技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題

1、 技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題章 琰2009年春季學(xué)期博士生課程 ：技術(shù)創(chuàng)新研究共性技術(shù)核心技術(shù)基礎(chǔ)技術(shù)相關(guān)技術(shù)技術(shù)集群（產(chǎn)業(yè)技術(shù)）基礎(chǔ)性研究應(yīng)用研究R&D研究產(chǎn)品化產(chǎn)業(yè)化市場商品化上游中游下游技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)融合、技術(shù)跨越技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)擴(kuò)散技術(shù)創(chuàng)新研究目錄1、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展脈絡(luò)2、技術(shù)創(chuàng)新的概念3、技術(shù)創(chuàng)新的類型4、技術(shù)創(chuàng)新的過程模型5、技術(shù)創(chuàng)新的生命周期理論（U-A模型）6、企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的機(jī)制技術(shù)創(chuàng)新研究1、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展脈絡(luò) 美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A.Schumpeter）首先提出“創(chuàng)新”概念。（1912經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論）（1）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為均衡與動(dòng)態(tài)的不均衡狀態(tài)，帶來不均衡性傾向的是創(chuàng)新

2、，創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性破壞。（2） 經(jīng)濟(jì)增長的最重要的動(dòng)力和最根本的機(jī)制在于企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。他把企業(yè)家看做是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，并把創(chuàng)新看做是企業(yè)家實(shí)行對生產(chǎn)要素的新組合，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。它具體體現(xiàn)在如下五個(gè)方面： 采用一種新的生產(chǎn)方法； 開辟一個(gè)新的市場； 獲得一種原材料或半成品的新的供給來源； 實(shí)行一種新的組織形式； 引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量。技術(shù)創(chuàng)新研究熊彼特 創(chuàng)新思想新增長理論（內(nèi)生增長理論）技術(shù)內(nèi)生變量索洛：技術(shù)進(jìn)步-經(jīng)濟(jì)增長（外生變量）羅默： 知識(shí)溢出模型新熊彼特學(xué)派研究中注重技術(shù)創(chuàng)新過程、技術(shù)創(chuàng)新模型、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生技術(shù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、技術(shù)軌道與技術(shù)范式、技術(shù)創(chuàng)新群集、技

3、術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散等問題。英國：蘇塞克思大學(xué)科學(xué)政策研究所（SPRU）： Freeman, Dosi, Pavitt美國： Rosenberg, Nelson, Utterback國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論 新古典增長模型阿羅： 投資產(chǎn)生溢出效應(yīng)盧卡斯：人力資本溢出模型技術(shù)創(chuàng)新研究 國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念由弗里曼（Christopher Freeman）和納爾遜（Richard R.Nelson）在1987年首先提出來。 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的專家承襲了這一思想，并試圖通過收集和分析各種指標(biāo)使其實(shí)用化。他們在國家創(chuàng)新系統(tǒng)（OECD, 1999）報(bào)告中指出：“創(chuàng)新是不同主體和機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的互相作用的結(jié)果。技術(shù)

4、變革并不以一個(gè)完美的線性方式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果。這一系統(tǒng)的核心是企業(yè)，是企業(yè)組織生產(chǎn)和創(chuàng)新、獲取外部知識(shí)的方式。外部知識(shí)的主要來源則是別的企業(yè)、公共或私有的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介組織?！?技術(shù)創(chuàng)新研究全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)國際貿(mào)易與政治背景教育與培訓(xùn)體系企業(yè)能力與網(wǎng)絡(luò)知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散、與應(yīng)用其他研究實(shí)體產(chǎn)業(yè)群、地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效（發(fā)展與增長、工作、創(chuàng)造、競爭）信息通訊基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品市場情況生產(chǎn)要素市場情況宏觀經(jīng)濟(jì)與調(diào)整背景支撐機(jī)構(gòu)科學(xué)系統(tǒng)OECD創(chuàng)新系統(tǒng) 技術(shù)創(chuàng)新研究幾個(gè)代表性的研究中心 SPRU：Science Policy Research Unit, U

5、niversity of Sussex DRUID：Danish Research Unit for Industrial Dynamics ISI：The Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research技術(shù)創(chuàng)新研究2、技術(shù)創(chuàng)新的概念（1）狹義技術(shù)創(chuàng)新基于發(fā)明與創(chuàng)新聯(lián)系和區(qū)別理解 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德(E.Mansfield)認(rèn)為，創(chuàng)新就是“一項(xiàng)發(fā)明的首次應(yīng)用”。 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是“使一種設(shè)想成為在工業(yè)或商業(yè)的活動(dòng)過程中銷路好的產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品的變換?！?（2）廣義技術(shù)創(chuàng)新從技術(shù)、市場、管理和組織

6、體制等生產(chǎn)系統(tǒng)或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的要素方面理解 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(C.Freeman)把技術(shù)創(chuàng)新定義為“第一次引進(jìn)一個(gè)新產(chǎn)品或新工藝中所包合的技術(shù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財(cái)政、管理和市場諸步驟?！?美國企業(yè)管理學(xué)家德魯克(P.F.Drucker)認(rèn)為，“創(chuàng)新的行動(dòng)就是賦予資源以創(chuàng)造財(cái)富的新能力”。在他看來，“創(chuàng)新并非必須在技術(shù)方面”，“凡是能改變已有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛力的行為，都是創(chuàng)新”，如管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新研究 創(chuàng)新的主體是企業(yè)。 創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，其目的是獲取潛在的利 潤，市場實(shí)現(xiàn)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。 創(chuàng)新者不是發(fā)明家，而是能夠發(fā)現(xiàn)潛在利潤、敢 于冒風(fēng)險(xiǎn)并具備組織能力的企業(yè)家。

7、創(chuàng)新聯(lián)結(jié)了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力 的過程。 一般意義上，技術(shù)創(chuàng)新有狹義與廣義之分。我們這里主要從狹義上理解，即技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)創(chuàng)新與R&D基礎(chǔ)研究（basic research）應(yīng)用研究（applied research）開發(fā)（development）商業(yè)化過程；product-related研究開發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系密切，通常它是創(chuàng)新的前期階段，是創(chuàng)新的投入，是創(chuàng)新成功的物質(zhì)和科學(xué)基礎(chǔ)。因此，研究開發(fā)一般是創(chuàng)新的關(guān)鍵部分。R&D知識(shí)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)行為發(fā)明：技術(shù)行為歷史上重大技術(shù)創(chuàng)新例子技術(shù)與產(chǎn)品 發(fā)明年份 創(chuàng)新年份 滯后期日光燈

8、 1859 1938 79采棉機(jī) 1889 1942 53拉鏈 1891 1918 27電視 1919 1941 22噴氣發(fā)動(dòng)機(jī) 1929 1943 14雷達(dá) 1922 1935 13復(fù)印機(jī) 1937 1950 13蒸汽機(jī) 1764 1775 11尼龍 1928 1939 11無線電報(bào) 1889 1897 8三極真空管 1907 1914 7圓珠筆 1938 1944 6發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)創(chuàng)新與模仿、擴(kuò)散模仿指企業(yè)通過逆向工程等手段，仿制生產(chǎn)創(chuàng)新者的產(chǎn)品。擴(kuò)散是指創(chuàng)新的產(chǎn)品、技術(shù)被其他企業(yè)通過合法手段采用的過程，包括有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和無意識(shí)的技術(shù)傳播。擴(kuò)散也

9、是一個(gè)模仿、學(xué)習(xí)的過程。創(chuàng)新的潛在價(jià)值通過擴(kuò)散逐漸實(shí)現(xiàn)，正是由創(chuàng)新到模仿到擴(kuò)散，才可能引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革。技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步通常被看作是一個(gè)包括三種互相重疊又相互作用的要素的綜合過程。 發(fā)明，即有關(guān)新的或改進(jìn)的技術(shù)設(shè)想，發(fā)明的重要來源是科 學(xué)技術(shù)研究。 創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)明首次被商業(yè)應(yīng)用。 擴(kuò)散，它是指創(chuàng)新隨后被許多使用者應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新研究3、技術(shù)創(chuàng)新的類型 產(chǎn)品創(chuàng)新（1）重大產(chǎn)品創(chuàng)新：指一種其用途、性能、特征或使用的材料和部件與以往制造的產(chǎn)品有顯著差異的產(chǎn)品。（2）漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新：是指在現(xiàn)有產(chǎn)品基礎(chǔ)上其性能得到提高或改進(jìn)的產(chǎn)品。工藝創(chuàng)新是指對新的或重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法或工藝的采

10、用，它將對產(chǎn)品的性能、特征、成本等產(chǎn)生顯著影響。它可以用以生產(chǎn)用現(xiàn)行生產(chǎn)方法無法生產(chǎn)的新的或改進(jìn)的產(chǎn)品；也可用于增加現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)效率。 奧斯陸技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊(1993)技術(shù)創(chuàng)新研究漸進(jìn)創(chuàng)新（incremental innovation）：一種漸進(jìn)的、連續(xù)的小創(chuàng)新。e.g. 集裝箱：盡管技術(shù)上無重大突破，但商業(yè)價(jià)值非常大重大創(chuàng)新（radical innovation）：出自研究部門，單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng) e.g. 尼龍技術(shù)系統(tǒng)的變革（change of technology system）：創(chuàng)新集群出現(xiàn) 伴隨新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式變革（change in techno-economic para

11、digm）: 幾乎影 響到經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)e.g. 信息技術(shù)與信息經(jīng)濟(jì) 創(chuàng)新的SPRU（Science Policy Research Unit, Sussex）分類技術(shù)創(chuàng)新研究Linkage between Core Concepts and ComponentsUnchangedChangedCore ConceptsReinforcedOverturnedIncremental InnovationModular InnovationRadical InnovationArchitectural Innovation A Framework for Defining In

12、novation技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)與市場連續(xù)性創(chuàng)新不連續(xù)性創(chuàng)新基本業(yè)務(wù)新技術(shù)老技術(shù)現(xiàn)有市場新市場市場創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新研究 連續(xù)性創(chuàng)新Porter關(guān)于行業(yè)競爭的觀點(diǎn)認(rèn)為：一個(gè)企業(yè)的盈利水平取決于其所處行業(yè)的盈利能力，而一個(gè)行業(yè)的盈利能力從根本上說取決于五種結(jié)構(gòu)性因素的相互作用。（1）潛在進(jìn)入者的威脅（2）供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力（3）顧客（包括最終消費(fèi)者和中間商）討價(jià)還價(jià)的權(quán)力（4）替代產(chǎn)品的威脅（5）行業(yè)內(nèi)部競爭的激烈程度技術(shù)創(chuàng)新研究Porter獲得競爭優(yōu)勢的基本策略降低成本策略產(chǎn)品差異策略細(xì)分市場策略整個(gè)行業(yè)單一細(xì)分市場競爭范圍低成本差異化競爭優(yōu)勢源泉技術(shù)創(chuàng)新研究 不連續(xù)性創(chuàng)新與其說創(chuàng)造新的

13、產(chǎn)品，不如說創(chuàng)造新的市場。Von Hippel教授所倡導(dǎo)的“用戶創(chuàng)新”建立在對創(chuàng)新源、創(chuàng)新中隱性知識(shí)的作用、隱性知識(shí)或黏性信息轉(zhuǎn)移中的困難的新認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上。技術(shù)創(chuàng)新研究 技術(shù)與組織延續(xù)性創(chuàng)新破壞性創(chuàng)新現(xiàn)狀新技術(shù)老技術(shù)原有 組織框架新的 組織框架組織創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新研究 Clayton Christensen, The Innovators Dilemma延續(xù)性技術(shù)（sustaining technology）：改善產(chǎn)品性能； 破壞性技術(shù)（disruptive technology）：最初性能很差；針對非主流市場用戶，如真空管技術(shù) v.s. 晶體管技術(shù)結(jié)論：（1）領(lǐng)先制造商的衰落往往是由于外

14、部后起之秀的破壞性創(chuàng)新引起的；（2）公司所能做的最好事情莫過于：創(chuàng)造適合激進(jìn)想法的發(fā)展條件。創(chuàng)新者經(jīng)常在破壞性創(chuàng)新面前陷入“創(chuàng)新者困境”技術(shù)創(chuàng)新研究4、技術(shù)創(chuàng)新的過程模型外生的科學(xué)和發(fā)明企業(yè)家活動(dòng)對新技術(shù)的創(chuàng)新性投資新生產(chǎn)模式變化了的市場結(jié)構(gòu)來自創(chuàng)新的利潤或虧損企業(yè)家活動(dòng)熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型（） 資料來源：Roy Rothwell and Walter Zegveld(1985):Reindustrilization and Technology, Longman Group Limited, P.62.外生的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新性投資管理新生產(chǎn)模式變化了的市場結(jié)構(gòu)來自創(chuàng)新的利潤或虧損內(nèi)生的科學(xué)技術(shù)（

15、主要指企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)活動(dòng)）熊彼特大企業(yè)有管理的創(chuàng)新模型（） 資料來源：C.Freeman(1982):The Economics of Industrial Innovation, The MIT Press,P.122-213.技術(shù)創(chuàng)新研究技術(shù)推動(dòng)模型:基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究開發(fā)生產(chǎn)銷售從20世紀(jì)60年代以來，國際上出現(xiàn)了5代具有代表性的技術(shù)創(chuàng)新過程模型。技術(shù)創(chuàng)新研究基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的現(xiàn)代非線性模式應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究純研究純應(yīng)用研究與開發(fā)已有認(rèn)識(shí)已有技術(shù)更高水平認(rèn)識(shí)更高水平技術(shù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)之間相互依賴技術(shù)創(chuàng)新研究由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究：巴斯德象限純應(yīng)用研究（愛迪生象限）技能訓(xùn)練與經(jīng)驗(yàn)

16、整理 （皮特森象限）應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）純基礎(chǔ)研究（波爾象限）考慮應(yīng)用追求基本認(rèn)識(shí)是否否是技術(shù)創(chuàng)新研究需求拉動(dòng)模型：（20世紀(jì)60年代）市場需求或生產(chǎn)需要研究開發(fā)生產(chǎn)銷售或應(yīng)用資料來源：Guido Reger and Dr.Ulrich Schmoch(1996):Organization of Science and Technology at the Watershed, Physica-Verlag, Germany,P90.技術(shù)創(chuàng)新研究技術(shù)創(chuàng)新過程的交互模型: （20世紀(jì)70年代和80年代初）社會(huì)和市場需求知識(shí)存量和技術(shù)進(jìn)展新需求識(shí)別新技術(shù)能力構(gòu)思產(chǎn)生項(xiàng)目確認(rèn)研究開發(fā)設(shè)計(jì)生

17、產(chǎn)制造銷售技術(shù)創(chuàng)新研究創(chuàng)新過程的鏈球模型:資料來源：Guido Reger and Dr.Ulrich Schmoch(1996):Organization of Science and Technology at the Watershed, Physica-Verlag, Germany,P97.技術(shù)創(chuàng)新研究技術(shù)創(chuàng)新過程綜合模型:技術(shù)創(chuàng)新研究 康熊長波20世紀(jì)20年代初期，前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫發(fā)現(xiàn)了18世紀(jì)末世界經(jīng)濟(jì)的長周期現(xiàn)象，周期長度平均為50-60年。熊彼特在經(jīng)濟(jì)周期書中指出，世界經(jīng)濟(jì)的長波發(fā)展是歷史上主要的創(chuàng)新浪潮引起的，因此康氏長波實(shí)際上就是一種工業(yè)化時(shí)代以后以技術(shù)革命為基

18、礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)革命周期。5、技術(shù)創(chuàng)新的生命周期理論技術(shù)創(chuàng)新研究第一個(gè)長周期：紡織工業(yè)（1780-1840）60年第二個(gè)長周期：鋼鐵工業(yè)（1840-1892）52年第三個(gè)長周期：石油重化工工業(yè)（1892-1935）43年第四個(gè)長周期：汽車工業(yè)（1935-1982）47年第五個(gè)長周期：IT產(chǎn)業(yè)（1982-）接近尾聲技術(shù)創(chuàng)新研究 費(fèi)農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品的生命周期分為4個(gè)階段：試銷期、定型期、批量生產(chǎn)期、成熟期。此外，營銷專家菲利普-科特勒技術(shù)創(chuàng)新研究任何產(chǎn)品都是有生命的，也就是說任何產(chǎn)品在市場上的存亡時(shí)間都是有限的。在產(chǎn)品生周期的不同階段，其需求水平、利潤水平等不同，因此企業(yè)需要采取不同的營銷戰(zhàn)略。

19、產(chǎn)品從投入市場到最終退出市場的全過程稱為產(chǎn)品的生命周期。根據(jù)營銷專家菲利普-科特勒的研究，依據(jù)產(chǎn)品的市場占有率、銷售額、利潤額的不同，典型的產(chǎn)品生命周期可以分為開發(fā)期、導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期五個(gè)階段。 技術(shù)創(chuàng)新研究營銷階段開發(fā)期導(dǎo)入期成長期成熟期衰退期戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)計(jì)低生產(chǎn)成本與消費(fèi)成本的產(chǎn)品銷售量增長銷售量增長豐厚的利潤維持市場地位費(fèi)用指標(biāo)研發(fā)成本高產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)，中等廣告費(fèi)，低廠房設(shè)備費(fèi)高廣告費(fèi)和廠房設(shè)備費(fèi)，中等產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)中等產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)，中等廣告費(fèi)和廠房設(shè)備費(fèi)低產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)，廣告費(fèi)和廠房設(shè)備費(fèi)利潤零負(fù)，但增長正且增長，利潤大小依公司在產(chǎn)業(yè)中的地位先達(dá)到高峰然后下降下降技術(shù)創(chuàng)新研究 埃阿模型

20、：工業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程模型技術(shù)變化（產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新）組織結(jié)構(gòu)市場競爭三者之間的關(guān)系及其動(dòng)態(tài)演化技術(shù)創(chuàng)新研究 摩爾定律（Moores Law）摩爾觀察了從1959-1965年半導(dǎo)體工業(yè)的實(shí)際數(shù)據(jù)，以1959年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)每隔18個(gè)月左右，芯片技術(shù)就大約進(jìn)展一倍。1965年4月，摩爾發(fā)表論文，提出“摩爾定律”“計(jì)算機(jī)芯片集成電路上可容納的元器件密度每18個(gè)月左右就會(huì)增長一倍，性能也會(huì)提升一倍，而價(jià)格下降一半”信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的技術(shù)的生命周期技術(shù)創(chuàng)新研究信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的三大法則 摩爾定律（Moores Law） 梅特卡夫法則（Metcalfe Law）網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方，換言之，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值

21、以用戶數(shù)量的平方速度增長。 馬太效應(yīng)（Matthews Effect）對已經(jīng)富有的人，還要給予，使之錦上添花；而對一文不名的，即使有了一文，也要強(qiáng)行奪走。 圣經(jīng)“贏家通吃”（winners-take-all）技術(shù)創(chuàng)新研究 奧利弗法則2000年之后，技術(shù)的高頻率創(chuàng)新階段已結(jié)束，轉(zhuǎn)入成熟技術(shù)的成本競爭階段。由信息技術(shù)為主導(dǎo)全面轉(zhuǎn)向生物技術(shù)為主導(dǎo)，進(jìn)入生物技術(shù)和生物經(jīng)濟(jì)時(shí)代。生物經(jīng)濟(jì)第一法則：生物科技知識(shí)每日倍增。（2016年）在工業(yè)時(shí)代我們征服了空間；在信息時(shí)代我們征服了時(shí)間；在生物時(shí)代，我們將征服物質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新研究U-A模型（創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制）：產(chǎn)品創(chuàng)新-過程創(chuàng)新-組織結(jié)構(gòu)三者之間的關(guān)系及其動(dòng)態(tài)演

22、化，由美James M. Utterback & N. Abernathy (1976)提出。 埃阿模型（U-A模型） 工業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程模型技術(shù)創(chuàng)新研究產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新易變階段轉(zhuǎn)型階段成熟階段時(shí)間時(shí)間技術(shù)性能S形曲線S形曲線主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)技術(shù)突變技術(shù)漸變技術(shù)突變重大創(chuàng)新率技術(shù)創(chuàng)新研究產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新旨在使產(chǎn)品功能滿足消費(fèi)者要求Firms which focused on consumer perception of product performance would emphasize on product innovation過程創(chuàng)新旨在降低生產(chǎn)成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量Firms whi

23、ch focused on cost and quality would emphasize on process innovation為什么在某些時(shí)候企業(yè)集中搞產(chǎn)品創(chuàng)新，而在另一些時(shí)候集中搞過程創(chuàng)新?技術(shù)生命周期理論試圖解釋這些復(fù)雜現(xiàn)象，通過技術(shù)生命周期的概念,企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新活動(dòng)可以放在企業(yè)與它的競爭環(huán)境的相互作用以及企業(yè)的自身結(jié)構(gòu)演變之中加以解釋。技術(shù)創(chuàng)新研究階 段生 命 周 期易變階段fluid phase一項(xiàng)創(chuàng)新剛剛開始引入，這項(xiàng)技術(shù)本身和它的市場都極不成熟， 因此技術(shù)和市場高度不確定。競爭中的創(chuàng)新開發(fā)者爭相試制具有各種外型和功能的產(chǎn)品以得到用戶的青睞。創(chuàng)新活動(dòng)集中在產(chǎn)品技術(shù)

24、而非過程技術(shù)。產(chǎn)品創(chuàng)新方面的大量試驗(yàn)是使技術(shù)和市場趨向成熟的必須。創(chuàng)新的開發(fā)者和創(chuàng)新的使用者通過互動(dòng)學(xué)習(xí)，探討究竟這項(xiàng)創(chuàng)新應(yīng)該具有什么樣的外型和功能才是合意的。轉(zhuǎn)型階段transition phase 轉(zhuǎn)型階段最重要的事件是主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)。 這以后創(chuàng)新活動(dòng)從以產(chǎn)品創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)向以過程創(chuàng)新為主。 主導(dǎo)設(shè)計(jì)是在技術(shù)、市場、其它制度因素交互作用中選擇的結(jié)果 主導(dǎo)設(shè)計(jì)通常不是技術(shù)上最優(yōu)化的設(shè)計(jì)。成熟階段/精細(xì)階段specific phase創(chuàng)新的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向過程技術(shù)的改進(jìn)。過程技術(shù)創(chuàng)新是針對性的和精細(xì)的，旨在降低該技術(shù)的生產(chǎn)成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量。在創(chuàng)新的這個(gè)階段，生產(chǎn)中使用越來越多的專用設(shè)備，企業(yè)內(nèi)和企業(yè)之間

25、的分工也變得越來越專業(yè)化。這是一個(gè)創(chuàng)新者收獲創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)利益的階段。技術(shù)創(chuàng)新研究創(chuàng)新是技術(shù)、市場和其它制度因素交互選擇的結(jié)果。在技術(shù)生命的不同時(shí)期企業(yè)組織和生產(chǎn)方式亦在發(fā)生變化。 早 期 后 期生產(chǎn)方式異樣產(chǎn)品，多為客戶定制多數(shù)情況下為標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品采用普通設(shè)備，要求熟練技工操作采用專用設(shè)備，要求操作機(jī)器的技能靈活生產(chǎn)，效率不高嚴(yán)格組織下的生產(chǎn)，生產(chǎn)效率高投資密度低，生產(chǎn)過程改進(jìn)易實(shí)現(xiàn)投資密度高，改變生產(chǎn)過程花費(fèi)很高企業(yè)組織企業(yè)組織規(guī)模小多為大企業(yè)非正式的、靈活運(yùn)作的企業(yè)高度組織化的企業(yè)，有確定的企業(yè)目標(biāo)和運(yùn)作規(guī)程開始時(shí)競爭廠家數(shù)量不多，競爭對手逐漸增加競爭廠家逐漸減少，最后剩下幾家寡頭長期占據(jù)市

26、場技術(shù)創(chuàng)新研究易變階段轉(zhuǎn)型階段成熟階段創(chuàng)新主要產(chǎn)品頻繁變化隨著需求的增長，主要工藝發(fā)生變化產(chǎn)品漸進(jìn)改良創(chuàng)新源產(chǎn)業(yè)先驅(qū)，產(chǎn)品用戶制造商，用戶通常是制造商產(chǎn)品多樣化設(shè)計(jì)，通常是定做的至少有一種產(chǎn)品設(shè)計(jì)很穩(wěn)定，能實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)量主要是無差異的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝靈活但無效率，易于變化更加穩(wěn)定，工藝變化發(fā)生于主要工序有效、資本密集、固定；變化成本高研究開發(fā)由于技術(shù)不確定程度高，不集中于某個(gè)專業(yè)一旦出現(xiàn)主導(dǎo)設(shè)計(jì)，集中致力于專門產(chǎn)品特性焦點(diǎn)是漸進(jìn)性產(chǎn)品技術(shù)；強(qiáng)調(diào)工藝技術(shù)設(shè)備通用型，需要熟練工人某些工藝自動(dòng)化，出現(xiàn)局部自動(dòng)化專用；自動(dòng)化，多數(shù)工人集中精力在設(shè)備維護(hù)與監(jiān)控上工廠小規(guī)模，用戶或創(chuàng)新源附近通用，但建有專業(yè)部

27、門大規(guī)模、特定產(chǎn)品高度專業(yè)化變化成本低中等高競爭者很少。但是隨著市場份額的巨大變化，數(shù)量增加眾多。但是出現(xiàn)主導(dǎo)設(shè)計(jì)后，數(shù)量減少很少。傳統(tǒng)型壟斷，市場份額穩(wěn)定競爭焦點(diǎn)產(chǎn)品性能產(chǎn)品變異，使用適合程度價(jià)格組織控制 企業(yè)家的非正式控制依靠項(xiàng)目和任務(wù)小組結(jié)構(gòu)、規(guī)劃和目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)地位的脆弱性面對模仿者和專利挑戰(zhàn)；面對成功的產(chǎn)品突破面對更有效和更高質(zhì)量的生產(chǎn)者面對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的卓越替代品技術(shù)創(chuàng)新研究對技術(shù)生命周期理論的一個(gè)實(shí)證觀察Richard R. Nelson 報(bào)告了一個(gè)涉及有計(jì)算機(jī)、軟件、半導(dǎo)體、數(shù)控機(jī)床、醫(yī)療器械、有機(jī)化學(xué)、以及醫(yī)藥七個(gè)行業(yè)的競爭優(yōu)勢的比較研究。研究的對象國包括美國、日本和西歐國家。研究

28、的核心問題是為什么各國的競爭優(yōu)勢是不同的？哪些因素考查的因素包括技術(shù)、企業(yè)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、以及支持機(jī)制造成了這些不同？ Richard R. Nelson 1996: The Evolution of Comparative or Competitive Advantage: A Preliminary Report on a Study, in Industrial and Corporate Change, 5 (2), 597-617.技術(shù)創(chuàng)新研究檢驗(yàn)技術(shù)生命周期理論（Nelson 1996）行業(yè)技術(shù)特征：有主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)嗎？工業(yè)結(jié)構(gòu)特征：是否后期大量企業(yè)出局？Computer YesNoSo

29、ftware NoNoSemiconductors NoYesNC machine tools Nearly YesNoMedical device NoNoOrganic chemicals NoYesPharmaceuticals NoYes技術(shù)創(chuàng)新研究小結(jié) 技術(shù)生命周期理論（U-A模型）是關(guān)于技術(shù)、市場、工業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織和生產(chǎn)方式動(dòng)態(tài)地相互作用和演變的理論。雖然它的觀察基礎(chǔ)20世紀(jì)前期的美國經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)發(fā)生了很大變化，它的動(dòng)態(tài)的視角和形成的概念術(shù)語仍然是重要的。 U-A模型分析了兩個(gè)方面：產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、市場、組織、競爭環(huán)境等的變化；產(chǎn)業(yè)成長的生命周期。 U-A模型是以某種或某類產(chǎn)品為

30、出發(fā)點(diǎn)，分析眾多企業(yè)的創(chuàng)新行為及其結(jié)果，而不是單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新行為。 U-A模型適用于裝配型的工業(yè)產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新研究缺陷該模型更適用于大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，且產(chǎn)品消費(fèi)者在偏好上具有同質(zhì)性。對于那些不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的細(xì)分市場，則U-A模型解釋力較弱（Teece, 1986）。晚近的實(shí)證研究表明，許多工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新仍然符合這個(gè)理論的預(yù)期，也有許多工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新不符合，一個(gè)重要原因是技術(shù)變得越來越復(fù)雜了。經(jīng)過20-30年的實(shí)證觀察和理論概括，技術(shù)生命周期理論主要反映了以大規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新的方向和機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新研究U-A模型在解釋發(fā)展中國家或是處于創(chuàng)新被動(dòng)跟隨者地位的企業(yè)創(chuàng)新分

31、布時(shí)，也存在一些問題（J. Lee, 1988）。從技術(shù)生命周期理論的角度，后進(jìn)國家要么不可能進(jìn)入現(xiàn)代技術(shù)的競爭，要么通過政府的干預(yù)，動(dòng)員大量資源，以克服資金和技術(shù)壁壘。因?yàn)楹筮M(jìn)國家沒有開發(fā)原創(chuàng)性技術(shù)的能力，它們只能進(jìn)入成熟技術(shù)。而成熟技術(shù)是高度精細(xì)化的，其中已經(jīng)凝結(jié)了密集的資金。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)是這樣做的。南韓在很長的時(shí)間里大體上也走了這么一條路?；趶?fù)雜技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，后進(jìn)國家可能的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)選擇會(huì)是什么呢?技術(shù)生命周期理論基本上是基于美國的經(jīng)驗(yàn)概括出來的。技術(shù)創(chuàng)新研究6、企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的機(jī)制（David J. Teece）用戶供應(yīng)商模仿者和其他“跟隨者”創(chuàng)新者 創(chuàng)新利潤分布技術(shù)創(chuàng)新研究

32、 創(chuàng)新結(jié)果分類Pilkington（浮法玻璃）G.D.Searle（NutraSweet）杜邦（特氟綸）柯達(dá)（快照）Northrup（F20）DEC（個(gè)人計(jì)算機(jī)）De Havilland（Comet）13創(chuàng)新者跟隨者模仿者勝敗IBM（個(gè)人計(jì)算機(jī)）松下（VHS錄像機(jī)）精工（石英表）2RC可樂（減肥可樂）EMI（掃描儀）Bowmar（袖珍計(jì)算器）施樂（辦公計(jì)算機(jī)）4技術(shù)創(chuàng)新研究 案例1：EMI: CAT掃描儀（Godfrey Houndsfieid發(fā)明CT掃描儀共享諾貝爾獎(jiǎng)）GE, TechnicareThorn Electrical Industrial 案例2：IBM: PC機(jī)運(yùn)用已有技術(shù)生產(chǎn)

33、結(jié)實(shí)、可靠的微機(jī)，而非最先進(jìn)的微機(jī)。成功關(guān)鍵不是技術(shù)，而是IBM已有或迅速建立起來的、圍繞PC的互補(bǔ)資產(chǎn)集。它確保NS-DOS將成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；確保分銷渠道的獲得。技術(shù)創(chuàng)新研究（1）從創(chuàng)新獲利三個(gè)基本模塊1、獨(dú)占性2、主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式3、互補(bǔ)資產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新研究 獨(dú)占性除企業(yè)和市場結(jié)構(gòu)之外、決定創(chuàng)新者獲取創(chuàng)新利潤的能力的環(huán)境因素。最重要的維度是技術(shù)特性和法律保護(hù)機(jī)制的有效性。法律手段技術(shù)特性專利版權(quán)商業(yè)秘密產(chǎn)品工藝緘默編碼技術(shù)創(chuàng)新研究 主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新重大創(chuàng)新率范式前 設(shè)計(jì)階段范式 設(shè)計(jì)階段技術(shù)創(chuàng)新研究1916年產(chǎn)福特T型車技術(shù)創(chuàng)新研究 互補(bǔ)資產(chǎn)創(chuàng)新中的核心技術(shù) 有競爭力的制造 分銷服務(wù)互補(bǔ)

34、技術(shù)其他其他其他技術(shù)創(chuàng)新研究互補(bǔ)資產(chǎn)種類創(chuàng)新對資產(chǎn)的依賴資產(chǎn)對創(chuàng)新的依賴通用專用（資產(chǎn)對創(chuàng)新的單向依賴）專用（創(chuàng)新對資產(chǎn)的單向依賴）互用（雙向依賴，如集裝箱船和港口）技術(shù)創(chuàng)新研究強(qiáng)獨(dú)占性弱獨(dú)占性范式前階段范式階段1、如果資產(chǎn)是通用的，合同（技術(shù)許可）。2、如果資產(chǎn)是專用或者互用的，合同（危險(xiǎn)）擴(kuò)展邊界、一體化e.g.石化產(chǎn)業(yè)與市場密切耦合，以便用戶需求充分影響設(shè)計(jì)；競爭集中于找到主導(dǎo)設(shè)計(jì)。 對于開發(fā)和原型成本很高、不可逆性也很高，推出產(chǎn)品創(chuàng)新概念相對容易的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新者想在這一階段成為贏家，可能性較低。價(jià)格越來越不重要，互補(bǔ)資產(chǎn)的獲取成為關(guān)鍵“渠道就是現(xiàn)在市場上的權(quán)力和利潤。”技術(shù)創(chuàng)新研究 合同模式：創(chuàng)新者可以通過簡單而直接的合同關(guān)系（如零部件供應(yīng)合同、加工合同、服務(wù)合同等）獲取互補(bǔ)資產(chǎn)。（2）戰(zhàn)略模式問題思考：創(chuàng)新者在什么情況下采取合同模式 來獲取互補(bǔ)資產(chǎn)？什么情況下采取一體化模式？技術(shù)創(chuàng)新研究當(dāng)創(chuàng)新者獨(dú)占性很強(qiáng)，而且互補(bǔ)資產(chǎn)的供應(yīng)處于充分競爭狀態(tài)（有足夠數(shù)量和源頭選擇）時(shí)，與一體化模式相比，合同模式是理想模式。e.g. 石化產(chǎn)業(yè)e.g. “與IBM成交的最大優(yōu)點(diǎn)是，一旦你做出了可以賣給IBM的高質(zhì)量產(chǎn)品，你就可以打進(jìn)任何市場?！奔夹g(shù)創(chuàng)新研究 一體化模式（1）創(chuàng)新者一體化所有必要的互補(bǔ)資產(chǎn)（極端）（2）創(chuàng)新者一體化一些互補(bǔ)資產(chǎn)