《經(jīng)紀(jì)人考試》word版

1、營銷模擬題目單選題 題目1：深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。 A:9：3011：30、13：0015：00 B:9：1511：30、13：OO15：OO C:9：1511：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：0015：00 題目2：使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織是指( )。 A:營銷策略 B:市場細(xì)分 C:營銷渠道 D:市場選擇 題目3：投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金是( )。 A:申購 B:贖回 C:買人 D:賣出 題目4：中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理的時(shí)間

2、是( )。 A:T+O日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 題目5：國際證券界發(fā)行證券的通行做法是( )。 A:網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B:網(wǎng)上定價(jià)市值配售 C:網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 D:網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 題目6：根據(jù)客戶不同的需求特征將整體市場劃分成若干個(gè)不同群體的過程是( )。 A:客戶招攬 B:市場細(xì)分 C:證券市場細(xì)分 D:市場選擇 題目7：客戶對證券公司的整體印象和感受是指服務(wù)質(zhì)量評價(jià)因素中的( )。 A:過程質(zhì)量 B:輸出質(zhì)量 C:物理質(zhì)量 D:合作質(zhì)量 題目8：權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。 A:10 000份 B:1 000份 C:100份 D:10份 題目9：根據(jù)投資者的投資動(dòng)

3、機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征 來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的 服務(wù)的市場細(xì)分依據(jù)是( )。 A:地理因素 B:人口因素 C:心理因素 D:行為因素 題目10：營銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識，認(rèn)同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是( )。 A:客戶維持 B:客戶服務(wù) C:客戶關(guān)系建立 D:客戶促成 題目11：上海證券交易所規(guī)定，新股申購時(shí)，每一申購單位的股數(shù)是 ( )。 A:100股 B:500股 C:1000股 D:5000股 題目13：主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行

4、新股認(rèn)購款劃付的時(shí)間是( )。 A:T+0日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 題目14：股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定的行為是( )。 A:掛牌 B:摘牌 C:復(fù)牌 D:停牌 題目16：在給客戶提供服務(wù)的過程中，傳遞過程的質(zhì)量是服務(wù)質(zhì)量評價(jià)因素中 的( )。 A:過程質(zhì)量 B:物理質(zhì)量 C:相互接觸質(zhì)量 D:輸出質(zhì)量 題目19：銷售產(chǎn)品時(shí)同時(shí)提供的其他服務(wù)或利益，也稱附加產(chǎn)品或外延產(chǎn)品，包括運(yùn)送安裝、培訓(xùn)維修、售后服務(wù)等指的服務(wù)產(chǎn)品層次是( )。 A:第一層次 B:第二層次 C:第三層次 D:第四層次 題目20：B股最后交易日是( )。 A:T-3日前 B:T

5、日 C:T+3日 D:T+2日 題目21：A股權(quán)益登記日是( )。 A:T-1日前 B:T日 C:T+1日 D:T+3日 題目22：一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成的是( )。 A:三級渠道 B:二級渠道 C:一級渠道 D:零級渠道 題目23：A股除息日是( )。 A:T-4日前 B:T+1日 C:T+3日 D:T+4日 題目24：專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的客戶類型是 ( )。 A:保守型 B:穩(wěn)健型 C:積極型 D:風(fēng)險(xiǎn)厭惡型 題目25：證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是( )。 A:在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月 B:最近一

6、個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) C:最近2年連續(xù)虧損 D:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間 題目27：權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后( )工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。 A:1個(gè) B:2個(gè) C:3個(gè) D:4個(gè) 題目28：證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無形服務(wù)是( )。 A:附加服務(wù) B:無形服務(wù) C:核心服務(wù) D:有形服務(wù) 題目29：深圳證券交易所，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為( )。 A:5個(gè)工作日 B:4個(gè)工作日 C:3個(gè)工作日 D:2個(gè)工作日 題目30：我國證券公司的營銷渠道基本上是( )。 A:直

7、接銷售渠道 B:間接銷售渠道 C:一級渠道 D:零級渠道判斷題 判斷題 題目31：基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。() A:對 B:錯(cuò) 題目32：客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。( ) A:對 B:錯(cuò) 題目33：基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu) 的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目34：如果在交易日15：oo前處于停牌狀態(tài)的證券，

8、深圳證券交易所不受 理其大宗交易的申報(bào)；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所亦不 受理其大宗交易的申報(bào)。 A:對 B:錯(cuò) 題目35：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目36：上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)。 A:對 B:錯(cuò) 題目37：證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制。中國結(jié)算公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目38：上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共 同向深圳證券交易所提交上市申

9、請。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目39：相互接觸質(zhì)量是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目40：上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號及中簽環(huán) 節(jié)。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目41：權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目42：人口因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目43：上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申 報(bào)，贖回以份額申報(bào)。（ ） A:對 B:錯(cuò) 題目44：營銷管理就是具體組織、執(zhí)行、控制和評

10、估營銷計(jì)劃的過程，并通過 市場信息的反饋不斷對營銷計(jì)劃及營銷戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以便公司更有效地參與竟?fàn)帯?( ) A:對 B:錯(cuò) 題目45：如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到50，則市值配售與日上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。 A:對 B:錯(cuò) 題目46：投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金 份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。( ) A:對 B:錯(cuò) 題目47：中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目48：投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可于T日在 場外轉(zhuǎn)出方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請。(

11、 ) A:對 B:錯(cuò) 題目49：在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目50：股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份讓。（ ） A:對 B:錯(cuò) 題目51：上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號及中簽環(huán) 節(jié)。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目52：證券登記是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目53：細(xì)分市場越多越好。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目54：召開股東大會(huì)的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中說明是否要 進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 A:對 B:錯(cuò) 題目55：營銷人員的道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指其行為不道德給客戶和證券公

12、司帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目56：目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。( ) A:對 B:錯(cuò) 題目57：證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進(jìn)行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行 為，就是公司的目標(biāo)市場選擇。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目58：投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目59：在我國，中國結(jié)算公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。 A:對

13、B:錯(cuò) 題目60：股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算 公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。 A:對 B:錯(cuò) 題目61：根據(jù)上海證券交易所2007年5月14日頒布的上海證券交易所指定交 易實(shí)施細(xì)則，指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資 者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯 一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目62：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目63：即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )

14、 A:對 B:錯(cuò) 題目64：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖 回；二是直接從事買賣交易。 ( ） A:對 B:錯(cuò) 題目65：實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目66：投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申 請，買賣方向只能為“賣”。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目67：上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別只用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目68：運(yùn)用無差異市場營銷策略，追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場上取得較高

15、的市場占有率。 （ ） A:對 B:錯(cuò) 題目69：證券公司營銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事營銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 題目70：深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會(huì)員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)的基金份額的申購、贖回。 ( ) A:對 B:錯(cuò) 不定項(xiàng)選擇題 題目71：證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是( )。 A. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 C. 公司主要銀行賬號被凍結(jié) D. 公

16、司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議 題目72：關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是( )。 A. 公告刊登日(T日) B. 權(quán)益登記日(T+3日) C. 除息日(T+4日) D. 發(fā)放日(T+8日) 題目73：有關(guān)上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”做法的表述，正確 的是( )。 A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期 C. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票 D. 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其征券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限 題目74：網(wǎng)上發(fā)

17、行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接包括( )。 A. 發(fā)行公告的刊登 B. 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?C. 網(wǎng)下股份登記 D. 網(wǎng)上股份登記 題目75：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有( )。 A. 定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí) 競價(jià)決定發(fā)行價(jià) B. 定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定 C. 發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 D. 認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同 題目76：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序基本規(guī)定的表述，正確的是( )。 A. 深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為l 00少于1 000股，超過1 000股的必須是l000股的

18、整數(shù)倍 B. 上海證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍 C. 申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申 購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號 D. 結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收 題目77：證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，應(yīng)公開的信息包括( )。 A. 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B. 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C. 客戶開

19、戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 D. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息 題目78：根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括( )。 A. A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B. B股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣 C. A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 題目79：關(guān)于上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是( )。 A. 公告刊登日(T日) B. 權(quán)益登記日(T+3日)

20、 C. 除息日(T+4日) D. 發(fā)放日(T+8日) 題目80：關(guān)于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉(zhuǎn)托管的表述，正確的是( )。 A. 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系 B. 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管 C. 對于基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，其處理流程與一般的股票、債券轉(zhuǎn)指定同樣辦理 D. 投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份 證明文件和上海證券賬戶卡

21、到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請 題目81：在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單 應(yīng)不包括( )。 A. 最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量 B. 可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率 C. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額 D. 最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 題目82：交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易的行為有( )。 A. 撤銷當(dāng)日有交易行為的 B. 撤銷當(dāng)日有申報(bào) C. 新股申購未到期的 D. 因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 題目83：上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為( )。 A. 9：3011：30 B. 13：

22、0015：30 C. 9：1511：30 D. 13：1515：30 題目84：有關(guān)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的表述，正確的是( )。 A. 申購日后的第二個(gè)交易日(T+2日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理.下午4點(diǎn)前，申購資金需全部到位。下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師 事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告 B. 當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 C. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股 題目85：關(guān)于深圳證券交

23、易所開放式基金的申購與贖回的表述，正確的是( )。 A. 深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：00一15：00。申購、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷 B. 投資者申購、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國結(jié)算深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 C. 基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為l元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額 D. 基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回?cái)?shù)額限定 題目86：上市公司在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告的內(nèi)容有( )。 A. 股票的種類、簡稱、證

24、券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日 B. 股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示 C. 公司董事會(huì)關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施 D. 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因 題目87：關(guān)于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是( )。 A. 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過1個(gè)月封閉期內(nèi)，基金不受理贖回 B. 上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 C. 基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日 題目88：有關(guān)權(quán)證的行權(quán)表述，正確的是( )。 A. 權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào) B.

25、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍 C. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào) D. 當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷 題目89：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額 時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定有( )。 得分:0/1 A. 當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 B. 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 C. 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D. 當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額 題目90：上市開放式基金申購、贖回流程包括( )。 A. T日，場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深圳

26、證券交易所交易系 統(tǒng)申報(bào)基金申購、贖回申請 B. T日日終，深圳證券交易所將當(dāng)日全部場內(nèi)申購、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送中國結(jié)算 深圳分公司；中國結(jié)算深圳分公司在T日晚對申報(bào)贖回的份額做凍結(jié)處理；中國結(jié)算公司rA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日單位份額凈值，對當(dāng)日場內(nèi)及 場外申購、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金 管理人 C. T+1日，中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場內(nèi)申購、贖回的確認(rèn)數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進(jìn)行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場內(nèi)申購、贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位 D. 自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約

27、定的贖回資 金交收周期，2N6)，贖回資金可用 題目91：權(quán)證被終止上市的情形有( )。 A. 權(quán)證存續(xù)期滿 B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)50行權(quán) D. 證券交易所認(rèn)定的其他情形 題目92：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括( )。 A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) B. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C. 代理客戶進(jìn)行期貨交易 D. 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 題目93：意向申報(bào)的內(nèi)容不包括( )。 A. 證券代碼 B. 證券賬號 C. 證券交易 D. 買賣數(shù)量 題目94：股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司需滿足的 條件是(

28、) A. 規(guī)范履行信息披露義務(wù) B. 股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。這里，股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值 C. 凈利潤為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值 D. 最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 題目95：深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的 情形有( )。 A. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50以上 B. 公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公 開譴責(zé)

29、C. 連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 D. 連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股 題目96：上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交 易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有( )。 A. 基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式 B. 基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交 的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu) 以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖

30、回基金份額 C. 通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額 凈值成交 D. 利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更 題目97：標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例調(diào)整公式是( )。 A. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)) B. 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)) C. 新行權(quán)比例=原行權(quán)比例(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)標(biāo)的證券除權(quán)日參

31、考價(jià)) D. 新行權(quán)比例=原行權(quán)比例(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)) 題目98：深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為( )。 A.自動(dòng)托管 B.隨處通買 C.哪買哪賣 D.轉(zhuǎn)托不限答案： 1.B 2.C 3.B 4.B 5.C 6.B 7.D 8.C 9.D 10.D 11.C 13.D 14.D 16.A 19.C 20.C 21.B 22.B 23.D 24.C 25.B 27.B 28.A 29.A 30.A 31.A 32.A 33.A 34.B 35.B 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A 41.A 42.B 43.A 44.A 45.B 46.A

32、 47.B 48.A 49.B 50.A 51.A 52.B 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A 60.A 61.A 62.A 63.B 64.A 65.A 66.A 67.B 68.B 69.B 70.A 71.ABCD 72.A 73.ABCD 74.ABC 75.ABCD 76.CD 77.ABCD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.B 82.ABCD 83.AB 84.ABC 85.ABCD 86.ABCD 87.ABC 88.ABCD 89.ABCD 90.ABCD 91.ABD 92.AB 93.B 94.ABCD 95.ABCD

33、 96.ABCD 97.AC 98.ABC證券經(jīng)紀(jì)人的考試復(fù)習(xí)試題及答案 一、單項(xiàng)選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）. A、書面憑證 B、法律憑證 C、收入憑證 D、資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。 A、交易的對象 B、交易的性質(zhì) C、交易的期限 D、交易的時(shí)間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）. A、場外交易市場 B、有形市場 C、第三市場 D、第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）. A、紐約 B、倫敦 C、巴

34、黎 D、阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）. A、上海證券交易所 B、上海眾業(yè)公所 C、上海華商證券交易所 D、北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）. A、始終是審批制 B、由審批制到核準(zhǔn)制 C、始終是核準(zhǔn)制 D、由核準(zhǔn)制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了（），對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。 A、股票發(fā)行審核委員會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、交易所監(jiān)督部 D、證券登記機(jī)構(gòu) 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）. A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證監(jiān)會(huì) D、證券登記結(jié)算公司 9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬

35、于（）管轄。 A、中國人民銀行 B、國務(wù)院 C、人大常委會(huì) D、國家主席 10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）. A、普通股票 B、優(yōu)先股票 C、銀行債權(quán) D、普通債權(quán) 11、股票的理論價(jià)值是（）. A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 12、20世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A、紐約 B、新澤西 C、華盛頓 D、芝加哥 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）. A、制定公司內(nèi)部基本管理制度 B、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案 C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D、對是否發(fā)行公司債券作出決

36、議 14、我國公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì)。 A、1 B、2 C、4 D、沒有規(guī)定 15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。 A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D、社會(huì)公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。 A、人民幣 B、美元 C、港元 D、日元 17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（）. A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 D、經(jīng)濟(jì)

37、特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A、資金 B、金融投資 C、貨幣投資 D、項(xiàng)目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。 A、政策性 B、公開市場操作 C、投資性 D、保值 20、股票實(shí)際上代表了股東對股份公司的（）. A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A、不規(guī)定利率 B、規(guī)定利率 C、標(biāo)明折價(jià) D、不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）. A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券 23、

38、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）. A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券 24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤。 A.市場利率 B、銀行貸款利率 C、同業(yè)折借利率 D、定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A、實(shí)物債券 B、憑證式債券 C、記帳式債券 D、電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）. A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）. A、實(shí)物債券 B、憑證式債券 C、記帳式債

39、券 D、以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）. A、依然是國家 B、政府 C、法院 D、只能是地方政府 29、以個(gè)人為目標(biāo)的（）一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。 A、流通國債 B、非流通國債 C、短期國債 D、中長期國債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是（）. A、實(shí)物債券 B、本幣國債 C、外幣國債 D、實(shí)物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，考試大收集在80年代初期，對個(gè)人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（）. A、高 B、低 C、等于 D、沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開

40、是在（）年。 A、1985 B、1987 C、1988 D、1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）. A、累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、參與優(yōu)先股 D、非累積優(yōu)先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。 A、10萬 B、100萬 C、200萬 D、500萬 35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）. A、5千萬 B、1億 C、2億 D、3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。 A、1

41、 B、2 C、3 D、4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）. A、國務(wù)院 B、國家能源投資公司 C、國家原材料投資公司 D、鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）. A、政府證券 B、金融證券 C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D、一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）. A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B、信用公司債 C、保證公司債 D、收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）. A、優(yōu)先股 B、可轉(zhuǎn)換公司債 C、收益公司債 D、

42、信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。 A、美圓 B、德國馬克 C、英鎊 D、人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。 A、債權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、綜合權(quán)利關(guān)系 D、委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）. A、證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B、政府組織 C、民間組織 D、自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）. A、股票市場、債券市場和基金市場 B、發(fā)行市場和交易市場 C、國際市場和國內(nèi)市場 D、有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。 A、貨

43、幣市場 B、資本市場 C、貸款市場 D、中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（）. A、證券市場和同業(yè)拆借市場 B、中長期信貸市場和證券市場 C、證券市場和回購市場 D、股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是（）. A、參與公司管理 B、賺取市場差價(jià) C、獲得高于銀行利息的收益 D、收購企業(yè) 48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）. A、產(chǎn)權(quán) B、債券 C、物權(quán) D、所有權(quán) 49、帳面價(jià)值又稱為（）. A、票面價(jià)值 B、股票凈值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）. A、基金總資產(chǎn) B、供求關(guān)系 C、基金凈資產(chǎn) D、基金負(fù)債 51、封

44、閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益 D、基金資本金 52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（）為準(zhǔn)。 A、開盤價(jià) B、收盤價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià) 53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。 A、債券基金 B、貨幣基金 C、股票基金 D、認(rèn)股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）. A、所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B、經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C、持有與監(jiān)管的關(guān)系 D、委托與受托的關(guān)系 55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi)

45、D、宣傳費(fèi) 56、又稱為單位信托基金的基金是（）. A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金 58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。 A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、有色金屬期貨 59、根據(jù)證券投資基金管考試/大理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）. A、50% B、60% C、80% D、90% 60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信

46、息的有（）. A、公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D、上市公司收購的有關(guān)方案 61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）. A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B、負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C、負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D、負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）. A、設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B、變更注冊資本 C、增發(fā)資本 D、更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）. A、公司重大決策的參與權(quán) B、選擇管理者 C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D、優(yōu)先配股權(quán)

47、 64、不是影響債券利率的因素有（）. A、籌資者資信 B、債券票面金額 C、籌資用途 D、借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）. A、都有規(guī)定的償還期限 B、都屬于有價(jià)證券 C、都是籌資手段 D、收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（）. A、可自由轉(zhuǎn)讓 B、通常不記名 C、自由認(rèn)購 D、無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是（）. A、貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）. A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D、對沖基

48、金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄（）年以上。 A、5 B、10 C、15 D、20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。 A、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B、出現(xiàn)巨額贖回的情形 C、出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn) D、基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)二、多選擇題 1、按照性質(zhì)分，證券分為（）. A、有價(jià)證券 B、無價(jià)證券 C、資本證券 D、貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）. A、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C、全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D、區(qū)域性

49、匯率風(fēng)險(xiǎn) 3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）. A、商品 B、貨幣 C、利息收入 D、股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）. A、提貨單 B、運(yùn)貨單 C、倉庫棧單 D、存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）. A、銀行本票 B、銀行匯票 C、銀行支票 D、定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。 A、占有 B、使用 C、收益 D、處置 7、證券具有流通性

50、，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的 A、承兌 B、貼現(xiàn) C、交易 D、繼承 8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。 A、債券市場 B、股票市場 C、發(fā)行市場 D、基金市場 9.、按照交割的時(shí)間，金融市場可以分為（）. A、貨幣市場 B、現(xiàn)貨市場 C、期貨市場 D、資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）. A、同業(yè)拆借市場 B、國債市場 C、股票市場 D、金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。 A、ADR B、公司債券 C、股票 D、國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)

51、大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。 A、金融證券化 B、證券市場國際化 C、投資者機(jī)構(gòu)化 D、證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）. A、浮動(dòng)利率債券 B、認(rèn)股證 C、分期債券 D、可轉(zhuǎn)換債券 E、復(fù)合證券 14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）. A、突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易； B、直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C、成本低 D、更加安全 15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）. A、加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)

52、任 B、提高了證券市場的透明度 C、維護(hù)三公原則 D、提高了上市公司的質(zhì)量 16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。 A、向法人配售 B、對公眾上網(wǎng)發(fā)行 C、發(fā)行認(rèn)股證 D、證券公司配售 17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）. A、機(jī)構(gòu)投資者 B、個(gè)人投資者 C、投機(jī)者 D、投資者 18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。 A、家庭 B、政府 C、金融機(jī)構(gòu) D、企業(yè) 19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提

53、供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。 A、證券公司 B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C、證券交易所 D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）. A、綜合類證券公司 B、代理性證券公司 C、經(jīng)紀(jì)類證券公司 D、自營性證券公司 21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）. A、證券登記結(jié)算公司 B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C、證券投資咨詢公司 D、證券信用評級機(jī)構(gòu) 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。 A、股票 B、定期存單 C、CDs D、公司債券 23、金融市場上根據(jù)交易工具的

54、期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。 A、回購協(xié)議市場 B、債券市場 C、基金市場 D、保險(xiǎn)市場 24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）. A、發(fā)行主體 B、股份 C、持有人 D、有面值 25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。 A、要式證券 B、設(shè)權(quán)證券 C、證權(quán)證券 D、資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（）特點(diǎn)。 A、不必一次繳足 B、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 C、便于掛失 D、要求一次繳足股款 27、按照公司法的規(guī)定，普

55、通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。 A、資產(chǎn)受益 B、重大決策權(quán) C、選擇管理者 D、制定公司的具體規(guī)章 28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A、股息率固定 B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、一般無表決權(quán) 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。 A、A股 B、N股 C、H股 D、B股 30、債券具有（）的基本性質(zhì)。 A、債券屬于有價(jià)證券 B、債券是一種虛擬資本 C、債券是債權(quán)的體現(xiàn) D、一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）. A、商業(yè)證券 B、資本證券 C、有價(jià)證券 D、憑證證券

56、 32、證券投資者參與證券投資的目的有（）. A、獲取高于銀行利息的收益 B、保值增值 C、參與公司管理 D、賺取市場差價(jià) 33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）. A、相等 B、無關(guān) C、超過票面價(jià)格 D、低于票面金額 34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（）是固定利率債券。 A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、浮動(dòng)利率債券 D、可變利率債券 35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）. A、期中償還 B、到期償還 C、展期償還 D、中途償還 36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）. A、兩者都是有價(jià)證券 B、兩者都是籌資手段 C、兩者收益率相互

57、影響 D兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多 37、公債的特征有（）. A、安全性高 B、流動(dòng)性好 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）. A、實(shí)物國債 B、貨幣國債 C、記帳式國債 D、憑證式國債 39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）. A、國務(wù)院 B、國家能源投資公司 C、國家原材料投資公司 D、鐵道部 40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）. A、政府證券 B、金融證券 C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D、一般公司發(fā)行的公司債券 41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）. A、電力建設(shè)債券 B、重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 C、有色金屬企業(yè)債券 D、石油化工企業(yè)

58、債券) 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）. A、彌補(bǔ)國際收支逆差 B、收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足 C、一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 D、為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng) 43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）. A、商品證券 B、提單 C、貨幣證券 D、資本證券 44、證券交易的集中競價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。 A、數(shù)量優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、時(shí)間優(yōu)先 D、地點(diǎn)優(yōu)先 45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（） A、審批證券的上市 B、審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案 C、擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 D、選舉和罷免理

59、事 46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）. A、憑證式國債 B、無記名國債 C、記帳式國債 D、可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）. A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D、投資費(fèi) 48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 A、因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B、被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 C、被解聘的證券公司從業(yè)人員 D、被辭退的國有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）. A、保證性行為 B、自律性行為 C、道德性行為 D、禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）. A、認(rèn)股權(quán) B、分配剩余資產(chǎn) C、分配公司收益 D、公司經(jīng)營表決權(quán)

60、 51、我國公司法中的公司主要形式是指（）. A、有限責(zé)任公司 B、兩合公司 C、股份有限公司 D、無限公司 52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）. A、市價(jià)委托 B、限價(jià)委托 C、止損委托 D、限價(jià)止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）. A、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B、收益水平不同 C、所籌資金的投向不同 D、所反映的關(guān)系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）. A、投資者的身份不同 B、期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C、基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 D、投資策略不同 55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）. A、基金持有人 B、基金發(fā)起人 C、基金托管人 D、基金管理人