川省安全社區(qū)評定手冊

1、四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定手冊全國安全社區(qū)成都支持中心二一三年七月目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc118691992 現(xiàn)場評定總要求 PAGEREF _Toc118691992 h 1評定員行為規(guī)范 HYPERLINK l _Toc118691993 3評定實施作業(yè)規(guī)范 HYPERLINK l _Toc118691994 4評定工作質(zhì)量考核管理辦法 HYPERLINK l _Toc118691995 13 HYPERLINK l _Toc118691996 初評/復(fù)評/換證評定上報材料要求 PAGEREF _Toc118691996 h 16 HYPERLINK

2、 l _Toc118691999 評定組職責(zé) PAGEREF _Toc118691999 h 21 HYPERLINK l _Toc118692001 現(xiàn)場注意事項24 HYPERLINK l _Toc118692002 現(xiàn)場評定總要求1、目的確認(rèn)受評定方是否按約定標(biāo)準(zhǔn)建立并運作了安全社區(qū)管理體系的實施情況，包括有效性，能否推薦注冊。2、依據(jù)2.1、AQ/T9001-2006安全社區(qū)建設(shè)基本要求；2.2、GB/T 280012011職業(yè)安全健康管理體系 要求；2.3、四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定辦法（暫定）和四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）（川安辦201294號）3、現(xiàn)場評定的原則3.1、現(xiàn)場技術(shù)

3、考核的原則：程序公正、方法科學(xué)、評判公平。3.2、堅持程序公正，是一切公正的前提和基礎(chǔ)?，F(xiàn)場評定要嚴(yán)格按照既定的工作程序辦事，不得擅自增減程序或改變順序，努力做到每項程序都要依法依規(guī)。3.3、堅持方法科學(xué)，是實現(xiàn)公正的條件和手段?，F(xiàn)場評定要努力做到真實、全面、客觀，嚴(yán)格按照程序和標(biāo)準(zhǔn)來衡量創(chuàng)建單位工作成效，確保評定結(jié)果的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。3.4、堅持評判公平，是體現(xiàn)公正的核心和關(guān)鍵。充分借助專家組成員豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，以定量和定性分析為基礎(chǔ)，集思廣益、充分研討、民主集中，確?，F(xiàn)場評定結(jié)果公開、公平。評定員行為規(guī)范評定員應(yīng)自覺遵守以下行為準(zhǔn)則：1、遵紀(jì)守法、誠信敬業(yè)、公正準(zhǔn)確；2、努力提高

4、評定技能和信譽(yù)；3、幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和評定技能；4、不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；5、除非受評定方書面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)受評定方的信息；6、不對受評定方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行評定評定；7、嚴(yán)格按照評定計劃的安排實施評定，不隨意調(diào)整評定計劃、縮短評定時間；8、不接受受評定方或任何相關(guān)方的禮金、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情情況下允許同事接受；9、在評定過程中不得從事與評定工作無關(guān)的活動，如首/末次會議接聽手機(jī)，使用受評定方電話與外界聯(lián)系其他工作等；10、在評定過程中，嚴(yán)格執(zhí)行受評定方的相關(guān)規(guī)定，如：入廠檢查

5、填表、禁止吸煙等；11、不得在受評定方處報銷與該次評定無關(guān)的費用。評定實施作業(yè)規(guī)范1.目的確保評定工作質(zhì)量并如期完成評定任務(wù)，達(dá)到評定目的，讓受評定方滿意。2.職責(zé)2.1評定組長負(fù)責(zé)對整個評定實施過程進(jìn)行控制與管理。2.2評定員負(fù)責(zé)按照評定計劃參與現(xiàn)場評定。3.工作要求3.1申請材料初審成都支持中心自收到申請評定單位的“評定申請材料”后，于20個工作日內(nèi)完成材料初審。材料初審?fù)ㄟ^后，成都支持中心于3個工作日內(nèi)出具四川省安全社區(qū)評定申請受理通知書（附件1），并將通知書以書面和電話形式同時通知申請評定單位。材料初審未通過，成都支持中心以書面和電話形式同時通知申請單位存在的問題和整改的方向，申請評定

6、單位整改后，重新提出評定申請。3.2確定現(xiàn)場評定組依據(jù)申請單位社區(qū)規(guī)模、社區(qū)構(gòu)成、分散程度等因素，成都支持中心從“四川省安全社區(qū)建設(shè)專家?guī)臁敝写_定2-4名專家，形成現(xiàn)場評定組組長、評定組專家名單，并遞交省安全監(jiān)管局評定；省安全監(jiān)管局在評定名單同時，根據(jù)工作需要指定評定組督導(dǎo)人員。名單評定通過后，成都支持中心與評定組組長、評定組專家、督導(dǎo)進(jìn)行聯(lián)系和確認(rèn)，必要時從成都支持中心抽調(diào)1名工作人員作為評定組工作人員（附件2）。3.2.3評定組長接收并核對評定資料，評定組長收到成都支持中心寄送的評定材料后，應(yīng)核對其完整性，若發(fā)現(xiàn)不完整應(yīng)及時與評定管理人員或受評定方聯(lián)系，進(jìn)行補(bǔ)充。3.2.4工作報告評定在現(xiàn)

7、場評定前，評定組長應(yīng)對受評定方的工作報告進(jìn)行充分的評定，并將工作報告中發(fā)現(xiàn)的問題與受評定方進(jìn)行溝通。工作報告中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)在實施現(xiàn)場評定前糾正完畢。3.3聯(lián)系安排評定組3.3.1在確認(rèn)可以進(jìn)行現(xiàn)場評定后，評定組長將評定組成員的有關(guān)要求，如評定時間安排、對評定員的要求、評定員數(shù)量等，明確告知評定安排人員，由評定安排人員聯(lián)系安排評定組成員。評定安排人員在2天內(nèi)與成都支持中心及相關(guān)人員聯(lián)系，確定評定組成員，并將聯(lián)系結(jié)果告知評定組長。3.4接受并核實評定委托書評定組長在接到評定委托書后，應(yīng)及時核對其準(zhǔn)確性及合理性，包括評定范圍、現(xiàn)場評定人天數(shù)、評定組成員等。若發(fā)現(xiàn)與實際情況不符，應(yīng)及時與評定安排人員聯(lián)

8、系，加以調(diào)整。3.4.2所有的評定活動必須以評定委托書為準(zhǔn)。當(dāng)評定組長在評定實施過程中需對評定范圍或評定組成員進(jìn)行調(diào)整時，必須與評定安排人員聯(lián)系，經(jīng)確認(rèn)后重新發(fā)放評定委托書。任何人不得在評定結(jié)束后要求評定安排人員重新更改評定委托書。3.5與受評定方聯(lián)系，確認(rèn)評定相關(guān)事宜3.5.1（除受評定方有特殊要求）評定組長應(yīng)在實施現(xiàn)場評定7日前由組長編寫安全社區(qū)評定計劃并傳真至受評定方（附件3）確認(rèn)評定時間。（初評/復(fù)評時此步驟可放在預(yù)訪問時進(jìn)行）評定組長需將評定的人員組成情況、住宿、交通、聯(lián)系方式等相關(guān)信息明確告知受評定方，若受評定方或評定組內(nèi)部有任何變化，雙方均需進(jìn)行充分溝通。3.6評定計劃的編制和確

9、認(rèn)評定組長按照以下評定計劃編制的要求，參照評定計劃示例編制安全社區(qū)評定計劃, 安全社區(qū)評定計劃（附件3），包括評定目的、評定準(zhǔn)則、評定方式、評定組成員、評定日程安排等。具體評定路線在首次會議后、現(xiàn)場查驗前確定，不在評定計劃中體現(xiàn)。A、現(xiàn)場評定的總?cè)颂鞌?shù)不得少于評定委托書中規(guī)定的人天數(shù)。B、應(yīng)確保每天評定時間不少于8小時，每半天的評定時間不少于4小時，其中有效評定時間不包括準(zhǔn)備會、評定小組內(nèi)部會、整理評定材料、編制評定報告的時間。評定時間的安排盡量與受評定方的作息時間保持一致。C、一個完整的評定評定（初評/復(fù)評），應(yīng)對受評定方安全社區(qū)組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門及標(biāo)準(zhǔn)的所有條款進(jìn)行評定。3.6.2如無

10、特殊情況，評定組長至少于現(xiàn)場評定三天前將安全社區(qū)評定計劃通知到受評定方、評定組員所在成都支持中心，進(jìn)行充分溝通并加以確認(rèn)，包括是否收到、計劃內(nèi)容安排的合理性及變更的要求等。評定組組長負(fù)責(zé)準(zhǔn)備的評定工作文件包括：評定計劃、首末次會議簽到表（附件4）、四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書（附件5）、被評定單位承諾書（附件6）、現(xiàn)場評定過程記錄表（附件7）、四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表（附件8）。3.7通知申請評定單位現(xiàn)場評定組在出發(fā)前5日，由評定組組長將評定計劃和被評定單位承諾書傳真至被評定單位，并就有關(guān)事項與被評定單位做好溝通，確?，F(xiàn)場評定工作的有序開展。3.8召開評定預(yù)備會3.8.1評

11、定組長視情況在現(xiàn)場評定前召開評定準(zhǔn)備會，現(xiàn)場評定前，評定組組長組織召開全體組員、被評定單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加的現(xiàn)場評定預(yù)備會議。3.8.2評定組組長闡述現(xiàn)場評定的目的、范圍、依據(jù)及評定原則和判定標(biāo)準(zhǔn)，介紹本次評定的計劃和日程安排，就需要準(zhǔn)備的材料及其他相關(guān)資料與被評定單位交換意見，向被評定單位提交“被評定單位承諾書”。3.8.3被評定單位提交安全社區(qū)建設(shè)工作報告（紙質(zhì)），并根據(jù)專家組要求提供現(xiàn)場查驗的點位名單。3.8.4評定組組長將評定工作文件分發(fā)給評定組專家、工作人員。3.8.5評定組全體組員簽署四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書。3.9首次會議3.9.1嚴(yán)格按評定計劃確定的時間

12、執(zhí)行, 首次會議由評定組組長主持，參加會議人員包括評定組督導(dǎo)、專家、工作人員，被評定單位黨政主要負(fù)責(zé)人、促進(jìn)委員會全體成員、各工作組/項目組正副組長、所轄居委會/村委會書記、主任。3.9.2會議介紹內(nèi)容應(yīng)符合成都支持中心申請受理與評定程序中的會議記錄單的要求。3.9.3保持融洽的會議氛圍，會議期間，評定組成員不得接聽手機(jī)，不得隨意進(jìn)出、早退。3.9.4應(yīng)向受評定方說明客戶滿意度調(diào)查表-評定員部分表格的用途，并請受評定方填寫后寄至成都支持中心。3.9.5首次會議議程如下：評定組組長介紹評定組督導(dǎo)、專家，闡述此次評定的目的、依據(jù)和方法，介紹此次評定的程序和時間安排；評定組組長代表評定組作四川省省級

13、安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書申明；被評定單位主要負(fù)責(zé)人宣讀被評定單位承諾書，并向督導(dǎo)提交被評定單位承諾書；被評定單位介紹參會單位、部門以及相關(guān)人員，重點介紹安全社區(qū)建設(shè)過程，安全促進(jìn)計劃以及安全促進(jìn)項目實施結(jié)果；評定組就工作報告和介紹內(nèi)容與被評定單位交換意見。（評定組專家通過詢問方式，咨詢工作進(jìn)展情況，指出工作報告和介紹內(nèi)容中存在的問題及需要改進(jìn)的地方，被評定單位各工作組、項目促進(jìn)組、街道所轄社區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)同志及工作人員針對專家提問進(jìn)行解答和補(bǔ)充說明。）3.9.6首次會議結(jié)束后，評定組工作人員負(fù)責(zé)將四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書、被評定單位承諾書、首次會議簽到表等資料收回。3.10現(xiàn)

14、場收集信息3.10.1評定員應(yīng)按照成都支持中心申請受理與評定程序的規(guī)定，到評定現(xiàn)場收集信息，進(jìn)行驗證，確認(rèn)其準(zhǔn)確性，并將所收集的信息進(jìn)行記錄。3.10.2評定員必須按照如下要求進(jìn)行記錄。A、核查記錄必須與評定計劃保持高度一致（評定計劃中的部門名稱、活動及條款、評定時間安排與核查記錄的內(nèi)容必須一致）。B、評定報告中的相關(guān)內(nèi)容必須與核查記錄相吻合。核查記錄是整個體系評定過程的完整體現(xiàn)，評定報告是對體系的整體評價，評定報告中的評價應(yīng)在核查記錄的基礎(chǔ)上進(jìn)行，兩者之間應(yīng)保持一致。C、不符合項描述（評定證據(jù)及要求）必須與核查記錄內(nèi)容保持一致。凡出具了不符合項報告的，在核查記錄中均應(yīng)有相應(yīng)的明確描述；反之，

15、在核查記錄中明確描述為不符合的，應(yīng)出具不符合項報告或注明“已溝通”。D、在對重要部門、關(guān)鍵過程、活動及條款實施評定時核查記錄應(yīng)盡量詳實充分。重要部門指：各工作組（負(fù)責(zé)促進(jìn)項目）、及安全社區(qū)體系推進(jìn)部門、重大危險源管理的部門及現(xiàn)場。關(guān)鍵過程、活動及條款為:方針、目標(biāo)；工作報告；適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的識別、獲取及滿足。E、當(dāng)遇到部門內(nèi)部有（在組織機(jī)構(gòu)、評定計劃中未體現(xiàn)的）多層結(jié)構(gòu)、多個場所時，評定時應(yīng)予以覆蓋并在核查記錄中體現(xiàn)，必要時進(jìn)行合理抽樣。F、當(dāng)部門內(nèi)部有多層結(jié)構(gòu)、多個場所時，應(yīng)考慮評定范圍、產(chǎn)品、活動等，按成都支持中心多場所抽樣原則進(jìn)行抽樣。G、對事故及傷害過程，除詳細(xì)記錄所抽取樣本

16、（一般抽3-12份）的信息外，還應(yīng)記錄樣本的代表信息。抽取樣本時應(yīng)考慮評定范圍、事故及傷害種類、時間段、數(shù)量等。當(dāng)發(fā)現(xiàn)個別樣本可能存在不符合時，可根據(jù)需要進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣予以確認(rèn)。H、應(yīng)完整體現(xiàn)評定員的評定思路、評定線索、追蹤路線等，標(biāo)明所評定的主要活動及所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款，真實、清晰地記載評定過程中所收集的客觀證據(jù)，并便于追溯。3.10.3評定員應(yīng)按評定計劃進(jìn)行評定，不得隨意變更，若有重要信息需要偏離安全社區(qū)評定計劃時，應(yīng)征得評定組長的同意并與受評定方溝通確認(rèn)。3.10.4評定員在實施評定時，若發(fā)現(xiàn)受成都支持中心門的職責(zé)及活動與安全社區(qū)評定計劃中不一致，應(yīng)及時與評定組長聯(lián)系、確認(rèn)，調(diào)整評定計劃，

17、并按照調(diào)整后的安全社區(qū)評定計劃實施評定。3.10.5在每個部門評定結(jié)束后，應(yīng)就不符合事項的信息與受成都支持中心門進(jìn)行溝通，再次確認(rèn)。3.10.6在現(xiàn)場評定實施中，如發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致現(xiàn)場評定不能通過的情況時，組長應(yīng)立即與評定中心評定管理人員聯(lián)系，經(jīng)批準(zhǔn)后告知受評定方，并于評定結(jié)束后填寫現(xiàn)場評定不通過情況說明表。3.11召開內(nèi)部會議、編制評定報告3.11.1評定組長必須召開評定組內(nèi)部會議（評定計劃中用“復(fù)查跟蹤”或“跟蹤評定”來表示內(nèi)部會議），充分交流，對照評定準(zhǔn)則共同評價評定證據(jù)，形成評定發(fā)現(xiàn)，編制不符合項報告。應(yīng)注意不符合項報告與核查記錄之間的一致性。3.11.2評定組根據(jù)評定目的和所有的評定發(fā)現(xiàn)

18、，得出評定結(jié)論，編制評定報告。應(yīng)注意評定報告與不符合項報告之間的一致性。3.12與受評定方安全社區(qū)促進(jìn)委員會溝通在召開末次會議前，應(yīng)與受評定方安全社區(qū)促進(jìn)委員會溝通評定情況（評定發(fā)現(xiàn)和評定結(jié)論）。3.12末次會議3.12.1嚴(yán)格按安全社區(qū)評定計劃確定的時間執(zhí)行。3.12.2會議內(nèi)容應(yīng)符合成都支持中心申請受理與評定程序中的會議記錄單的要求。3.12.3保持融洽的會議氛圍，會議期間，評定組成員不得接聽手機(jī)、隨意進(jìn)出或早退。3.12.4交待未盡事宜（證書初評程序、復(fù)評評定要求等）。3.13跟蹤評定3.13.1跟蹤評定的方式有書面和現(xiàn)場兩種，一般情況下應(yīng)采取書面跟蹤的方式，若有嚴(yán)重不符合項，采取現(xiàn)場跟

19、蹤的方式。3.13.2跟蹤評定應(yīng)符合成都支持中心評定程序的要求，并確保在規(guī)定時間內(nèi)完成（初評及復(fù)評必須在三個月內(nèi)完成）。3.13.3與受評定方充分溝通，明確糾正措施及驗證材料的相關(guān)要求。3.13.4評定組長應(yīng)在與受評定方預(yù)定的時間實施跟蹤評定。跟蹤結(jié)束后，盡快將評定材料整理后按照初評/復(fù)評/換證評定上報材料要求、監(jiān)督評定上報材料要求及評分規(guī)則和評定材料清單的要求上報評定中心成都支持中心。3.14評定組長在評定工作結(jié)束后，根據(jù)評定員的工作表現(xiàn)，填寫評定員工作情況評價表；并將表格隨上報材料上報評定中心。4、現(xiàn)場評定和諧見附件A5、現(xiàn)場評分見附件B6. 相關(guān)文件6.1 成都支持中心申請受理與評定程序

20、6.2初評/復(fù)評/換證評定上報材料要求6.3安全社區(qū)評定計劃6.4現(xiàn)場評定細(xì)則附件A現(xiàn)場評定的程序一、現(xiàn)場評定程序包括評定前準(zhǔn)備、現(xiàn)場評定和給出現(xiàn)場評定意見，其工作流程如圖1所示。組建現(xiàn)場評定組評定前準(zhǔn)備制定評定計劃準(zhǔn)備評定工作文件召開預(yù)備會議召開首次會議現(xiàn)場查驗現(xiàn)場查驗現(xiàn)場查驗召開末次會議給出現(xiàn)場評定意見現(xiàn)場評定評定意見圖1現(xiàn)場評定流程圖（二）現(xiàn)場評定日程安排現(xiàn)場評定共2-3天，評定日程具體安排如下：時 間工作內(nèi)容備 注第一天現(xiàn)場評定組抵達(dá)申請評定單位會議主持：評定組組長參會人員：評定組督導(dǎo)、專家、工作人員，被評定單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員?，F(xiàn)場評定預(yù)備（首次）會議：1雙方參會人員介紹；評定組

21、組長就此次評定程序介紹，評定計劃有無更改；評定組人員分工，評定方法、保密承諾。需要準(zhǔn)備材料與被評定單位交換意見；被評定方參加會議人員簽2被評定單位提交安全社區(qū)建設(shè)工作報告（紙質(zhì)）；3被評定單位根據(jù)專家組要求提供現(xiàn)場查驗的點位名單；4評定組組長將評定工作文件分發(fā)給各位專家；工作文件分發(fā)應(yīng)該在專家組到現(xiàn)在時就給。5評定組全體專家簽署四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書；6評定組專家認(rèn)真審閱報告。第二天9:00-12:00召開現(xiàn)場評定首次會議：1評定組組長介紹評定組督導(dǎo)、專家，闡述此次評定的目的、依據(jù)和方法，介紹此次評定的程序和時間安排；2評定組組長代表評定組作評定前申明；3被評定單位主要負(fù)責(zé)人

22、介紹參會單位、部門以及相關(guān)人員；重點介紹安全社區(qū)建設(shè)過程，安全促進(jìn)計劃以及安全促進(jìn)項目實施結(jié)果；4評定組專家就工作報告和介紹內(nèi)容與被評定單位交換意見。（評定組專家通過詢問方式，咨詢工作進(jìn)展情況，指出工作報告和介紹內(nèi)容中存在的問題及需要改進(jìn)的地方，被評定單位各工作組、項目促進(jìn)組、街道所轄社區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)同志及工作人員針對專家提問進(jìn)行解答和補(bǔ)充說明。）會議主持：評定組組長參會人員：評定組督導(dǎo)、專家、工作人員，被評定單位黨政主要負(fù)責(zé)人、促進(jìn)委員會全體成員、各工作組/項目組正副組長、所轄居委會/村委會書記、主任。12:00-14:00休息14:00-18:00現(xiàn)場查驗前準(zhǔn)備：1評定組組長將專家（含組長）劃

23、分為3個現(xiàn)場查驗小組，每個現(xiàn)場查驗小組由1名專家負(fù)責(zé)人；2被評定單位確定每個現(xiàn)場查驗小組的陪同人員1-2名，陪同人員主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，要求對其社區(qū)情況和項目情況有全面了解；3每個現(xiàn)場查驗小組依據(jù)被評定單位提供的查驗點位名單確定具體查驗點位和具體路線。（每個現(xiàn)場查驗小組的查驗地點應(yīng)避免重復(fù)）現(xiàn)場查驗：1現(xiàn)場查驗小組在每個查驗點位負(fù)責(zé)人的陪同下，進(jìn)行實地勘察和查閱安全社區(qū)建設(shè)檔案；2每個查驗點位負(fù)責(zé)人介紹安全社區(qū)建設(shè)工作情況；（每個點位要有安全社區(qū)建設(shè)情況介紹材料1份）3查驗小組就實地勘察、查閱檔案和聽取介紹中發(fā)現(xiàn)的特色、亮點與存在的問題與其交換意見。18:00-休息第三天9:00-12

24、:00現(xiàn)場查驗：1現(xiàn)場查驗小組在每個查驗點位負(fù)責(zé)人的陪同下，進(jìn)行實地勘察和查閱安全社區(qū)建設(shè)檔案；2每個查驗點位負(fù)責(zé)人介紹安全社區(qū)建設(shè)工作情況；（每個點位要有安全社區(qū)建設(shè)情況介紹材料1份）3查驗小組就實地勘察、查閱檔案和聽取介紹中發(fā)現(xiàn)的特色、亮點與存在的問題與其交換意見。12:00-14:00休息15:30-17:00末次會議前準(zhǔn)備：1評定組組長召集各現(xiàn)場查驗小組，匯總現(xiàn)場查驗情況，得出現(xiàn)場評定初步結(jié)論；現(xiàn)場評定組督導(dǎo)、全體專家、工作人員。末次會議：1評定組專家成員就此次現(xiàn)場評定情況闡述各自觀點；2評定組長就此次現(xiàn)場評定情況作評定概述；3評定組督導(dǎo)就此次現(xiàn)場評定的紀(jì)律工作做總結(jié)發(fā)言。會議主持：評

25、定組組長參會人員：與首次會議參會人員相同。附件B現(xiàn)場評定細(xì)則1評定打分現(xiàn)場評定結(jié)束后，評定組組長組織評定組人員結(jié)合現(xiàn)場評定情況，對照安全社區(qū)評定指標(biāo)，認(rèn)真分析被評定方安全社區(qū)建設(shè)情況與指標(biāo)的符合程度，結(jié)合四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表（附件7）給出被評定單位的此次總分值。2編制現(xiàn)場評定意見評定組組長在現(xiàn)場評定結(jié)束10個工作日內(nèi)，組織撰寫完成現(xiàn)場評定意見（附件8），并附四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表呈遞給成都支持中心。評定意見通常包括：簡述評定過程、方法、驗證的項目、查閱的資料、隨機(jī)抽查結(jié)果、指標(biāo)評定結(jié)果、存在問題、整改要求以及對申請社區(qū)總體情況的判斷。3評定意見反饋（1）成都支持中心收到評

26、定組提交的現(xiàn)場評定意見和四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表后，對被評定單位評分在120分以上的，填寫綜合評定推薦書（附件9）并附現(xiàn)場評定意見和四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表上報省安全社區(qū)推進(jìn)辦申請進(jìn)行綜合評定；（2）成都支持中心收到評定組提交的現(xiàn)場評定意見和四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表后，對被評定單位評分在90至119分的，成都支持中心簽發(fā)整改通知書（附件10），給予3-6個月整改時間。被評定單位整改完成后，針對整改部分重新申請現(xiàn)場評定，經(jīng)成都支持中心再次驗證合格后，出具整改項目現(xiàn)場評定意見（附件11），填寫綜合評定推薦書。成都支持中心將首次現(xiàn)場評定意見、首次四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分

27、表、整改通知書、整改項目現(xiàn)場評定意見和綜合評定推薦書上報省安全社區(qū)推進(jìn)辦申請進(jìn)行綜合評定；（3）成都支持中心收到評定組提交的現(xiàn)場評定意見和四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表后，對被評定單位評分不足90分的，成都支持中心以書面形式將現(xiàn)場評定意見反饋至被評定單位，并不予申請進(jìn)行綜合評定。備注：全部現(xiàn)場評定工作結(jié)束后，成都支持中心應(yīng)對現(xiàn)場評定的全部資料進(jìn)行整理與歸檔，歸檔材料種類見下頁： 歸檔材料清單 序號材料名稱份數(shù)介質(zhì)1“省級安全社區(qū)”評定申請書1份紙質(zhì)2安全社區(qū)建設(shè)工作報告各1份紙質(zhì)和電子版3安全社區(qū)建設(shè)啟動備案回執(zhí)表1份紙質(zhì)4四川省安全社區(qū)評定申請受理通知書1份紙質(zhì)5安全社區(qū)評定計劃1份紙質(zhì)6

28、四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書1份紙質(zhì)7被評定單位承諾書1份紙質(zhì)8首/末次會議簽到表1份紙質(zhì)9現(xiàn)場評定過程記錄表1份紙質(zhì)10四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表1份紙質(zhì)11現(xiàn)場評定意見1份紙質(zhì)12整改通知書1份紙質(zhì)13整改項目現(xiàn)場評定意見14綜合評定推薦書1份紙質(zhì)評定工作質(zhì)量考核管理辦法1.目的對評定員（包括評定組組長和評定組組員）的工作質(zhì)量進(jìn)行考核評價，確保由符合要求的人員參加評定工作的實施，滿足成都支持中心的評定工作質(zhì)量要求。2.職責(zé)2.1成都支持中心負(fù)責(zé)按本辦法對評定員的評定工作表現(xiàn)進(jìn)行考評。 2.2受評定方和評定員可向成都支持中心就評定組成員(包括組長及組員)的表現(xiàn)提出表揚(yáng)、質(zhì)疑

29、或投訴。3.程序3.1評定組組長的管理及考核評定組長工作要求評定組長應(yīng)遵守“評定員工作手冊”中的“評定員行為規(guī)范”，按照成都支持中心制定的“申請受理與評定程序” 、“評定人員管理程序 ”及“評定員工作手冊”中的相關(guān)要求組織開展評定工作，并上報材料。評定組長工作質(zhì)量考評3.1.2.1當(dāng)所組織的評定活動受到受評定方或其它相關(guān)部門的好評時(信息來源形式有：評定中心電話回訪、受評定方來電來函等)，由成都支持中心記錄，作為年終評定員評優(yōu)活動的參考。3.1.2.2當(dāng)所組織的評定活動受到受評定方或其它相關(guān)部門的質(zhì)疑或投訴時(信息來源的形式有：評定中心電話回訪、受評定方電來函等)，由成都支持中心進(jìn)行調(diào)查，如情

30、況屬實（涉及3.3中的有關(guān)問題則同時按照3.3成都支持中心評定人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理），第一次由成都支持中心管理人員與該評定組長進(jìn)行個別溝通，同時視情節(jié)嚴(yán)重程度扣除該組長本次評定工作補(bǔ)貼中的相應(yīng)額度(以0.5人天為基本計算單位)；第二次將該評定員從“評定組長名單”中去除，同時扣除該次評定的全部評定工作補(bǔ)貼。3.1.2.3若評定材料扣分超過10分，初評/復(fù)評/換證材料上報成都支持中心后因存在問題被開具反饋單，則扣除該次評定組長的組長補(bǔ)貼。每季度評定中心將根據(jù)工作質(zhì)量統(tǒng)計的情況發(fā)放評定組長的組長補(bǔ)貼。3.2評定組組員的管理及考核評定組組員工作要求組員應(yīng)遵守“評定員工作手冊”中“評定員行為

31、規(guī)范”的規(guī)定，服從評定組長的安排，按照成都支持中心發(fā)布的“申請受理與評定程序（MSP11）”、“評定人員管理程序”和 “評定員工作手冊”中的相關(guān)要求實施評定活動。3.2.2評定組組員工作質(zhì)量考評3.2.2.1如組員的評定工作受到評定組組長、受評定方或其它相關(guān)部門的好評時(信息來源形式有：評定員工作情況評價表、評定中心電話回訪、受評定方電來函等)，由成都支持中心記錄，作為年終評定員評優(yōu)活動的參考。3.2.2.2如組員的評定工作受到評定組組長、受評定方或其它相關(guān)部門的質(zhì)疑或投訴 (信息來源形式有：評定員工作情況評價表、評定中心電話回訪、受評定方電來函等)，由成都支持中心進(jìn)行調(diào)查，如情況屬實（涉及3

32、.3中的有關(guān)問題則同時按照3.3成都支持中心評定人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理），第一次由成都支持中心管理人員與該評定員進(jìn)行個別溝通，同時視情節(jié)嚴(yán)重程度扣除該組員本次評定補(bǔ)貼中的相應(yīng)額度(以0.5人天為基本計算單位)；第二次暫停評定工作三個月，同時扣除該次評定的全部工作補(bǔ)貼；第三次取消其評定工作資格，同時扣除該次評定的全部工作補(bǔ)貼。3.2.2.3 如由于組員的核查記錄不符合“評定員工作手冊”中有關(guān)要求（主要體現(xiàn)為核查記錄未覆蓋評定計劃所策劃的活動或要素；對事故與傷害過程或重點要素記錄不詳實等）被出具反饋單的，視情節(jié)嚴(yán)重程度扣除該組員本次評定補(bǔ)貼中的相應(yīng)額度(以0.5人天為基本計算單位)。3.

33、3 成都支持中心評定人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定3.3.1各類評定人員未能履行其職責(zé)，影響了評定的有效性和見證的公正性時，將采取相應(yīng)處罰措施，情節(jié)嚴(yán)重者，給予暫停處置。 對介入沖突或利益競爭，向成都支持中心隱瞞任何可能影響公正判斷的人員，給予警告或暫停處置。3.3.3對接受受評定方或任何相關(guān)方的禮金、禮金及其他形式的好處者，視情節(jié)輕重給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。3.3.4對損壞認(rèn)可機(jī)構(gòu)或成都支持中心聲譽(yù)者，給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。3.3.5對受評定方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行評定評定者，給予停用資格處置。評定員違反評定員行為準(zhǔn)則的規(guī)定、不履行保密承諾、不遵守成都支持中心安全社區(qū)管理體系手冊程序規(guī)定或上報評定材料

34、不實者，視情節(jié)輕重給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。3.3.7對評定人員出現(xiàn)下列情況之一的，由評定中心在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中申請變更聘用狀態(tài)，報成都支持中心 培訓(xùn)中心，經(jīng)核實后，予以停用。被停用后的成都支持中心 聘用編號不再被使用：3.3.7.1一年內(nèi)沒有正當(dāng)理由累計5 次拒絕調(diào)用；3.3.7.2其表現(xiàn)/能力不能滿足聘用要求；3.3.7.3其它原因。4.相關(guān)文件4.1申請受理與評定程序4.2 評定人員管理程序初評/復(fù)評/換證評定上報材料要求一、評定材料清單1.應(yīng)按照“省級安全社區(qū)”評定申請書的要求及順序上報評定材料，且包括工作報告和推進(jìn)項目表。2. AQ/T9001-2006、GB/T 280012011、四川省

35、安全社區(qū)創(chuàng)建評定辦法（暫定）和四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）（川安辦201294號）。認(rèn)證也要求提供適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單，不應(yīng)太大，也不應(yīng)太多，強(qiáng)調(diào)貼切性。二、核查記錄核查記錄表的填制要求見評定實施作業(yè)規(guī)范，并應(yīng)注意： 1.保持評定計劃與核查記錄的高度一致性。即計劃中安排評定的條款在記錄中都必須得到體現(xiàn)，若在評定過程中發(fā)現(xiàn)該部門確無計劃中某些條款的職能，評定組內(nèi)部及時進(jìn)行溝通，組長應(yīng)調(diào)整計劃。2.核查記錄與其它材料（如評定報告、文審記錄）相一致，不能自相矛盾；對于核查記錄中的不符合，開具了不符合報告的應(yīng)注明“NCR”，對于沒有開具不符合報告的應(yīng)注明“已溝通”字樣。3.對查閱的文件和記

36、錄方面應(yīng)記錄所查閱文件和記錄的名稱、時間段及與準(zhǔn)則的符合情況；對提問方面應(yīng)記錄問題、對象及回答情況的評價；對觀察方面應(yīng)記錄所看到的事實及與準(zhǔn)則的符合情況。（劃勾即可）4.在AQ/T9001-2006、GB/T 280012011、四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定辦法（暫定）和四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）（川安辦201294號）核查記錄中，現(xiàn)場觀察的相關(guān)情況記錄應(yīng)充分。5.核查記錄表中“過程/標(biāo)準(zhǔn)條款”欄中應(yīng)列出對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款號，“檢查內(nèi)容”欄中應(yīng)列出要檢查的內(nèi)容，不能省略條款號。三、安全社區(qū)評定計劃（具體見評定實施作業(yè)規(guī)范的要求）1.在日程安排時應(yīng)盡量細(xì)化至作業(yè)部門，特別是涉汲到社區(qū)安全的各點位，

37、不同點位之間的評定安排一定要分開安排評定并分開記錄。2.評定計劃必須包括組織機(jī)構(gòu)圖中所有的部門，若有不涉及的情況請在組織機(jī)構(gòu)圖中注明。四、其它需要注意的問題1.文件評定記錄對于“不符合描述”中的內(nèi)容，應(yīng)有相應(yīng)的修改后的受評定方體系文件作為糾正材料。2.文件評定報告中，若文件評定結(jié)論為“體系文件符合要求，現(xiàn)場評定按雙方已確認(rèn)的日期進(jìn)行”，則“評定結(jié)果”欄中所有結(jié)果必須為合格，不能含有“基本”、“較”、“具有一定”等字樣。3.在評定資料中應(yīng)簽名的地方一定要手簽，需要簽名的有文審報告、評定報告、評定計劃、不符合項報告、核查記錄表（現(xiàn)場評定的核查記錄每一小組至少在其評定的部門的首頁應(yīng)有該部門評定員的簽

38、名）。簽到表中評定組成員不得漏簽名。4.評定項目推進(jìn)表（參照項目推進(jìn)表示例編制）A、初評或復(fù)評項目，由組長在評定后填寫評定項目推進(jìn)表。B、組長在進(jìn)行策劃時，應(yīng)注意每次監(jiān)督評定必須覆蓋所有必審內(nèi)容（具體要求見評定實施作業(yè)規(guī)范。 5.獲證組織名稱、地址的變更的問題行政區(qū)域變更：提供相應(yīng)的證明文件和資質(zhì)申請文件。6.針對不符合項的糾正措施一定應(yīng)充分詳實，應(yīng)是能消除不符合產(chǎn)生原因的措施，且應(yīng)提供詳實的驗證材料。7.若跟蹤驗證時間超過三個月，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的說明。8.在文件評定、現(xiàn)場評定過程中，應(yīng)充分關(guān)注組織對外包過程的識別和控制，并在評定報告對識別和控制情況進(jìn)行評價。五、相關(guān)文件審核記錄清單評定組職責(zé)1評

39、定組督導(dǎo)職責(zé)為確?，F(xiàn)場評定科學(xué)、公正和公平，由省安全社區(qū)推進(jìn)辦指派1名同志擔(dān)任現(xiàn)場評定督導(dǎo)。督導(dǎo)的主要職責(zé)是：（1）監(jiān)督評定組嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行現(xiàn)場評定；（2）監(jiān)督評定組組長、專家、工作人員履行四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書；（3）監(jiān)督被評定單位履行被評定單位承諾書；（4）監(jiān)督現(xiàn)場評定組組長、專家、工作人員的廉潔自律情況，接受并核實對評定組組長、組員以及工作人員違法違紀(jì)行為的舉報。備注：督導(dǎo)不能對專家組的專業(yè)性現(xiàn)場評定工作進(jìn)行評判。2評定組組長職責(zé)（1）制定評定計劃，備齊現(xiàn)場評定所需的有關(guān)資料，全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場評定的程序與質(zhì)量；（2）確保評定組成員的評定行為符合有關(guān)規(guī)定要求；（3）對現(xiàn)

40、場評定過程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制；（4）代表評定組與被評定單位聯(lián)系和溝通；（5）組織召開現(xiàn)場評定預(yù)備會議、首次會議、末次會議和評定組內(nèi)部會議；（6）組織收集、匯總和整理有關(guān)記錄表單等資料，組織編寫現(xiàn)場評定綜合意見；3評定組專家職責(zé)（1）按照評定組的分工，全面、細(xì)致、真實、準(zhǔn)確地做好相關(guān)內(nèi)容的評定工作；（2）嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場評定程序和日程安排；（3）負(fù)責(zé)現(xiàn)場評定查驗時的文字記錄和相關(guān)文件的起草；（4）完成評定組組長安排的其他任務(wù)。4評定組工作人員職責(zé)（1）協(xié)助評定組組長備齊現(xiàn)場評定所需的有關(guān)資料；（2）協(xié)助評定組組長做好現(xiàn)場評定組與被評定單位的聯(lián)絡(luò)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場評定有關(guān)會務(wù)服務(wù)和專家組交通、食宿安排；（3

41、）協(xié)助評定組組長及時收集、匯總和整理有關(guān)資料；（4）負(fù)責(zé)所有會議的記錄工作；（5）完成評定組組長安排的其他任務(wù)?，F(xiàn)場技術(shù)考核的注意事項（一）嚴(yán)格程序要嚴(yán)格按照工作程序要求開展現(xiàn)場評定，編制安全社區(qū)評定計劃等各類文件資料，組織召開預(yù)備會、首次會、末次會、專家組內(nèi)部會議，宣讀四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書、被評定單位承諾書，做到不簡化程序或走形式，保證現(xiàn)場評定工作的規(guī)范性、嚴(yán)肅性。（二）加強(qiáng)溝通現(xiàn)場評定的專業(yè)性較強(qiáng)，由于對評定標(biāo)準(zhǔn)等的理解存在差異，難免出現(xiàn)爭議。評定過程中，評定組與被評定單位之間應(yīng)多交流，多看多問，以事實為依據(jù)，避免爭執(zhí)；評定組內(nèi)部要相互溝通，團(tuán)結(jié)協(xié)作，統(tǒng)一意見，少數(shù)服從

42、多數(shù)。（三）組織協(xié)調(diào)現(xiàn)場評定單位應(yīng)端正態(tài)度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，做好計劃，明確各項工作的時間進(jìn)度、方法步驟和具體要求，做好被評定單位與評定組之間的聯(lián)絡(luò)、溝通和服務(wù)，確?，F(xiàn)場評定工作有序開展。附件1：四川省安全社區(qū)評定申請受理通知書 ：經(jīng)審查，貴單位提交的“四川省安全社區(qū)評定”申請材料，符合相關(guān)要求，全國安全社區(qū)成都支持中心決定于近期安排專家評定組對貴單位進(jìn)行現(xiàn)場評定。現(xiàn)場評定組在出發(fā)前5日將會與貴單位進(jìn)行電話聯(lián)系，并將評定計劃傳真至貴單位。全國安全社區(qū)成都支持中心（蓋章）年 月 日附件2：評定通知書To ： Tel： Fax：組織名稱： 中心擬于 年 月 日至 年 月 日對貴單位的社區(qū)安全管理體系進(jìn)行現(xiàn)

43、場審核，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：1、評定目的 確認(rèn)受評定方是否按約定標(biāo)準(zhǔn)建立并運作了安全社區(qū)管理體系的實施情況，包括有效性，能否推薦注冊。2、審核依據(jù)：2.1、AQ/T9001-2006安全社區(qū)建設(shè)基本要求；2.2、GB/T 280012011職業(yè)安全健康管理體系 要求；2.3、四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定辦法（暫定）和四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）（川安辦201294號）。3、評定組成員評定組成員性別聯(lián)系電話備注 全國安全社區(qū)成都支持中心 20 年 月 日附件3：安全社區(qū)評定計劃受評定方地址聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人評定依據(jù)1、AQ/T9001-2006安全社區(qū)建設(shè)基本要求；2、GB/T 2800120

44、11職業(yè)安全健康管理體系 要求；3、四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定辦法（暫定）和四川省安全社區(qū)創(chuàng)建評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）（川安辦201294號）。項目編號評定日期年 月 日 午 至 月 日 午 共 天評定范圍分工姓名檢查項目聯(lián)系電話組長A組員B組員C組員D組員E監(jiān)督電話工作人員電話說明1.請評定組長根據(jù)本計劃做好評定準(zhǔn)備,并與社區(qū)及評定組成員聯(lián)系；2.請受評定方為評定組提供 套管理手冊、程序文件。受評定方（公章）：管理者代表(簽字)： 年 月 日全國安全社區(qū)成都支持中心（審核專用章）評定組長(簽字)： 年 月 日現(xiàn)場評定日程安排時間受評定部門受評定過程評定員說明：安全社區(qū)管理體系評定時：在評定證書和標(biāo)志使用

45、時,除安排在安全社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行評定外，還必須安排各點位等進(jìn)行現(xiàn)場評定。凡有“促進(jìn)項目”的過程，需安排促進(jìn)項目現(xiàn)場查驗。附件4：安全社區(qū)現(xiàn)場評定首/末次會議簽到表被評定方：評定類別： 初次獲證 第（ ）次抽查 復(fù)評 時間： 年 月 日序號姓名單 位（部門）職 務(wù)安全社區(qū)創(chuàng)建機(jī)構(gòu)職務(wù)聯(lián)系電話附件5：四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書安全社區(qū)現(xiàn)場評定組所有成員將遵循“四川省省級安全社區(qū)評定人員行為規(guī)范承諾書”的要求開展現(xiàn)場評定工作，請大家監(jiān)督。1遵紀(jì)守法，敬業(yè)誠信，清正廉潔，不謀私利，客觀公正；2不得與被評定方有直接的利益關(guān)系或應(yīng)當(dāng)回避的關(guān)系；3不得隱瞞任何可能影響公正判斷的信息；4不準(zhǔn)接受被

46、評定方或相關(guān)單位以及相關(guān)人員的禮金、有價證券和貴重禮物；5評定期間不得要求或接受被評定方安排的營業(yè)性歌舞廳、按摩等娛樂活動或影響形象的活動和高消費娛樂活動；6不得泄露被評定方或全國安全社區(qū)成都支持中心要求保密的資料和情況；7舉止莊重，儀表端正，文明用語，禮貌待人。尊重被評定方，以平等和服務(wù)的心態(tài)進(jìn)行工作；8服從全國安全社區(qū)成都支持中心的工作安排；9嚴(yán)格評定標(biāo)準(zhǔn)，堅持公平、公正原則，嚴(yán)把評定質(zhì)量關(guān)，不濫用權(quán)力；10向被評定方提供技術(shù)咨詢和預(yù)評定工作者（不含推進(jìn)性的培訓(xùn)或講座）不得參與該單位的評定工作。如果發(fā)現(xiàn)有違反行為，敬請撥打以下舉報電話：省安全社區(qū)推進(jìn)辦公室電話：現(xiàn)場評定組成員（督導(dǎo)、組長、

47、專家、工作人員）簽字：被評定方簽字： 年 月 日附件6：被評定單位承諾書為保證四川省省級安全社區(qū)現(xiàn)場評定工作的順利開展，我單位鄭重承諾如下：1認(rèn)真配合評定組現(xiàn)場評定工作，按要求及時提供評定查驗材料，不以任何理由拒絕、阻撓或拖延現(xiàn)場評定查驗；2保證所提交材料的真實有效，不弄虛作假；3不以任何行政手段干預(yù)現(xiàn)場評定工作；4嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，相關(guān)政策，以及廉政建設(shè)的各項規(guī)定；5不以任何形式向評定組相關(guān)人員贈送任何形式的饋贈；6嚴(yán)肅、正確對待考核結(jié)果，對專家發(fā)現(xiàn)的問題和建議將認(rèn)真采納，并及時糾正。以上承諾，請予以監(jiān)督。法定代表人：被評定方（蓋章）：年 月 日附件7：安全社區(qū)評定過程記錄表被評定

48、方： 評定日期：評定類型：初次獲證 第（ ）次抽查 復(fù)評記錄事項記錄內(nèi)容： 記錄人簽字：附件8：四川省安全社區(qū)現(xiàn)場評定指標(biāo)打分表序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)現(xiàn)場評定方法內(nèi)容賦分參考分值方式與要點0必備條件組織保障。落實安全社區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，保證安全社區(qū)建設(shè)的組織實施。查閱資料現(xiàn)場查驗有無評定前提（1）社區(qū)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任安全區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并合理設(shè)置崗位。（2）有安全社區(qū)建設(shè)的規(guī)劃及年度方案，保證后續(xù)工作的持續(xù)開展。（3）有專兼職，足夠的各行業(yè)人員參與到安全社區(qū)建設(shè)，并明確職能職責(zé)。（4）有安全社區(qū)建設(shè)專項資金，并能保證各項工作的正常開展。痕跡效果措施保障。制定安全社區(qū)建設(shè)規(guī)劃及方案，保

49、障安全社區(qū)建設(shè)相關(guān)工作持續(xù)、有效開展。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果人員保障。落實專兼職工作人員，明確其工作職責(zé)。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果經(jīng)費保障。落實安全社區(qū)建設(shè)專項資金，確保安全社區(qū)建設(shè)順利開展。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果1安全社區(qū)建設(shè)機(jī)構(gòu)與職責(zé)1、有安全社區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員組成符合跨部門合作的要求，涵蓋了轄區(qū)內(nèi)主要相關(guān)部門、社會組織及其負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)安全社區(qū)建設(shè)和績效評定工作。查閱資料有無15分1、了解成員單位尤其是創(chuàng)建辦及人員對自身職責(zé)的了解情況和作用發(fā)揮情況，并與現(xiàn)場點考察情況綜合判斷資源整合的充分性；了解社區(qū)通過什么方式使全體人員了解自身的職責(zé)、作用和權(quán)限。組織機(jī)構(gòu)職

50、責(zé)是否和日常工作職責(zé)一致等，機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，各層次的作用、職責(zé)是否明確。2、查看安全社區(qū)建設(shè)相關(guān)制度和管理要求，了解制度的可操作性，并驗證制度的執(zhí)行和實施情況；了解制度或管理要求的發(fā)放或傳達(dá)情況和驗證相關(guān)人員對制度或管理要求的了解情況。3、查看安全社區(qū)創(chuàng)建規(guī)劃方案或?qū)嵤┓桨傅认嚓P(guān)文件，判斷工作目標(biāo)和工作計劃的合理性和可操作性，了解制定工作目標(biāo)和工作計劃時考慮的相關(guān)因素及實際工作中的執(zhí)行和調(diào)整情況。痕跡效果2、有符合社區(qū)實際情況的安全社區(qū)工作機(jī)構(gòu)，成員包括相關(guān)職能部門和社會單位管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、社會組織代表、志愿者及社區(qū)居民等，負(fù)責(zé)組織實施安全促進(jìn)項目。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果3、建

51、立健全了安全社區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)的工作制度，明確了其職責(zé)并認(rèn)真實施。查閱資料有無痕跡效果4、制定了長期和年度的安全社區(qū)工作目標(biāo)和工作計劃。查閱資料有無痕跡效果5、有必要的資金投入，保障安全社區(qū)建設(shè)順利進(jìn)行。查閱資料有無痕跡效果2信息交流和全員參與6、積極組織和廣泛參與轄區(qū)內(nèi)、外的安全社區(qū)各類交流活動。查閱資料有無12分1、查看信息交流制度，判斷制度的可操作性和完備度；驗證不同的信息交流渠道程序的合理性及工作開展情況；包括轄區(qū)內(nèi)居民通過何種方式或渠道了解的安全與傷害預(yù)防信息；對公眾建議和抱怨的接受和處理等來綜合判斷信息交流及溝通渠道是否充分。2、查看相關(guān)志愿者隊伍和社會組織名錄，運行機(jī)制，

52、包括職責(zé)界定情況及作用等；了解志愿者隊伍和社會組織的工作情況及效果；針對重要的志愿隊伍和社會組織的工作情況應(yīng)進(jìn)行重點驗證。痕跡效果7、建立了相關(guān)安全信息收集、交流、溝通、傳遞和反饋渠道，保持社區(qū)內(nèi)縱向各層級和橫向各部門以及安全社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的溝通積極、順暢。查閱資料有無痕跡效果8、有持續(xù)參與社區(qū)安全促進(jìn)工作的志愿者和社會組織，充分發(fā)揮其作用且活動有效果。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果9、組織社區(qū)成員以不同形式廣泛參與各類安全促進(jìn)活動。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果3事故與傷害風(fēng)險辨識及其評價10、選擇并運用適用的方法（如隱患排查、安全查驗表、社區(qū)調(diào)查、傷害監(jiān)測、專家經(jīng)驗等）對社區(qū)各類事故與傷害風(fēng)險進(jìn)行辨

53、識與分析。查閱資料有無12分1、制度或風(fēng)險評價程序的完備性和可操作性。評價方法是否能識別轄區(qū)內(nèi)所有的事故與傷害風(fēng)險或居民的安全需求，包括不同的方法和具體實施機(jī)制。2、對風(fēng)險辨識的充分性、合理性和科學(xué)性做出判斷。是否全面識別出交通、消防、工作場所、社會治安等領(lǐng)域內(nèi)的事故與傷害風(fēng)險和安全需求及各領(lǐng)域的重點、難點問題；采用的方法是否簡單、實用和具有可操作性等；最重要的是識別出風(fēng)險和安全需求是否和現(xiàn)實一致。3、確認(rèn)事故與傷害風(fēng)險辨識及評價制度的動態(tài)適用性和工作開展的持續(xù)性，如何監(jiān)測危險辨識、評價、控制，保證實施的有效性和及時性。痕跡效果11、辨識的事故與傷害風(fēng)險符合社區(qū)實際情況，資料數(shù)據(jù)真實。查閱資料

54、有無痕跡效果12、分析容易發(fā)生或受到傷害的高危人群、高風(fēng)險環(huán)境和脆弱群體并確定重點人群、重點場所、重點問題。查閱資料有無痕跡效果13、建立了各類生產(chǎn)經(jīng)營和商貿(mào)、服務(wù)性單位的安全專項臺賬，及時掌握其安全動態(tài)。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果4事故與傷害預(yù)防目標(biāo)及計劃14、根據(jù)事故與傷害風(fēng)險辨識與分析的結(jié)果、社區(qū)實際情況和社區(qū)成員的安全需求，制定了事故與傷害預(yù)防、控制目標(biāo)，應(yīng)有明確的針對重點人群、重點場所、重點問題的安全促進(jìn)目標(biāo)。查閱資料現(xiàn)場查驗有無6分目標(biāo)的合理性、先進(jìn)性及實現(xiàn)情況等；目標(biāo)、計劃的對應(yīng)性；如何體現(xiàn)重大風(fēng)險、法律法規(guī)的要求和持續(xù)改進(jìn)要求，是否對目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行過評定、修訂；針對各層次，進(jìn)

55、行目標(biāo)的細(xì)化分解；計劃是否合理可行。痕跡效果15、制定了覆蓋不同人群、環(huán)境和設(shè)施的并能夠長期、持續(xù)、有效進(jìn)行的事故與傷害預(yù)防和風(fēng)險控制計劃尤其是針對重點人群、重點場所、重點問題的安全促進(jìn)計劃。查閱資料有無痕跡效果5安全促進(jìn)項目16、依據(jù)事故與傷害預(yù)防、控制目標(biāo)和安全促進(jìn)計劃、策劃并確定安全促進(jìn)項目。查閱資料現(xiàn)場查驗有無21分1、抽查項目實施方案，是否有實現(xiàn)促進(jìn)目標(biāo)或工作目標(biāo)的項目實施方案；實施方案是否對相關(guān)責(zé)任人或項目組的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定，是否闡述了資源、時間安排、評估方法等；實施方案是否定期評定和修訂；驗證項目的實施是否和實施方案一致。2、項目的實施過程是否體現(xiàn)了跨界參與。在項目實

56、施過程中，不同部門的職責(zé)是否明確，作用發(fā)揮情況如何等。3、驗證項目的覆蓋面。采用人員訪談或者現(xiàn)場查看、抽查方法了解項目覆蓋面。如果出現(xiàn)不同項目覆蓋面不一致的情況，應(yīng)以主要或者重點項目的覆蓋面為主進(jìn)行判斷。4、項目是否順利實施。通過人員訪談、查看資料等了解重點促進(jìn)項目是否按照項目計劃或進(jìn)度如期實施，從而來判斷項目是否持續(xù)開展。5、項目結(jié)構(gòu)的完整性或措施的充分性。驗證報告中描述的項目措施是否如是開展。6、綜合項目策劃及具體實施情況，綜合判斷項目的運行機(jī)制、包括問題-目標(biāo)-計劃-實施和評估的對應(yīng)性。痕跡效果17、安全促進(jìn)項目的策劃要針對社區(qū)存在的特定問題，有實施方案和具體措施，項目結(jié)構(gòu)完整。查閱資料

57、現(xiàn)場查驗有無痕跡效果18、安全促進(jìn)項目覆蓋了工作場所、消防、交通、社會治安、居家等主要方面。工作場所安全應(yīng)關(guān)注從業(yè)人員的職業(yè)安全與職業(yè)健康。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果19、安全促進(jìn)項目覆蓋了目標(biāo)人群或場所，覆蓋面不少于50%。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果20、安全社區(qū)工作機(jī)構(gòu)能夠履行職責(zé)，發(fā)揮作用，組織或?qū)嵤└黜棸踩龠M(jìn)項目。查閱資料有無痕跡效果21、能夠體現(xiàn)社會組織、志愿者和社區(qū)單位的參與情況，證明已多渠道整合了各類資源。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果22、安全促進(jìn)項目實施效果良好，能夠提供相應(yīng)對比數(shù)據(jù)或客觀證據(jù)，并用于持續(xù)改進(jìn)。查閱資料有無痕跡效果6宣傳教育與培訓(xùn)23、吸納和整合能夠滿足社

58、區(qū)需要的安全宣傳教育與培訓(xùn)的設(shè)施和資源，包括社區(qū)內(nèi)部資源和外部資源。查閱資料現(xiàn)場查驗有無18分1、查看社區(qū)或相關(guān)部門、轄區(qū)內(nèi)單位制定的宣傳教育制度和計劃，了解內(nèi)容的完備性及可操作性。應(yīng)重點查看不同層次安全教育制度的具體內(nèi)容，了解如何確定培訓(xùn)需求；是否根據(jù)需要對培訓(xùn)計劃進(jìn)行了制定、評定和修改。2、宣傳教育的設(shè)施和資源是否充分；重要資源是否得到充分利用，機(jī)制是否完善，利用率情況如何；對培訓(xùn)及考試的要求是否滿足國家法律法規(guī)的要求，例如學(xué)時、持證上崗情況；不同類型的人群的安全意識和能力如何等。3、培訓(xùn)活動和效果是否進(jìn)行了跟蹤檢驗和記錄。痕跡效果24、有符合社區(qū)制定的事故與傷害預(yù)防計劃的宣傳教育與培訓(xùn)計

59、劃以及相關(guān)管理要求。查閱資料有無痕跡效果25、采取多種形式組織實施對社區(qū)成員適用的安全知識和技能的宣傳教育與培訓(xùn)工作。實施效果能夠滿足不同需求與要求，達(dá)到預(yù)期效果。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果26、安全社區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和各工作機(jī)構(gòu)的骨干參加了安全社區(qū)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)方法的培訓(xùn)。查閱資料現(xiàn)場查驗有無痕跡效果27、重視安全文化建設(shè)，建立并充分運用傳播安全知識的渠道和載體。查閱資料有無痕跡效果28、依據(jù)相關(guān)要求組織或監(jiān)督從業(yè)人員的安全培訓(xùn)和職業(yè)健康教育。查閱資料有無痕跡效果7應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)29、針對社區(qū)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等突然事件制定不同層次、具有可操作性的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急響應(yīng)措

60、施。查閱資料有無12分1、識別出的潛在突發(fā)事件類型是否符合社區(qū)實際。2、各層級的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、應(yīng)急隊伍建立情況、應(yīng)急設(shè)備設(shè)施、資源的配備和分布（消火栓、消防車等）情況是否符合法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的要求。3、查看相關(guān)應(yīng)急預(yù)案和演練記錄和人員訪談，了解應(yīng)急預(yù)案的備案情況、應(yīng)急預(yù)案要素完備、可操作性情況；演練頻次，評定與更新等是否符合法律法規(guī)要求和自身的管理要求。4、應(yīng)急物資配備情況，包括應(yīng)急避難場所的設(shè)置及分布情況等。5、查看考核記錄或與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解人員的應(yīng)急能力，包括專兼職的救援人員和居民的應(yīng)急能力。痕跡效果30、按標(biāo)準(zhǔn)、要求或預(yù)案規(guī)定配備了應(yīng)急設(shè)施和器材并保持完好。查閱資料現(xiàn)場