煤炭企業(yè)物資供應(yīng)系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)控制

1、煤炭企業(yè)物資供應(yīng)系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)控制物資供應(yīng)部通過(guò)召開(kāi)座談研討、對(duì)重點(diǎn)部門單位發(fā)放調(diào) 查問(wèn)卷、下發(fā)調(diào)研提綱的方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)總體情況進(jìn)行了 深入調(diào)查，認(rèn)真查找當(dāng)前存在的各種廉政風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)廉政 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，深刻分析了產(chǎn)生的主要原因，研究制定相應(yīng) 的防控措施，認(rèn)真研究確定了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工 作的總體思路和相應(yīng)對(duì)策。針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)、成因和所 應(yīng)采取的措施分析如下：一、廉政風(fēng)險(xiǎn)的各種表現(xiàn)（一）、物資采購(gòu)主要廉政風(fēng)險(xiǎn)1、物資采購(gòu)價(jià)格制定存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)物資招標(biāo)采購(gòu)價(jià)格監(jiān)督是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。由于可 能接受供應(yīng)商的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)、好處，在制定招標(biāo)價(jià)格時(shí)，有 意抬高訂貨價(jià)格，損害企業(yè)的利益。具體包

2、括三個(gè)方面：（1）、個(gè)別采購(gòu)人員制定招標(biāo)價(jià)格時(shí)存在與供應(yīng)商串通 報(bào)價(jià)可能，有意抬高價(jià)格，個(gè)人從中撈好處。（2）、業(yè)務(wù)綜合部門詢價(jià)時(shí)或者由于時(shí)間緊，任務(wù)重， 不能夠做到全面詢價(jià)，導(dǎo)致高價(jià)問(wèn)題沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)；或者雖然 發(fā)現(xiàn)了價(jià)格高的問(wèn)題，但由于礙于情面，沒(méi)有給予糾正；或 者也跟著從中撈取好處，由此導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（3）、由于沒(méi)有執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，監(jiān)督不到位所帶來(lái) 的廉政風(fēng)險(xiǎn)。在招標(biāo)過(guò)程中，由于招標(biāo)量大，品種多，參與 監(jiān)督的監(jiān)督部門沒(méi)有按照制度規(guī)定全面詢價(jià)所帶來(lái)的廉政 風(fēng)險(xiǎn)。2、物資采購(gòu)招標(biāo)過(guò)程存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)（1）、采購(gòu)人員向供貨廠商泄露標(biāo)底，相互串通投標(biāo)報(bào) 價(jià)，損害企業(yè)利益，由此可能帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（

3、2）、在招標(biāo)價(jià)格確定后，把物資招標(biāo)采購(gòu)的數(shù)量分配 不同的中標(biāo)供應(yīng)商時(shí)，是否按報(bào)價(jià)最低，售后服務(wù)好，產(chǎn)品 質(zhì)量好作為分量依據(jù)，如果帶有利益傾向性，不能夠做到公 平、公正，就有可能帶來(lái)廉政風(fēng)險(xiǎn)。（3）、如果本人或親屬和供應(yīng)商參股或者入股經(jīng)營(yíng)，并 且靠熟悉的人際關(guān)系和一些企業(yè)內(nèi)幕信息與本單位發(fā)生業(yè) 務(wù)往來(lái)，為個(gè)人謀取私利，有可能損害企業(yè)利益，由此可能 帶來(lái)廉政風(fēng)險(xiǎn)。（4）、如果在物資采購(gòu)等活動(dòng)中利用職權(quán)收受賄賂或照 顧熟人、親友等謀取私利的行為。3、物資驗(yàn)收過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于到貨物資產(chǎn)生的數(shù)量短缺，質(zhì)量不合格等商務(wù)糾紛， 如果不能夠按照規(guī)定的程序和要求公正處理，或者人為的放寬質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，就有可能存

4、在利用權(quán)力謀取私利的情況發(fā)生， 導(dǎo)致供貨廠商以次充好，以少充多，使企業(yè)蒙受損失，這就 是物資驗(yàn)收過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。4、直達(dá)到貨物資的廉政風(fēng)險(xiǎn)直達(dá)到貨物是指供貨廠商直接把貨送到生產(chǎn)單位。一些 不法廠商，利用直達(dá)到貨不經(jīng)過(guò)供應(yīng)部質(zhì)檢部門檢驗(yàn)的空子， 賄賂基層質(zhì)檢、收料、保管人員、把質(zhì)量差的物資或者數(shù)量 不足的物資送到生產(chǎn)單位，使企業(yè)蒙受損失，由此導(dǎo)致的廉 政風(fēng)險(xiǎn)。（二）、物資供應(yīng)主要廉政風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)是在給生產(chǎn)單位分配物資時(shí)，在品種、分配數(shù) 量等方面不按規(guī)定，不按程序辦事，不作為，或亂作為所帶 來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（三）、物資管理方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)在負(fù)責(zé)物資采購(gòu)、供應(yīng)、管理各項(xiàng)計(jì)劃指標(biāo)審批、各項(xiàng) 指標(biāo)考核

5、獎(jiǎng)罰、檢查驗(yàn)收等重點(diǎn)崗位人員，在行使權(quán)力的過(guò) 程中，有可能搞權(quán)錢交易，從而放寬管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，不作 為，或亂作為。（四）、物資回收主要廉政風(fēng)險(xiǎn)1、收舊物資處理不按當(dāng)期市場(chǎng)的實(shí)際價(jià)格出售，損害企業(yè)利益，有可能存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。2、不按物資供應(yīng)關(guān)于銷售廢舊物資規(guī)定私自處理廢舊 物資，可能存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。（五）、財(cái)務(wù)管理主要廉政風(fēng)險(xiǎn)：1、違反規(guī)定設(shè)立小金庫(kù)、賬外賬，隱瞞、截留、挪 用、坐支應(yīng)當(dāng)上繳的收入。2、利用職務(wù)之便貪污、挪用公款。3、違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)定可能存在風(fēng)險(xiǎn)。（六）、任用物資供應(yīng)管理人員主要廉政風(fēng)險(xiǎn)：1、未嚴(yán)格按照程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對(duì) 象選擇不公平，考察不全面，隱瞞民主推薦、組織考

6、察真實(shí) 情況。2、違反初級(jí)管理人員選拔規(guī)定可能帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。3、任人唯親可能帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二、廉政風(fēng)險(xiǎn)主要原因分析我們的干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，都掌管著一定的權(quán)力 和資源，都不同程度地面臨各種誘惑和考驗(yàn)，因此都面 臨著一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)力越大，掌控的資源越多，風(fēng) 險(xiǎn)就越高。從反腐倡廉的實(shí)踐看，腐敗問(wèn)題都跟具體的 職位、崗位和具體的人員密切相關(guān)，并滲透到干部行使權(quán)力的每一個(gè)環(huán)節(jié)。由于對(duì)權(quán)力監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致 權(quán)力被濫用所帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。1、制度不夠完善。廉政風(fēng)險(xiǎn)之所以存在，在很大程度上是由于現(xiàn)存的制度有漏洞，造成監(jiān)督不力或者無(wú)法 監(jiān)督，應(yīng)該參與監(jiān)督的部門在一些環(huán)節(jié)上沒(méi)有監(jiān)督到位，沒(méi) 有相互獨(dú)立

7、形成有效制衡，導(dǎo)致出現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的軟肋。2、制度執(zhí)行力弱?，F(xiàn)有的體制下，我們雖然有許多比 較完善的制度，但有令不行，有禁不止的現(xiàn)象依然存在，使 制度執(zhí)行力弱的現(xiàn)象有存在的基礎(chǔ)，由于執(zhí)行制度打折扣所 帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。3、缺乏公開(kāi)。即招標(biāo)之前監(jiān)督部門的事先詢價(jià)和監(jiān)督 詢價(jià)是否切合實(shí)際缺乏公開(kāi)，這里面存在尋租空間。不排除 有個(gè)別采購(gòu)定價(jià)“就高不就低”現(xiàn)象。4、管理粗放。采購(gòu)部門人員按照往年到貨價(jià)格制定標(biāo) 底價(jià)不夠精細(xì)，比較粗放。一是市場(chǎng)行情在變，以往的價(jià)格 沒(méi)有可比性。二是極個(gè)別物資采購(gòu)人員可能有意抬高標(biāo)底價(jià) 格，由此帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。5、監(jiān)督不到位。監(jiān)督失控是廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。物 資采購(gòu)、供應(yīng)、

8、管理、質(zhì)檢等涉及的業(yè)務(wù)量大，品種多，導(dǎo) 致監(jiān)督檢查難度大，加上監(jiān)督部門人員少、手段落后，所以 開(kāi)展監(jiān)督檢查工作可謂是力不從心，導(dǎo)致監(jiān)督檢查工作跟不 上、效率低，客觀上決定了不可能完全監(jiān)督到位，因此，存 在監(jiān)督不到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。6、監(jiān)督權(quán)力分散，缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、法律、工會(huì)等監(jiān)督 機(jī)構(gòu)由于條塊分割，自成體系，以及監(jiān)督權(quán)力碎片化、機(jī)構(gòu) 分散化，在監(jiān)督上，以誰(shuí)為主，以誰(shuí)為輔，誰(shuí)來(lái)牽頭，誰(shuí)來(lái) 配合等方面在現(xiàn)行的制度中缺少明確規(guī)定，不能做到相互協(xié) 調(diào)溝通。相反，各自保守，相互封閉本部門掌握的情況成為 常態(tài)。因而，無(wú)法形成相互銜接、協(xié)調(diào)一致的監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制， 在一定程度上弱化了監(jiān)

9、督。7、對(duì)三重一大監(jiān)督乏力。職工群眾對(duì)企業(yè)重大決策缺 乏參與和了解，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況知之甚少，加 之職代會(huì)的形式主義成分居多，民主的成分較少，企業(yè)許多 問(wèn)題只要不涉及職工個(gè)人利益，代表們很少提出反對(duì)意見(jiàn)， 因而存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。8、工作感情化、感情工作化。由于物資供應(yīng)行業(yè)的特 殊性質(zhì)，多年來(lái)形成了與供應(yīng)商和內(nèi)部生產(chǎn)用料單位的深厚 合作關(guān)系，朋友關(guān)系，極個(gè)別人一定程度上形成了工作感情 化、感情工作化的現(xiàn)象，導(dǎo)致正常工作參雜了一些人情世故 和哥們義氣，在具體工作中可能存在難作為、不作為、或者 亂作為現(xiàn)象，由此產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施做預(yù)防腐敗工作，化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)，必須

10、把視野、觸角和 措施，落實(shí)到各個(gè)具體崗位和每一個(gè)人，細(xì)化到權(quán)力行使的 各個(gè)具體環(huán)節(jié)，做到崗位職責(zé)明確、崗位風(fēng)險(xiǎn)清楚、化解風(fēng) 險(xiǎn)措施得力，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就要跟進(jìn) 到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實(shí)到哪里，確保每一個(gè)崗位上 的干部都受到應(yīng)有的監(jiān)督制約和提醒教育。（一）、加強(qiáng)教育、制度、監(jiān)督、懲處相結(jié)合的懲防體系 建設(shè)1、強(qiáng)化黨風(fēng)廉政教育。有針對(duì)性地采取分層分崗施教 的方法，廣泛開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)法、案例說(shuō)法等具有震撼力和威懾 力的教育活動(dòng)，引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹(shù)立正確的權(quán)力觀、 地位觀、利益觀、工作觀，自覺(jué)地秉公行權(quán)、遵章守紀(jì)、嚴(yán) 以律己、廉潔奉公。2、強(qiáng)化規(guī)章制度執(zhí)行。規(guī)章制度的不落實(shí)，是導(dǎo)

11、致權(quán) 利失衡、產(chǎn)生問(wèn)題的根本原因。因此，在不斷完善監(jiān)督制度、 預(yù)防制度、懲治制度的同時(shí)，要切實(shí)做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù) 責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”，從而依靠強(qiáng)有力的制度執(zhí) 行，從根本上防止和解決暗箱操作、獨(dú)斷專行等不廉潔問(wèn)題， 確保實(shí)現(xiàn)有令則行、有禁則止。3、強(qiáng)化違規(guī)行為整治。要經(jīng)常組織廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)部門、 單位、崗位開(kāi)展自檢自查活動(dòng)，及時(shí)查找不履職、不盡責(zé)行 為，嚴(yán)肅處理不作為、亂作為行為，從嚴(yán)查處工作失職、瀆 職、以權(quán)謀私等違規(guī)違紀(jì)行為。4、強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)察。對(duì)權(quán)力運(yùn)行的過(guò)程進(jìn)行有效的 監(jiān)督、監(jiān)察，是防控廉政風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)問(wèn)題的根本保證。重點(diǎn)監(jiān) 察企業(yè)重大決策、大額資金使用、物資招標(biāo)采購(gòu)等經(jīng)營(yíng)管理 活

12、動(dòng)全過(guò)程，隨時(shí)糾正和處置權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中的失誤和偏差， 及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。（二）、強(qiáng)化物資采購(gòu)、供應(yīng)、管理的監(jiān)督圍繞監(jiān)督工作的重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督資源的整合，充 分發(fā)揮黨組織監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、工會(huì)民主監(jiān) 督、法律事務(wù)監(jiān)督、新聞?shì)浾摫O(jiān)督等作用，成立物資采購(gòu)價(jià) 格委員會(huì)，不斷拓寬監(jiān)督監(jiān)察范圍和領(lǐng)域，逐步實(shí)現(xiàn)由事后 監(jiān)督向事前監(jiān)督、由單項(xiàng)監(jiān)督向綜合監(jiān)督、由階段性監(jiān)督向 全過(guò)程監(jiān)督的轉(zhuǎn)變和延伸，確保重點(diǎn)崗位和實(shí)權(quán)人物的權(quán)力 在陽(yáng)光下操作，在監(jiān)督中運(yùn)行。1、強(qiáng)化招標(biāo)采購(gòu)價(jià)格的監(jiān)管紀(jì)檢（監(jiān)察）、審計(jì)、法律、業(yè)務(wù)綜合等監(jiān)督部門事 先必須在招標(biāo)會(huì)之前參與詢價(jià)，否則，對(duì)成千上萬(wàn)的物資市 場(chǎng)價(jià)格一無(wú)所知

13、，又如何能夠在物資招標(biāo)采購(gòu)中起到監(jiān)督作 用呢？沒(méi)有調(diào)查研究就沒(méi)有發(fā)言權(quán)，為了強(qiáng)化招標(biāo)采購(gòu)價(jià)格 的監(jiān)管，避免監(jiān)督流于形式，確實(shí)有效保護(hù)干部，防止暗箱 操作導(dǎo)致個(gè)別物資采購(gòu)價(jià)格過(guò)高，避免采購(gòu)人員犯錯(cuò)誤，物 資采購(gòu)部門必須提前一周將招標(biāo)采購(gòu)的品種、數(shù)量、參考價(jià) 格（過(guò)去采購(gòu)價(jià)格）交給財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)委、法律、經(jīng)營(yíng)管 理等監(jiān)督部門以顧客身份向任意供應(yīng)商進(jìn)行廣泛詢價(jià)比對(duì)、 審核，確保物資招標(biāo)采購(gòu)價(jià)格不偏離大方向，不出現(xiàn)離譜價(jià) 格，不出現(xiàn)重大問(wèn)題。如果發(fā)現(xiàn)物資招標(biāo)的標(biāo)底價(jià)明顯離譜， 對(duì)價(jià)格制定、審核等責(zé)任者嚴(yán)厲處罰，并進(jìn)行責(zé)任追究。對(duì) 發(fā)現(xiàn)價(jià)格明顯偏高者給予獎(jiǎng)勵(lì)。為了確保公平、公正、公開(kāi)， 任何人不得泄露供

14、應(yīng)商投標(biāo)的任何信息。2、強(qiáng)化對(duì)物資招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程的有效制衡。物資招標(biāo)價(jià)格制定權(quán)、網(wǎng)上詢價(jià)復(fù)核監(jiān)督權(quán)、監(jiān)督部門 的事先知情權(quán)合理配置，相互獨(dú)立形成有效制衡。劃分和配 置物資采購(gòu)部門，監(jiān)督部門各自的權(quán)力和職能，加強(qiáng)對(duì)物資 招標(biāo)價(jià)格制定權(quán)、網(wǎng)上詢價(jià)復(fù)核監(jiān)督權(quán)、監(jiān)督部門的事先知 情權(quán)進(jìn)行適度的分解。物資招標(biāo)價(jià)格制定和采購(gòu)合同簽訂要經(jīng)過(guò)不同的部門 完成，打破一筆采購(gòu)業(yè)務(wù)由一個(gè)部門或一個(gè)人一竿子插到底 的運(yùn)行模式，建立起分工明確、高效協(xié)作、環(huán)節(jié)之間過(guò)程之 中的監(jiān)督制衡和自動(dòng)糾偏機(jī)制，確保部門之間的制約性、采 購(gòu)程序的透明性、監(jiān)督權(quán)力的制衡性、結(jié)果的公平性和客觀 性，從制度上解決權(quán)力過(guò)于集中和暗箱操作的問(wèn)題，

15、減少采 購(gòu)中的腐敗行為。3、防止暗箱操作，突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高權(quán)力運(yùn)行透明 度。“公開(kāi)”是實(shí)行監(jiān)督的基礎(chǔ)，沒(méi)有“公開(kāi)”，就無(wú)從監(jiān) 督。廉潔自律執(zhí)行情況敢不敢公開(kāi)是衡量領(lǐng)導(dǎo)干部愿不愿接 受監(jiān)督的試金石?！瓣?yáng)光是最好的防腐劑”，要切斷權(quán)錢交 易的利益鏈條，解決高價(jià)采購(gòu)問(wèn)題最好的方式就是公開(kāi)。招 標(biāo)會(huì)之前紀(jì)委、法律、審計(jì)等監(jiān)督部門必須參與詢價(jià)，招標(biāo) 過(guò)程中參與招標(biāo)價(jià)格監(jiān)督，事后公開(kāi)招標(biāo)價(jià)格。公開(kāi)，既是 權(quán)力監(jiān)督制約的前提，也是健全權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制的關(guān)鍵。4、強(qiáng)化對(duì)物資供應(yīng)管理過(guò)程的有效監(jiān)督。物資采購(gòu)、供應(yīng)、管理及各項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)的制定要本著實(shí) 事求是，客觀、透明、合理的原則制定，嚴(yán)防暗箱操作，各 項(xiàng)指標(biāo)的

16、考核獎(jiǎng)罰要嚴(yán)肅認(rèn)真，有理有據(jù)，公平公正，嚴(yán)禁 權(quán)錢交易。5、加大廢舊物資回收處理力度。有關(guān)部門要嚴(yán)格把關(guān)， 認(rèn)真核定廢舊物資產(chǎn)生數(shù)量，加大回收力度，嚴(yán)防出現(xiàn)私自 倒賣廢舊物資的情況發(fā)生。（二）、強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督。紀(jì)委要參與審計(jì)的全過(guò)程，強(qiáng)化對(duì)審計(jì)過(guò)程的監(jiān)督，做 到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)追究責(zé)任，及時(shí)保護(hù)干部。對(duì)審計(jì)中 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，屬于違法違紀(jì)方面的，要及時(shí)向紀(jì)委（監(jiān)察室） 移交。（三）、加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)工程立項(xiàng)、招 標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)、驗(yàn)收、結(jié)算等環(huán)節(jié)的監(jiān)管。強(qiáng)化民主監(jiān) 督。（四）加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的監(jiān)督。 認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一 大”決策制度的意見(jiàn)，加強(qiáng)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、黨員職 工對(duì)“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實(shí)行“三重一大”決策 事前通告，積極推行“三重一大”決策票