廉政風險防控手冊(共84頁)

1、武罐高速WGJD6標建設(shè)項目廉政風險防控手冊 交通(jiotng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風險(fngxin)防控手冊(試行(shxng)中華人民共和國交通運輸部說 明一、結(jié)構(gòu)(jigu)說明 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工作流程為主軸，逐一排查具體(jt)工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險點，針對每個廉政風險點提出相應(yīng)的防控措施。 本手冊共分為(fn wi)三個部分: 第一部分:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實施及交竣工驗收3個階段14個流程的17張分項流程圖，合計為18張流程圖。 第二部分:與各分項流程圖相對應(yīng)

2、的廉政風險點及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風險點防控措施責任主體6列。本手冊共排查出163個風險點(其中:直接廉政風險點94個、間接廉政風險點69個)。 其中，所涉對象為產(chǎn)生廉政風險的主體，即可能產(chǎn)生廉政風險的建設(shè)單位工作人員和參建單位工作人員。廉政風險點根據(jù)產(chǎn)生風險的人員歸屬不同劃分為直接廉政風險點和間接廉政風險點，前者是指建設(shè)單位人員可能產(chǎn)生的廉政風險;后者指除了建設(shè)單位人員以外的其他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風險。責任主體為制定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下為建設(shè)單位職能部門，如涉及行政監(jiān)督權(quán)限則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限則為行政主管部門。

3、第三部分:重點制度建設(shè)指南。為便于理解和操作，特對本手冊(shuc)中散見于各項防控措施中的制度進行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于重點制度建設(shè)指南中列明。這樣，手冊既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握。 本手冊中廉政風險點與防控措施的對應(yīng)(duyng)，并非完全一一對應(yīng)。因為有些環(huán)節(jié)中幾個風險點對應(yīng)一項防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個風險點對應(yīng)幾項防控措施，還有一些防控措施，對很多風險點具有通用(tngyng)效果。二、標示說明 本手冊用各種顏色和標志對各環(huán)節(jié)、風險點及其防控措施分別進行標示，以突出重點，便于區(qū)分。 (一)針對(zhndu)分項流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風險程度(chngd)從小到

4、大的順序分別用黃色(hungs)、橙色和紅色進行預(yù)警。如下圖所示：方框一:普通環(huán)節(jié) 方框二:黃色預(yù)警方框三:橙色預(yù)警 方框四:紅色預(yù)警 (二)根據(jù)廉政風險危害和影響程度，將風險劃分為三個等級，用一個粉紅色三角、兩個粉紅色三角和三個粉紅色三角對其依次進行標示。未標示的，為一般風險。參見以下范例: 影響專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。 (三)針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍色五角星、兩顆藍色五角星和三顆藍色五角星對其依次進行標示。未標示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例: 在中標結(jié)果公示階段公示各投標人的業(yè)績、獎項等資料。 (四)針對采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍色帶圓圈“技

5、”字 eq oac(,技)標示。參見以下范例: 運行招標投標管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標系統(tǒng); eq oac(,技) (五)為區(qū)分直接廉政風險點和間接廉政風險點，對間接廉政風險點用帶陰影的字體(zt)標識。未標識的，為直接廉政風險點。參見以下范例: 2.圍標、串標。三、應(yīng)用(yngyng)說明 (一)適用范圍 本手冊適用于政府投資或使用國有資金的公路(gngl)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，水運建設(shè)項目可參考使用。 (二)應(yīng)用主體 本手冊的應(yīng)用主體為建設(shè)單位，其為本手冊的操作者、實施者及各項具體制度的建立者、執(zhí)行者。同時行政監(jiān)督部門

6、在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，也成為應(yīng)用主體。 (三)應(yīng)用方式 本手冊建立的是一個開放式的框架，僅提供了廉政風險的排查和防控的工作思路。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際情況進一步細化。對建設(shè)(管理)單位而言，可同時按照崗位職責進行廉政風險排查。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖、廉政風險(fngxin)點及防控措施一覽表一、交通(jiotng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖1項目預(yù)可、工可前期工作階段9計量管理8安全管理7質(zhì)量控制6分包管理5材料采購4招標、投標3征地、拆

7、遷2勘察、設(shè)計14竣工驗收12交工驗收11項目資金管理建設(shè)實施階段10設(shè)計變更及索賠管理交竣工驗收階段13竣工決算審計、缺陷責任期二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目分項流程圖、廉政風險(fngxin)點及防控措施一覽表1、項目(xingm)預(yù)可、工可工作1)流程圖各級交通運輸主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可簽訂項目預(yù)工可研究 委托合同選擇承擔單位承擔單位開展預(yù)工可研究 委托合同承擔單位開展預(yù)工可研究向行政審批主管部門提交項 目預(yù)工可報告，申請批復承擔單位提交項目 預(yù)工可報告交通運輸主管部門審查2)廉政(lin zhn)風險點及防控措施一覽表項目(xingm)預(yù)可、工可工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險

8、點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 1、項目預(yù) 可、工可選擇承擔單位負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員1.采用不正當手段，選擇與其有利益(利害)關(guān)系的單位;2.為謀私利，對研究費用審批不嚴。1.公開招標選擇承擔單位，確定研究費用;2，如不公開招標，經(jīng)行政監(jiān)督部門核準后，采用邀請招標、競爭性談判等方式選擇承擔單位，確定研究費用。負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門承擔單位開展預(yù)工可研究承擔單位項目負責人1.過分遷就地方要求，增加不合理工程規(guī)模，2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。1.督促承擔單位建立健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查;2.制定線外工程和附屬工程建設(shè)標準和管理辦法。交通運輸主管

9、部門審查負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員默認、故意放任承擔單位在開展預(yù)工可過程中存在的以上兩項風險。建立預(yù)、工可研究質(zhì)量評估與考核制度。2、勘察(knch)設(shè)計工作(gngzu)1)流程圖確定勘察設(shè)計及 咨詢單位工程勘察設(shè)計簽訂勘察設(shè)計合同設(shè)計文件審查設(shè)計文件修改交通運輸主管部門 審批正式出版設(shè)計文件2)廉政(lin zhn)風險點及防控措施一覽表勘察(knch)設(shè)計工作(gngzu)流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 2、勘察設(shè)計確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標部門人員1.選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。1.嚴格執(zhí)行勘察設(shè)

10、計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案;2.制定設(shè)計及咨詢單位的確定管理工作責任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標部門 2.有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂設(shè)計委托合同。1.實行勘察設(shè)計公開招標;2.建立招投標公示及社會監(jiān)督平臺。建設(shè)單位招標部門3.相關(guān)部門進行跟蹤檢查。行政監(jiān)督部門3.有意肢解招標標段，暗中為與其有利益(利害)關(guān)系單位的中標做好鋪墊工作。1.標段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門2.制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員1.通過設(shè)計單在設(shè)計文件中針對特定供貨單

11、位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1.嚴禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 2、勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員2.針對采用初步設(shè)計進行施工招標的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋設(shè)計變更的隱患;3授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案。2 .實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制;3.制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度;4.逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表4.過分遷就地方利益或某些利害關(guān)系人，規(guī)避合理設(shè)計方案

12、，導致投資不合理增加;5.勘察設(shè)計深度不足，導致項目實施過程中較大幅度的增加設(shè)計變更和設(shè)計費用。1.建立設(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進度掛鉤;2，在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員6.對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 2、勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員7.默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管

13、理部門人員為牟取不正當利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。1.在設(shè)計過程中加強核查;2.制定設(shè)計審查管理責任追究制度。行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員3、征地拆遷(chi qin)工作(gngzu)實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量根據(jù)設(shè)計文件(施工圖)初步確定征地拆遷范圍1)流程圖交通運輸主管部門審批撥付征地拆遷補償資金簽定征地拆遷補償協(xié)議按有關(guān)征地拆遷補償標準計覽征地拆遷補償費用實施征地拆遷流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 3、征地拆遷工作實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位上程管理部門人員、征地拆遷

14、部門人員1.故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款，2.虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金。I.采取拆遷戶、地方縣鎮(zhèn)(鄉(xiāng))村、建設(shè)單位設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度;2.嚴格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門3.拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。實行復核審查確認簽名制度。4.以公益事業(yè)(小學、幼兒園等)為名多報補償資金。1.對無標準的拆遷項月，應(yīng)采用第三方評估。2)廉政(lin zhn)風險點及防控措施

15、一覽表征地拆遷(chi qin)工作(gngzu)流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 3、征地拆遷工作實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位上程管理部門人員、征地拆遷部門人員5.涉及特殊、大型建筑物的拆遷，估價過高，多報補償資金。2.對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門中報，經(jīng)同意后方可開展工作。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門6.在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。7.高估、虛報征地、取土坑、臨時用地數(shù)量和

16、種類;8.征地面積丈量計算不公開，個別人決策;9.用荒地冒充耕地，多騙取補償款。根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和術(shù)利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單位上作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員1.撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位。減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實施單位流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 3、征地拆遷工作撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單

17、位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員2，征地拆遷補償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。政府審計部門或社會審計機構(gòu)對征地拆遷補償資金撥付情況進行審計。建設(shè)單位財務(wù)部門3.征地拆遷補償資金使用不公開、不透明。1.加強信息公開，將拆遷補償政策、標準以及面、補償金額等逐級在媒介上進行公示；2.公示征地拆遷補償資金使用情況，接受社會監(jiān)督。征地拆遷實施單位、建設(shè)單位財務(wù)部門4征地拆遷補償資金沒有專戶儲存，專款專用。實行征地拆遷補償資金單獨建賬，專戶儲存，專人管理制度，做到?？顚Ｓ?。征地拆遷實施單位、建設(shè)單位財務(wù)部門5.上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本賬。有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是

18、否做到賬、款相符;不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與已付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計部門4、招、投標(tu bio)工作(gngzu) 1)流程圖確定資格預(yù)審評審專家名單編制招標文件和資格預(yù)審文件公開發(fā)布招標公告履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)許可不招標資格后審許可邀請招標清標清標確定評標專家名單編制標底(限價)、簽封標底(限價)和評標基準價浮動系數(shù)與中標人簽訂工程合同定標，發(fā)出中標通知書中標結(jié)果公示評標投標、開標召開標前會、開展現(xiàn)場考察接受報名或發(fā)出邀請函和 發(fā)售招標文件資格預(yù)審評審接受申請人遞交的資格申請文件接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象

19、廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)招標人1.應(yīng)招標而不招標，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標;2.未經(jīng)有關(guān)部門核準而采用邀請招標方式或不招標;3虛假招標。招標人向行政監(jiān)督部門備案年度招標計劃。招標人1.進行跟蹤檢查;2，發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標人、簽訂合同的，依法責令改正。行政監(jiān)督部門編制招標文件資格預(yù)審文件1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標條款，排斥潛在投標人。1.標準文件之外的廢標條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明;2.廢標條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標條款匯總到一張表中，評委對投標人涉及每一項廢標問題均須嚴格審查;3.嚴格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招

20、標人2.應(yīng)當履行招標文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標文件備案制度，必要時要求招標人組織召開資格預(yù)審文件和招標文件評審會。行政監(jiān)督部門2)廉政風險(fngxin)點及防控措施一覽表 招標、投標(tu bio)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標編制招標文件資格預(yù)審文件招標人3.招標人在編制招標文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標;以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇;強制要求投標人組成聯(lián)臺體共司投標，或者限制投標人之間的公平競爭。1.加強對招標文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標

21、準義件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定;必要時招標人必須組織召開招標文件和資格預(yù)審文件評審會;2.招標人應(yīng)當設(shè)置與招標項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責人等資格，不得任意提高或降低資格條件;3.實行招標文件備案制度。招標人發(fā)布招標公告1.應(yīng)當發(fā)布招標公告而不發(fā)布;2.不在指定媒介發(fā)布招標公告;3.發(fā)布公告的期限小于規(guī)定的時間。1.按國家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介l-.發(fā)布招標公告;2，加強對招標項目發(fā)布公告情況的備案審查。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標接受報名和接受遞交的資格申請文件招標人1.超出資格預(yù)審文件遞交

22、期限接收資格預(yù)審文件。運行招標投標管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標系統(tǒng)。 eq oac(,技)招標人2.透露投標資格申請人名單。縮小知悉資格申請人名單的工作人員范圍。發(fā)出邀請函/發(fā)售招標文件1.透露通過資格預(yù)審及購買招標文件的單位名稱。1.對報名參加投標的企業(yè)實行單獨簽到制，即一家企業(yè)采用一張簽到簿;2進行網(wǎng)上報名，購買招標文件。2.邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標底招標人委托的編制標底的單位工作人員、招標人1.透露標底(或限價)、評

23、標基準價浮動系數(shù)等。1.控制標底(或限價)知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責任狀;對所有知道標底(或限價)的人進行封閉管理。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標編制標底招標人委托的編制標底的單位工作人員、招標人1.透露標底(或限價)、評標基準價浮動系數(shù)等。2.縮短簽封標底和開標的時間差;3.鼓勵采用無標底招標;4為防止標底和限價泄密而影響公平競爭，在開標同時公布標底，在投標截止時間前七日公布限價。招標人2.與投標人串通設(shè)置標底或限價。監(jiān)督編標過程，并對審定標底過程進行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門清標招標人或其委托的招標代理機構(gòu)工作人員1.對

24、不同的投標人采用不同的標準進行清標。1，凡涉及廢標事項的，均要兩人以上進行交叉核對;2對清標工作進行考核，清標質(zhì)量與委托費用的支付掛鉤;3.建立清標實名制;4.評標委員會在評標報告中對清標情況作出評價，特別注明清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標清標招標人或其委托的招標代理機構(gòu)丁作人員2.隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。5.抽查清標資料質(zhì)量;6、對清標單位建立信用檔案。招標人行政監(jiān)督部門確定資格預(yù)審/評標專家名單招標人1.有傾向性選擇專家。1.及時更新專家?guī)?2.采用招投標

25、信息系統(tǒng)網(wǎng)上隨機抽取; eq oac(,技) 3.檢查專家是否與投標單位有關(guān)聯(lián)關(guān)系;4.所有工程項目必須從省級專家?guī)旎蚪煌ㄟ\輸部專家?guī)熘谐槿＜?每次抽簽指定專人抽簽、并負責在會議前對名單保密;5.從專家?guī)熘谐槿＜視r，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。行政監(jiān)督部門2.泄漏專家名單。1.采用智能抽簽自動通知系統(tǒng)(語音或短信)，評標前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進場評標。 eq oac(,技)流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標確定資格預(yù)審/評標專家名單招標人2.泄漏專家名單。2.專家?guī)炖锏膶＜倚彰镁幪柎妫彰[藏，僅留編號和手

26、機號碼。 eq oac(,技)行政監(jiān)督部門3.評審會前一天通知評委專家;4，抽取專家名單的人和通知專家參會的人為同一人，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對其進行全封閉監(jiān)控。 eq oac(,技)招標人行政監(jiān)督部門資格預(yù)審/評標投標人1.借用資質(zhì)。1，只接受投標人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標保證金。招標人2、對有借用資質(zhì)、圍標串標、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級，限制進入建設(shè)市場;3.加強中標后的履約考核，加大處罰力度。行政監(jiān)督部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標資

27、格預(yù)審/評標投標人2.圍標、串標。1.采用雙倍封開標的方式。所有有資格的單位均可報名，先開技術(shù)標，由專家打分決定人圍單位，再對所有人圍單位的標價開標，根據(jù)人圍單位的報價按合理低價法或經(jīng)一評審的最低投標價格確定中標單位;2.科學選擇評標辦法，對技術(shù)復雜、工藝要求較高的重點工程項目采用綜合評估法;3.提高綠化等附屬工程項口投標單位的資質(zhì)要求和投標保證金的額度，只接受投標單位基礎(chǔ)賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標保證金，降低圍標串標的幾率，4隨機確定投標標段。投標資格申請人只報名參加本批次的投標，不具體選擇所投標段，由電腦自動排序投標資格申請人的可投標段招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主

28、體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標資格預(yù)審/評標投標人2.圍標、串標。5.清標、評標時在招投標信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行核查。中標后在招投標信息系統(tǒng)中對中標單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行登記;6.建立招標投標電子信用檔案，對有串標、圍標行為的投標單位及投標責任人，應(yīng)上報行政主管部門，在其信用檔案中標注，依法處理。 eq oac(,技)行政監(jiān)督部門招標人行政監(jiān)督部門3.虛假投標，編制虛假資料，騙取中標。1，將投標行為納入信用評價體系;2.建立投標潛在人資質(zhì)，業(yè)績數(shù)據(jù)庫。行政監(jiān)督部門3在中標結(jié)果公示階段公示各投標人的業(yè)績、獎項等資料。招標人流程所處環(huán)節(jié)

29、所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標資格預(yù)審/評標投標人4.影響專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。1.對重大項目的評標過程現(xiàn)場錄音、錄像; eq oac(,技)2.規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導、誤導評標;3.評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?，招標人代表不?yīng)擔任評委主任委員;4，建立專家和招標人的相互評價制度。行政監(jiān)督部門業(yè)主代表和招標人代表一般不參加評標。招標人5，評標時間過短，為評委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。合理確定評標時間。評審會議參會人員6.泄漏有關(guān)評審過程。1.有條件的實行異地評標;2.評標時，所有評標

30、專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。招標人行政監(jiān)督部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標資格預(yù)審/評標評審會議參會人員6.泄漏有關(guān)評審過程。3做好評審會議資料保密處理，嚴禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。招標人行政監(jiān)督部門評標專家7.評標專家收受投標人好處或與之有利益(利害)關(guān)系，進行傾向性評標。1.加強對評標專家的考核管理，建立專家獎懲淘汰制度;2.評標專家對某個投標人打分異常，應(yīng)書寫評標理由，否則下次不得參加評標;專家打分以備后查;并將審查結(jié)果與專家評價制度掛鉤;兩次以上打分異常未說明合理理由的，停止一

31、年評標資格或取消其專家資格;3.評標專家進人 評審現(xiàn)場后，切斷 其與外界的聯(lián)系， 保持在相對封閉的一環(huán)境中評標;4，建立、健全評委評審意見復查和偏差責任追究機制;5.完善對專家的出席評標次數(shù)、行政監(jiān)督部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標資格預(yù)審/評標評標專家7.評標專家收受投標人好處或與之有利益(利害)關(guān)系，進行傾向性評標。評標的公正性等的考核評價機制。對在評標過程中有違法違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計3次以上無故不出席評標的專家，取消其專家資格;6評標開始前，評一標委員會成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說明和承諾;對違反承

32、諾的專家，與專家評價制度掛鉤;7發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請其所在單位給予處分;8.采用綜合評估法時減少專家打分的權(quán)重;9.各評分因素(評標價除外)得分均不得低于其權(quán)重分)值的60 %，且各評分因素得分應(yīng)取評標委員會各成員的打分去掉一個最高和一個最低分后的平均值。行政監(jiān)督部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標中標結(jié)果公示招標人1.不按規(guī)定公示中標結(jié)果。1、嚴格執(zhí)行7天公示時間要求;2.公示評標情況，內(nèi)容包括:投標人資格后審不合格的具體原因;廢標原因;中標人及中標項目負責人以往類似工程的業(yè)績和獎項等情況。行政監(jiān)督部門招標人2.不受理依法依

33、規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。投標人中標結(jié)果公示期間，排名第一的中標候選人無正當理由或惡意放棄中標資格。1.對經(jīng)調(diào)查核實，確實屬于惡意放棄中標的投標人，將其行為載人信用檔案，降低其信用等級;造成國家巨大損失的，限制其進入本地區(qū)建設(shè)市場;2.提高投標保證金的數(shù)額。行政監(jiān)督部門定標招標人1.未按評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標人。1對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目，報有關(guān)部門批復，依法處理。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 4、招標、投標定標招標人2.招標人在評標委員會推薦的中標候選人

34、以外確定中標人;3必須進行招標的項目在所有投標人被評標委員會否決后招標人自行確定中標人。2.加強評標報告?zhèn)浒腹芾?3非因法定事由，不得否定評標委員會的結(jié)論。招標人與中標人簽訂工程合同為中標人利益或牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門招標代理招標代理機構(gòu)工作人員I.透露相關(guān)招標信息，造成不公平競爭;2.惡意隱瞞信息。通過公開招標或競爭性談判等方式選擇信譽好的招標代理機構(gòu)。招標人招標人1.未按評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標人。對招標代理機構(gòu)建信用檔案，定期進行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信

35、用等級;后果嚴重的，列人黑名單。行政監(jiān)督部門5、材料(cilio)采購工作(gngzu)1)流程圖5.1甲供材料(cilio)采購工作建設(shè)單位工程管理部門核定材料品種和數(shù)量簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購合同通過招標投標確定供應(yīng)商建設(shè)單位領(lǐng)導審批后進入招標投標程序施工單位申報材料使 用計劃5.2乙供材料采購(cigu)工作施工單位自行采購材料進入施工程序建設(shè)單位抽檢監(jiān)理單位抽檢施工單位自檢不合格合格合格合格2）廉政風險點及防控措施一覽表 材料采購(cigu)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 5.1、甲供材料采購招標投標招標人1.不經(jīng)過招標，將

36、甲供材料采購直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實施。定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題，責令整改。行政監(jiān)督部門招標人施工單位進場后參與招標。建設(shè)單位物資管理部門、招標人2特殊工藝的材料采購盡管向主管部門報批，但未經(jīng)過招投標選擇供貨單位。1.采用競爭性談判或比價采購等方式選擇供貨單位;2.多部門集體研究決策。3.其他廉政風險點詳見招投標程序。1.建立信用檔案，對持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標;或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進人建設(shè)市場。行政監(jiān)督部門2完善評標辦法，一般的大宗材料采用最低價中標方式;3其他防控措施詳見招標投標程序。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 5.1

37、、甲供材料采購執(zhí)行合同建設(shè)單位工程管理部門人員和物資管理部門人員1.接受供應(yīng)商不符合合同要求的標的物。1邀請施工單位和監(jiān)理單位參與樣品買賣合同的材料樣品封樣及標的物驗收過程;2.對標的物的樣品采用雙備份制;3.對材料檢測采取第三方檢測辦法，由專業(yè)檢測機構(gòu)對重要材料進行檢測;4.對主要原材料，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場隨機抽檢。建設(shè)單位工程管理部門、物資管理部門、2.在調(diào)整合同數(shù)量、工期等條款時，為供應(yīng)商提供便刊。1.規(guī)范合同變更程序，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù);2.對較大金額的變更，進行集體決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、物資管理部門、3.幫助提供質(zhì)量不合格的標的物的供應(yīng)商規(guī)避責任。1.多部門集

38、體研究決定處罰措施;2.追究相關(guān)責任人的責任。建設(shè)單位工程管理部門、物資管理部門、流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體 5.2、乙供材料采購施工單位自行采購材料施工單位材料采購人員1.接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充.好的材料。建立材料供應(yīng)商黑名單制度。建設(shè)單位物資管理部門、建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師2.利用手中的權(quán)力插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購一下作以謀取利益。規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認真查處。建設(shè)單位信訪監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員3.對材料把關(guān)不嚴，使不合格材料應(yīng)用于工程。加強隨機抽檢頻率。建設(shè)

39、單位質(zhì)量管理部門監(jiān)理單位抽檢監(jiān)理單位試驗檢測人員被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責任人，將有責任的監(jiān)理!二程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。建設(shè)單位試驗檢測部門建設(shè)單位抽檢建設(shè)單位試驗檢測部門人員對抽檢發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。1.保存試驗檢測原始資料，建立臺賬。2.定期檢查試驗檢測臺賬。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門6、分包管理(gunl)工作(gngzu)1)流程圖分包單位進場后，由建設(shè)單位和監(jiān) 理單位對其進行檢查驗收施工單位在投標書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定承包人與分包人簽訂合

40、同建設(shè)單位備案監(jiān)理單位審查、審批進場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料2）廉政風險(fngxin)點及防控措施一覽表 分包管理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體6、分包管理施工單位提出分包申請施工單位項目經(jīng)理1.施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量;2.中標后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當利益。1.對施工單位和項目經(jīng)理建立信用檔案; eq oac(,技)12.提倡專業(yè)化分包，并建立專業(yè)分包單位信用檔案;逐步建立分包工程的招投標制度。行政監(jiān)督部門3.加強監(jiān)管，認

41、定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進行查處，并追究相應(yīng)責任。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位工程管理部門4.適時組織分包管理專項督查建設(shè)單位工程管理部門3.將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。1.對勞務(wù)協(xié)作和分包單位進行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)腎;2.建立分包管理臺賬。監(jiān)理單位審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.未按監(jiān)理規(guī)定，對合同分包進行審查，縱容施工單位進行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包。1.發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并追究連帶責任。2.定期檢查試驗檢測臺賬。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體6、分包管理監(jiān)理單位

42、審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師2.介紹與己有利益(利害)關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施。2.組織簽訂三方(建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位)廉政合同。建設(shè)單位招標部門3加強對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。紀檢監(jiān)察部門建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門1.直接指定或強行推薦與己有利益(利害)關(guān)系的單位分包工程。實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。建設(shè)單位2.默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為;3.強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。1.定期聯(lián)臺監(jiān)督部門組織分包管理專項檢杳。建設(shè)單位工程管理部門2.高度重視反映此

43、類問題的信訪，認真查處。建設(shè)單位信訪部門7、質(zhì)量(zhling)控制工作(gngzu)1)流程圖7.1質(zhì)量檢查工作(gngzu)施工過程檢查或計劃性 檢查開始承包人與分包人簽訂合同通報檢查結(jié)果現(xiàn)場檢查、檢測根據(jù)工程進展情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目整改、反饋合格不合格發(fā)現(xiàn)問題未發(fā)現(xiàn)問題返工復檢繼續(xù)施工7.2分項工程驗收評定(pngdng)施工單位提出申請交工意向監(jiān)理單位初步審查否驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理單位成立驗收小組完成工 程評定驗收工作是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改 驗收小組復驗否是不合格是合格監(jiān)理單位簽發(fā)中間交工證書2）廉政風險點及防控措施(cush)一覽表 質(zhì)

44、量控制工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體7.1、質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位;2，檢測單位和人員與被檢測單位存在利益(利害)關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門2.對不合格工程降低檢驗標準，評為合格。 1.保存檢查時的影像和文字等原始資料;2.多人參與現(xiàn)場檢查、檢側(cè)。3.加強抽檢、檢測。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員

45、3，委托與其有利益(利害)關(guān)系的檢測單位對工程項日進行檢測。通過招投標或競爭性談判等_方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體7.1、質(zhì)量檢查通報檢查結(jié)果受建設(shè)單位委托的社會檢測機構(gòu)工作人員1.改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。1.建立檢測單位信用檔案，對有違規(guī)行為的檢測單位視情節(jié)降低信用等級。 eq oac(,技)建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門2.隨機檢查社會檢測單位工作質(zhì)量，社會檢測單位工作質(zhì)量與臺同費用支付掛鉤。2，降低處罰標準或不予處罰。1.與檢測單位簽訂廉

46、政合同，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤;2.對出現(xiàn)明顯爭議的，建立復議制度。 7.2分項工程驗收評定施工單位提出申清施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或賄賂驗收人員準予初驗。建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程 管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體7.2、分項工程驗收評定監(jiān)理單位評定驗收監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.監(jiān)理工程師接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率;2。降低評判標準。3.提高評定分數(shù);4.對發(fā)現(xiàn)的問題

47、不及時要求整改或幫施工單位隱瞞過關(guān)。1對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記人信用檔案;2.建立監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進行信用評級，并一與投標資格掛鉤;與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準人掛鉤。 eq oac(,技)行政監(jiān)督部門和建設(shè)單位工程管理部門驗收小組復驗復驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。3.監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴格的預(yù)驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制;4.對弄虛作假的 一般監(jiān)理實行合同違約金制度。建設(shè)單位工程管理部門8、安全檢查工作(gngzu)1)流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項

48、目現(xiàn)場檢查通報檢查結(jié)果繼續(xù)施工復檢整改、反饋開具整改通知單下達工程暫停令重、特大安全隱患一般和較大安全隱患不合格不合格合格2）廉政(lin zhn)風險點及防控措施一覽表 安全檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體8、安全檢查工作現(xiàn)場檢查建設(shè)單位安全管理部門人員對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。1.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。建設(shè)單位安全管理部門2建立項目安全風險基金，在招標文件中約定，建設(shè)單位每季度進行考核，按考核結(jié)果兌付。建設(shè)單位安全管理部門、招標部門通報檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的

49、安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復查。建設(shè)單位安全管理部門復檢復檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。對相關(guān)責任人進行經(jīng)濟處罰。9、計量(jling)工作(gngzu)1)流程圖建設(shè)單位財務(wù)部門 支付工程款施工單位提出分項工程 計量申請建設(shè)單位工程管理部門審核， 相關(guān)部門會簽監(jiān)理單位審核確認施工單位編制計量支付月報 與支付申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復核建設(shè)單位領(lǐng)導審批2）廉政風險(fngxin)點及防控措施一覽表 計量工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9、計量管理施工單位提出計量申請施工單位計量人員1.計量資料

50、造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。l對施工單位量化、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵、信用評價相掛鉤;2隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程由監(jiān)理實行現(xiàn)場旁站監(jiān)督;3隱蔽工程在施工前要求施工單位和監(jiān)理單位平行測量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢;4.隱蔽工程施工時，留存影像資料，備查。建設(shè)單位工程管理部門2.工程重復計量。使用計量軟件編制計量報表或其他加強計一量上報的方法，避免重復計量和計算錯誤。監(jiān)理單位現(xiàn)場復核監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位的虛報、多報計量不予核減。1.現(xiàn)場監(jiān)理、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量流程所處環(huán)

51、節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9、計量管理監(jiān)理單位審核確認監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師2.對施工單位的虛報、多報計量不予核減;3.不認真審核不合理的合同外工程單價。1對監(jiān)理單位的履約情況進行考核，考核結(jié)果與費用支付和信用評價掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門2.建立總監(jiān)(監(jiān)理組長)個人信用檔案，定期對總監(jiān)(監(jiān)理組長)工作質(zhì)量進行考核。行政監(jiān)督部門建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員1.對施工單位虛報多報的計量審核不嚴。1實行多部門、多人聯(lián)合計量核實;2.計量支付由清單控制總量，不超清單支付;3.對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查。建設(shè)單位工程管理部門4.委

52、托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)部門5.實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。建設(shè)單位2，故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當利益。使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。 eq oac(,技)建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門10、設(shè)計變更及索賠(su pi)管理工作(gngzu)1)流程圖10.1設(shè)計變更工作(gngzu)施工單位提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設(shè)計變更施工單位實施建設(shè)單位審查、審批設(shè)計單位確認并出具變更設(shè)計監(jiān)理單位審核10.2索賠(su pi)管理工作對索賠事實的認定建設(shè)單位審核、審批監(jiān)理單位初審索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報 索賠申請2

53、）廉政風險點及防控措施(cush)一覽表 設(shè)計變更及索賠管理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.1、設(shè)計變更提出變更申請施工單位項目經(jīng)理、工作人員1.虛報工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用。2.單價明顯不合理;3.低價中標，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤，4.用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導致的進度滯后問題。5.將重大變更肢解為一般變更。1.將設(shè)計變更申報的真實性、準確性納人履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理部門2在合同條款中增加對施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢

54、解行為的經(jīng)濟懲罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴;2.接辦施工單位提出的不合理的變更要求。1.簽訂多方廉政合同。建設(shè)單位招標部門2.對廉政合同履約情況進行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤;3.對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理紀檢監(jiān)察部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.1、設(shè)計變更監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師3.對施工單位弄虛作假騙取不正當利益行為作偽證。費支付掛鉤，實施對監(jiān)理單位嚴格的考核和管理;對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場

55、，嚴重時追究法律責任。建設(shè)單位工程管理部門4.嚴格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更乎續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。 eq oac(,技)設(shè)計單位出具變更設(shè)訓設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表1.與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當利益。1.重大設(shè)計變更采用多方會審制; 2 .加強設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)計費支付掛鉤;3建立因設(shè)計質(zhì)量問題引發(fā)的設(shè)計變更與設(shè)計費支付掛鉤機制;4.在設(shè)計合同中規(guī)定分步分項上程因設(shè)計問題變更超

56、過一定比例的，對建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.1、設(shè)計變更設(shè)計單位出具變更設(shè)計設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表2、出具理由不充不成立的變更。設(shè)計費用進行核減，并按違約處理。建設(shè)單位設(shè)計、工程管理部門建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員1.對不符合變更立項條件的，準予立項;2.與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴;3.同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導致無法審核其變更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量(特

57、別是隱蔽性工程)和現(xiàn)場施工工藝;4.將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序，以1.實行廉政保證金制度，定期進行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤。建設(shè)單位2.實行跟蹤審計，提前介人。建設(shè)單位財務(wù)部門3.建立設(shè)計變更審核專家?guī)?，隨機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行會審、核查。建設(shè)單位設(shè)計、工程管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.1、設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益;5.擅自變更設(shè)計，弄虛作假，滿足地方利益需要。4.公示重大設(shè)計

58、變更立項及批復結(jié)果;5.重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。建設(shè)單位設(shè)計、工程管理部門6.對設(shè)計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。 eq oac(,技)建設(shè)單位計算機信息管理部門和設(shè)計管理部門7對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。建設(shè)單位單價審核部門建設(shè)單位工程管理部門人員和設(shè)計管理部門人員8.綠化、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關(guān)系人可乘之機。1.嚴格按照設(shè)計圖紙施工，嚴禁建設(shè)單位及有關(guān)政府工作人員以個人身份干預(yù)工

59、程建設(shè)，隨意進行變更;2.公示綠化、房建等項目設(shè)計變更立項及批復結(jié)果，建設(shè)單位工程管理部門和設(shè)計管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.2、索賠管理對索賠事實的認定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員1.被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。1.對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認;索賠金額在一定金額以上的須審計機構(gòu)、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查;2，對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄人電子項目管理

60、系統(tǒng); eq oac(,技)3加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員2.對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10.2、索賠管理對索賠事實的認定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。各流程的時間。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門施工