方國際貿(mào)易仲裁的中心。中國從西歐、北美進(jìn)口的成套設(shè)備合同，有相當(dāng)一部分是規(guī)定在瑞典進(jìn)行仲裁的。第13頁，共66頁。7/2

9、9/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 二、國際性仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁規(guī)則（一）聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則 1976年，在第三十一屆聯(lián)合國大會上正式通過了聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（UNCITRAL Arbitration Rules）。這套規(guī)則是供雙方當(dāng)事人自愿選擇使用的，它在任何國家都不具有普遍的法律約束力。 第14頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 由于聯(lián)合國沒有成立常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，因此，這項仲裁規(guī)則是供臨時仲裁使用的，即適用于沒有常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)管理的仲裁（non-administered arb

10、itration）。 根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則的規(guī)定，仲裁員的人數(shù)必須由雙方當(dāng)事人事先約定。 聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則的特點(diǎn)之一是，它在任何情況下都不會由于雙方當(dāng)事人不能就仲裁人員人選達(dá)成協(xié)議而影響仲裁的進(jìn)行。 第15頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 （二）國際商會仲裁院及其仲裁規(guī)則 國際商會仲裁院成立于1932年，是一個處理國際性商事爭議的仲裁機(jī)構(gòu)。該仲裁院本身并不直接處理爭議案件，它的主要任務(wù)是:（1）保證該院所制定的仲裁規(guī)則與調(diào)解規(guī)則（Rules of Conciliation）的適用;（2）指定仲裁員或確認(rèn)當(dāng)事

11、人所指定的仲裁員;（3）對仲裁員的異議是否正當(dāng)作出決定;（4）批準(zhǔn)仲裁裁決的形式。第16頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則 有關(guān)的仲裁規(guī)則：當(dāng)事人如果申請仲裁，則既可以根據(jù)仲裁協(xié)議或仲裁條款直接向設(shè)在巴黎的國際商會仲裁院秘書處提出，也可以通過申訴人所在國的國際商會國別委員會（National Committee）轉(zhuǎn)交該院秘書處。 根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則的規(guī)定，如果雙方當(dāng)事人已商定由1名獨(dú)任仲裁員處理他們之間的爭議案件，則雙方當(dāng)事人應(yīng)共同規(guī)定1名仲裁員，并提請仲裁院予以確認(rèn)。 第17頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二

12、節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則當(dāng)事人如果申請仲裁，則既可以根據(jù)仲裁協(xié)議或仲裁條款直接向設(shè)在巴黎的國際商會仲裁院秘書處提出，也可以通過申訴人所在國的國際商會國別委員會（National Committee）轉(zhuǎn)交該院秘書處。 根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則的規(guī)定，如果雙方當(dāng)事人已商定由1名獨(dú)任仲裁員處理他們之間的爭議案件，則雙方當(dāng)事人應(yīng)共同規(guī)定1名仲裁員，并提請仲裁院予以確認(rèn)。 第18頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第二節(jié) 外國及國際性仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則如果一方當(dāng)事人拒絕仲裁，則仲裁仍然應(yīng)當(dāng)根據(jù)仲裁規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行。 在開始審理案件以前，仲裁員必須就其職責(zé)范圍（terms of re

13、ference）提出一份報告，送交仲裁院批準(zhǔn)。 裁決必須以書面作成，除經(jīng)雙方當(dāng)事人明示排除外，還應(yīng)附具理由。 仲裁裁決是終局性的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自動執(zhí)行裁決，并放棄任何形式的上訴權(quán)。 第19頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 一、仲裁協(xié)議（arbitration agreement）形式 仲裁協(xié)議，是指雙方當(dāng)事人表示愿意把他們之間的爭議交付仲裁解決的一種書面協(xié)議。它是仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁員受理爭議案件的依據(jù)。仲裁機(jī)構(gòu)只受理有仲裁協(xié)議（或仲裁條款）的爭議，不能受理沒有仲裁協(xié)議的爭議。 第20頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 仲裁協(xié)議

14、有兩種形式:一種形式是由雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生之前訂立的，表示愿意把將來可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的協(xié)議，這種協(xié)議一般都包含在主合同內(nèi)，作為合同的一項條款，即仲裁條款（arbitration clause）。另一種形式是由雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生之后訂立的，表示同意把已經(jīng)發(fā)生的爭議提交仲裁解決的協(xié)議，這是獨(dú)立于主合同之外的一個單獨(dú)的協(xié)議，通常稱之為提交仲裁（sub-mission to arbitration）的協(xié)議。 第21頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 二、仲裁協(xié)議的作用 仲裁協(xié)議是仲裁員或仲裁庭受理仲裁案件的依據(jù)。 其作用是:（1）排除法院對爭議案件的管

15、轄權(quán)，使仲裁員或仲裁庭取得對爭議案件的管轄權(quán);（2）使當(dāng)事人承擔(dān)必須將爭議提交仲裁解決，并根據(jù)仲裁協(xié)議規(guī)定的仲裁程序規(guī)則，指定仲裁員和參與仲裁協(xié)議的義務(wù)。仲裁協(xié)議最重要的作用是排除法院對該案件的管轄權(quán)。 第22頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 三、仲裁條款的主要內(nèi)容 一般而言，一項仲裁協(xié)議應(yīng)包括：仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁程序規(guī)則、仲裁裁決的效力等內(nèi)容。 第23頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 （一）仲裁地點(diǎn) 仲裁地點(diǎn)是仲裁條款的關(guān)鍵內(nèi)容。 根據(jù)許多國家法律的規(guī)定，仲裁地點(diǎn)與仲裁所適用的程序法與實(shí)體法都有密切的關(guān)系。 適

16、用不同國家的法律，可能會對雙方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)作出不同的解釋，對案件的處理也會得出不同的結(jié)果。 第24頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議 中國企業(yè)在訂立涉外經(jīng)濟(jì)合同時，對仲裁地點(diǎn)主要采取以下三種規(guī)定辦法:（1）明確地規(guī)定在中國仲裁，由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會或海事仲裁委員會進(jìn)行仲裁。 （2）明確地規(guī)定在被告所在國家的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。 （3）明確地規(guī)定在雙方當(dāng)事人同意的第三國的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。 第25頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議（二）仲裁機(jī)構(gòu) 仲裁機(jī)構(gòu)是主持仲裁工作的常設(shè)組織。 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁有兩種做法: 一種是在常

17、設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)的主持下進(jìn)行仲裁; 另一種是臨時性仲裁， 第26頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議（三）仲裁程序規(guī)則 仲裁規(guī)則主要是規(guī)定如何進(jìn)行仲裁的程序與做法，其中包括如何提出仲裁申請、如何進(jìn)行答辯、如何指定仲裁員、如何進(jìn)行仲裁審理、如何作出仲裁裁決以及裁決的效力等內(nèi)容。仲裁規(guī)則的作用主要是為當(dāng)事人與仲裁員規(guī)定一套進(jìn)行仲裁的行為準(zhǔn)則，以便在仲裁中有所依循。第27頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議仲裁規(guī)則是由各國的仲裁機(jī)構(gòu)自行制定的。在國際上，除了各國仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則外，還有一些國際性與地區(qū)性的仲裁規(guī)則，例如，聯(lián)合國國際

18、貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則與國際商會商事仲裁規(guī)則等。在國際商事仲裁中，一般在哪個仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，就根據(jù)該仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則辦理 第28頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議（四）仲裁裁決的效力仲裁裁決是仲裁庭就當(dāng)事人提交仲裁解決的事項作出的決定。這種決定無論是在仲裁程序進(jìn)行中的哪一個階段作出，對爭議各方都有約束力。各國的法律對仲裁裁決的上訴均有一定的限制。多數(shù)國家原則上不允許對仲裁裁決提起上訴;有些國家雖然允許當(dāng)事人上訴，但是法院只審理程序問題，不審理實(shí)體問題;也有些國家允許法院在特定的情況下撤銷仲裁裁決。從理論上說，仲裁裁決一旦作出，就對有關(guān)當(dāng)事人具有法律上的約束

19、力。如果一方當(dāng)事人不能自動履行，另外一方當(dāng)事人可以請求法院強(qiáng)制執(zhí)行。第29頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議根據(jù)有關(guān)國家的仲裁立法與實(shí)踐，如果仲裁裁決存在法律規(guī)定的可以撤銷的理由，當(dāng)事人就可以在法律規(guī)定的時間內(nèi)，向?qū)Υ擞泄茌牂?quán)的法院申請撤銷該仲裁裁決。根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定的國際商事仲裁示范法第34條的規(guī)定，當(dāng)事人申請撤銷仲裁裁決應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起的3個月內(nèi)提出;申請人申請撤銷仲裁裁決應(yīng)當(dāng)有法律規(guī)定的理由，并應(yīng)提供證據(jù)證明這些理由。 第30頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議歸納起來，該示范法規(guī)定的可以撤銷仲裁裁

20、決的理由，主要有以下四種情況:（1）仲裁裁決所依據(jù)的仲裁協(xié)議無效。 （2）仲裁程序不當(dāng)。 （3）仲裁庭越權(quán)。 （4）仲裁庭的組成與當(dāng)事人的約定或應(yīng)當(dāng)適用的法律不相符。 第31頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議四、仲裁條款的獨(dú)立性 英國和美國法院的判決案例確立了仲裁條款可以獨(dú)立于其所依據(jù)的合同而不受影響的原則。 第32頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議英國和美國法院的判決案例確立了仲裁條款可以獨(dú)立于其所依據(jù)的合同而不受影響的原則。 英國法院早在20世紀(jì)60年代以前就首先在“赫曼訴達(dá)文斯”（Herman v.Darwins）一

21、案中確立這項原則。 美國最高法院在1963年的 “普里曼平脫訴法拉特與考克林制造公司”（Prima Paint v.Flood&Conklin Manufacturing Co.）一案的判決中，也確立了仲裁條款可以獨(dú)立于其所依據(jù)的合同而單獨(dú)存在的原則 第33頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第三節(jié) 仲裁協(xié)議五、仲裁條款實(shí)例 在合同的最后一部分，一般都載有仲裁條款。以下是一些合同中的具體的仲裁條款，可供參考。 例1:凡因執(zhí)行本銷售確認(rèn)書所發(fā)生的或與本銷售確認(rèn)書有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不能解決時，應(yīng)提交北京中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁

22、。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。 例2:凡因執(zhí)行本合同或與本合同有關(guān)事項發(fā)生的一切爭執(zhí)，應(yīng)由雙方以友好方式協(xié)商解決。如果不能取得協(xié)議時，則在被告國家根據(jù)被告國仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁程序規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方具有同等的約束力。仲裁費(fèi)用除非仲裁機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。第34頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序 國際仲裁機(jī)構(gòu)接受仲裁申請必須以雙方當(dāng)事人的仲裁協(xié)議為基礎(chǔ)，并且根據(jù)仲裁程序（arbitration proceedings）進(jìn)行仲裁。仲裁程序是指仲裁機(jī)構(gòu)在進(jìn)行仲裁審理的過程中，仲裁機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人與少數(shù)參與人從事仲裁活動必須遵循的程序。

23、它主要包括仲裁申請的提出、仲裁員的指定、仲裁庭的組成、仲裁審理以及仲裁裁決的作出等。 第35頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序一、仲裁申請 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則規(guī)定，申訴人必須根據(jù)下列要求向仲裁委員會提出仲裁申請: 1.向仲裁委員會提交仲裁申請書 2.向仲裁委員會提交仲裁申請書時，應(yīng)當(dāng)附具申請人要求根據(jù)的事實(shí)的證明文件 3.在仲裁委員會仲裁員名冊中指定一名仲裁員，或者委托仲裁委員會主席指定 4.根據(jù)仲裁規(guī)則所附的仲裁費(fèi)用表的規(guī)定預(yù)繳仲裁費(fèi)第36頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序 仲裁申請書應(yīng)當(dāng)寫明:（1）申訴

24、人與被申訴人的名稱與地址;（2）申訴人所根據(jù)的仲裁協(xié)議;（3）申訴人的要求及所根據(jù)的事實(shí)與證據(jù)。仲裁申請書應(yīng)當(dāng)由申訴人及/或申訴人授權(quán)的代理人簽名。第37頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序二、仲裁庭（arbitral tribunal） 根據(jù)中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，雙方當(dāng)事人各自在仲裁委員會仲裁員名冊中指定或者委托仲裁委員會主席指定一名仲裁員后，仲裁委員會主席即在仲裁委員會仲裁員名冊中指定第三名仲裁員為首席仲裁員，組成仲裁庭，共同審理案件。 根據(jù)國際上的一般做法，爭議案件可以由3名、5名、7名仲裁員（其中1名為首席仲裁員）組成仲裁庭，以合議方式審理，也可

25、以由獨(dú)任仲裁員單獨(dú)審理爭議。 第38頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序三、仲裁審理（arbitral hearings）各仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁的審理過程基本相似，包括： 開庭、 調(diào)解、 搜集證據(jù)與調(diào)查證人、 采取保全措施 最后作出裁決等幾個主要步驟。第39頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序（一）開庭根據(jù)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則的規(guī)定，開庭地點(diǎn)應(yīng)在仲裁委員會所在地，即在北京舉行;在必要時，經(jīng)仲裁委員會批準(zhǔn)，也可以在中國境內(nèi)的其他地點(diǎn)舉行。開庭日期由仲裁庭與仲裁委員會秘書處商量后決定，并于開庭前30日通知雙方當(dāng)事人。 第4

26、0頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序中華人民共和國仲裁法第42條規(guī)定:“申請人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請。被申請人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。”第41頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序（二）調(diào)解 中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)在處理外貿(mào)爭議中采取調(diào)解與仲裁相結(jié)合的方針。這是中國涉外仲裁的一個重要特點(diǎn)。 不僅如此，中國在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁工作中還采用一種新的嘗試，叫做“聯(lián)合調(diào)解”，即在雙方當(dāng)事人友好協(xié)商無法解決的基礎(chǔ)上，由兩國仲裁機(jī)構(gòu)或有關(guān)機(jī)構(gòu)各

27、出相等的人數(shù)組成“調(diào)解委員會”進(jìn)行“聯(lián)合調(diào)解”。 除了上述“聯(lián)合調(diào)解”這一新的嘗試外，中國與日本之間又創(chuàng)造了一種“聯(lián)合處理”的新形式。 第42頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序（三）搜集證據(jù)與調(diào)查證人 在仲裁審理過程中，仲裁庭有權(quán)審核證據(jù)與調(diào)查證人。雙方當(dāng)事人為自己進(jìn)行辯護(hù)，自然也會提出若干證據(jù)作為依據(jù)。仲裁庭認(rèn)為有必要時可以傳訊證人。歐洲、美洲國家一般都允許仲裁庭有權(quán)傳喚證人出庭作證。但是如果證人不愿出庭作證，仲裁庭是否有權(quán)強(qiáng)令證人出庭作證，則各國的規(guī)定有所不同。 第43頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序（四）保全措施

28、保全措施，是指在仲裁審理過程中，在作出最后的裁決之前的一段時間里，對有關(guān)當(dāng)事人的財產(chǎn)作一種臨時性的強(qiáng)制措施，以保證勝訴一方及時獲得應(yīng)有的損失賠償。 現(xiàn)在，許多仲裁立法或仲裁規(guī)則都規(guī)定，仲裁庭對于雙方當(dāng)事人對爭議中的標(biāo)的物可以采取必要的保全措施。 第44頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第四節(jié) 仲裁程序（五）法律適用關(guān)于仲裁員在審理過程中究竟應(yīng)適用哪一國法律的問題，其處理方法一般是，屬于程序者，各國都一致適用仲裁地法。但是雙方當(dāng)事人一致同意的仲裁協(xié)議另有規(guī)定者，則根據(jù)雙方的規(guī)定辦事。關(guān)于實(shí)體法的適用，各國一般都允許當(dāng)事人自由選擇，這就是“意思自治”原則在這方面的應(yīng)用。如果雙方

29、當(dāng)事人沒有指定適用哪一國法律，那么，通常由仲裁庭自己確定應(yīng)適用的法律。 第45頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行 在國際貿(mào)易仲裁中，裁決的執(zhí)行是一個比較復(fù)雜的問題。因為國際貿(mào)易仲裁所作出的裁決，涉及外國的當(dāng)事人，如果敗訴一方拒不執(zhí)行裁決，就可能出現(xiàn)以下兩種情形:一種情形是本國仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，由于敗訴一方在本國，或敗訴一方有財產(chǎn)在本國，可以向本國法院提出強(qiáng)制執(zhí)行;另一種情形是一國仲裁機(jī)構(gòu)作出了裁決，但由于敗訴一方在外國，需要向外國法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。 第46頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行為了解決各國在承認(rèn)與

30、執(zhí)行外國仲裁裁決問題上存在的分歧，國際上曾先后締結(jié)過三項有關(guān)承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的國際公約。第一項公約是1923年日內(nèi)瓦仲裁條款議定書;第二項公約是1927年締結(jié)的關(guān)于執(zhí)行外國仲裁裁決的公約（Convention on the Execution of Foreign Arbitral Award）;第三項公約是1958年在聯(lián)合國的主持下，在紐約締結(jié)的承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約（Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards），簡稱紐約公約。 第47頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際

31、商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行目前，紐約公約已經(jīng)取代了上述兩項公約，成為有關(guān)承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的一個最重要的國際公約。但是，對于那些未參加紐約公約而參加了1927年公約的國家，它們?nèi)匀贿m用上述公約。截至1999年5月，已有121個國家參加了紐約公約。中國于1986年12月2日正式加入紐約公約，但是提出兩項保留:一是僅適用于締約國間作出的裁決;二是只適用于商事法律關(guān)系引起的爭議。 第48頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行紐約公約共有16條，其主要內(nèi)容如下: （1）紐約公約明確地規(guī)定，締約國應(yīng)該相互承認(rèn)與執(zhí)行對方國家作出的仲裁裁決，并規(guī)定在承認(rèn)與執(zhí)行

32、對方國家的仲裁裁決時，不應(yīng)該在實(shí)質(zhì)上比承認(rèn)與執(zhí)行本國的仲裁裁決提出更加麻煩的條件或征收更高的費(fèi)用（2）紐約公約第4條規(guī)定，申請承認(rèn)與執(zhí)行裁決的一方當(dāng)事人，必須提供經(jīng)過適當(dāng)證明的仲裁裁決的正本或副本，以及仲裁協(xié)議的正本或經(jīng)過適當(dāng)證明的副本，必要時還應(yīng)附具譯本。 第49頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行（3）紐約公約第5條規(guī)定了拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的條件 （4）紐約公約還規(guī)定，如果被請求承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的國家的有關(guān)當(dāng)局認(rèn)為，根據(jù)該國的法律規(guī)定，裁決中的爭議事項不適合以仲裁裁決方式處理，或者認(rèn)為裁決的內(nèi)容違反該國的公共秩序，也可以拒絕執(zhí)行。 （5）紐

33、約公約允許各締約國在參加該公約時發(fā)表聲明，提出若干保留條件 第50頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第五節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行紐約公約第5條規(guī)定了拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的條件: 第一，根據(jù)紐約公約的規(guī)定，凡是外國仲裁裁決有下列情況之一者，被請求執(zhí)行的機(jī)關(guān)可以根據(jù)被訴人的請求，拒絕承認(rèn)與執(zhí)行。被訴人證明仲裁協(xié)議的當(dāng)事人無行為能力，或根據(jù)仲裁協(xié)議選定的準(zhǔn)據(jù)法，或根據(jù)作出裁決國家的法律，該項仲裁協(xié)議是無效的。 第二，被訴人沒有得到關(guān)于指定仲裁員或進(jìn)行仲裁程序的適當(dāng)通知，或者由于其他原因不能對案件提出意見。 第三，裁決的事項超出仲裁協(xié)議規(guī)定的范圍。 第四，仲裁庭的組成或仲裁程序與雙

34、方當(dāng)事人的協(xié)議不相符，或者在雙方當(dāng)事人沒有協(xié)議時，與仲裁地國家的法律不相符。 第五，仲裁裁決對雙方當(dāng)事人還沒有發(fā)生約束力，或者裁決已經(jīng)被仲裁國家的有關(guān)當(dāng)局撤銷或停止執(zhí)行。所謂裁決對當(dāng)事人還沒有發(fā)生約束力，是指對裁決還能夠提出異議或上訴，或正在對裁決的有效性進(jìn)行訴訟。第51頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法 在涉外仲裁方面，1954年，當(dāng)時的政務(wù)院作出關(guān)于在中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會內(nèi)設(shè)立對外貿(mào)易仲裁委員會的決定。1956年，該仲裁委員會制定了仲裁程序暫行規(guī)則。1980年，國務(wù)院通知將上述仲裁機(jī)構(gòu)改名為“對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”，并擴(kuò)大了受

35、理爭議的范圍。1958年，國務(wù)院又作出設(shè)立海事仲裁委員會的決定。1959年，公布了該委員會的仲裁程序暫行規(guī)則。1988年，上述兩項仲裁程序暫行規(guī)則經(jīng)過修改已改稱為中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則與中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則。1994年6月1日，實(shí)施重大修改后新的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則。 第52頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法一、中國的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁機(jī)構(gòu) 為了適應(yīng)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的需要，原中央人民政府于1954年通過決定，在中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會內(nèi)設(shè)立對外貿(mào)易仲裁委員會;1958年，國務(wù)院又作出決定，在中國國際貿(mào)易促進(jìn)

36、委員會內(nèi)設(shè)立海事仲裁委員會。這是中國兩個民間性質(zhì)的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。第53頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法其中，對外貿(mào)易仲裁委員會的名稱曾作過兩次變更，一次是1980年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改名為“對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”，另一次是1988年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改名為“中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”，其管轄權(quán)限也有所擴(kuò)大，包括國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的一切爭議。此外，1984年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會在廣東省深圳特區(qū)設(shè)立了辦事處，就近處理與深圳特區(qū)有關(guān)的涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易案件。1990年，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會又在上海設(shè)立了一個分會。第54頁，共66頁。7/

37、29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法二、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會的仲裁規(guī)則（一）仲裁原則與特點(diǎn) 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會審理案件的基本原則是，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，參考國際慣例，獨(dú)立公正地解決爭議。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁的主要特點(diǎn)是，調(diào)解與仲裁相結(jié)合，調(diào)解應(yīng)以雙方當(dāng)事人自愿為基礎(chǔ)，同時進(jìn)行聯(lián)合調(diào)解。第55頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法（二）仲裁程序該規(guī)則分為總則、仲裁程序與附則三章，全文共43條。有關(guān)仲裁程序的主要內(nèi)容如下：1.仲裁申請、答辯與反訴2.仲裁庭的組成 3.仲裁審理 4.

38、仲裁裁決 第56頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法三、中國關(guān)于執(zhí)行仲裁裁決的法律 1991年4月9日，第七屆全國人民代表大會第四次會議通過的中華人民共和國民事訴訟法，分別對中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決的執(zhí)行程序，以及對外國仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決在中國申請執(zhí)行的程序作出了明確的規(guī)定。其主要內(nèi)容如下:1.中國仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決的執(zhí)行程序 2.外國仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決在中國申請執(zhí)行的程序第57頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法 對中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，如果被申請人證明有下列情況之一者

39、，經(jīng)人民法院審查核實(shí)，法院可以裁定不予以執(zhí)行:（1）當(dāng)事人在合同中沒有訂立仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議;（2）被申請人沒有得到指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于對其他不屬于被申請人負(fù)責(zé)的原因未能陳述意見;（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則的規(guī)定不適當(dāng);（4）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁。 第58頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法四、新仲裁法 中華人民共和國仲裁法是1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過，于1995年9月1日起實(shí)施的。該仲裁法共有8章，80條。 1.關(guān)于該法宗旨與適用范圍 2.關(guān)于仲裁的原則、方法與仲裁的終局性 2.關(guān)于仲裁的原則、方法與仲裁的終局性 3.關(guān)于仲裁委員會、仲裁協(xié)議與仲裁程序 4.關(guān)于申請撤銷仲裁裁決與仲裁執(zhí)行 5.關(guān)于涉外仲裁 第59頁，共66頁。7/29/2022第九章 國際商事仲裁法第六節(jié) 中國的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則與仲裁法中華人民共和國仲裁法第1條規(guī)定了該法的宗旨:“為保證公正、及時地仲裁經(jīng)濟(jì)糾紛，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障