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1、第PAGE17頁共NUMPAGES17頁上交所債券適當性制度附件_證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(_年修訂)第一章總則第一條為保護投資者合法權益,引導投資者理性參與債券市場,促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及_證券交易所(以下簡稱本所)相關業(yè)務規(guī)則,制定本辦法。第二條本辦法所稱債券市場投資者適當性管理,是指對不同特征和風險水平的公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券等(以下統(tǒng)稱債券)的發(fā)行認購、上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓做出分類,并區(qū)別不同產(chǎn)品風險和風險承受能力的投資者,引導其參與相應類型債券認購、交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。第三條從事債券經(jīng)紀業(yè)務的本所會員、債券承銷機構和其他證

2、券經(jīng)營機構(以下統(tǒng)稱證券經(jīng)營機構)應當了解和評估客戶的風險識別與承受能力,建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度,選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券認購、交易及轉(zhuǎn)讓(以下簡稱交易),切實履行投資者適當性管理職責。第四條投資者參與本所債券市場,應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品風險識別能力、風險控制與承受能力,進行獨立的投資判斷,知悉并自行承擔債券市場投資風險。第二章投資者適當性標準1第五條債券市場投資者按照產(chǎn)品風險識別能力和風險承受能力,分為合格投資者和公眾投資者。第六條合格投資者應當符合下列條件:(一)經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)

3、銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。(二)上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(qfii)、人民幣合格境外機構投資者(rqfii)。(四)同時符合下列條件的法人或者其他_:1.最近_年末凈資產(chǎn)不低于_萬元;2.最近_年末金融資產(chǎn)不低于_萬元;_具有_年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(五)

4、同時符合下列條件的個人:1.申請資格認定前_個交易日名下金融資產(chǎn)日均不低于_萬元,或者最近_年個人年均收入不低于_萬元;_具有_年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有_年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷,或者屬于本條第(一)項規(guī)定的合格投資者的高級管理人員、2獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。(六)中國證監(jiān)會和本所認可的其他投資者。前款所稱金融資產(chǎn),是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。第七條合格投資者之外的投資者為公眾投資者。第八條合格投資者可以認購及交易在本所上市交易或者掛

5、牌轉(zhuǎn)讓的全部債券,但下列債券僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易:(一)債券信用評級在aaa以下(不含aaa)的公司債券、企業(yè)債券(不包括公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券);(二)非公開發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券;(三)資產(chǎn)支持證券;(四)本所認可的其他僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易的債券。本所提供轉(zhuǎn)讓服務的暫停上市債券僅限合格投資者中的機構投資者買入。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過_%的股東認購及交易該發(fā)行人發(fā)行的公司債券,資產(chǎn)支持證券原始權益人及其關聯(lián)方認購及交易相應的資產(chǎn)支持證券,不受本辦法第六條規(guī)定的合格投資者條件的限制。承銷機構可參與其承銷的債券的認購及交易。第九條公

6、眾投資者可以認購及交易在本所上市的下列債券:(一)國債;3(二)地_府債券;(三)政策性銀行金融債券;(四)公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券;(五)符合公司債券發(fā)行與交易管理辦法和本所公司債券上市規(guī)則規(guī)定條件,面向公眾投資者公開發(fā)行的公司債券;(六)本所認可的其他債券品種。第十條因繼承、贈與、企業(yè)分立等非交易行為,公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機構投資者參與認購及交易的債券的,可以選擇持有到期或者賣出債券,不得另行買入。第十一條在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券,發(fā)生下列情形之一的,發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責的機構應當及時發(fā)布公告提示投資風險,

7、自該情形披露之日起,僅本辦法規(guī)定的合格投資者中的機構投資者可以買入該債券:(一)公司債券、企業(yè)債券信用評級下調(diào)至aaa級以下(不含aaa);(二)發(fā)行人最近一個會計年度經(jīng)審計的財務報告顯示為虧損或經(jīng)更正的財務報告顯示為虧損;(三)發(fā)行人發(fā)生債務違約、延遲支付本息,或者其他可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的事件;(四)發(fā)行人發(fā)生嚴重違_律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查,嚴重影響其償債能力;(五)本所認定的其他情形。4發(fā)行人、受托管理人或具有同等職責的機構未按前款要求發(fā)布公告的,本所可根據(jù)實際情況,調(diào)整債券的投資者適當性管理要求并對外公告。第十二條合格投資者可

8、以參與本所國債預發(fā)行交易,合格投資者中的機構投資者可以參與債券質(zhì)押式回購的融資交易、債券質(zhì)押式協(xié)議回購的融資交易和融券交易。合格投資者及公眾投資者可以參與本所債券質(zhì)押式回購的融券交易。第三章投資者適當性管理第十三條發(fā)行人、承銷機構、證券經(jīng)營機構應當依照證券期貨投資者適當性管理辦法、本辦法及相關行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定,采取有效措施,確保債券投資者符合本所投資者適當性管理規(guī)定,并確認債券投資者具有債券投資的風險識別能力和承受能力。證券經(jīng)營機構評估債券投資者風險識別和承受能力并告知不適合購買相關債券后,債券投資者仍要求購買的,證券經(jīng)營機構應進一步了解其投資的資金來源,投資損失后的損失計提、核銷等承擔損

9、失方式,告知相關債券特別的風險點,就該債券風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示,也可以暫緩向其銷售產(chǎn)品或者提供服務,給予其更多的考慮時間,或者增加回訪頻次等。第十四條證券經(jīng)營機構應當建立債券市場投資者適當性管理檔案,記載客戶開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況以及風險承受能力等信息,并妥善保管相關資料。第十五條證券經(jīng)營機構應當建立債券市場投資者適當性管5理制度,采取多種方式和途徑開展投資者教育,幫助投資者熟悉本所債券市場的產(chǎn)品及相關規(guī)則,提示參與債券認購、交易可能面臨的風險。證券經(jīng)營機構與公眾投資者發(fā)生糾紛的,證券經(jīng)營機構應提供相關資料,證明其已向投資者履行相應義務。第十六條證券經(jīng)營機構應當根據(jù)相

10、關規(guī)定和債券品種的風險特征、投資者風險識別能力和承受能力等實際情況制定債券市場投資者風險揭示書,風險揭示書應由投資者本人簽署或蓋章。直接持有或者租用本所交易單元的合格投資者無須簽署風險揭示書,可以直接參與債券的認購及交易。第十七條申請人符合合格投資者條件的,證券經(jīng)營機構應當填寫合格投資者資格確認表,并于為申請人開通合格投資者相關認購及交易權限的當日,通過本所固定收益品種業(yè)務專區(qū)提交合格投資者賬戶_。第十八條證券經(jīng)營機構應當動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件,至少每兩年對投資者進行一次后續(xù)資格評估,根據(jù)評估情況更新合格投資者_,并于當日通過本所網(wǎng)站提交更新的合格投資者賬戶_。第十九條可參與債券交易

11、的投資者范圍根據(jù)本所公司債券上市規(guī)則等相關規(guī)定和本辦法第十一條規(guī)定進行調(diào)整的,證券經(jīng)營機構應當在調(diào)整事項披露日及時調(diào)整投資者參與該債券交易的權限,履行投資者適當性管理職責。第二十條證券經(jīng)營機構應當根據(jù)本所相關規(guī)則對客戶的債券認購及交易活動進行督導,發(fā)現(xiàn)存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)6行為的,應當采取有效手段及時制止,并及時向本所報告。第二十一條本所可以對證券經(jīng)營機構的投資者適當性管理制度及向本所報備的合格投資者_進行檢查。證券經(jīng)營機構應當配合本所的檢查,如實提供相關資料。本所發(fā)現(xiàn)有不符合合格投資者條件的,可以要求證券經(jīng)營機構調(diào)整合格投資者_。第二十二條投資者應當配合證券經(jīng)營機構的投資者適當性管理工

12、作,如實提供有效證明資料,不得采用提供虛假材料等手段規(guī)避投資者適當性管理要求。投資者所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的,應當及時告知證券經(jīng)營機構。投資者不按照規(guī)定提供相關信息,提供信息不真實、不準確、不完整的,應當依法承擔相應法律責任,證券經(jīng)營機構應當告知其后果,并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務。投資者不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔認購和交易債券的履約責任。第二十三條發(fā)行人、承銷機構、證券經(jīng)營機構違反投資者適當性管理要求的,本所可以根據(jù)相關規(guī)定實施自律監(jiān)管措施和紀律處分。第四章附則第二十四條本所可以根據(jù)市場發(fā)展情況,調(diào)整合格投資者和公眾投資者參與認購及交易的債券產(chǎn)品范圍。法律、

13、行政法規(guī)、規(guī)章及本所對投資者適當性另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第二十五條本辦法由本所負責解釋。第二十六條本辦法自_年_月_日起實施。上交所債券適當性制度(二)附件_證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引第一章總則第一條為了規(guī)范_證券交易所(以下簡稱“本所”)股票期權(以下簡稱“期權”)試點的投資者適當性管理,引導投資者理性參與期權交易,促進期權市場規(guī)范有序發(fā)展,根據(jù)_證券交易所股票期權試點交易規(guī)則(以下簡稱“期權交易規(guī)則”)及其他相關規(guī)定,制定本指引。第二條期權經(jīng)營機構應當根據(jù)期權交易規(guī)則的有關規(guī)定以及本指引的要求,建立期權投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度,并通過多種形式和渠道向客戶告知

14、期權投資者適當性管理的具體要求。期權經(jīng)營機構委托從事中間介紹業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當與該證券期貨經(jīng)營機構建立業(yè)務對接規(guī)則,落實投資者適當性管理制度的相關要求。第三條期權經(jīng)營機構應當嚴格執(zhí)行期權投資者適當性管理制度,全面介紹期權產(chǎn)品特征,充分揭示期權交易風險,準確評估客戶的風險承受能力,不得接受不符合投資者適當性標準的1客戶從事期權交易。投資者適當性評估及交易權限分級管理等事宜應當由期權經(jīng)營機構總部進行審核。第四條投資者應當根據(jù)適當性管理制度的要求及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與期權交易。投資者應當遵循風險自負原則,審慎決策,自愿參與期權交易并依法獨立承擔風險,不得以

15、不符合適當性標準為由,拒絕承擔期權交易結果與履約責任。第五條本所對期權經(jīng)營機構落實投資者適當性管理制度的情況進行監(jiān)督檢查,期權經(jīng)營機構應當配合,如實提供客戶開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、拒絕。第六條期權經(jīng)營機構、投資者違反本指引規(guī)定的,本所可以依據(jù)期權交易規(guī)則及其他業(yè)務規(guī)則,對其采取相應的監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分,并計入誠信記錄。第二章投資者適當性管理第一節(jié)投資者適當性標準第七條個人投資者參與期權交易,應當符合下列條件:(一)申請開戶時托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低于人民幣_萬元;(二)指定交易在證券公司_個月以

16、上并具備融資融券業(yè)務參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開戶_個月以2上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;(三)具備期權基礎知識,通過本所認可的相關測試;(四)具有本所認可的期權模擬交易經(jīng)歷;(五)具有相應的風險承受能力;(六)無嚴重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期權交易的情形;(七)本所規(guī)定的其他條件。個人投資者參與期權交易,應當通過期權經(jīng)營機構_的期權投資者適當性綜合評估(以下簡稱“綜合評估”)。第八條普通機構投資者參與期權交易,應當符合下列條件:(一)申請開戶時托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計

17、不低于人民幣_萬元;(二)凈資產(chǎn)不低于人民幣_萬元;(三)相關業(yè)務人員具備期權基礎知識,通過本所認可的相關測試;(四)相關業(yè)務人員具有本所認可的期權模擬交易經(jīng)歷;(五)無嚴重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期權交易的情形;(六)本所規(guī)定的其他條件。第九條除法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機構另有規(guī)定外,下3列專業(yè)機構投資者參與期權交易,不對其進行綜合評估:(一)商業(yè)銀行、期權經(jīng)營機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構投資者等專業(yè)機構及其分支機構;(二)證券投資基金、社?;稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品,以及由第一項

18、所列專業(yè)機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn);(三)監(jiān)管機構及本所規(guī)定的其他專業(yè)機構投資者。第二節(jié)綜合評估基本要求第十條期權經(jīng)營機構應當制定期權投資者綜合評估的實施辦法,選擇適當?shù)耐顿Y者參與期權交易。期權經(jīng)營機構應當及時將投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度,報本所備案。第十一條期權經(jīng)營機構應當對投資者是否符合本指引規(guī)定的參與期權交易的條件進行核查。第十二條期權經(jīng)營機構應當對個人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權基礎知識、風險承受能力和誠信狀況等方面進行綜合評估。投資者應當如實提供有關綜合評估的證明材料,并保證證明材料的真實、準確、完整。第十三條期權經(jīng)營機構應當通過評估問

19、卷等方式,對客戶的風險承受能力進行專項評估。_期權經(jīng)營機構應當向客戶明確告知評估結果,提示其審慎參與期權交易,并對提示情況進行記錄、留存。第十四條期權經(jīng)營機構應當要求客戶進行現(xiàn)場開戶,試點期間不得采取見證開戶、網(wǎng)上開戶及其他開戶方式。第十五條期權經(jīng)營機構應當將客戶提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的知識測試成績單和綜合評估表、風險承受能力評估材料以及風險揭示書等資料,作為開戶資料予以保存。第三節(jié)期權投資者知識測試第十六條期權經(jīng)營機構應當按照本指引要求開展期權投資者知識測試(以下簡稱“知識測試”),測試成績用于投資者交易權限級別的核定和期權基礎知識的得分評估。第十七條投資者本人參加

20、并通過相應等級的知識測試的,可以按照本指引第三章的規(guī)定以及期權經(jīng)紀合同的約定,向期權經(jīng)營機構申請相應等級的交易權限。普通機構投資者指定的相關業(yè)務人員,應當參加本所認可的相關知識測試。第十八條個人投資者應當逐級參加知識測試,未通過前一等級考試的,不得參加后一等級的考試。第十九條知識測試應當在期權經(jīng)營機構營業(yè)場所內(nèi)進行。測試完畢后,期權經(jīng)營機構應當為投資者打印成績單并蓋章。投資者本人和普通機構投資者指定的相關業(yè)務人員,應當在5成績單上簽字。期權經(jīng)營機構客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試_人員。第二十條知識測試成績長期有效,并可用于在其他期權經(jīng)營機構申請開戶。第三章投資者分級管理第二十一條期權經(jīng)營機構應當

21、根據(jù)本指引的規(guī)定,對個人投資者參與期權交易的權限進行分級管理。期權經(jīng)營機構應當在期權經(jīng)紀合同中載明個人投資者分級管理的具體標準、程序和要求,并就分級管理事宜向個人投資者進行充分說明。第二十二條個人投資者申請的交易權限級別分為一級、二級、三級交易權限。第二十三條具有一級交易權限的個人投資者,可以進行下列期權交易:(一)在持有期權合約標的時,進行相應數(shù)量的備兌開倉;(二)在持有期權合約標的時,進行相應數(shù)量的認沽期權買入開倉;(三)對所持有的合約進行平倉或者行權。第二十四條具有二級交易權限的個人投資者,可以進行下列期權交易:(一)一級交易權限對應的交易;(二)買入開倉。6第二十五條具有三級交易權限的

22、個人投資者,以及普通機構投資者、專業(yè)機構投資者,可以進行下列期權交易:(一)二級交易權限對應的交易;(二)保證金賣出開倉。第二十六條個人投資者申請各級別交易權限,應當在相應的知識測試中達到規(guī)定的合格分數(shù),并具備相應的期權模擬交易經(jīng)歷。第二十七條個人投資者的知識測試成績、期權模擬交易經(jīng)歷以及金融類資產(chǎn)狀況發(fā)生變化,滿足較高交易權限對應的資格要求的,可以向期權經(jīng)營機構申請調(diào)高其交易權限。出現(xiàn)前款規(guī)定情形的,期權經(jīng)營機構應當嚴格按照本指引的規(guī)定,對申請進行審核;申請符合本指引規(guī)定以及期權經(jīng)紀合同約定的,可以對其交易權限進行調(diào)整。第二十八條個人投資者可以向期權經(jīng)營機構申請調(diào)低其交易權限,期權經(jīng)營機構應

23、當根據(jù)其要求調(diào)至相應級別。第二十九條期權經(jīng)營機構應當通過電話、_、網(wǎng)絡、營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式,動態(tài)跟蹤投資者開立衍生品合約賬戶時提供的基本信息,持續(xù)了解投資者的基本情況、財務狀況以及期權交易參與情況等信息。投資者提供的基本信息發(fā)生變化的,應及時告知期權經(jīng)營機構。期權經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)客戶提供的聯(lián)絡方式等重要信息發(fā)生變化的,應當及時了解并更新。7第三十條期權經(jīng)營機構應當根據(jù)對客戶情況的動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解,至少每兩年對所有已開戶的客戶的交易情況、誠信記錄、風險承受能力等進行一次全面評估,判斷其是否符合適當性管理以及交易權限分級管理的相關要求。評估結果應當予以記錄留存。第三十一條期權經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)客戶的實際

24、情況已經(jīng)不符合其交易權限對應的資格要求的,或者出現(xiàn)期權經(jīng)紀合同中約定的調(diào)低交易權限的情形的,可以自行調(diào)低客戶交易權限。第三十二條期權經(jīng)營機構調(diào)整客戶交易權限的,應當就調(diào)整后可能增加的投資風險或者可能喪失的交易權限對客戶進行提示,并對相關告知和提示材料予以記錄留存。期權經(jīng)營機構自行調(diào)低客戶交易權限的,還應當至少提前三個交易日通過紙面或者電子形式告知客戶并予以記錄留存。第三十三條期權經(jīng)營機構調(diào)整客戶交易權限級別的,客戶應當按照調(diào)整后的交易權限進行期權交易。第三十四條期權經(jīng)營機構應當根據(jù)客戶交易權限的分級結果,采取適當方式對客戶的期權交易委托指令進行前端控制,對不符合交易權限的交易委托予以拒絕。第三

25、十五條期權經(jīng)營機構應當參考投資者適當性評估結果,對享有不同交易權限的客戶制定相應的服務方案和管理流程,在期權投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務,引導客戶理性投資。8第三十六條期權經(jīng)營機構為客戶核定或者調(diào)整交易權限分級結果后,應當按照本所要求的時間和格式,將客戶的_及分級結果提交本所。第四章投資者教育第三十七條期權經(jīng)營機構應當建立期權投資者教育工作制度,設置期權投資者教育專崗,加強對客戶期權知識的培訓和指導,并根據(jù)客戶的不同需求和特點,對期權投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。第三十八條期權經(jīng)營機構應當在公司_及營業(yè)部現(xiàn)場,開設期權投資者教育專欄,并持續(xù)利用柜臺交易系統(tǒng)、

26、_、短信等有效方式,全面介紹期權知識,宣傳期權法律、法規(guī)、規(guī)章與業(yè)務規(guī)則,充分揭示期權交易風險。第三十九條期權經(jīng)營機構應當在公司_建立與本所投資者教育網(wǎng)站期權投教專區(qū)的鏈接,并根據(jù)需要或本所要求,及時向客戶發(fā)布本所提供的有關期權投資者教育的相關資料。第四十條期權經(jīng)營機構應當將本所發(fā)布的與期權相關的市場通知、風險提示、停復牌公告等重要信息,通過公司_、柜臺交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布。第五章附則第四十一條期權經(jīng)營機構根據(jù)本指引的規(guī)定對相關記錄進行留存的,相關記錄保存期限不得少于_年。第四十二條本指引由本所負責解釋。9第四十三條本指引自發(fā)布之日起施行。上交所債券適當性制度(三)投資者適當性管理制度第一條為規(guī)范公司投資者適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據(jù)_證券法、私募基金管理暫行條例和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他相關業(yè)務規(guī)則,制定本辦法。第二條公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關服務,適用本辦法、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律_有關投資者適當性管理的規(guī)定。本公司可按照本辦法的規(guī)

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