bm09-軟件開發(fā)中心質(zhì)量檢查與評價標(biāo)準(zhǔn)

1、.：.；中國建立銀行河南省分行信息技術(shù)部軟件開發(fā)中心計算機(jī)運用工程質(zhì)量檢查和評價規(guī)范試行二OO一年十月工程質(zhì)量檢查和評價規(guī)范 PAGE 39目 錄 TOC o 1-3 1 工程質(zhì)量檢查的目的和范圍 PAGEREF _Toc484861933 h 12 工程質(zhì)量檢查和評價的方法 PAGEREF _Toc484861934 h 13 軟件開發(fā)類工程檢查內(nèi)容和評價規(guī)范 PAGEREF _Toc484861935 h 23.1需求分析階段 PAGEREF _Toc484861936 h 23.1.1開發(fā)方案 PAGEREF _Toc484861937 h 23.1.2質(zhì)量方案 PAGEREF _Toc

2、484861938 h 33.1.3需求分析 PAGEREF _Toc484861939 h 43.1.4外部開發(fā)工程檢查內(nèi)容 PAGEREF _Toc484861940 h 63.1.5工程配置管理方案 PAGEREF _Toc484861941 h 73.1.6需求分析階段的有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861942 h 83.1.7需求分析階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861943 h 83.2概要設(shè)計階段 PAGEREF _Toc484861944 h 93.2.1概要設(shè)計闡明書 PAGEREF _Toc484861945 h 93.2.2概要設(shè)計階段的

3、有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861946 h 103.2.3概要設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861947 h 103.3詳細(xì)設(shè)計階段 PAGEREF _Toc484861948 h 103.3.1詳細(xì)設(shè)計闡明書 PAGEREF _Toc484861949 h 103.3.2數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書 PAGEREF _Toc484861950 h 103.3.3單元測試方案 PAGEREF _Toc484861951 h 103.3.4詳細(xì)設(shè)計階段有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861952 h 103.3.5詳細(xì)設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF

4、_Toc484861953 h 103.4編碼及單元測試階段 PAGEREF _Toc484861954 h 103.4.1編碼預(yù)備任務(wù) PAGEREF _Toc484861955 h 103.4.2工程開發(fā)編碼情況 PAGEREF _Toc484861956 h 103.4.3單元測試情況 PAGEREF _Toc484861957 h 103.4.4編碼及單元測試階段的有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861958 h 103.4.5編碼及單元測試階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861959 h 103.5集成及測試階段 PAGEREF _Toc484861960

5、 h 103.5.1集成及測試階段的預(yù)備任務(wù) PAGEREF _Toc484861961 h 103.5.2集成及測試情況 PAGEREF _Toc484861962 h 103.5.3集成及測試階段的有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861963 h 103.5.4集成及測試階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861964 h 103.6試運轉(zhuǎn)階段 PAGEREF _Toc484861965 h 103.6.1試運轉(zhuǎn)情況 PAGEREF _Toc484861966 h 103.6.2工程總結(jié) PAGEREF _Toc484861967 h 104工程實施類工程檢查內(nèi)容和

6、評價規(guī)范 PAGEREF _Toc484861968 h 104.1需求分析階段 PAGEREF _Toc484861969 h 104.1.1開發(fā)方案 PAGEREF _Toc484861970 h 104.1.2工程質(zhì)量控制方案 PAGEREF _Toc484861971 h 104.1.3需求分析 PAGEREF _Toc484861972 h 104.1.4外部工程檢查內(nèi)容 PAGEREF _Toc484861973 h 104.1.5工程配置管理方案 PAGEREF _Toc484861974 h 104.1.6需求分析階段的有關(guān)文檔 PAGEREF _Toc484861975 h

7、104.1.7需求分析階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861976 h 104.2方案設(shè)計階段 PAGEREF _Toc484861977 h 104.2.1工程設(shè)計實施方案 PAGEREF _Toc484861978 h 104.2.2工程設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況 PAGEREF _Toc484861979 h 104.3工程實施階段 PAGEREF _Toc484861980 h 104.3.1工程實施 PAGEREF _Toc484861981 h 104.3.2單元測試情況 PAGEREF _Toc484861982 h 104.3.3工程設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況

8、PAGEREF _Toc484861983 h 104.4調(diào)試檢驗階段 PAGEREF _Toc484861984 h 104.4.1系統(tǒng)調(diào)試 PAGEREF _Toc484861985 h 104.4.2工程總結(jié) PAGEREF _Toc484861986 h 101 工程質(zhì)量檢查的目的和范圍工程產(chǎn)品逐漸構(gòu)成于開發(fā)過程中，要使影響產(chǎn)質(zhì)量量的要素處于受控形狀，才干消費出符合用戶要求的高質(zhì)量的工程產(chǎn)品。對工程開發(fā)過程中的質(zhì)量活動進(jìn)展檢查和評價，是一項重要的質(zhì)量控制任務(wù)，對保證工程產(chǎn)品的質(zhì)量起著重要作用。經(jīng)過了解開發(fā)過程中與質(zhì)量有關(guān)的活動，并對這些質(zhì)量活動的過程和結(jié)果進(jìn)展檢查，使管理人員了解開發(fā)過

9、程中各階段的質(zhì)量情況，對工程的質(zhì)量活動進(jìn)展控制，從而到達(dá)提高工程質(zhì)量的目的，同時為軟件開發(fā)中心質(zhì)量控制組以下簡稱質(zhì)量控制組進(jìn)展質(zhì)量活動檢查制定一致的規(guī)范。工程質(zhì)量檢查的范圍包括在省分行信息技術(shù)部正式立項并管理的各類計算機(jī)運用工程工程的分類和階段劃分參見，以下簡稱為。本規(guī)范適用于工程組內(nèi)管理人員和開發(fā)人員對工程質(zhì)量活動的自我檢查，以及質(zhì)量控制組對工程開發(fā)各階段的檢查和評價。2 工程質(zhì)量檢查和評價的方法工程正式立項后，軟件開發(fā)中心質(zhì)量控制組在工程組配合下制定工程質(zhì)量檢查方案，確定該工程質(zhì)量檢查的內(nèi)容和時間。工程質(zhì)量檢查主要為階段性檢查，在工程每一階段終了時進(jìn)展。試運轉(zhuǎn)前進(jìn)展的集成及測試階段質(zhì)量檢查

10、將作為對該工程的總體質(zhì)量評價。對質(zhì)量活動的檢查評價分為兩部分：質(zhì)量活動的過程和質(zhì)量活動的結(jié)果，檢查和評價的原那么是過程和結(jié)果相結(jié)合，以結(jié)果為主。在檢查和評價過程中，運用表格方式或問答方式，經(jīng)過面談、調(diào)查表、審查文檔和記錄、檢查開發(fā)環(huán)境現(xiàn)場等途徑來掌握有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)其中文檔和記錄是最重要的客觀根據(jù)，從而闡明工程的質(zhì)量活動的實施情況。3 軟件開發(fā)類工程檢查內(nèi)容和評價規(guī)范3.1需求分析階段3.1.1開發(fā)方案3.1.1.1工程開發(fā)階段劃分及任務(wù)進(jìn)度安排檢查內(nèi)容：工程組必需在工程開發(fā)前期劃分整個開發(fā)階段，闡明各階段所要求的輸入條件和所產(chǎn)生的輸出結(jié)果，以及各階段要執(zhí)行的驗證步驟，工程開發(fā)進(jìn)度目的，包括資

11、源和任務(wù)分配、時間安排等內(nèi)容。上述內(nèi)容必需有書面記錄，作為質(zhì)量控制組進(jìn)展檢查的重要根據(jù)。評價規(guī)范：明確指出工程開發(fā)劃分成假設(shè)干階段；階段劃分應(yīng)與質(zhì)量控制組的相應(yīng)規(guī)定堅持一致；對開發(fā)過程中每個階段均明確規(guī)定其輸入條件；對開發(fā)過程每個階段均明確規(guī)定其產(chǎn)生的輸出結(jié)果；輸出結(jié)果中的文檔種類必需與以下簡稱中各階段文檔要求堅持一致；工程組應(yīng)規(guī)定對工程開發(fā)各階段的輸出結(jié)果進(jìn)展測試或評審的步驟、方法，驗證其能否到達(dá)設(shè)計要求； 規(guī)定了工程各階段的時間安排和任務(wù)、資源分配；上述內(nèi)容必需有書面記錄可供檢查。3.1.1.2選擇開發(fā)工具和方法檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)指明運用的開發(fā)工具和方法并闡明理由，指明開發(fā)任務(wù)應(yīng)遵守的規(guī)那

12、么、慣例和商定。評價規(guī)范：指明工程開發(fā)運用的開發(fā)工具和方法；對于運用的工具和技術(shù)進(jìn)展評審可以是內(nèi)部評審，闡明其運用理由；規(guī)定開發(fā)任務(wù)中應(yīng)遵守的規(guī)那么、慣例和商定；上述內(nèi)容必需有書面根據(jù)；3.1.1.3工程組成員任務(wù)安排檢查內(nèi)容：工程經(jīng)理對工程組成員的任務(wù)閱歷作必要了解，安排工程組成員承當(dāng)相應(yīng)的任務(wù)義務(wù)，根據(jù)質(zhì)量控制組及其它有關(guān)部門的要求和本工程的特點設(shè)置任務(wù)崗位，明確各崗位任務(wù)職責(zé)，上述任務(wù)安排應(yīng)有書面記錄。評價規(guī)范：有無工程組一切成員書面任務(wù)簡要；要求配備的質(zhì)量控制擔(dān)任人具有一定的管理閱歷；要求設(shè)專人擔(dān)任版本控制和文檔管理；要求設(shè)質(zhì)量控制崗位；要求設(shè)配置管理崗位；有無確定崗位任務(wù)職責(zé)；任務(wù)安

13、排、崗位設(shè)置和相應(yīng)的任務(wù)職責(zé)有無書面記錄。3.1.1.4開發(fā)方案的評審檢查內(nèi)容：開發(fā)方案必需經(jīng)過評審，這是保證工程質(zhì)量的重要步驟。評審終了后上交開發(fā)方案副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：開發(fā)方案必需經(jīng)過評審可進(jìn)展內(nèi)部評審，保管評審報告；評審報告應(yīng)按照的要求編寫；3.1.1.5開發(fā)方案的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將開發(fā)方案納入文檔控制管理，按照文檔控制規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的開發(fā)方案，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：開發(fā)方案的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；3.1.2質(zhì)量方案3.1.2.1工程質(zhì)量

14、方案的制定和同意檢查內(nèi)容：檢查質(zhì)量方案的內(nèi)容能否完善，能否上報質(zhì)量控制組進(jìn)展評審并獲得同意。評價規(guī)范：工程質(zhì)量方案經(jīng)過質(zhì)量控制組的評審并得到同意；對于未經(jīng)質(zhì)量控制組評審的質(zhì)量方案，按的要求評審其內(nèi)容；3.1.2.2工程質(zhì)量方案的更改控制檢查內(nèi)容：質(zhì)量方案可隨開發(fā)過程中情況的變化進(jìn)展必要的調(diào)整；為了保證質(zhì)量方案的有效性和嚴(yán)肅性，對其進(jìn)展的更改必需納入文檔控制管理。評價規(guī)范：質(zhì)量方案與開發(fā)方案中的相應(yīng)內(nèi)容如進(jìn)度、測試檢查方法、階段結(jié)果驗證準(zhǔn)那么等，如不符，檢查其中能否有相應(yīng)內(nèi)容。3.1.2.3質(zhì)量方案的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：質(zhì)量控制小組按照制定的質(zhì)量方案開展任務(wù)，擔(dān)任詳細(xì)組織工程組內(nèi)的質(zhì)量活動，按時向

15、質(zhì)量控制組匯報本工程組質(zhì)量保證情況。評價規(guī)范：建立質(zhì)量控制小組或無質(zhì)量管理人員；檢查人員根據(jù)質(zhì)量控制小組提供的資料，結(jié)合平常了解的情況和工程的規(guī)模進(jìn)展檢查；檢查人員衡量規(guī)范可具有一定的客觀性。3.1.3需求分析3.1.3.1供需雙方建立交流的渠道檢查內(nèi)容：供需雙方指定專人擔(dān)任需求管理，建立一致的交流渠道，在需求分析階段能就需求問題獲得良好的交流與溝通。評價規(guī)范：工程組必需指定專人擔(dān)任與需方就需求問題進(jìn)展交流，接納需方提出的要求，提交工程組內(nèi)部討論，將結(jié)果或意見反響給需方；工程組應(yīng)要求需方指派專人擔(dān)任本部門需求的搜集、提出，以及與工程組討論需求問題，上述內(nèi)容必需在雙方有關(guān)書面記錄中得到表達(dá)。3.

16、1.3.2建立需求確認(rèn)和更改規(guī)程及其執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：供需雙方應(yīng)建立需求確認(rèn)和更改規(guī)程，由工程組根據(jù)質(zhì)量控制組的有關(guān)規(guī)定提出草案，雙方共同討論確認(rèn)并記錄討論結(jié)果。評價規(guī)范：需求確認(rèn)和更改規(guī)程、供需雙方確實認(rèn)簽字必需完好；檢查人員可客觀判別需求確認(rèn)和更改規(guī)程能否符合質(zhì)量控制組的規(guī)定，以及關(guān)于需求更改和確認(rèn)的記錄能否豐富完好。3.1.3.3工程需求闡明書檢查內(nèi)容：工程需求闡明書是由需求部門及相關(guān)部門編寫的闡明其需求的文檔，是工程組進(jìn)展需求分析的重要根據(jù)，檢查的主要目的是希望由工程組進(jìn)展督促，引起需求部門對這項任務(wù)的注重。評價規(guī)范：按照的要求編寫。3.1.3.4工程需求分析闡明書的內(nèi)容檢查內(nèi)容：工程

17、需求分析闡明書是記錄需求方完好需求的文檔，以供需雙方都可以了解的方式描畫，由工程組在需方的親密配合下編寫并得到需方的認(rèn)可；該文檔應(yīng)納入文檔控制和配置管理。評價規(guī)范：檢查人員可客觀評價；需求應(yīng)完好、無歧義地寫明，并足夠準(zhǔn)確；工程需求分析闡明書應(yīng)符合的要求；3.1.3.5工程需求分析闡明書的評審檢查內(nèi)容：按照的要求，工程需求分析闡明書必需經(jīng)過正式評審，評審必需有需求人員參與并認(rèn)可。工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交工程需求分析闡明書副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：評審報告應(yīng)按照的要求編寫；工程組成員在評審組中所占比例不能超越50%；3.1.3.6工程需求分析闡明書的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按

18、的要求，將工程需求分析闡明書納入文檔控制管理，按照文檔控制規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的需求分析闡明書，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：工程需求分析闡明書的更改必需有相應(yīng)的需求變卦懇求闡明書；需求變卦懇求闡明書應(yīng)按照的要求編寫；3.1.4外部開發(fā)工程檢查內(nèi)容本項檢查內(nèi)容僅限于外部開發(fā)工程，不包括組織行內(nèi)人員開發(fā)的工程。3.1.4.1合同中的質(zhì)量條款檢查內(nèi)容：為了保證未來交付的軟件產(chǎn)品和效力的質(zhì)量，建行在與公司簽定的開發(fā)合同中必需規(guī)定質(zhì)量條款來約束對方在開發(fā)和維護(hù)階段的行為，使之符合建行的要求。評價規(guī)范：合同中必需按的要求規(guī)定質(zhì)量條款；3.1

19、.4.2合同評審檢查內(nèi)容：在簽定合同之前，組織有關(guān)部門對合同內(nèi)容進(jìn)展評審，合同的評審報告應(yīng)妥善保管。評價規(guī)范：合同必需進(jìn)展評審，并產(chǎn)生評審報告；評審報告的內(nèi)容必需符合的要求；3.1.4.3建立管理公司活動的規(guī)程檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)建立銀行有關(guān)規(guī)定如及合同的要求，與協(xié)作公司建立一系列管理規(guī)程，包括對階段性結(jié)果的測試、發(fā)現(xiàn)問題的處置以及對雙方有分歧問題的處置等。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；檢查人員參考質(zhì)量控制組的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)檢查中的實踐情況給予評價；評價主要根據(jù)文檔記錄和人員訪談；3.1.5工程配置管理方案本項檢查的主要內(nèi)容是確定工程能否建立了一套行之有效的配置管理規(guī)程，并得到落實。3.1.5

20、.1文檔版本管理檢查內(nèi)容：檢查文檔版本管理能否符合配置管理方案的要求。文檔版本管理是工程進(jìn)展文檔管理的前提和根底，可以是單獨的文檔，也可以是配置管理方案的一部分。評價規(guī)范：文檔版本管理的內(nèi)容應(yīng)按的要求編寫；對于大型工程，必需有單獨的文檔版本管理規(guī)程；3.1.5.2軟件版本管理檢查內(nèi)容：軟件版本管理是工程進(jìn)展配置管理的前提和根底，視工程規(guī)模的大小，可以是單獨的文檔，也可以是配置管理方案的一部分。評價規(guī)范：軟件版本管理內(nèi)容按的要求編寫；對于大型工程，必需有單獨的軟件版本管理規(guī)程；3.1.5.3工程配置管理方案的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：配置管理人員按照配置管理方案開展任務(wù)，擔(dān)任工程組內(nèi)的配置管理活動，按時

21、向本工程質(zhì)量控制小組匯報配置管理情況，由質(zhì)量控制小組匯總后向上級質(zhì)量控制組匯報。評價規(guī)范：必需指定專門的配置管理人員；大型和普通工程必需安排專人分別從事文檔和軟件版本管理；檢查人員根據(jù)配置管理小組提供的資料，結(jié)合平常了解的情況和工程的規(guī)模，給出相應(yīng)評價；3.1.6需求分析階段的有關(guān)文檔3.1.6.1可行性研討報告檢查內(nèi)容：可行性研討報告是工程需求分析之前產(chǎn)生的文檔，檢查的目的就是希望工程開發(fā)能堅持完好性和規(guī)范性。評價規(guī)范：按照的要求編寫。3.1.6.2計算機(jī)系統(tǒng)選型報告檢查內(nèi)容：參與檢查工程涉及購置的計算機(jī)系統(tǒng)的選型情況，能否對市場同類產(chǎn)品進(jìn)展了調(diào)查和比較，并產(chǎn)生書面報告供上級管理部門參考。評

22、價規(guī)范：本項檢查內(nèi)容只涉及購置計算機(jī)系統(tǒng)的工程，其它工程不列入檢查范圍；按照的要求編寫。3.1.6.3用戶培訓(xùn)手冊的綱要檢查內(nèi)容：根據(jù)工程需求分析闡明，擬定用戶培訓(xùn)手冊的綱要。評價規(guī)范：需求分析階段沒有構(gòu)成用戶培訓(xùn)手冊的綱要。3.1.6.4用戶培訓(xùn)方案檢查內(nèi)容：組織好用戶培訓(xùn)任務(wù)是工程開發(fā)的重要組成部分，關(guān)系到工程實施后能否能產(chǎn)生預(yù)期的效益。因此要求工程組必需在工程開發(fā)初期就制定，及早作出安排。評價規(guī)范：按照的要求編寫。3.1.7需求分析階段工程義務(wù)完成情況3.1.7.1工程階段性義務(wù)完成情況檢查內(nèi)容：確認(rèn)工程能否按方案完成階段目的，發(fā)現(xiàn)并分析影響工程進(jìn)度的緣由，檢查主要根據(jù)工程組交付質(zhì)量控制

23、組備案的各項方案類文檔。評價規(guī)范：工程組應(yīng)制定開發(fā)方案，或類似的進(jìn)度安排；檢查工程開發(fā)方案中義務(wù)能否按要求完成，有未完成情況時能否有緣由分析包括工程組內(nèi)部緣由和工程組不可控制的緣由；假設(shè)沒有按時完成需求分析階段方案，根據(jù)情況重新安排下階段的任務(wù)進(jìn)度；本項檢查所根據(jù)的各類方案性文檔以質(zhì)量控制組備案的為準(zhǔn)；3.1.7.2質(zhì)量控制小組的任務(wù)情況檢查內(nèi)容：在需求分析階段終了前，工程質(zhì)量控制小組應(yīng)按照工程質(zhì)量方案中規(guī)定的驗證準(zhǔn)那么對本階段重要的輸出件進(jìn)展驗證，產(chǎn)生相應(yīng)的驗證記錄。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；檢查人員經(jīng)過了解質(zhì)量控制小組對工程階段結(jié)果驗證及工程組質(zhì)量活動的執(zhí)行情況得出評價。3.1.7.3

24、對外部開發(fā)工程中協(xié)作公司的階段性結(jié)果進(jìn)展驗證檢查內(nèi)容：工程組有必要參與驗證公司能否按方案按質(zhì)量完成階段性義務(wù)，驗證內(nèi)容和方法主要根據(jù)工程開發(fā)方案和合同的規(guī)定以及雙方共同制定的有關(guān)規(guī)程；工程組必需記錄驗證結(jié)果。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；應(yīng)留意驗證方法和措施能否科學(xué)、公正、能否讓對方接受，以及驗證過程能否嚴(yán)厲，發(fā)現(xiàn)的問題能否得到處理；本項檢查只涉及外部開發(fā)工程，其它工程不列入檢查范圍；3.2概要設(shè)計階段3.2.1概要設(shè)計闡明書3.2.1.1概要設(shè)計闡明書的內(nèi)容檢查內(nèi)容：檢查能否闡明了對系統(tǒng)的設(shè)計思索，能否能為詳細(xì)設(shè)計提供根底。評價規(guī)范：檢查人員可客觀評價；概要設(shè)計闡明書的內(nèi)容應(yīng)符合的要求；運用

25、非過程化言語工具開發(fā)的工程允許與規(guī)范的內(nèi)容有一定出入，詳細(xì)評價規(guī)范由檢查人員掌握；對于小型工程，假設(shè)軟件系統(tǒng)比較簡單，允許概要設(shè)計闡明書與詳細(xì)設(shè)計闡明書合并；檢查人員主要根據(jù)文檔的版面能否規(guī)范、內(nèi)容能否豐富來評價。3.2.1.2概要設(shè)計闡明書的評審檢查內(nèi)容：根據(jù)的要求，概要設(shè)計闡明書必需經(jīng)過正式評審。工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交概要設(shè)計闡明書副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：評審報告應(yīng)按照的要求編寫；工程組成員在評審組中所占比例不能超越50%。3.2.1.3概要設(shè)計闡明書的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將概要設(shè)計闡明書納入文檔管理，按照文檔版本管理規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文

26、檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的概要設(shè)計闡明書，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：概要設(shè)計闡明書的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；3.2.2概要設(shè)計階段的有關(guān)文檔3.2.2.1數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書初步檢查內(nèi)容：對存在數(shù)據(jù)庫設(shè)計的工程而言，概要設(shè)計階段必需產(chǎn)生數(shù)據(jù)庫模型，構(gòu)成初步的。評價規(guī)范：本項檢查只涉及存在數(shù)據(jù)庫設(shè)計的工程，其它工程不列入檢查范圍；對于大中型工程，必需提供單獨的數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書；內(nèi)容必需包括所運用的數(shù)據(jù)庫軟件、訪問數(shù)據(jù)庫方式、數(shù)據(jù)庫構(gòu)造設(shè)計和數(shù)據(jù)庫平安嚴(yán)密設(shè)計。3.2.2.2用戶培訓(xùn)手冊框架檢查內(nèi)容：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果，編寫用戶培

27、訓(xùn)手冊的框架。評價規(guī)范：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果對軟件做總體描畫；3.2.2.3操作手冊框架檢查內(nèi)容：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果，編寫操作手冊的框架。評價規(guī)范：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果構(gòu)成操作手冊的框架；對小型工程，允許培訓(xùn)手冊和操作手冊合并編寫。3.2.2.4技術(shù)手冊框架檢查內(nèi)容：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果，編寫技術(shù)手冊的框架。評價規(guī)范：根據(jù)概要設(shè)計的結(jié)果構(gòu)成技術(shù)手冊的總體構(gòu)架；3.2.3概要設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況3.2.3.1工程階段性義務(wù)完成情況檢查內(nèi)容：確認(rèn)工程能否按方案完成階段目的，發(fā)現(xiàn)并分析影響工程進(jìn)度的緣由，檢查主要根據(jù)工程組交付質(zhì)量控制組備案的各項方案類文檔。評價規(guī)范：工程組應(yīng)制定開發(fā)方案，或類似的進(jìn)度

28、安排；檢查工程開發(fā)方案中涉及的詳細(xì)設(shè)計階段的提交件能否按要求完成，未完成的能否有緣由分析工程組內(nèi)部緣由和工程組不可控制的緣由；假設(shè)沒有按時完成概要設(shè)計階段方案，根據(jù)情況重新安排下階段的任務(wù)進(jìn)度；本項檢查所根據(jù)的各類方案性文檔以質(zhì)量控制組備案的為準(zhǔn)；3.2.3.2質(zhì)量控制小組的任務(wù)情況檢查內(nèi)容：在概要設(shè)計階段終了前，工程質(zhì)量控制小組應(yīng)按照工程質(zhì)量方案中規(guī)定的驗證準(zhǔn)那么對本階段重要的輸出件進(jìn)展驗證，產(chǎn)生相應(yīng)的驗證記錄。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；經(jīng)過了解質(zhì)量控制小組對工程階段驗證及工程組質(zhì)量活動的執(zhí)行情況得出評價。3.2.3.3對外部開發(fā)工程中協(xié)作公司的階段性結(jié)果進(jìn)展驗證檢查內(nèi)容：工程組有必要驗

29、證公司能否按方案按質(zhì)量完成階段性義務(wù)，驗證內(nèi)容和方法主要根據(jù)工程開發(fā)方案和合同的規(guī)定以及雙方共同制定的有關(guān)規(guī)程；工程組必需記錄驗證結(jié)果。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；應(yīng)留意驗證方法和措施能否科學(xué)、公正、能否讓對方接受，以及驗證過程能否嚴(yán)厲，發(fā)現(xiàn)的問題能否得到處理；本項檢查只涉及外部開發(fā)工程，其它工程不列入檢查范圍；3.3詳細(xì)設(shè)計階段3.3.1詳細(xì)設(shè)計闡明書3.3.1.1詳細(xì)設(shè)計闡明書的內(nèi)容檢查內(nèi)容：檢查能否詳細(xì)闡明系統(tǒng)中各個成分的設(shè)計細(xì)節(jié)。評價規(guī)范：對于運用過程化言語工具開發(fā)的工程，其詳細(xì)設(shè)計闡明書的內(nèi)容應(yīng)符合中關(guān)于詳細(xì)設(shè)計闡明書的要求；運用非過程化言語工具開發(fā)的工程允許與規(guī)范有一定出入，詳細(xì)

30、評價規(guī)范由檢查人員掌握，但每個模塊的設(shè)計至少應(yīng)包括流程描畫、接口、尚未處理的問題三個要素；檢查人員客觀評價主要根據(jù)文檔版面能否規(guī)范、內(nèi)容能否豐富。3.3.1.2詳細(xì)設(shè)計闡明書的評審檢查內(nèi)容：按照的要求，詳細(xì)設(shè)計闡明書必需經(jīng)過正式評審；小型工程可在工程組內(nèi)自行評審。工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交詳細(xì)設(shè)計闡明書副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：評審報告應(yīng)按照的要求編寫；對于大、中型工程，工程組成員在評審組中所占比例不能超越50%。3.3.1.3詳細(xì)設(shè)計闡明書的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將詳細(xì)設(shè)計闡明書納入文檔管理，按照文檔版本管理規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階

31、段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的詳細(xì)設(shè)計闡明書，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：詳細(xì)設(shè)計闡明書的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；3.3.2數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書本節(jié)內(nèi)容只涉及運用數(shù)據(jù)庫的工程。3.3.2.1數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書的內(nèi)容檢查內(nèi)容：檢查能否詳細(xì)規(guī)定了數(shù)據(jù)庫的一切標(biāo)識、邏輯構(gòu)造和物理構(gòu)造。評價規(guī)范：檢查人員可客觀評價；數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書的內(nèi)容應(yīng)符合的要求；對于小型工程，假設(shè)軟件系統(tǒng)比較簡單，允許與概要設(shè)計闡明書或詳細(xì)設(shè)計闡明書合并。對于大中型工程，必需提供單獨的數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書；檢查人員客觀評價主要根據(jù)文檔的版面能否規(guī)范、內(nèi)容能否豐富。3.3.2.2數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書

32、的評審檢查內(nèi)容：數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書必需經(jīng)過正式評審，可以和詳細(xì)設(shè)計闡明書評審一同進(jìn)展；工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：數(shù)據(jù)庫設(shè)計評審報告可以是詳細(xì)設(shè)計評審報告的一部分；數(shù)據(jù)庫設(shè)計評審報告應(yīng)按照的要求編寫；對大、中型工程，工程組成員在評審組中所占比例不能超越50%;3.3.2.3數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書納入文檔管理，按照文檔版本管理規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：數(shù)據(jù)庫設(shè)計闡明書的更改必需有相應(yīng)的

33、文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；3.3.3單元測試方案3.3.3.1單元測試方案的內(nèi)容檢查內(nèi)容：檢查能否描畫了單元測試的資源、進(jìn)度安排以及相應(yīng)的測試用例和測試的評價規(guī)范。評價規(guī)范：內(nèi)容應(yīng)符合中關(guān)于測試方案的要求；檢查人員客觀評價主要根據(jù)測試用例內(nèi)容能否豐富以及對測試結(jié)果的評價規(guī)范能否嚴(yán)厲。3.3.3.2單元測試方案的評審檢查內(nèi)容：單元測試方案必需進(jìn)展評審可在工程組內(nèi)部評審。工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交單元測試方案副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：評審報告應(yīng)按照的要求編寫；3.3.3.3單元測試方案的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將單元測試方案納入文檔管理，按照文檔

34、版本管理規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的單元測試方案，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：單元測試方案的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；3.3.4詳細(xì)設(shè)計階段有關(guān)文檔3.3.4.1改良的用戶培訓(xùn)手冊檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)詳細(xì)設(shè)計對用戶培訓(xùn)手冊進(jìn)展改良。評價規(guī)范：根據(jù)詳細(xì)設(shè)計的結(jié)果對初步的用戶培訓(xùn)手冊內(nèi)容進(jìn)展充實，完善總體引見部分，添加各模塊功能引見。3.3.4.2改良的操作手冊檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)詳細(xì)設(shè)計對操作手冊進(jìn)展改良。評價規(guī)范：根據(jù)詳細(xì)設(shè)計的結(jié)果對操作手冊內(nèi)容進(jìn)展充實，完善總體引見部分，添加各模塊功能引見；對小

35、型工程，允許培訓(xùn)手冊和操作手冊合并編寫。3.3.4.3改良的技術(shù)手冊檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)詳細(xì)設(shè)計對技術(shù)手冊進(jìn)展改良。評價規(guī)范：根據(jù)詳細(xì)設(shè)計的結(jié)果對技術(shù)手冊內(nèi)容進(jìn)展充實，完善總體引見部分，添加各模塊功能詳細(xì)引見。3.3.5詳細(xì)設(shè)計階段工程義務(wù)完成情況3.3.5.1工程開發(fā)義務(wù)完成情況檢查內(nèi)容：確認(rèn)工程能否按方案完成開發(fā)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)并分析影響工程進(jìn)度的緣由，檢查根據(jù)為工程組交付質(zhì)量控制組備案的各項方案類文檔。評價規(guī)范：工程組應(yīng)制定開發(fā)方案，或類似的進(jìn)度安排；檢查工程開發(fā)方案中涉及的編碼及單元測試階段的提交件能否按要求完成，未完成的應(yīng)分析導(dǎo)致延誤的緣由工程組內(nèi)部緣由和工程組不可控制的緣由；假設(shè)沒有按時

36、完成詳細(xì)設(shè)計階段方案，根據(jù)情況重新安排下階段的任務(wù)進(jìn)度；本項檢查所根據(jù)的各類方案性文檔以質(zhì)量控制組備案的為準(zhǔn)；3.3.5.2質(zhì)量控制小組的任務(wù)情況檢查內(nèi)容：在詳細(xì)設(shè)計階段終了前，工程質(zhì)量控制小組應(yīng)按照工程質(zhì)量方案中規(guī)定的驗證準(zhǔn)那么對本階段重要的輸出件進(jìn)展驗證，產(chǎn)生相應(yīng)的驗證記錄。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；經(jīng)過了解本階段質(zhì)量控制小組對工程階段結(jié)果驗證及工程組質(zhì)量活動的執(zhí)行情況作出評價。3.3.5.3對外部開發(fā)工程中協(xié)作公司的階段性結(jié)果進(jìn)展驗證檢查內(nèi)容：工程組有必要參與驗證公司能否按方案按質(zhì)量完成階段性義務(wù)，驗證內(nèi)容和方法主要根據(jù)工程開發(fā)方案和開發(fā)合同的規(guī)定以及雙方共同制定的有關(guān)規(guī)程；工程組必

37、需記錄驗證的結(jié)果。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；應(yīng)留意檢查驗證方法和措施能否科學(xué)、公正、能否讓對方接受；驗證過程能否嚴(yán)厲，對發(fā)現(xiàn)的問題能否得到了很好的處理；本項檢查只涉及外部開發(fā)工程，其它工程不列入檢查范圍；3.4編碼及單元測試階段3.4.1編碼預(yù)備任務(wù)3.4.1.1編碼人員培訓(xùn)情況檢查內(nèi)容：本項主要檢查工程組對編碼人員進(jìn)展培訓(xùn)的情況；工程組應(yīng)根據(jù)工程開發(fā)運用的工具、方法，結(jié)合開發(fā)人員對上述內(nèi)容的熟習(xí)程度，提出明確的培訓(xùn)目的和要求，并保管詳細(xì)的培訓(xùn)記錄。評價規(guī)范：對于運用目前比較成熟的技術(shù)開發(fā)的工程，編碼人員都有類似的開發(fā)閱歷，那么此項可以經(jīng)過；能否制定了編碼人員培訓(xùn)方案；工程組必需保管詳細(xì)完

38、好的培訓(xùn)記錄，其編寫應(yīng)符合的要求。3.4.1.2分配開發(fā)義務(wù)檢查內(nèi)容：工程開發(fā)義務(wù)的分配情況；重點檢查義務(wù)能否得到了合理的分配，開發(fā)人員的優(yōu)點能否得到了發(fā)揚(yáng)，積極性能否能被調(diào)動起來。主要檢查手段是查看相應(yīng)記錄以及人員訪談。評價規(guī)范：本項可客觀評價；對于外部開發(fā)工程不進(jìn)展該項檢查；工程組能提供義務(wù)分配記錄，義務(wù)應(yīng)分配到人，詳細(xì)到某一模塊；經(jīng)過與開發(fā)人員的訪談來了解他們對義務(wù)分配情況的看法，結(jié)合開發(fā)人員的任務(wù)閱歷，由檢查人員評定。3.4.1.3確認(rèn)開發(fā)環(huán)境檢查內(nèi)容：確認(rèn)開發(fā)將要運用的硬件和軟件環(huán)境，檢查能否有相應(yīng)記錄，應(yīng)包括硬件設(shè)備記錄、系統(tǒng)和運用軟件記錄。評價規(guī)范：工程組應(yīng)有硬件設(shè)備記錄；工程組

39、應(yīng)列出系統(tǒng)軟件和運用軟件清單。3.4.2工程開發(fā)編碼情況3.4.2.1編碼規(guī)那么和商定的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：由工程檢查人員抽查恣意一段代碼，對照工程組制定的編碼規(guī)那么和商定檢查其執(zhí)行情況。評價規(guī)范：工程組能否制定有關(guān)編碼規(guī)那么和商定；由檢查人員將抽查的代碼與編碼規(guī)那么和商定進(jìn)展比較；必需檢查關(guān)鍵代碼。3.4.2.2工程組對代碼審查情況檢查內(nèi)容：為了保證系統(tǒng)的平安，工程組必需采用白盒法對開發(fā)人員編制的代碼進(jìn)展審查，檢查其能否符合詳細(xì)設(shè)計的要求，以及能否有非法代碼。評價規(guī)范：工程組提供完好的代碼審查記錄按功能模塊來劃分；代碼審查記錄必需有審查內(nèi)容、被審查代碼的作者以及審查人員的簽名代碼審查記錄必需包

40、括一切關(guān)鍵模塊代碼。3.4.3單元測試情況3.4.3.1單元測試報告檢查內(nèi)容：經(jīng)過對單元測試報告的檢查，了解單元測試方案的實施情況，測試結(jié)果能否到達(dá)了預(yù)期目的。評價規(guī)范：單元測試應(yīng)按方案完成；單元測試分析報告的編寫應(yīng)符合的要求；3.4.3.2單元測試中發(fā)現(xiàn)問題的處理情況檢查內(nèi)容：檢查單元測試中發(fā)現(xiàn)的問題能否得到處理。評價規(guī)范：檢查測試中發(fā)現(xiàn)的問題已得到處理，或者問題已被記錄下來，并已明確責(zé)任人限期處理；檢查方式是查看相應(yīng)的測試記錄，必要時可經(jīng)過實踐操作驗證其問題能否得到處理。3.4.4編碼及單元測試階段的有關(guān)文檔3.4.4.1集成測試方案檢查內(nèi)容：集成測試方案能否按的要求完成。評價規(guī)范：集成測

41、試方案必需按有關(guān)測試方案的要求來編寫。3.4.4.2用戶培訓(xùn)手冊(改良)檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)編碼及單元測試的情況對用戶培訓(xùn)手冊進(jìn)展改良。評價規(guī)范：根據(jù)編碼及單元測試的結(jié)果對用戶培訓(xùn)手冊內(nèi)容進(jìn)展充實，添加各模塊新增和重點內(nèi)容的詳細(xì)引見。3.4.4.3技術(shù)手冊(改良)檢查內(nèi)容：編碼人員在編寫代碼的同時，必需編寫出相應(yīng)的程序流程、維護(hù)要點等，構(gòu)成改良的技術(shù)手冊。評價規(guī)范：工程組提供完好的改良的技術(shù)手冊內(nèi)容以功能模塊來劃分；每部分至少包括程序流程、關(guān)鍵部分的詳細(xì)流程圖。3.4.4.4操作手冊(改良)檢查內(nèi)容：編碼人員在編寫代碼的同時，必需編寫出相應(yīng)程序的操作流程等，構(gòu)成操作手冊的改良稿。評價規(guī)范：工程

42、組提供完好的操作手冊的改良稿內(nèi)容以功能模塊來劃分；每部分至少包括操作流程。3.4.5編碼及單元測試階段工程義務(wù)完成情況3.4.5.1工程開發(fā)義務(wù)完成情況檢查內(nèi)容：確認(rèn)工程能否按方案完成開發(fā)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)并分析影響工程進(jìn)度的緣由，檢查根據(jù)為工程組交付質(zhì)量控制組備案的各項方案類文檔。評價規(guī)范：工程組能否制定開發(fā)方案，或類似的進(jìn)度安排；檢查工程開發(fā)方案中涉及的集成及測試階段的提交件能否按要求完成，未完成的應(yīng)分析導(dǎo)致延誤的緣由工程組內(nèi)部緣由和工程組不可控制的緣由；假設(shè)沒有按時完成編碼及單元測試階段方案，根據(jù)情況重新安排下階段的任務(wù)進(jìn)度；本項檢查所根據(jù)的各類方案性文檔以質(zhì)量控制組備案的為準(zhǔn)；3.4.5.2質(zhì)

43、量控制小組本階段的任務(wù)情況檢查內(nèi)容：在編碼及單元測試階段終了前，工程質(zhì)量控制小組應(yīng)按照工程質(zhì)量控制方案中規(guī)定的驗證準(zhǔn)那么對本階段重要的輸出件進(jìn)展驗證，產(chǎn)生相應(yīng)的驗證記錄。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；經(jīng)過了解本階段質(zhì)量控制小組對工程階段結(jié)果驗證及工程組質(zhì)量活動的執(zhí)行情況得出評價。3.4.5.3對外部開發(fā)工程中協(xié)作公司的階段性結(jié)果進(jìn)展驗證檢查內(nèi)容：工程組有必要參與驗證公司能否按方案按質(zhì)量完成階段性義務(wù)，驗證內(nèi)容和方法主要根據(jù)工程開發(fā)方案和開發(fā)合同的規(guī)定以及雙方共同制定的有關(guān)規(guī)程；工程組必需記錄驗證的結(jié)果。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；應(yīng)留意驗證方法和措施能否科學(xué)、公正、能否讓對方接受；驗證過程能

44、否嚴(yán)厲，對發(fā)現(xiàn)的問題能否得到了很好的處理；本項檢查只涉及外部開發(fā)工程，其它工程不列入檢查范圍；3.5集成及測試階段3.5.1集成及測試階段的預(yù)備任務(wù)3.5.1.1建立測試環(huán)境檢查內(nèi)容：集成需求運用與開發(fā)環(huán)境相獨立的測試環(huán)境，主要檢查其搭建的測試環(huán)境，并確認(rèn)相關(guān)記錄。評分規(guī)范：工程組能提供測試環(huán)境所運用的硬件設(shè)備包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備記錄；工程組能提供所運用的軟件系統(tǒng)包括系統(tǒng)和運用軟件記錄；對大、中型工程的測試環(huán)境，必需與開發(fā)環(huán)境相獨立。3.5.1.2培訓(xùn)參與測試人員檢查內(nèi)容：檢查能否對參與測試人員進(jìn)展了培訓(xùn)，并確認(rèn)能否有培訓(xùn)記錄。評分規(guī)范：對于不需求工程組以外的人員參與，或參測人員熟習(xí)工程所開發(fā)系統(tǒng)的操

45、作的工程不需進(jìn)展該項檢查。工程能提供培訓(xùn)記錄，并有培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)時間地點、培訓(xùn)教師三項內(nèi)容；3.5.2集成及測試情況3.5.2.1集成測試方案的實施檢查內(nèi)容：檢查集成測試方案的實施、其測試結(jié)果能否到達(dá)了預(yù)期目的。評分規(guī)范：集成測試應(yīng)按方案完成；的編寫應(yīng)符合中測試分析報告的要求；3.5.2.2集成測試中發(fā)現(xiàn)問題的處理檢查內(nèi)容：檢查集成測試中發(fā)現(xiàn)的問題能否得到理處理。評分規(guī)范：測試中發(fā)現(xiàn)的問題得到處理；或者問題已被記錄，并已明確責(zé)任人限期處理；檢查方式是查看相應(yīng)的測試記錄，必要時可經(jīng)過實踐操作驗證。3.5.3集成及測試階段的有關(guān)文檔3.5.3.1完成技術(shù)手冊檢查內(nèi)容：在集成及測試階段，結(jié)合發(fā)現(xiàn)的問

46、題以及處理情況，工程組應(yīng)對編碼階段編寫的技術(shù)手冊進(jìn)展補(bǔ)充完善，并最終定稿。評價規(guī)范：完成的技術(shù)手冊內(nèi)容應(yīng)符合軟件開發(fā)類技術(shù)手冊的要求。3.5.3.2完成操作手冊檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)結(jié)合本階段軟件的操作流程的修正情況，對操作手冊進(jìn)展相應(yīng)的修正完善，并最終定稿。評價規(guī)范：完成的操作手冊內(nèi)容應(yīng)符合的要求。3.5.3.3完成用戶培訓(xùn)手冊檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)結(jié)合本階段軟件的的修正情況，對用戶培訓(xùn)手冊進(jìn)展相應(yīng)的修正完善，并最終定稿。評價規(guī)范：完成的用戶培訓(xùn)手冊內(nèi)容應(yīng)符合的要求。3.5.4集成及測試階段工程義務(wù)完成情況3.5.4.1工程開發(fā)義務(wù)完成情況檢查內(nèi)容：確認(rèn)工程能否按方案完成開發(fā)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)并分析影響工程

47、進(jìn)度的緣由，檢查根據(jù)為工程組交付質(zhì)量控制組備案的各項方案類文檔。評價規(guī)范：工程組能否制定開發(fā)方案，或類似的進(jìn)度安排；檢查工程開發(fā)方案中涉及的試運轉(zhuǎn)階段的提交件能否按要求完成，未完成的應(yīng)分析導(dǎo)致延誤的緣由工程組內(nèi)部緣由和工程組不可控制的緣由；假設(shè)沒有按時完成集成及測試方案，根據(jù)情況重新安排下階段的任務(wù)進(jìn)度；本項檢查所根據(jù)的各類方案性文檔以質(zhì)量控制組備案的為準(zhǔn)；3.5.4.2質(zhì)量控制小組本階段的任務(wù)情況檢查內(nèi)容：在集成及測試階段終了前，工程質(zhì)量控制小組應(yīng)按照工程質(zhì)量方案中規(guī)定的驗證準(zhǔn)那么對本階段重要的輸出件進(jìn)展驗證，產(chǎn)生相應(yīng)的驗證記錄。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；經(jīng)過了解本階段質(zhì)量控制小組對工程

48、階段結(jié)果驗證及工程組質(zhì)量活動的執(zhí)行情況得出評價。3.5.4.3對外部開發(fā)工程中協(xié)作公司的階段性結(jié)果進(jìn)展驗證檢查內(nèi)容：工程組有必要參與驗證公司能否按方案按質(zhì)量完成階段性義務(wù)，驗證內(nèi)容和方法主要根據(jù)工程開發(fā)方案和開發(fā)合同的規(guī)定以及雙方共同制定的有關(guān)規(guī)程；工程組必需記錄驗證的結(jié)果。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；應(yīng)留意驗證方法和措施能否科學(xué)、公正、能否讓對方接受；驗證過程能否嚴(yán)厲，對發(fā)現(xiàn)的問題能否得到了很好的處理；本項檢查只涉及外部開發(fā)工程，其它工程不列入檢查范圍；3.6試運轉(zhuǎn)階段3.6.1試運轉(zhuǎn)情況3.6.1.1維護(hù)和操作人員的培訓(xùn)檢查內(nèi)容：按照培訓(xùn)方案對試運轉(zhuǎn)相關(guān)維護(hù)和操作人員進(jìn)展培訓(xùn)，并保管培訓(xùn)

49、記錄；評分規(guī)范：工程組能提供培訓(xùn)記錄；培訓(xùn)記錄的編寫應(yīng)符合中培訓(xùn)記錄的要求。3.6.1.2試運轉(zhuǎn)軟件的安裝檢查內(nèi)容：軟件安裝是軟件試運轉(zhuǎn)的重要步驟，主要檢查能否有詳細(xì)的安裝記錄，試運轉(zhuǎn)軟件的安裝能否勝利。評分規(guī)范：安裝記錄必需包括安裝的系統(tǒng)環(huán)境、安裝人員、安裝過程以及結(jié)果；客觀評價的主要規(guī)范是檢查安裝過程能否順利、能否能完成安裝。3.6.1.3數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換檢查內(nèi)容：制定嚴(yán)密的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方案(方案)，詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程和結(jié)果，轉(zhuǎn)換終了后按系統(tǒng)要求進(jìn)展檢查。評分規(guī)范：本項檢查只涉及需求進(jìn)展數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的工程，其它工程不進(jìn)展檢查；工程組制定了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方案方案和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換檢查規(guī)范；工程組詳細(xì)記錄了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程和

50、結(jié)果。3.6.1.4試運轉(zhuǎn)檢查內(nèi)容：檢查新系統(tǒng)的試運轉(zhuǎn)情況，能否有試運轉(zhuǎn)情況記錄。評分規(guī)范：本項檢查全部為客觀評價；檢查能否有試運轉(zhuǎn)情況記錄；客觀分的主要規(guī)范就是檢查試運轉(zhuǎn)記錄反映問題的情況，根據(jù)問題的多少，影響范圍等。3.6.2工程總結(jié)3.6.2.1工程質(zhì)量活動總結(jié)報告檢查內(nèi)容：工程終了前，工程組應(yīng)編寫。評分規(guī)范：工程質(zhì)量活動總結(jié)報告的內(nèi)容應(yīng)符合中關(guān)于工程質(zhì)量活動總結(jié)報告的要求；3.6.2.2工程開發(fā)總結(jié)報告檢查內(nèi)容：工程終了前，工程組應(yīng)編寫。評分規(guī)范：工程開發(fā)總結(jié)的內(nèi)容應(yīng)符合中關(guān)于工程開發(fā)總結(jié)報告的要求；3.6.2.3工程完成情況檢查內(nèi)容：工程終了前工程的的整體完成情況。評分規(guī)范：本項全部

51、為客觀評價；經(jīng)過對工程的檢查，根據(jù)工程的產(chǎn)質(zhì)量量、進(jìn)度和資源耗費情況評定得分。4工程實施類工程檢查內(nèi)容和評價規(guī)范4.1需求分析階段4.1.1開發(fā)方案4.1.1.1工程實施階段劃分及內(nèi)容檢查內(nèi)容：工程組必需在工程實施前期劃分整個實施階段，闡明各階段所要求的輸入條件和所產(chǎn)生的輸出結(jié)果，以及各階段要執(zhí)行的驗證步驟。上述內(nèi)容必需有書面記錄，作為質(zhì)量控制組進(jìn)展檢查的書面根據(jù)。評價規(guī)范：明確指出工程實施劃分成假設(shè)干階段；階段劃分應(yīng)與質(zhì)量控制組的相應(yīng)規(guī)定堅持一致；對實施過程中每個階段均明確規(guī)定其輸入條件；對實施過程每個階段均明確規(guī)定其產(chǎn)生的輸出結(jié)果；輸出結(jié)果中的文檔種類必需與中各階段文檔要求堅持一致；工程組

52、應(yīng)規(guī)定對工程實施各階段的輸出結(jié)果進(jìn)展測試或評審的步驟、方法，驗證其能否到達(dá)設(shè)計要求； 上述內(nèi)容必需有書面記錄可供檢查。4.1.1.2工程組成員任務(wù)安排檢查內(nèi)容：工程經(jīng)理對工程組成員的任務(wù)閱歷作必要了解，安排工程組成員承當(dāng)相應(yīng)的任務(wù)義務(wù)，根據(jù)質(zhì)量控制組及其它有關(guān)部門的要求和本工程的特點設(shè)置任務(wù)崗位，明確各崗位任務(wù)職責(zé)，上述任務(wù)安排應(yīng)有書面記錄。評價規(guī)范：有無工程組一切成員書面任務(wù)簡要；要求配備的質(zhì)量控制擔(dān)任人具有一定的管理閱歷；設(shè)專人擔(dān)任版本控制和文檔管理；設(shè)質(zhì)量控制崗位；設(shè)配置管理崗位；確定崗位任務(wù)職責(zé)；任務(wù)安排、崗位設(shè)置和相應(yīng)的任務(wù)職責(zé)有書面記錄；4.1.1.3開發(fā)方案的評審檢查內(nèi)容：開發(fā)方

53、案必需經(jīng)過評審，這是保證工程質(zhì)量的重要步驟。評審終了后上交開發(fā)方案副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：開發(fā)方案必需經(jīng)過評審可進(jìn)展內(nèi)部評審，保管評審報告；評審報告應(yīng)按照的要求編寫。4.1.1.4開發(fā)方案的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將開發(fā)方案納入文檔管理，按照文檔管理規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的開發(fā)方案，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：開發(fā)方案的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫；4.1.2工程質(zhì)量控制方案4.1.2.1工程質(zhì)量控制方案的制定和同意檢查內(nèi)容：檢查質(zhì)量控制方案的內(nèi)容能否完善，能否上報質(zhì)量控制組進(jìn)

54、展評審并獲得同意。評價規(guī)范：工程質(zhì)量控制方案經(jīng)過質(zhì)量控制組的評審并得到同意；對于未經(jīng)質(zhì)量控制組評審的質(zhì)量控制方案，按的要求評審其內(nèi)容。4.1.2.2工程質(zhì)量控制方案的更改控制檢查內(nèi)容：質(zhì)量控制方案可隨開發(fā)過程中情況的變化進(jìn)展必要的調(diào)整；為了保證質(zhì)量控制方案的有效性和嚴(yán)肅性，對其進(jìn)展的更改必需納入文檔控制管理。評價規(guī)范：質(zhì)量控制方案與開發(fā)方案中的相應(yīng)內(nèi)容如進(jìn)度、測試檢查方法、階段性任務(wù)結(jié)果驗證準(zhǔn)那么等能否相符。4.1.2.3質(zhì)量方案的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：質(zhì)量控制小組按照制定的質(zhì)量方案開展任務(wù)，擔(dān)任詳細(xì)組織工程組內(nèi)的質(zhì)量活動，按時向質(zhì)量控制組匯報本工程組質(zhì)量保證情況。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；建

55、立質(zhì)量控制小組或設(shè)質(zhì)量管理人員。檢查人員根據(jù)質(zhì)量控制小組提供的資料，結(jié)合平常了解的情況和工程的規(guī)模，給予相應(yīng)評價。4.1.3需求分析4.1.3.1供需雙方建立交流的渠道檢查內(nèi)容：供需雙方指定專人擔(dān)任需求管理，建立一致的交流渠道，在需求分析階段能就需求問題獲得良好的交流與溝通。評價規(guī)范：工程組必需指定專人擔(dān)任與需方就需求問題進(jìn)展交流，接納需方提出的要求，提交工程組內(nèi)部討論，將結(jié)果或意見反響給需方；工程組應(yīng)要求需方指派專人擔(dān)任本部門需求的搜集、提出，以及與工程組討論需求問題，上述內(nèi)容必需在雙方有關(guān)書面記錄中得到表達(dá)。4.1.3.2建立需求確認(rèn)和更改規(guī)程及其執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：供需雙方應(yīng)建立需求確認(rèn)和

56、更改規(guī)程，由工程組根據(jù)質(zhì)量控制組的有關(guān)規(guī)定提出草案，雙方共同討論確認(rèn)并記錄討論結(jié)果。評價規(guī)范：本項檢查人員可客觀評價；有需求確認(rèn)和更改規(guī)程和供需雙方簽字；檢查人員客觀分的衡量規(guī)范是需求確認(rèn)和更改規(guī)程能否符合質(zhì)量控制組的規(guī)定，以及關(guān)于需求更改和確認(rèn)的記錄能否豐富完好。4.1.3.3需求分析闡明書的內(nèi)容檢查內(nèi)容：需求分析闡明書是記錄需求方完好需求的文檔，以供需雙方都可以了解的方式描畫，由工程組在需方的親密配合下編寫并得到需方的認(rèn)可；該文檔應(yīng)納入文檔控制和配置管理。評價規(guī)范：本項檢查人員可客觀評價；需求應(yīng)完好、無歧義地寫明，并足夠準(zhǔn)確；需求分析闡明書應(yīng)符合的要求。4.1.3.4需求分析闡明書的評審檢

57、查內(nèi)容：按照的要求，工程需求分析闡明書必需經(jīng)過正式評審，評審必需有業(yè)務(wù)人員需求方參與并認(rèn)可。工程組保管評審報告，并在評審經(jīng)過后上交工程需求分析闡明書副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：評審報告應(yīng)按照的要求編寫；工程組成員在評審組中所占比例不能超越50%。4.1.3.5需求分析闡明書的更改控制檢查內(nèi)容：工程組應(yīng)按的要求，將需求分析闡明書納入文檔控制管理，按照文檔控制規(guī)程進(jìn)展更改，并將更改情況寫入文檔修正建議書。每一階段應(yīng)搜集更改情況，構(gòu)成新的需求分析闡明書，并上交副本供質(zhì)量控制組備案。評價規(guī)范：需求分析闡明書的更改必需有相應(yīng)的文檔修正建議書；文檔修正建議書應(yīng)按照的要求編寫。4.1.4外部工程檢查內(nèi)容

58、本項檢查內(nèi)容僅限于外部工程，不包括組織行內(nèi)人員開發(fā)的工程。4.1.4.1合同中的質(zhì)量條款檢查內(nèi)容：為了保證未來交付的工程產(chǎn)品和效力的質(zhì)量，建行在與公司簽定的開發(fā)合同中必需規(guī)定質(zhì)量條款來約束對方在開發(fā)和維護(hù)階段的行為，使之符合建行的要求。評價規(guī)范：開發(fā)合同中必需按的要求規(guī)定質(zhì)量條款；4.1.4.2合同評審檢查內(nèi)容：在簽定開發(fā)合同之前，組織有關(guān)部門對合同內(nèi)容進(jìn)展評審，合同的評審記錄應(yīng)妥善保管。評價規(guī)范：合同必需進(jìn)展評審，并產(chǎn)生評審報告；評審報告的內(nèi)容必需符合的要求；4.1.4.3建立管理公司活動的規(guī)程檢查內(nèi)容：工程組根據(jù)建立銀行有關(guān)規(guī)定如及合同的要求，與協(xié)作公司建立一系列管理規(guī)程，包括對階段性結(jié)果

59、的測試、發(fā)現(xiàn)問題的處置以及對雙方有分歧問題的處置等。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；檢查人員參考質(zhì)量控制組的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)文檔記錄和人員訪談，根據(jù)檢查中的實踐情況給予評價；4.1.5工程配置管理方案本項檢查的主要內(nèi)容是確定工程能否建立了一套行之有效的配置管理規(guī)程，并得到落實。為了順應(yīng)建立銀行工程開發(fā)的實踐情況，下面將配置管理分為兩個部分：文檔部分和其它配置項部分。4.1.5.1文檔版本管理檢查內(nèi)容：檢查文檔版本管理能否符合配置管理方案的要求。文檔版本管理是工程進(jìn)展文檔管理的前提和根底，可以是單獨的文檔，也可以是配置管理方案的一部分。評價規(guī)范：文檔版本管理的內(nèi)容應(yīng)按的要求編寫；對于大型工程，必需有

60、單獨的文檔版本管理規(guī)程；4.1.5.2其它配置項管理檢查內(nèi)容：檢查除文檔之外的其它配置項管理能否有效。評價規(guī)范：本項全部為客觀評價；檢查人員根據(jù)工程的實踐情況，結(jié)合質(zhì)量控制的有關(guān)規(guī)定進(jìn)展評價，應(yīng)留意其管理內(nèi)容能否全面，規(guī)定能否有效；對于大型工程，必需有單獨的關(guān)于其它配置項的管理規(guī)程；4.1.5.3工程配置管理方案的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容：配置管理人員按照配置管理方案開展任務(wù)，擔(dān)任工程組內(nèi)的配置管理活動，按時向本工程質(zhì)量控制小組匯報配置管理情況，由質(zhì)量控制小組匯總后向上級質(zhì)量控制組匯報。評價規(guī)范：本項可客觀評價；指定專門的配置管理人員；大型和普通工程必需安排專人分別從事文檔和其它配置項管理；檢查人員根