開題報告書-外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)分析及對我國的影響

1、-. z.開題報告-外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)分析及對我國的影響一、論文（設(shè)計）選題的依據(jù)（選題的目的和意義、該選題國外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢等）（一）選題的意義：伴隨著經(jīng)濟全球化的飛速發(fā)展，跨國公司世界先進技術(shù)的主要發(fā)明者和世界先進技術(shù)的主要供應(yīng)來源，跨國公司通過對外直接投資部化實現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟，即技術(shù)溢出。技術(shù)溢出(Technology spillover)效應(yīng)，是指由于外國直接投資資本含的人力資本、RD投入等因素通過各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴散，促進當?shù)厣a(chǎn)率增長，進而對東道國經(jīng)濟增長做出貢獻，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。進入21世紀，知

2、識經(jīng)濟早已不是陌生的詞匯。盡管各界對其有不同的定義，但有一點是公認的事實：知識經(jīng)濟時代科學技術(shù)的重要性是不可替代的。高科技的應(yīng)用和科學研究成果在20世紀中所獲得的成功可以說是人類歷史上最為輝煌的一頁。由于高科技的投入，在諸如計算機生物、制藥工程、電子、航空航天等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中對GDP的貢獻的增長最多。中國加入世貿(mào)組織后，已成為世界最大的資本流入國。在技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力的今天，我國企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力近年來雖有所加強，但整體狀況仍然薄弱。在全球競爭中，支撐企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力持續(xù)提升的核心技術(shù)依然缺乏。然而技術(shù)的研發(fā)代價是昂貴的，直接發(fā)展自己的科研需要很大成本，所以如何盡快獲得和掌握已有的世界先進

3、技術(shù)。提高我國吸引外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)需要調(diào)整我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略和政策；提升我國人力資本存量水平；改善國市場競爭環(huán)境，優(yōu)化我國企業(yè)自主創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)；強化知識產(chǎn)權(quán)保護制度。充分接受和吸收它們的技術(shù)溢出不失為一項推動我國技術(shù)創(chuàng)新的良策。外資企業(yè)的技術(shù)溢出效益”正不斷減弱，仍將是我國產(chǎn)業(yè)競爭力提升的根本途徑。所以應(yīng)該利用外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)來提升我國科技水平有著重要的意義。（二）選題的目的：在全球金融危機的背景下，如何利用外商直接投資來促進我國的技術(shù)進步進而增強自主創(chuàng)新能力，才是根本任務(wù)。分析外商直接投資的技術(shù)外溢的途徑，分析其技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素，并采取相應(yīng)的應(yīng)對策略，實現(xiàn)我

4、國企業(yè)更好、更快發(fā)展提高國際競爭力是本文寫作的目的。（三）國外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢：關(guān)于外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)國外的研究，國際直接投資理論認為,外商直接投資是囊括了資本、先進生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)等企業(yè)綜合要素的國際轉(zhuǎn)移,因此隨著外國企業(yè)在東道國的投資和經(jīng)營,往往會產(chǎn)生自外國企業(yè)至本地廠商的技術(shù)和知識擴散,亦即技術(shù)溢出效應(yīng)。從現(xiàn)有對世界各國的實證研究文獻觀察,支持和拒絕技術(shù)溢出假說的證據(jù)都有,從中很難得到肯定或否定的結(jié)論。比如,Gorg 和Greenaway (2004) 提供了一個檢驗FDI 溢出效應(yīng)假說的文獻列表,2002 年前發(fā)表的英文學術(shù)論文,涉及到世界圍不同的國家,得到正面和負面結(jié)果的

5、文獻數(shù)量各占一半。相比之下發(fā)達國家和發(fā)展中國家的研究結(jié)果基本一致,而來自轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的證據(jù)卻完全不同除了一篇例外。在除中國以外的其它轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家中,外商直接投資溢出效應(yīng)不顯著、甚至為顯著負值。把目光轉(zhuǎn)向中國，現(xiàn)存的實證研究結(jié)果不僅與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的證據(jù)大相徑庭,即使與非轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的研究結(jié)果相比也要樂觀得多。Hale 和Long (2006) 列出了10項國外學者對中國外商直接投資外溢效應(yīng)的研究,其中報告了顯著的正向溢出效應(yīng)。在國刊物發(fā)表的論文中,支持性證據(jù)更多,這些證據(jù)來自不同層面、基于不同模型,包括基于行業(yè)數(shù)據(jù)的研究(王紅領(lǐng)等,2006),地區(qū)數(shù)據(jù)的研究(文卿,2003) 以及企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研

6、究中(王志鵬和子奈,2003) 。在嚴兵(2004) 統(tǒng)計的14 項1998 2003 年間發(fā)表的國相關(guān)研究文獻中,全部都發(fā)現(xiàn)了我國正向的FDI 外溢效應(yīng)。如果以上研究結(jié)果都是可信的,自然會引出兩個問題:第一,是什么阻礙了除中國以外的其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體,致使它們吸收FDI 技術(shù)擴散的表現(xiàn)遠不如其他國家。第二,在吸收FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)方面,為什么唯獨中國這一典型的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家不僅遠超過其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體,而且似乎也優(yōu)于其他發(fā)達和發(fā)展中國家。殿春和宇(2007) 基于我國的制度動態(tài)性特征提出了另一種解答。他們在通常的回歸方程中加入一個制度性解釋變量之后,發(fā)現(xiàn)FDI 的系數(shù)不顯著或為顯著負值。據(jù)此,二位作

7、者認為,我國這些年來的生產(chǎn)率增長主要源自國經(jīng)濟改革引起的制度變遷,而不是FDI 技術(shù)溢出;以往的研究者忽視了我國國的制度變遷因素,將國企業(yè)技術(shù)研發(fā)和人力資本增長等不能解釋的生產(chǎn)率增長都歸于FDI 的貢獻,因而大大高估了我國的FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)。根據(jù)這一解釋,與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體并無不同。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑發(fā)生渠道、作用機理、示模仿、學習并采用更先進的生產(chǎn)方法和管理技能通過逆向工程來研發(fā)新產(chǎn)品、人力資本流動、提高了其他員工的工作效率技能知識隨著人力資本的流動而轉(zhuǎn)移、競爭效率的降低提高研發(fā)和采用新技術(shù)的速度、出口、規(guī)模經(jīng)濟更直接面對技術(shù)前沿、前向、后向關(guān)聯(lián)、外資企業(yè)對上下游合作伙伴提供幫助

8、更高的技術(shù)標準促使當?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，歐美對華投資有所下降，中小型企業(yè)對華投資減緩。根據(jù)每日經(jīng)濟新聞報道，歐美對華投資已經(jīng)減少,歐洲企業(yè)大幅減少在中國的投資轉(zhuǎn)而把資金投向東歐、俄羅斯、印度等國。8月13日，商務(wù)部研究院外資研究部負責人馬宇證實了這一被外國媒體的熱議的消息。馬宇同時表示，不止是歐洲，日本、美國在華投資也在縮減，投資低潮期從2006年開始延續(xù)至今。來自商務(wù)部的統(tǒng)計顯示，2007年歐盟對中國的外商直接投資為38億美元，同比2006年的54億美元下降29%。從規(guī)的跨國公司來看，在華投資都是進行實體生產(chǎn)，但是他們的投資意愿在下降。（江旋，歐美對華投資量少錢多，提防投機資

9、本，2008年8月14日），我國學者的大部分研究都借鑒了外國學者的模型和方法。綜合來看，運用的模型主要有單方程計量模型、聯(lián)立方程組模型，同時也有調(diào)查問卷、案例分析等。研究的容包括基于行業(yè)、地區(qū)、企業(yè)技術(shù)吸收能力等層面的溢出效應(yīng)分析。部分學者認為我國FDI存在著正的溢出效應(yīng)，部分學者認為溢出效應(yīng)不明顯，同時溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時存在。從國外跨國公司對我國直接投資的角度看（1）跨國公司向我國轉(zhuǎn)移的大多是二流技術(shù)。當代國際經(jīng)濟競爭主要表現(xiàn)為技術(shù)的競爭，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢是跨國公司所擁有的最重要的優(yōu)勢。為了在競爭中處于優(yōu)勢地位，跨國公司不可能將所擁有的一流先進技術(shù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)ν庵苯油顿Y的方式轉(zhuǎn)移出去。巴克

10、萊和卡森等人的部化理論認為，跨國公司對知識產(chǎn)品”的部化動機最強，其根本原因就在于避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)泄密和壯大競爭對手。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴論認為，跨國公司在對外直接投資中應(yīng)當轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)”（即已經(jīng)或即將失去競爭力的產(chǎn)業(yè)）。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論認為，發(fā)達國家的對外直接投資應(yīng)當轉(zhuǎn)移已標準化技術(shù)。發(fā)達國家對發(fā)展中國家直接投資的實踐證明（2）跨國公司實行核心技術(shù)鎖定。所謂技術(shù)鎖定”（technologylock-in），一般是指具有核心技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營銷等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解，以嚴密控制尖

11、端技術(shù)的擴散。技術(shù)鎖定是跨國公司保持其技術(shù)優(yōu)勢的重要策略，這同時也就影響了跨國公司技術(shù)的溢出效應(yīng)。（3）跨國公司實行絕對控股的投資方式?？鐕緸榱丝刂破浜诵募夹g(shù)，都采用絕對控股的方式來經(jīng)營，一般都是在國直接設(shè)立子公司或者是分支機構(gòu)，采取獨立經(jīng)營；即使采取合資或合作的方式，也嚴格控制和新技術(shù)的擴散。（4）跨國公司吸收了我國大量的人才?？鐕驹趪?jīng)營，開展研發(fā)活動，就會雇傭國的高技術(shù)人才。而這些跨國公司以優(yōu)厚的條件和良好的用人機制召集了大量的尖端人才，造成了國人才的外流，這也不利于我國技術(shù)的創(chuàng)新。（5）跨國公司母國政府的政策限制。在這方面美國的對華技術(shù)出口限制表現(xiàn)得淋漓盡致，美國政府目前只許可

12、一些低水平的對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而對有可能涉及軍事用途的軍民兩用先進技術(shù)則采取完全封殺的態(tài)度。20世紀90年代以來，美國還試圖利用西方國家參與的瓦森納條例”說服加入該條例的其他32個國家加強對中國的技術(shù)出口限制。這就使得跨國公司在華投資的技術(shù)應(yīng)用程度受到了很大的限制，其技術(shù)溢出效應(yīng)大打折扣。 在日前于召開的第四屆中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力論壇上，與會專家強調(diào)，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國競爭國際化、國際競爭國化的趨勢不斷加劇，自主創(chuàng)新的緊迫性亦日益凸現(xiàn)。 世界銀行預(yù)計09你在年發(fā)展中國中經(jīng)濟體的外商直接投資規(guī)模將下降30%至約4000億美元，國輿論看好危機后外國對華投資的前景，并認為會出現(xiàn)人才的轉(zhuǎn)移。中國應(yīng)當增

13、強信心抓住機會引人人才，推進技術(shù)創(chuàng)新。國輿論普遍看好中國在此次金融危機之后的發(fā)展前景。商務(wù)部研究院跨國公司研究中心副主任何曼青博士撰文指出，中國雖然承受了壓力，但在全球經(jīng)濟中依然當之無愧地扮演了穩(wěn)定器”和發(fā)動機”的角色。中國經(jīng)濟，包括銀行業(yè)、制造業(yè)、充足的美元儲備及人民幣堅挺并繼續(xù)保持對美元小幅升值態(tài)勢等，都是穩(wěn)定全球經(jīng)濟的重要因素。更重要的是，推動中國經(jīng)濟增長的動力并未因華爾街金融風暴而受到根本性削弱，中國經(jīng)濟基本面也并未因華爾街金融風暴而更改。因為，中國經(jīng)濟涉足美國經(jīng)濟的程度畢竟不很深，中國金融體系相對獨立和穩(wěn)定，中國工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形勢穩(wěn)定，需潛力巨大，消費對經(jīng)濟增長的貢獻率日益提高。此外，中

14、國的政策操作空間還比較大，包括財政政策、貨幣政策、結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)政策，都有較多的余地。因此，國際輿論普遍把中國當成是世界經(jīng)濟衰退沙漠中的綠洲”，一些跨國公司和企業(yè)家也把中國當作躲避這次金融危機的避風港和比較選擇后的最佳投資地。他們看好中國，投資中國。（何曼青，從金融危機看中國利用外資的新機遇，2008年10月29日）。專家們同時認為，美國金融危機引發(fā)的全球危機必然還會帶來全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和新的分工，對包括資本、人力等在的各種生產(chǎn)要素在世界圍重新洗牌。商務(wù)部研究院跨國經(jīng)營研究部研究員邢厚媛認為，當前，華爾街過剩的金融服務(wù)機構(gòu)與高端技術(shù)，正在尋找出路，金融界不少人才已從華爾街轉(zhuǎn)向中國尋找工作。面

15、對金融危機，其他發(fā)達國家也在把越來越多的服務(wù)外包出去。這對中國來講也是難得機遇，應(yīng)當實時引入人才、技術(shù)創(chuàng)新，解決中國長遠發(fā)展的技術(shù)瓶頸。（邢厚媛，非金融海外投資：防風險還要抓住機遇，2008年10月）。結(jié)合國外研究外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)和我國技術(shù)記得相關(guān)文獻，可以得到一下結(jié)論：1、外商直接投資推動的外國技術(shù)進步有積極影響，促進我國技術(shù)進步得到大多學者研究的支持。2、國外直接投資的存在著正的技術(shù)溢出效應(yīng)；部分學者認為溢出效應(yīng)不明顯，同時溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時存在。3、在全球金融危機下，這對中國來講也是難得機遇，應(yīng)當實時吸引外商直接、技術(shù)創(chuàng)新。4、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)正不斷減弱，自主創(chuàng)新

16、仍將是我國產(chǎn)業(yè)競爭力提升的根本途徑。二、論文（設(shè)計）的主要研究容及預(yù)期目標主要研究容：一、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)途徑及影響因素：（一）外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的實現(xiàn)途徑：1、當?shù)仄髽I(yè)通過與跨國公司的前后向關(guān)聯(lián)得到技術(shù)。2、通過人力資源的流動產(chǎn)生溢出效應(yīng)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、通過示與競爭來產(chǎn)生溢出效應(yīng)。（二）外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素：1、東道國自身吸收能力的影響。2、當?shù)厝肆Y本存量的影響。3、受當?shù)禺a(chǎn)品市場競爭環(huán)境的影響。4、受東道國企業(yè)研發(fā)水平的影響。5、金融市場效率影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。二、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)對我國的影響及原因：（一）積極影響：1、有利于提升產(chǎn)

17、業(yè)結(jié)構(gòu)。2、提高人力資本的技術(shù)含量，提升國企業(yè)的研發(fā)能力與水平。3、對我國企業(yè)示、模仿效應(yīng)更加顯著。（二）負面影響：1、使我國直接引進技術(shù)減少。2、引發(fā)我國技術(shù)安全與技術(shù)依賴。3、削弱我國企業(yè)的競爭力。4、加劇我國人才的流失。三、利用外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)促進我國技術(shù)進步的對策：（一）加強政策導(dǎo)向努力提升利用外商直接投資的效率。（二）增強我國企業(yè)的技術(shù)吸納和創(chuàng)新能力。（三）營造完善市場環(huán)境，加速技術(shù)進步。（四）重視對跨國公司人才的吸引和人力資源的開發(fā)。（五）建立良好的制度環(huán)境注意產(chǎn)權(quán)保護。預(yù)期目的：本文預(yù)期通過來分析外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)途徑及影響因素的分析，闡述外商直接投資的技術(shù)溢

18、出效應(yīng)對我國的影響及原因。并提出相應(yīng)的,利用外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)促進我國技術(shù)進步的對策，以強化我國企業(yè)的創(chuàng)新能力推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，吸引更多更好的外商來中國投資，取得更大的技術(shù)溢出效應(yīng)，推動我國的技術(shù)進步，從而實現(xiàn)我國科學技術(shù)的提升和經(jīng)濟可持續(xù)增長的雙贏目標。三 、論文（設(shè)計）的主要研究方案（擬采用的研究方法、準備工作情況及主要措施）一、研究方法：采用規(guī)分析與實證分析相結(jié)合：1、理論分析。2、舉例相結(jié)合的方法。二、準備工作情況及主要措施：1、查詢國外的相關(guān)理論文獻資料，及其認真學習和總結(jié)。2、分析論文相關(guān)資料，進行總結(jié)。3、把寫作意圖與導(dǎo)師進行討論。4、按照討論的結(jié)果，著手進行論文的初稿的寫作。5、把論文的初稿和導(dǎo)師討論，對其進行修改。6、修改后，和指導(dǎo)老師定稿。四、論文（設(shè)計）研究工作進展安排1、2009年11月30號前在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下確定論文題目。2、2009年12月20號前完成論文完成開題報告。3、2010年 2月 1號前完成論文初稿撰寫。4、2010年 3月 20號前完成論文第二次撰寫并交給指導(dǎo)老師進行修改。5、2010年 4月 25號前定稿。五、主要參考文獻1日明,徐春祥.跨國公司經(jīng)營與管理.機械工業(yè)M.2版.2009.2曲偉.外商直接投資的技術(shù)溢出