RBA審核準(zhǔn)則釋義指引0版-A部分

1、如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分在負責(zé)任商業(yè)（RBA）工作的組織正在努力提高全球供應(yīng)鏈中的可持續(xù)發(fā)展和社會責(zé) 任。這些公司承認確保安全的工作條件，工人受到尊重和有尊嚴，并且在生產(chǎn)制造時承擔(dān)環(huán)保責(zé)任。驗證審計流程（VAP）是一種協(xié)作審計方法，目的是減輕供應(yīng)鏈公司因多次提請社會審計而造成的負擔(dān)。根據(jù)RBA行為準(zhǔn)則及有關(guān)法律法規(guī)，就勞工、道德、健康、安全和環(huán)保實務(wù)實行優(yōu)質(zhì)、一致和有成本效益的標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)評估，這一業(yè)界需要已由VAP滿足。如需了解VAP的更多信息，請聯(lián)系：RBA 郵箱： HYPERLINK mailto:vap vapRBA 地址：Suite 330, 1737

2、 King Street, Alexandria VA 22314, USARBA 網(wǎng)站：? 2016負責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟。保留所有權(quán)利。未經(jīng)負責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟明確書面授權(quán)，不得以任何方式或以任何形式（例如電子或機械方式，包括但不限于影印、 錄音錄像或其他目前已知或?qū)砜赡艹霈F(xiàn)的任何信息存儲或檢索系統(tǒng)）復(fù)制或傳播這些材料的任何內(nèi)容。根據(jù)美國版權(quán)法和相關(guān)版權(quán)法律，任何未獲授權(quán)而對這些版權(quán)作品進行復(fù)制或分發(fā)均屬 違法，可能受到民事或刑事處罰。【一般注意事項】本附錄概述了當(dāng)前 VAP操作手冊（以下簡稱手冊）中描述的RBA行為準(zhǔn)則規(guī)定或?qū)徍藰?biāo)準(zhǔn)（audit criteria , AC）關(guān)于對現(xiàn)場觀察，文件審查，

3、管理知識和理解以及工作人員的認識和理解要求。這些在本附錄中被稱為符合性要求。審核員必須符合所有的符合性要求才能達到該審核標(biāo)準(zhǔn)（audit criteria , AC）的符合性。附錄還提供了額外的澄清，定義，細節(jié)和例子。這些被稱為額外協(xié)助。額外的協(xié)助是對符合性要求的指導(dǎo)和幫助，但是它們本身不構(gòu)成符合性的要求。此外，本附錄提供了對每個審核標(biāo)準(zhǔn)（audit criteria , AC）評級不合格的指導(dǎo)。以下說明適用于本文中的所有條款：當(dāng)RBA行為準(zhǔn)則，當(dāng)?shù)胤?，參與者政策或集體談判協(xié)議（CBA）存在差異時，RBA將符合RBA行為準(zhǔn)則的規(guī)定定義為滿足最嚴格的要求（即使其符合RBA行為準(zhǔn)則規(guī)定和法律要求

4、 ）。除非特定條款另有規(guī)定，否則法律不合格是主要（Major）不合格（例如，A3.1受審計方的工人周工時低于60小時/周,但大于40%的工人高于當(dāng)?shù)胤桑┗蛴辛硪粋€發(fā)現(xiàn)對該條款具有較高的不合格評級。為了評級，要素被定義為任何列出的一致性要求。受審計方與工人之間的所有溝通都必須使用工人能夠理解的語言來完成，除非規(guī)定另有說明。如果情況并非如此， 那么相關(guān)方面至少是重大”不合格（Major）。所有的審核標(biāo)準(zhǔn)（audit criteria , AC）都適用于所有工人，包括在工廠工作/從事生產(chǎn)/在倉庫工作的臨時工人、流動工人、學(xué)生工和合同工、直接和間接雇傭的工人，以及其他任何類型的工人/員工，但審核標(biāo)準(zhǔn)

5、（audit criteria , AC）特別注明僅適用于部分群體時除外。除非另有說明，否則提及符合性或不符合性的工人百分比是基于定義的樣品。根據(jù)ISO的要求，過程不需要書面形式（除非特別說明，審核標(biāo)準(zhǔn) （audit criteria , AC）必須記錄），但所有過程必須以一致的方式可驗證地執(zhí)行本節(jié)中的 供應(yīng)商”是指 下一級主要供應(yīng)商這與 供應(yīng)商”不同，后者可以是工廠的任何供應(yīng)商。1 / 24如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分A、勞工A1）自由選擇就業(yè)被迫、受束縛（包括債務(wù)束縛）或受契約約束的勞工；非自愿或剝削性的監(jiān)禁勞工；受奴役或被販賣的人口均不應(yīng)使用。這包括以威脅

6、、暴力、脅迫、誘拐或勞工或服務(wù)欺詐等手段運輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)移或接收易受傷害的人。對于工人在工廠自由行動及進入或離開公司提供的場所，不應(yīng)設(shè)立不合理的限制。作為雇傭流程的一部分，在工人離開原籍國之前，必須以工人的母語向工人提供書面的雇傭協(xié)議，其中包括對雇傭條 款和條件的說明；并且工人離開了他的祖國到達接受國時，不得替換或更改已簽署的就業(yè)協(xié)議，除非這些變化均符合 當(dāng)?shù)胤珊吞峁┫嗤蚋玫臈l件。所有工作均須出于自愿， 工人應(yīng)可以自由地隨時離職或終止勞動合同。雇主和代理不得持有或以其他方式毀壞、隱藏、沒收或拒絕員工獲得他們的身份證或移民文檔，例如，政府簽發(fā)的身份證、護照或工作許可，但法律規(guī)定可以持有

7、工 作許可時除外。不應(yīng)要求工人為其受雇而向雇主或代理支付招聘費或其他相關(guān)費用。如果發(fā)現(xiàn)工人支付過任何此類費 用，應(yīng)將費用退還給工人。A1.1不使用任何類型的被迫、非自愿或剝削性的監(jiān)禁勞工、受契約約束或受束縛（包括債務(wù)束縛卜拐賣或奴役的勞工?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：不適用【記錄審查】：.自愿工作1）人事檔案和工作時間記錄 /工資沒有顯示任何形式的非自愿勞工.費用1）所有費用和處罰都向工人披露2）費用記錄得到保存并向工人披露3）在任何情況下都不允許收費4）任何費用都必須在發(fā)現(xiàn)后的 90天內(nèi)退還給工人.貸款1）個人貸款的最高還款額為工人每月總基本工資的10%,包括最多6個月的利息2）教育貸款還

8、款額不超過基本工資總額一年的10%;任何教育貸款的貸款期限不得超過1年【額外協(xié)助】：【場所訪察】：不適用【記錄審查】：.志愿工作1）非自愿工作的例子：缺乏工人同意工作，非法保留工資或福利，通過任何形式的奴役（例如簽證，住房，工作交換培訓(xùn)），使用保安（武裝或非武裝的）保留勞動力.費用1）除了附錄13所列的可接受費用外，所檢查的工資單，工資和其他記錄顯示沒有違禁費用，過度費用，重大債務(wù) 和/或重大貸款.附錄13中規(guī)定的費用1）如果費用未在附錄13中具體列出，或者不符合任何示例類別，則外國勞務(wù)工不應(yīng)被要求支付任何當(dāng)?shù)毓と瞬恍枰Ц丁钡馁M用【評級】：情況一：對于未在90天內(nèi)退還禁止收取的招聘和錄用費，

9、或者未在發(fā)現(xiàn)時酌定盡快退還的情況進行評級。2 / 24如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分頻數(shù)占月基本工資的份量（比重）w 1%或3名或更少工人（以較多者為準(zhǔn)）1%至5%、或多于 3名但少于 7名工人5%至40%、或多于 7名工人40%【評級】情況二：除了未在 90天內(nèi)退還禁止收取的招聘和錄用費，或者未在發(fā)現(xiàn)時酌定盡快退還的情況之外，對于所發(fā)現(xiàn)的其他情況:優(yōu)先一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.對未給予合理通知向離職的罰金3個月的基本工資.工人提供了合理通知，但不能自愿離職或受到其他方式的處罰.在A1.3、A1.4或A1.5規(guī)定為優(yōu)先級的情況.存在非自愿勞動力（除

10、上述情況或主要不符合情況外）一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.離職通知期限長丁更加嚴格的一（1）個月或法律要求.對未給予合理通知而離職的罰金一（1）個月基本工資的60%（大約2-3周工資）.在過去的12個月里出現(xiàn)了歷史f的非自愿勞工（情況已經(jīng)被整改和系統(tǒng)沒有更新）輕微不適用不適用不適用:遠程核查否注：A1各條款之間的關(guān)系規(guī)定如下:1）如果A1.1是優(yōu)先項，則A1.2是嚴重項2）如果A1.3是優(yōu)先項，則A1.1也是優(yōu)先項3）如果A1.4是優(yōu)先項，則A1.1也是優(yōu)先項4）如果A1.5是優(yōu)先項，則 A1.1也是優(yōu)先項A1.2制定充分且有效的政策和規(guī)程，確保不使用任何形式的被迫、非自愿或剝削性

11、的監(jiān)禁勞工、拐賣或奴役勞工?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：不適用【記錄審查】：.政策1）制定了充分且有效的政策和程序a）確保不使用強迫、抵債、非自愿或剝削性監(jiān)獄勞工，被販運或奴隸勞工b）說明工人不需要支付費用，超額費用，存款或作為就業(yè)一部分而發(fā)生的債務(wù)c）說明自愿或非自愿終止就業(yè)時，工人將支付所有工時的適當(dāng)數(shù)額的薪酬2）實施程序，確定每個外籍工人在開始工作前支付的任何費用和開支的具體數(shù)額.監(jiān)測1）監(jiān)測與政策一致性的方法，監(jiān)測報告和糾正措施可供審查【額外協(xié)助】：【場所訪察】：不適用【記錄審查】：1.政策1）這適用于直接和間接的就業(yè)人員2）政策和程序的范圍是在招聘、雇用和雇用期間3）說明工人不需要

12、直接或通過工資扣除而支付一次性或分期付款3 / 24如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）（例如，如果工資延遲、不支付福A勞工部分優(yōu)先不適用一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.沒有政策或程序（必須包括招聘和雇傭?qū)崉?wù)、終止雇傭關(guān)系和其他費用/保證金/債務(wù)）.未監(jiān)控計劃的效果.未向分包商和勞工代理商有效傳達禁止拐賣或奴役勞工的規(guī)定.沒有受審計方與勞工代理商和分包商的合同.在A1.1中的任何優(yōu)先級情況輕微一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.針對招聘和雇傭?qū)崉?wù)實施了政策和程序，但就直接招聘的工人或通過勞工代理商/分包商招聘的工人而言，其中一個部分（例如，培訓(xùn)或傳達、監(jiān)控、糾正

13、）缺失.對計劃的效果進行了監(jiān)控，但對所發(fā)現(xiàn)的情況未實施/沒有糾正行動不適用不適用遠程核查否2.任何與工作人員就業(yè)條件有關(guān)的不合格情況，均應(yīng)在其他地方的適當(dāng)小節(jié)內(nèi)報告 利，則在A4中報告）【評級】：A1.3在雇傭之前，根據(jù)法律要求，通過雇傭函/協(xié)議/合同以書面形式并使用工人所操的語言，向工人提供（如果是流動工人，則在他們離開他們的原籍國/地區(qū)之前）主要的雇傭條款與條件，并以他們的母語進行口頭解釋，使其理解合同的內(nèi)容；工人離開了他的祖國到達接受國時，不得替換或更改已簽署的就業(yè)協(xié)議，除非這些變化均符合當(dāng)?shù)?法律和提供相同或更好的條件?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：不適用【記錄審查】：.當(dāng)?shù)毓と?）工

14、人在雇傭之前，用員工使用的母語以口頭或書面方式，通過合同告知主要的雇傭條件2）合同規(guī)定工人可以不受懲罰地辭職.流動工人1）工人在離開他們的母國開始就業(yè)前，用員工使用的母語以口頭或書面方式，通過合同告知主要就業(yè)條件和條款2）合同規(guī)定工人可以不受懲罰地辭職。3）在到達接收國時，就業(yè)協(xié)議中不得有替代或改變，除非這些更改符合當(dāng)?shù)胤刹⑻峁┢降然蚋玫臈l件。4）合同遵守國際勞工組織（ILO）關(guān)于流動工人的公約.用工人能理解的語言對工人的就業(yè)條件的關(guān)鍵部分進行口頭解釋：1）工作性質(zhì)2）工作時間、休息日和假日3）休假權(quán)利4）福利（福利，住房,交通，制服， ）5）工人將繳納哪些費用和數(shù)額6）工資和工資扣除（包

15、括社會保險的所有組成部分）以及如何計算這些工資和工資7）提供其他的非法定要求的福利 （養(yǎng)老金、保險、）【額外協(xié)助】：【場所訪察】：不適用【記錄審查】：.當(dāng)?shù)毓と?）合同=雇傭信/協(xié)議/合同4 / 24如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分2）懲罰=沒有懲罰、罰款、暴力或扣發(fā)工資的威脅3）任何合同變更都要申報，并與工人進行良好的溝通/談判4）根據(jù)法律和/或客戶要求定義工人組（例如學(xué)生、實習(xí)生、派遣工等）.流動工人1）合同=雇傭信/協(xié)議/合同2）懲罰=遣返威脅、懲罰威脅、罰款、暴力或扣發(fā)工資3）任何合同變更都要申報，并與工人進行良好的溝通/談判3.對這一發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)優(yōu)先等級，那么

16、 A1.1也要判定為優(yōu)先等級【評級】：優(yōu)先一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.改換了合同條件，條件大大變差（例如，降低工資，生產(chǎn)工F問，未披露住房、食品等的費用）.未在雇傭之前（如果是流動工人則在離家之前）溝通合同或條件.合同使用了限制工人自愿終止其雇傭的文句一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：；.沒有簽署合同，或合同未以母語擬定， 或在出發(fā)前不提供合同（適用流動工人），但在開始工作之前已就 合同條件（在流動工人離家之前）作過溝通.溝通過的合同或合同條件不完整（缺少一個或多個要素）.受審核公司和勞工代理商 /承包商之間未簽署合同.定義的工人小組組合（例如：學(xué)生、實習(xí)工、派遣工人，等等

17、）超出法律/客戶的限制，且超幅5%輕微一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.已提供合同，但合同不完整 （例如，條款或條件缺失）.定義的工人小組組合（例如：學(xué)生、實習(xí)工、派遣工人，等等）超出法律的限制，且超幅 1%但W5%不適用1.法規(guī)沒有要求勞動合同遠程核查否A1.4在錄用時，雇主/勞工代理商或承包商（如果適用）不扣留工人持有的、由政府簽發(fā)的身份證和個人證明文件的原件?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：.工人可說明個人證明文件的存放位置。.工人維持對其身份證件的管有或控制?！居涗泴彶椤浚?政策1）已實施充分且有效的政策和程序，規(guī)定不得保管或保存任何政府頒發(fā)的身份證明或個人身份證明文件原件。.工

18、人擁有1）工人檔案中沒有工人的個人身份證明文件原件。【額外協(xié)助】：【場所訪察】：不適用【記錄審查】：.政策/程序1）如果獲準(zhǔn)，受審核公司可請求提供證明文件原件的副本.工人擁有1）工人個人證明文件的原件（例如：護照；工作簽證/許可證；公民身份、居住證、身份證明、社會保障/保險卡/證明文件；出生證；銀行證明文件；等等 ）2）在某些國家/地區(qū)，當(dāng)?shù)胤梢蠊椭鞅９芡鈬と说膫€人證明文件。在這些情況下：a）所制定的程序應(yīng)規(guī)定只能保管法律要求保管的個人證明文件5 / 24如18年RBA VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分b）不得以任何方式篡改或損壞個人證明文件c）如果工人提出請求，他們必須能在

19、12小時內(nèi)拿到這些證明文件d）在任何情況下，保管政府頒發(fā)的身份證明、護照或工作許可證均不應(yīng)收費.對這一發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)優(yōu)先等級，那么 A1.1也要判定為優(yōu)先等級【評級】：優(yōu)先1.任何個人證明文件原件被損壞、隱藏、沒收、非自愿保管或在提出請求時不予發(fā)還一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.保管了個人證明文件的原件.在法律要求保管證明文件原件的情況下，未制定有保管證明文件和/或工人拿回自己證明文件的政策.外籍員工/外來務(wù)工人員以及在公司 傍工代理商/承包商提供的宿舍居住的任何工人，5%的工人未獲得自己可隨時使用的安全的個人儲物柜輕微一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.在法律要求保管證明文件原件的

20、情況下，制定有安全保管的政策和規(guī)程，但工人無法在12小時內(nèi)拿到自己的文件.在公司 傍工代理商/承包商提供的宿舍居住的任何工人，w 5%勺工人未獲得自己可隨時使用的安全的個人儲物柜不適用不適用遠程核查否A1.5對工人的活動及基本的自由活動范圍無任何不合理的限制?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：.如果工人居住在場所（宿舍），宿舍的通行權(quán)是開放的，或者無任何不合理的規(guī)程限制或不適當(dāng)?shù)陌踩Ｐl(wèi)限制，這 適用于工人休息期間及他們離開廠區(qū)的自由.在必要時工人活動自由，享有基本的自由活動范圍.工人不在工作時，可自由地離開受審核公司的場所或宿舍.無任何限制制度，如限制洗手間的使用【記錄審查】：.政策1）存在有關(guān)

21、活動自由的充分且有效的政策/規(guī)程.記錄2）進入和離開記錄（如適用）表明無活動限制【額外協(xié)助】：【場所訪察】：.進入和離開場所的自由不適用于監(jiān)獄勞動【記錄審查】：.記錄1）進入和離開記錄，例如：使用洗手間、喝水、出外就醫(yī)、進出工廠/宿舍.對這一發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)優(yōu)先等級，那么 A1.1也要判定為優(yōu)先等級【評級】：優(yōu)先一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.讓工人處于健康或安全風(fēng)險的任何情形（例如：將工人鎖在工廠或宿舍中）.以威脅解雇、向當(dāng)局報告或類似嚴重威脅來限制工人的活動1.雖然已實施了政策， 但仍通過威脅或罰款（但不是威脅解雇、向當(dāng)局報告或類似嚴重威脅 ）來限制工人的 活動6 / 24如18年RBA

22、 VAP審核準(zhǔn)則釋義指引（6.0版）A勞工部分輕微一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.未實施任何關(guān)于活動自由的政策或規(guī)程，但不對活動自由加以限制.使用了任何非脅迫性的限制制度 /規(guī)程（如：洗手間的使用）:不適用不適用遠程女否A2）未成年工人在任何制造階段均不使用童工。兒童”是指任何不滿15歲，或不滿義務(wù)教育完成年齡，或不滿該國家/地區(qū)的最小就業(yè)年齡（以這三個年齡中最大者為準(zhǔn)）的任何人。支持使用符合所有法律和法規(guī)的、合法的工作場所學(xué)習(xí)計劃。不?1 18歲的工人（未成年工人）不得從事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。參加者應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律和法規(guī)適當(dāng)?shù)鼐S護學(xué)生記錄、對具有教育職責(zé)的合作

23、伙伴進行嚴格的盡職調(diào)查以及保護學(xué)生權(quán) 利，確保對學(xué)生工進行適當(dāng)管理。參加者應(yīng)向所有學(xué)生工提供適當(dāng)?shù)闹С趾团嘤?xùn)。如當(dāng)?shù)胤晌醋饕?guī)定，學(xué)生工、實 習(xí)工和學(xué)徒工的工資應(yīng)至少達到履行同等或類似任務(wù)的入門級工人的工資水平。A2.1工人年齡不低于最小年齡?！痉闲砸蟆浚骸緢鏊L察】：1.現(xiàn)場無疑似不到年齡的工人。【記錄審查】：1.記錄1）人事檔案樣本顯示，所有工人都超過最小年齡或超過公司政策規(guī)定的最小年齡（以這兩個年齡中較大者為準(zhǔn) ）【額外協(xié)助】：【場所訪察】：【記錄審查】：.記錄1）工人花名冊顯示，所有工人都超過最小年齡或超過公司政策規(guī)定的最小年齡（以這兩個年齡中較大者為準(zhǔn)）.審計師需確保樣本包含各類

24、工人/員工?！驹u級】：優(yōu)先1.工廠目前有或者過去6個月內(nèi)有經(jīng)確認尚不到年齡的工人一（1）個或一（1）個以上的以卜.事實：.未實施政策或進行政策培訓(xùn)，但無不到年齡的工人.二（2）個或更多最低要求缺失或者失效輕微1. 一 （1）個最低要求缺失或者失效，或者任一（1）個管理體系要素沒有充分的文件化或被禁止/排除不適用不適用遠程核查否A2.2制定一個充分且有效的政策和流程，以確保不直接亦不通過勞工代理商/承包商雇傭未達法定最小工作年齡的工人。【符合性要求】：【場所訪察】：不適用【記錄審查】：.政策1）有一個充分且有效的禁用童工政策/程序2）有一個充分的流程， 用于核實年齡證明文件是否可靠；年齡核查必須包括目測核查，即對官方證明文件進行照片7 / 24如18年RBA