ISO14001：2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核資料

1、XXX生活用品制造有限責任公司環(huán)境管理體系內(nèi)部審核資料（2020年）第 頁目錄序號名稱頁碼1環(huán)境管理體系內(nèi)審年度計劃22內(nèi)部審核實施計劃33關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知44內(nèi)審員委派通知書55內(nèi)部審核首次會議記錄66首次會議簽到表87內(nèi)部審核檢查表98不符合項記錄209內(nèi)部審核末次會議記錄2110末次會議簽到表2211環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告2312不符合工作及糾正措施跟蹤表24環(huán)境管理體系內(nèi)審年度計劃編號：JLWJ-NS-01評審日期2020年5月10日9:002020年5月11日17:00地點綜合辦公室審核目的：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門環(huán)境管理體系運行的符合性、有效性和適應性，查找

2、環(huán)境管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準備。審核依據(jù)：1.管理體系文件（包括管理手冊、程序文件等）；2.國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標準；3.GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）審核人員：審核組長：XXX 第一組：XXX、XX第二組：XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內(nèi)容： 此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部環(huán)境管理體系要素，各部門和全部工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關(guān)問題的部門和個人，要在現(xiàn)場做積極有效的配合工作。審核日程安排：1.2020年

3、4月15日制定內(nèi)審計劃，并上報給總經(jīng)理審核批準。2.2020年4月20日由管理者代表委任內(nèi)審組成員。3.2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內(nèi)部審核，并要求各部門做好準備。4.2020年5月10日9:00進行初次會議。5.2020年5月10日9:30進行現(xiàn)場評審。6.2020年5月11日16:00進行末次會議。7.2020年5月11日17:00發(fā)布內(nèi)審報告審核報告的分發(fā)范圍：此次內(nèi)審報告的分發(fā)范圍為：相關(guān)管理者審核方法：1.集中審核2.現(xiàn)場審核審核項目： GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）覆蓋的所有要素?？偨?jīng)理批示：同意實施 批準人： 日 期： 編制：綜合部

4、 2020年4月15日內(nèi)部審核實施計劃編號：JLWJ-NS-02組別時間審核員審核涉及條款受審部門配合人員第一組2020年5月10日9:302020年5月10日14:004.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、6.2.2、7.1、9.1.1、9.1.2、9.2.1、9.2.2、9.3、10.3管理層2020年5月10日14:002020年5月10日17:005.3、6.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1、9.1.1、10.3綜合部2020年5月11日9:002020年5月11

5、日12:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3銷售部2020年5月11日13:002020年5月11日16:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3采購部第二組2020年5月10日9:302020年5月10日12:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3生產(chǎn)部2020年5月10日13:002020年5月10日17:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3品質(zhì)部2020年5月11日9:002020年5月11日12:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9

6、.1.1、10.3儲運部XXX生活用品制造有限責任公司文件XX發(fā)202047號關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知公司各部門：為確保本公司建立的環(huán)境管理體系能夠持續(xù)有效的運行，經(jīng)公司會議研究，總經(jīng)理批準，公司決定于2020年5月10日2020年5月11日對公司的環(huán)境管理體系開展一次年度內(nèi)審活動，以便及時查找出在環(huán)境管理體系運行中的不符合工作情況。請各部門接到通知后做好準備工作，確保通過內(nèi)部審核的檢查工作，爭取取得良好的效果。 XXX生活用品制造有限責任公司 2020年4月20日內(nèi)審員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長，成員XX、XXX、XXX、XX。內(nèi)審組按照GB/T 2

7、4001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）中所有要素要求對公司環(huán)境管理體系進行審核。內(nèi)審時間：2020年5月10日 管理者代表：XX 2020年4月20日內(nèi)部審核首次會議記錄編號：JLWJ-NS-03首次會議目的確定所有有關(guān)方對審核計劃的安排達成一致；介紹內(nèi)審組成員；確保所策劃的內(nèi)審活動能夠?qū)嵤Ｖ鞒秩藘?nèi)審組長受審部門公司所有部門時間2020.5.10 9:00參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長： 成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度環(huán)境管理體系例行內(nèi)部審核首次會議2.確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3.介紹內(nèi)審組成員及內(nèi)審組分

8、工內(nèi)審組長：XXX、內(nèi)審組成員：XXX、XX內(nèi)審組分為2組，1組成員主要負責對管理層、綜合部、銷售部、采購部進行審核，2組成員主要負責對生產(chǎn)部、品質(zhì)部、儲運部進行檢查。4.確認內(nèi)審目標、范圍和準則：內(nèi)部審核目標：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門環(huán)境管理體系運行的符合性、有效性和適應性，查找環(huán)境管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準備。內(nèi)部審核范圍：公司相關(guān)部門。內(nèi)部審核準則：依據(jù)GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)標準和公司管理體系文件作為本次

9、審核準則。5.內(nèi)部審核的方法和程序：采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、提問、查閱資料等方式對各部門的管理體系和技術(shù)操作規(guī)范性進行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序進行。6.確定內(nèi)審的日程安排：日程安排依照內(nèi)審實施計劃進行，公司對日程安排無異議。7.本次審核重點：管理體系的符合性、有效性和適應性，公司是否按照體系運行。8.審核發(fā)現(xiàn)的信息處理： 應記錄不符合及支持不符合的審核證據(jù)?？梢詫Σ环线M行分級。應與受審核方一起評審不符合, 以獲得承認, 并確認審核證據(jù)的準確性, 使受審核部門理解不符合。應努力解決對審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題,并記錄尚未解決的問題。內(nèi)審組應根據(jù)需要在審核的適當階段評

10、審審核發(fā)現(xiàn)。9.審核中的溝通： 在審核期間, 可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核部門、管理者代表、可能的外部機構(gòu)(例如監(jiān)管機構(gòu))之間的溝通做出正式安排, 尤其是法律法規(guī)要求強制性報告不符合的情況。審核組應定期討論以交換信息, 評定審核進展情況, 以及需要時重新分配審核組成員的工作。在審核中, 適當時, 審核組長應定期向受審核部門、管理者代表通報審核進展及相關(guān)情況。如果收集的證據(jù)顯示受審核方存在緊急的和重大的風險, 應及時報告受審核方,適當時向?qū)徍宋蟹綀蟾?。對于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題, 應予記錄并向?qū)徍私M長報告, 以便可能時向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓蟆．敨@得的審核證據(jù)表明不能達

11、到審核目標時, 審核組長應向管理者代表和受審核部門報告理由以確定適當?shù)拇胧＿@些措施可以包括重新確認或修改審核計劃, 改變審核目標、審核范圍或終止審核。隨著審核活動的進行,出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應經(jīng)評審,適當時,經(jīng)審核方案管理人員和受審核部門批準。受審核部門如果對審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論有異議時，可以向管理者代表進行申述。10.內(nèi)部審核可能被終止的條件信息：a）內(nèi)審過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，主要指突發(fā)自然災害和突發(fā)公共衛(wèi)生事件。b）內(nèi)審組準備不充分，沒有準備檢查表或檢查表存在嚴重問題。c）各部門準備不充足，不能提供內(nèi)審檢查所需的資料、設(shè)備，內(nèi)審組收集的證據(jù)表明不能達到審核目標時。d）主管部門檢查。

12、11.末次會議信息末次會議于2020年5月11日16:00開始，主要提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。記錄人：XXX 時間：2020年5月10日首次會議簽到表編號：JLWJ-NS-04會議地點會議室會議時間2020年5月10日參會人員簽名序號姓名序號姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546備注內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門管理層時間2020年5月10日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價4.1理解組織及其所處的環(huán)境 1.組織是否確定與其宗旨相關(guān)并

13、影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素？2.是否對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？1.確定了內(nèi)部和外部因素，具體見內(nèi)部外部因素分析表。2.對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行了監(jiān)視和評審符合4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.組織是否確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2.組織是否確定這些相關(guān)方的需求和期望？3.組織是否確定這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務？1.確定了與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，具體見相關(guān)方清單。2.組織確定了這些相關(guān)方的需求和期望，具體見相關(guān)方需求和期望登記表3.組織確定了這些需求和期望哪些將成為其合規(guī)義務。符合4.3確定環(huán)境管理體系的范圍1.是否明確環(huán)境

14、管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍？1.有確定，具體查看環(huán)境管理手冊符合4.4環(huán)境管理體系1.組織是否根據(jù)ISO 14001:2015的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用？1.提供了相應的體系過程流程圖，產(chǎn)品實現(xiàn)圖等明確了相應的過程之間輸入/輸出關(guān)系，在手冊作出了規(guī)定。符合5.1領(lǐng)導作用和承諾 1.最高管理者通過哪些方面證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾？1.管理手冊闡述了最高管理者通過哪些方面證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾。符合5.2環(huán)境方針1.最高管理者是否在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針？2.環(huán)境方針是否適用于組織的

15、宗旨和所處的環(huán)境，包括其活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響？3.環(huán)境方針是否為制定環(huán)境目標提供框架？4.環(huán)境方針是否包括保護環(huán)境的承諾，其中包括污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾？5.環(huán)境方針是否包括履行其合規(guī)義務的承諾？6.環(huán)境方針是否包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提升環(huán)境績效的承諾？7.環(huán)境方針是否以文件化信息的形式予以保持？8.環(huán)境方針是否在組織內(nèi)得到溝通？9.環(huán)境方針是否可為相關(guān)方獲取？1.最高管理者在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立了環(huán)境方針。2.適用于。3.為制定環(huán)境目標提供了框架。4.環(huán)境方針包括保護環(huán)境承諾。5.環(huán)境方針包括履行其合規(guī)義務的承諾。6.環(huán)境方針包括持續(xù)改進環(huán)境

16、管理體系以提升環(huán)境績效的承諾。7.環(huán)境方針以文件化信息予以保持，具體見管理手冊：環(huán)境方針和環(huán)境目標。8.環(huán)境方針在組織內(nèi)得到了溝通。9.環(huán)境方針可以為相關(guān)方獲取。符合5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？2.各崗位是否規(guī)定了職責權(quán)限？3.職責權(quán)限是以何種方式傳達給所有相關(guān)部門？1.制定了組織機構(gòu)圖，詳見管理手冊。2.各崗位規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。3.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關(guān)部門。符合6.1.1應對風險和機遇的措施-總則1.是否確定了本公司的風險和機遇？2.是否確定了應對風險和機遇的措施？3.是否將這些措施整合到環(huán)境管理體系文件中？4.是否評價了這些措施的有效性？1.確定

17、了本公司的風險和機遇。2.確定了應對風險和機遇的措施，具體見風險和機遇及其應對措施表。3.融入了管理體系運行。4.評價了措施的有效性。符合6.1.2環(huán)境因素1.是否確定了環(huán)境因素及其相關(guān)環(huán)境影響？2.是否確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，既重要環(huán)境因素？3.組織是否保持環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響的文件化信息？4.組織是否保持重要環(huán)境因素的文件化信息？1.確定了環(huán)境因素及其相關(guān)環(huán)境影響。詳見環(huán)境因素識別評價表。2.確定了重要環(huán)境因素，詳見重要環(huán)境因素。3.保持了環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響的文件化信息，詳見環(huán)境因素識別評價表。4.保持了重要環(huán)境因素的文件化信息，詳見重要環(huán)境清單。符合6.1.3合規(guī)

18、義務1.是否識別了相應的法律法規(guī)。1.識別了，詳見法律法規(guī)清單合規(guī)性評價表符合6.1.4措施的策劃1.組織是否策劃采取措施管理重要的環(huán)境因素、合規(guī)義務、識別的風險和機遇？2.組織是否策劃如何在其環(huán)境管理體系過程中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施和評價這些措施的有效性？1.制定了相應的措施，詳見措施策劃表。2.進入了融入，并評價了措施的有效性，詳見有效性評價表。符合6.2.1環(huán)境目標1.組織是否針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.環(huán)境目標是否可度量？4.環(huán)境目標是否得到監(jiān)視？5.環(huán)境目標是否予以溝通？6.組織是否保持環(huán)境目標的文件化信息？1.組織針對其相關(guān)職能

19、和層次建立了環(huán)境目標。2.環(huán)境目標與環(huán)境方針一致。3.環(huán)境目標可以度量。4.環(huán)境目標得到了監(jiān)視。5.環(huán)境目標進行了溝通。6.組織保持了環(huán)境目標的文件化信息，詳見管理手冊的：環(huán)境方針和環(huán)境目標。符合6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的措施的策劃1.策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織是否確定要做什么？需要什么資源？由誰負責？何時完成？如何評價結(jié)果？1.進行了確定。符合7.1資源1.公司是否提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源？1.公司資源滿足管理體系需求。符合8.2應急準備和響應1.應急準備的策劃及實施情況？1.建立了應急準備和響應程序文件，建立了應急方案、應急預案、組織了應急演練。符合9.1.1

20、監(jiān)視、測量、分析和評價-總則1.公司是否確定：需要監(jiān)視和測量的對象；確保有效結(jié)果所需要的監(jiān)視、測量、分析和評價方法；實施監(jiān)視和測量的時機；分析和評價監(jiān)視和測量結(jié)果的時機。1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容作出了規(guī)定。符合9.1.2合規(guī)性評價1.組織是否評價合規(guī)性，需求時采取措施？1.進行了評價，詳見法律法規(guī)合規(guī)性評價表。符合9.2.1內(nèi)部審核-總則1.組織是否按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核？1.按計劃的時間1年1次，每次間隔不超過12個月實施了內(nèi)部審核。符合9.2.2內(nèi)部審核方案1.組織是否建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案？2.組織是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？3.

21、組織如何確保審核過程的客觀性與公正性？4.組織是否向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？5.組織是否保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)？1.建立了內(nèi)部審核方案。2.規(guī)定了每次審核的準則和范圍。3.委托審核員進行審核，審核員不審核本部門，以確保審核過程的客觀與公正性。4.向相關(guān)管理者報告了審核結(jié)果。5.保留了相關(guān)文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)，詳見2019年內(nèi)部審核資料匯編。符合9.3管理評審1.最高管理者是否按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審、以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？2.管理評審輸入內(nèi)容是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi)容？3.管理評審輸出內(nèi)容

22、是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi)容？4.組織是否保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)？1.最高管理者按計劃的時間間隔每1次進行1次，每次不應超過12個月進行了管理評審。2.輸入內(nèi)部包括了ISO14001要求的內(nèi)容，詳見各部門的環(huán)境管理部門運行報告。3.輸出內(nèi)容包括了ISO14001要求的內(nèi)容，詳見管理評審報告。4.保留了文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。詳見2019年管理評審資料匯編。符合10.3持續(xù)改進采取了哪些改進的要求，是否實施。1.詳見改進措施及驗證記錄。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門綜合部時間2020年5月10日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)

23、容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？2.各崗位是否規(guī)定了職責權(quán)限？3.職責權(quán)限是以何種方式傳達給所有相關(guān)部門？1.制定了組織機構(gòu)圖，詳見管理手冊。2.各崗位規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。3.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關(guān)部門。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.資源是否充分？1.資源充分。符合7.2能力1.是否確定了人員的上崗能力要求，如崗位說明書？

24、2.是否采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性？3.是否保留適當?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的證據(jù)？1.確定了人員的上崗能力要求，有崗位說明書？2.采取培訓等方式獲得所需的能力，并評價了措施的有效性？3.保留了能力確認表的文件化信息，作為人員能力的證據(jù)。不符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合7.5.1文件化信息-總則1.組織的環(huán)境管理

25、體系是否包括ISO 14001:2015要求的文件化信息？2.組織的環(huán)境管理體系是否包括組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必須的文件化信息？1.包括了ISO 14001:2015要求的文件化信息。2.包括了組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必須的文件化信息。符合7.5.2創(chuàng)建和更新1.創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織是否確保適當?shù)臉俗R和說明？2.創(chuàng)建和更新文件化信息時，是否經(jīng)過評審和批準？1.創(chuàng)建和更新文件化信息時，有適當?shù)臉俗R和說明。2.創(chuàng)建和更新文件化信息時，經(jīng)過了評審和批準。符合7.5.3文件化信息的控制1.環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息是否予以控制？2.文件化信息是否在需要的時間和場

26、所均可獲得并適用？3.文件化信息是否得到充分的保護？4.組織是否識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運行所需的來自外部的文件化信息，適當時，是否對其予以控制？1.環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息進行了控制。2.文件化信息在需要的時間和場所均可獲得并適用。3.文件化信息進行了充分的保護。4.識別了外部的文件化信息，并進行了控制。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、

27、方法、頻次、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門銷售部時間2020年5月11日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否指定了部門職責和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.部

28、門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方

29、法、頻次、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門采購部時間2020年5月11日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否指定了部門職責和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.部門

30、資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方法

31、、頻次、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門生產(chǎn)部時間2020年5月10日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否指定了部門職責和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.部門資

32、源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方法、

33、頻次、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門品質(zhì)部時間2020年5月10日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否指定了部門職責和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.部門資源

34、是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方法、頻

35、次、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ-NS-05受審部門儲運部時間2020年5月11日審核人員XXX、XX標準條款審核內(nèi)容審核記錄評價5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否指定了部門職責和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責權(quán)限，詳見管理手冊。符合6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.是否在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針一致？3.是否定期檢查完成環(huán)境目標完成情況？1.在各部門和管理各層次制定了環(huán)境目標。2.與環(huán)境方針一致。3.定期檢查了環(huán)境目標完成情況。符合7.1資源1.部門資源是

36、否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標準要求？1.進行了抽查，員工基本意識到了標準要求。符合7.4溝通1.部門是否就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通？ 2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通。2.溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不當而影響體系的運行。符合8.1運行策劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表，符合要求。符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？1.制定了相應的策劃表，對監(jiān)測內(nèi)容、方法、頻次

37、、評價等內(nèi)容作了規(guī)定。符合10.3持續(xù)改進1.采取了哪些改進的要求？是否實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合不符合項記錄編號：JLWJ-NS-06序號條款號觀察發(fā)現(xiàn)嚴重程度責任部門備注17.2未提供崗位能力評價表輕微綜合部2345678910111213141516內(nèi)部審核末次會議記錄編號：JLWJ-NS-07末次會議目的提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論主持人內(nèi)審組長受審部門公司所有部門時間2020.5.11 16:00參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：XXX 成員：XXX、XX會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核末次會議2.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)：發(fā)現(xiàn)了1項不符合項。分別為條款7.2，未提供崗位

38、能力評價表。3.審核結(jié)論 本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)了1項不符合項，嚴重程序為輕微，未有嚴重不符合項，內(nèi)審組認為，公司管理體系運作正常，得到了保持，基本符合準則要求。4.不符合處理： 針對發(fā)現(xiàn)的不符合項，確認了責任人，提出了整改意見和整改期限。5.受審部門認同：受審部門認同審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和提出的審核結(jié)論，6.后續(xù)活動責任部門承諾在規(guī)定的整改期限內(nèi)，制定整改計劃，實行糾正/預防措施，由管理者代表對整改完成情況進行驗收。記錄人：XXX 時間：2020年5月11日末次會議簽到表編號：JLWJ-NS-08會議地點會議室會議時間2020年5月11日參會人員簽名序號姓名序號姓名1234567891011121314151617