契約型私募基金合同

1、.沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托基金合同：.；沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層集合信托基金基金合同2021 字第 號委托人：投資者管理人：遼寧省投資基金管理公司托管人：光大證券股份/中國工商銀行沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層集合信托基金-基金合同認購風險聲明書管理人遼寧省投資基金管理公司聲明：管理人將恪盡職守地管理投資人財富，履行老實信譽、謹慎勤勉的義務，但管理人在管理、運用或處分財富過程中，能夠面臨風險。一、根據(jù)(以下簡稱)、以下簡稱、以下簡稱、及其他相關法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關規(guī)定，特此聲明如下風險：一本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風險，適宜風險識別、評價、接受才干

2、較強的合格投資者。二投資人應以本人合法一切的資金認購基金份額，不得非法聚集他人資金參與本基金。三管理人按基金文件商定管理、運用和處分基金財富所產(chǎn)生的風險，由基金財富承當。管理人因違背基金文件商定或因處置基金事務不當而呵斥基金財富損失的，由管理人以固有財富賠償；缺乏賠償時，由投資人自擔。二、基于證券類投資的高風險性，管理人在此向投資人特別聲明如下風險：一本基金不承諾保證本金平安或最低收益，具有較大投資風險，在最不利的情況下，投資者能夠會虧損基金本金。二投資人已充分了解本基金投資理念和投資戰(zhàn)略，并出于對本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人根據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件商定獨立自主地進展證券投

3、資決策，并進展基金財富的運用。本基金的投資建議及投資決策乃根據(jù)證券市場情況相機做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風險將由基金財富承當。本基金涉及投資種類的可行性、真實性及相關投資風險由管理人承當，托管人和外包效力機構(gòu)不承當任何責任。三管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀人等相關機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本基金未來運作的實踐效果。四投資人在認購本基金前，應詳閱并準確了解基金文件中關于風險提示的全部內(nèi)容。在簽署本聲明書和下稱“基金合同前，投資人應仔細閱讀本聲明書、基金合同及其他基金文件，謹慎做出能否簽署基金合同的決策。投資人在認購風險聲明書上簽字，即闡明已仔細閱讀并準確了解一切基金文件，承諾符合

4、基金合同中關于投資人資歷的要求，并情愿依法承當相應的基金投資風險。投資人聲明：一投資人已詳閱并準確了解本聲明書及相關基金文件所提示的風險，并自愿承當由上述風險引致的全部后果。二投資人承諾：以本人合法一切資金 45000 萬元人民幣含認/申購費，認購本基金的基金份額，并未非法聚集他人資金參與本基金。三管理人已履行了風險提示義務，投資人知悉并接受其提示的一切內(nèi)容，并獨立做出與管理人簽署決議。投資人簽章： 基金管理人蓋章：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日 PAGE 1目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430681028 第一節(jié) 前言

5、 PAGEREF _Toc430681028 h 2 HYPERLINK l _Toc430681029 第二節(jié) 釋義 PAGEREF _Toc430681029 h 3 HYPERLINK l _Toc430681030 第三節(jié) 聲明與承諾 PAGEREF _Toc430681030 h 5 HYPERLINK l _Toc430681031 第四節(jié) 基金的根本情況 PAGEREF _Toc430681031 h 6 HYPERLINK l _Toc430681032 第五節(jié) 基金份額的初始銷售 PAGEREF _Toc430681032 h 7 HYPERLINK l _Toc430681

6、033 第六節(jié) 基金的備案 PAGEREF _Toc430681033 h 9 HYPERLINK l _Toc430681034 第七節(jié) 份額的分級 PAGEREF _Toc430681034 h 10 HYPERLINK l _Toc430681035 第八節(jié) 基金的申購和贖回 PAGEREF _Toc430681035 h 11 HYPERLINK l _Toc430681036 第九節(jié) 當事人及權益義務 PAGEREF _Toc430681036 h 12 HYPERLINK l _Toc430681037 第十節(jié) 基金份額的登記 PAGEREF _Toc430681037 h 15

7、HYPERLINK l _Toc430681038 第十一節(jié) 基金的投資 PAGEREF _Toc430681038 h 16 HYPERLINK l _Toc430681039 第十二節(jié) 基金的財富 PAGEREF _Toc430681039 h 17 HYPERLINK l _Toc430681040 第十三節(jié) 劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc430681040 h 19 HYPERLINK l _Toc430681041 第十四節(jié) 買賣及交收清算安排 PAGEREF _Toc430681041 h 22 HYPERLINK l _Toc430681042 第十五節(jié) 越

8、權買賣 PAGEREF _Toc430681042 h 24 HYPERLINK l _Toc430681043 第十六節(jié) 基金財富的估值和會計核算 PAGEREF _Toc430681043 h 26 HYPERLINK l _Toc430681044 第十七節(jié) 基金的費用與稅收 PAGEREF _Toc430681044 h 31 HYPERLINK l _Toc430681045 第十八節(jié) 基金的收益分配 PAGEREF _Toc430681045 h 35 HYPERLINK l _Toc430681046 第十九節(jié) 份額持有人會議 PAGEREF _Toc430681046 h 35

9、 HYPERLINK l _Toc430681047 第二十節(jié) 信息披露 PAGEREF _Toc430681047 h 38 HYPERLINK l _Toc430681048 第二十一節(jié) 風險提示 PAGEREF _Toc430681048 h 39 HYPERLINK l _Toc430681049 第二十二節(jié) 基金合同的變卦、終止與財富清算 PAGEREF _Toc430681049 h 41 HYPERLINK l _Toc430681050 第二十三節(jié) 違約責任及糾紛處理 PAGEREF _Toc430681050 h 44 HYPERLINK l _Toc430681051 第二

10、十四節(jié) 基金合同的效能 PAGEREF _Toc430681051 h 45 HYPERLINK l _Toc430681052 第二十五節(jié) 其他事項 PAGEREF _Toc430681052 h 46XX基金基金合同 PAGE 37第一節(jié) 前言一訂立本合同的根據(jù)、目的和原那么1、根據(jù)(以下簡稱)、以下簡稱、以下簡稱、及其他相關法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和老實信譽的根底上，就投資人委托管理人設立基金的相關事宜達成一致意見，特訂立本合同，以茲信守。2、訂立本基金合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務過程中的權益、義務及職責，確保

11、委托財富的平安，維護當事人各方的合法權益。3、訂立本基金合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分維護本合同各方當事人的合法權益。二投資人自簽署基金合同即成為基金合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，投資人自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當事人。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不闡明其對基金的價值和收益做出本質(zhì)性判別或保證，也不闡明投資于基金沒有風險。第二節(jié) 釋義本合同除非文義另有所指，以下詞語具有以下含義：私募基金、本基金：指XX基金。合格投資者：到達規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入程度，并且具備相應的風險識別才干和風險承當才干、其基金份額認購或初次申購金額不低于規(guī)定限額的自

12、然人、機構(gòu)。詳細規(guī)范由相關法律法規(guī)、本合同及中國證監(jiān)會做出規(guī)定?；鹜顿Y者、投資人、委托人、基金份額持有人：指投資于本基金的合格投資者，包括自然人投資者、機構(gòu)投資者；基金本金、基金資金：指投資人認購基金份額時交付的委托資金。 基金財富：管理人因承諾基金而獲得的財富是基金財富。管理人因基金財富的管理、運用、處分或者其它情形而獲得的財富，也歸入基金財富。基金份額：基金項下一切基金受害權劃分為等額的份額，每一份基金受害權為一份基金份額?；鸱蓊~凈值： T日基金份額凈值T日基金財富凈值T日基金份額總份數(shù)T日為估值日?；鸱蓊~累計凈值：基金份額凈值和基金歷史上累計份額派息金額之和。開放日：指投資人申購或

13、贖回基金份額的日期。基金文件：指本基金合同和認購風險聲明書。管理人、投資管理人：本基金合同特指XX公司。托管人：指本基金聘請的基金資金托管人，即XX證券股份。外包機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽署的金融外包效力協(xié)議中商定的效力范圍，為本基金提供基金運營效力的機構(gòu)，本基金的外包機構(gòu)為XX證券股份。注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為XX證券股份。托管資金公用賬戶簡稱“托管賬戶：基金托管人為基金財富在具有基金托管資歷的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財富中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有

14、關規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司下稱“中國結(jié)算等相關機構(gòu)的有關業(yè)務規(guī)那么，由基金托管人為基金財富在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶。證券買賣資金賬戶：基金管理人為基金財富在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券買賣資金賬戶，用于基金財富證券買賣結(jié)算資金的存管、記載買賣結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券買賣清算。證券買賣資金賬戶按照“第三方存管方式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人經(jīng)過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付?；鹳Y產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)估值：計算、評價基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期

15、：指本基金的初始銷售期限。存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的商定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能防止、不能抑制的客觀情況。第三節(jié) 聲明與承諾一投資人聲明委托財富為其擁有合法處分權的資產(chǎn)，保證委托財富的來源及用途符合國家有關規(guī)定，保證有完全及合法的授權委托管理人和托管人進展委托財富的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該委托財富行使相關權益且該權益

16、不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；投資人聲明已充分了解本合同全文，了解相關權益、義務，了解法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，情愿承當相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；投資人承諾其向管理人或銷售機構(gòu)提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險接受才干等根本情況真實、完好、準確、合法，不存在任何艱苦脫漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變卦，該當及時書面告知管理人或銷售機構(gòu)。投資人成認，管理人、托管人未對委托財富的收益情況作出任何承諾或擔保。二管理人保證已經(jīng)過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記。管理人保證已在簽署本合同前充分地向投資人闡明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時提

17、示了相關風險；曾經(jīng)了解投資人的風險偏好、風險認知才干和接受才干，對投資人的財務情況進展了充分評價。管理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、謹慎勤勉的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。三托管人承諾按照恪盡職守、老實信譽、謹慎勤勉的原那么平安保管基金財富，并履行本合同商定的其他義務。第四節(jié) 基金的根本情況一基金的稱號沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托基金二運作方式封鎖運作。三投資目的本基金力求在有效控制投資風險的根底上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。四存續(xù)期限自本基金成立之日起2+1年。根據(jù)基金運作實踐情況，經(jīng)管理人，投資人，托管人一致贊同，基金可提早終了；合同期滿前1個月，經(jīng)

18、投資人、管理人及托管人協(xié)商一致可簽署書面的延期協(xié)議。五初始銷售面值人民幣100萬元。第五節(jié) 基金份額的初始銷售一基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金份額出賣之日起不超越1個月，初始銷售的詳細時間由管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定。管理人可與銷售機構(gòu)協(xié)商決議提早終止初始銷售，并在管理人網(wǎng)站及時公告，視為履行終了提早終止初始銷售的程序。二基金份額的銷售方式本基金經(jīng)過管理人及管理人委托的銷售機構(gòu)進展銷售。投資人認購本基金，必需與管理人和托管人簽署基金合同，按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額交納認購款項。認購的詳細金額和份額以注冊登記機構(gòu)確實認結(jié)果為準。三基金份額的銷售對象委托投資單個基

19、金初始金額不低于100萬元人民幣不含認購費，且可以識別、判別和承當相應投資風險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。本基金的投資人不得超越200人。假設法律法規(guī)未來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。四基金份額的認購和持有限額投資人初始認購金額不低于人民幣100萬元不含認購費，機構(gòu)不少于1000萬元并可多次認購，認購期間追加委托投資金額應為10萬元人民幣不含認購費的整數(shù)倍。五基金份額的認購費用本基金不收取認購費用。六基金份額的計算1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下：凈認購金額認購金額/1+認購費率認購費用凈認購金額認購費率認購份額凈認購金額份額初始面值2、認購金額的

20、有效份額的計算保管到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財富承當。七初始銷售期間的認購程序1、認購程序。投資人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處置規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的詳細規(guī)定為準。2、認購懇求確實認。認購懇求受理完成后，不得撤銷。銷售網(wǎng)點受理認購懇求并不表示對該懇求勝利確實認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購懇求。認購懇求采取時間優(yōu)先的原那么進展確認，在同一時間接納的認購懇求，按照金額優(yōu)先的原那么進展確認。懇求能否有效應以注冊登記機構(gòu)確實認并且基金合同生效為準。投資人應在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效

21、認購份額。遇特殊情況可由投資人、管理人協(xié)商處置。八初始銷售期間客戶資金的管理基金份額初始銷售期間，管理人該當將初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶。在基金初始銷售行為終了之前，任何機構(gòu)和個人不得動用。九基金初始銷售資金利息的處置方式投資人認購金額不含認購費在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計入基金資產(chǎn)。投資人認購金額不含認購費在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資人一切，其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。十認購資金的交付管理人不接受現(xiàn)金認購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶。投資人劃款時需在備注中注明認購的產(chǎn)品稱號?；鸬?/p>

22、募集賬戶信息如下：戶名：沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托 基金 光大證券 募集專戶賬號：開戶行： 基金資金自到達托管賬戶之日至基金成立日期間的活期存款利息，歸屬于基金財富。第六節(jié) 基金的備案一基金備案的條件初始銷售期限屆滿，管理人該當自初始銷售期限屆滿之日起20個任務日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應包括投資人稱號、投資人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)絡、參與基金的金額和其他信息。二基金成立本基金符合基金成立條件的，一切募集資金到達托管賬戶當日，為本基金的起始運作日，產(chǎn)品成立。如管理人對此做調(diào)整的，需向托管人出具起始運作通知書。三基金初始銷售失敗的處置1、初始銷售

23、期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，那么本基金初始銷售失敗。2、基金初始銷售失敗的，管理人該當承當以下責任：1以其固有財富承當因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用；2在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第八七 基金的申購和贖回一本基金存續(xù)期內(nèi)全封鎖運作，不接受投資人的申購和贖回懇求。二非買賣過戶1、管理人及注冊登記機構(gòu)只受理承繼、捐贈、司法強迫執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非買賣過戶。其中：“承繼是指投資人死亡，其持有的基金份額由其合法的承繼人承繼；“捐贈是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法強迫執(zhí)行是指司法機構(gòu)

24、根據(jù)生效司法文書將投資人持有的基金份額強迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、辦理非買賣過戶業(yè)務必需提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關資料。符合條件的非買賣過戶懇求自懇求受理日起2個月內(nèi)辦理；懇求人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的規(guī)范交納過戶費用。三基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額經(jīng)管理人書面贊同后，可以以法律、法規(guī)允許的方式進展轉(zhuǎn)讓，但份額轉(zhuǎn)讓之后不能出現(xiàn)任一投資人持有的基金份額少于100萬份的情形。相關資金的劃轉(zhuǎn)經(jīng)過募集賬戶實現(xiàn)，注冊登記機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承當操作義務和監(jiān)管義務。注冊登記機構(gòu)完成份額注冊登記變卦?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計算的延續(xù)性。注冊登記機構(gòu)向份額受讓方按每筆轉(zhuǎn)讓的基金份額發(fā)

25、行面值的0.05%收取過戶費，但單次轉(zhuǎn)讓買賣需交納的轉(zhuǎn)讓費金額不高于人民幣1000元。 第八節(jié) 當事人及權益義務一投資人1、投資人概略投資人情況見合同簽署頁的“投資人。每份基金份額具有同等的合法權益。2、投資人的權益除法律、法規(guī)及本合同其他條款商定的權益外，投資人還享有以下權益：1有權了解基金資金的管理、運用、處分及收支情況，并有權要求管理人做出闡明，但投資人行使上述權益以不影響管理人正常管理和運作基金財富為限；2管理人違反基金目的處分基金財富或管理、運用、處分基金財富有艱苦過失的，投資人有權懇求人民法院解任管理人；3法律、法規(guī)規(guī)定的其他權益。3、投資人的義務除法律、法規(guī)及本合同其他條款商定的

26、義務外，投資人還應履行以下義務：1按本合同商定及時交付基金資金；2保證所交付的資金來源合法，且為其合法可支配財富；3基金存續(xù)期內(nèi)，投資人對管理人的委托是不可撤銷或解除的，投資人不得提取、劃轉(zhuǎn)基金賬戶的資金，不得辦理轉(zhuǎn)托管，不得轉(zhuǎn)移基金財富；4投資人不得要求管理人經(jīng)過非法方式或手段管理基金財富以獲取利益，不得經(jīng)過基金方式到達非法目的；5法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。二管理人1、管理人概略稱號：遼寧省投資基金通訊地址： 沈陽市和平區(qū)撫順路15號郵政編碼：310002法定代表人： 聯(lián)絡人： 聯(lián)絡：2、管理人的權益除法律、法規(guī)及本合同其他條款商定的權益外，管理人還享有以下權益：1管理人享有按本合同商定收取

27、基金報酬的權益，管理人可從基金財富中直接扣收管理人到期應收的基金報酬；2管理人享有按基金文件商定管理、運用和處分基金財富的權益；3法律、法規(guī)規(guī)定的其他權益。3、管理人的義務除法律、法規(guī)及本合同其他條款商定的義務外，管理人還應履行以下義務：1管理人應嚴厲按基金文件商定，履行老實、信譽、謹慎、有效管理的義務；2管理人因違反基金文件商定管理、運用基金財富致使基金財富蒙受損失的，管理人應予以賠償；未賠償?shù)?，管理人不得要求支付基金管理費和業(yè)績報酬；3管理人應按法律、法規(guī)之規(guī)定及本基金合同商定進展信息披露，并保證所披露信息的真實性、準確性和完好性；4管理人應按基金文件商定向基金投資人分配基金財富；5管理人

28、應妥善托管基金業(yè)務買賣的完好記錄、原始憑證及資料，保管期限為基金終止日起不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；6法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。三托管人1、托管人概略稱號：光大證券股份沈陽營業(yè)部辦公地址： HYPERLINK so/link?url=map.so/?k=%E6%B2%88%E9%98%B3+%E5%92%8C%E5%B9%B3%E5%8C%97%E5%A4%A7%E8%A1%97156%E5%8F%B7&q=%E5%85%89%E5%A4%A7%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%B2%88%E9%98%B3&ts=1463461975&t=4e4bd655de5ae0ac50b9ad

29、341834e59&src=haosou t httpsso/_blank 沈陽和平北大街156號郵政編碼：310002存續(xù)期間：繼續(xù)運營法定代表人：網(wǎng)站：2、托管人的權益1按照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。2根據(jù)相關法律法規(guī)及本合同規(guī)定，監(jiān)視及查詢管理人對基金財富的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者本合同商定的，有權要求其矯正或回絕執(zhí)行；對于管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財富及其他當事人的利益呵斥艱苦損失的情形，有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。3根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財富。4托管人有權提出解除托管職責終止本合同，

30、但需提早一個月告知管理人。5國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權益。3、托管人的義務1平安保管基金財富。2設立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟習資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員，擔任財富托管事宜。3除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財富。4按規(guī)定開設和注銷基金的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。5復核基金份額凈值，復核管理人編制的基金財富的投資報告，并出具書面意見。6編制基金的年度托管報告。7按照本合同的商定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。8根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關規(guī)定，保管基金資

31、產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。9保守商業(yè)，不得向任何第三方泄露基金的投資基金、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。10國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。 第九節(jié) 基金份額的登記一本基金份額的注冊登記業(yè)務指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務，詳細內(nèi)容包括投資人賬戶管理、份額注冊登記、清算及買賣確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。二注冊登記機構(gòu)的職責1、建立和保管投資人賬戶資料、買賣資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供應管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務。3、嚴厲按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注

32、冊登記業(yè)務。4、嚴厲按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供買賣信息和計算過程明細給管理人。5、保管基金客戶資料表及相關的參與和退出等業(yè)務記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。6、對投資人的賬戶信息負有嚴密義務，因違反該嚴密義務對投資人、管理人、托管人或基金帶來的損失，須承當相應的賠償責任，但司法強迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進展披露的情形除外。7、按照本基金合同，為投資人辦理非買賣過戶等業(yè)務，提供基金收益分配等其他必要的效力。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)那么。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同商定的其他職責。 第十節(jié) 基金的投資一投資目的經(jīng)過實施本基金，投資人將合法自有

33、資金委托給管理人，由管理人對基金資金進展集中管理、運用或處分，從而為投資人獲取基金收益。二投資范圍本基金直接投資于：1.土地招標，快遞分撥中心，生鮮分撥中心，倉儲硬件設備及配套設備的建立與晉級改造 2、冷鏈倉庫配套建立 3、辦公及生活配套區(qū)園區(qū)根底環(huán)境改造三投資政策的變卦如法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場或者其他種類，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書面贊同的情況下，可相應調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。 第十一節(jié) 買賣及交收清算安排一選擇代理證券買賣的證券運營機構(gòu)的程序1、管理人擔任選擇代理本基金財富證券買賣的證券運營機構(gòu)，并與其簽署證券買賣委托代理協(xié)議。本基金的證

34、券運營機構(gòu)不得超越1家。2、管理人應及時將本基金財富證券買賣單元號、傭金費率等根本信息以及變卦情況及時以書面方式通知托管人。二買賣數(shù)據(jù)發(fā)送和接納1、本基金選擇托管人為本基金的證券經(jīng)紀商的，由托管人自行從證券買賣所、登記結(jié)算公司獲取本基金的買賣結(jié)算數(shù)據(jù)。2、本基金選擇其他機構(gòu)作為本基金的證券經(jīng)紀商的，管理人按與托管人協(xié)商確定的方式委托證券經(jīng)紀商經(jīng)過規(guī)定的方式包括專線銜接、撥號、電子郵件、人工等在本委托財富運作周期內(nèi)每個買賣日上午9：30之前向托管人傳送T-1日柜臺買賣清算數(shù)據(jù)和資金清算明細數(shù)據(jù)。3、本基金的買賣數(shù)據(jù)傳輸詳細操作按看管理人、托管人及證券經(jīng)紀商簽署的的商定執(zhí)行。4、托管人每日根據(jù)收到

35、的買賣數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)和清算劃款指令，進展賬務處置。5、因投資運作需求由管理人自行為本產(chǎn)品開立買賣賬戶的，管理人須于該賬戶進展買賣前以郵件或其他雙方認可的方式告知托管人，并確保相關買賣數(shù)據(jù)及時、準確的發(fā)送給托管人，因買賣數(shù)據(jù)未及時提供所呵斥的影響，托管人不承當任何責任。三證券買賣的資金清算與交割1、證券買賣資金的清算1管理人的投資指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的一切場內(nèi)買賣的清算交割，由管理人選擇的證券營業(yè)部擔任辦理；場外劃款由托管人擔任辦理。2本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由管理人選擇的證券營業(yè)部直接根據(jù)相關登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)那么辦理。3管理人授權托管人保管本基金銀證轉(zhuǎn)賬密碼、銀行賬戶密

36、碼以及相關電子證書等與資金劃撥相關的信息及印鑒。2、結(jié)算方式支付結(jié)算按中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算的有關規(guī)定辦理。3、資金劃撥管理人的資金劃撥指令，托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，托管人應不予執(zhí)行并立刻書面通知管理人要求其變卦或撤銷相關指令，假設管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變卦或撤銷相關指令，托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。4、開放式基金認購、申購、贖回的買賣安排管理人與托管人在辦理開放式基金認購、申購、贖回中的權益、義務、職責遵照有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。管理人申購認購開放式基金時，應將劃款指令連同基金申購認購懇求單至托

37、管人。托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執(zhí)行，并對劃款指令執(zhí)行情況進展查詢，將執(zhí)行結(jié)果通知管理人。管理人應及時向基金銷售機構(gòu)索取開放式基金申購認購確認單并在收到后給托管人，以作為雙方進展會計核算的根據(jù)。管理人贖回開放式基金時，應同時向基金管理公司或代銷機構(gòu)和托管人發(fā)出基金贖回懇求書。托管人應及時查詢到帳情況并反響管理人。管理人應及時向基金銷售機構(gòu)索取開放式基金贖回確認單,并給托管人，以作為雙方進展會計核算的根據(jù)。對于因基金管理公司不能在商定的時間提供開放式基金買賣確認憑證、分紅憑證、拆分數(shù)據(jù)等，致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而呵斥的資產(chǎn)核算和估值過失，托管人不承當相關責任。四證券

38、清算交割及賬目核對每日上午12：00之前管理人和托管人核對上一個買賣日的證券清算款、托管賬戶的存款余額以及上一買賣日證券買賣資金賬戶余額。五證券清算交割處置資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關規(guī)定的前提下可由托管人和管理人共同商定。托管人和管理人的每日清算差額大于0.10元人民幣的，托管人和管理人查明緣由后協(xié)商處理，確認一方出錯的，由出錯方調(diào)整。托管人和管理人的每日清算差額小于或等于0.10元人民幣的，托管人按看管理人計算的清算金額每日調(diào)整，但對于頻繁且繼續(xù)的差別，雙方查找緣由并協(xié)商處理。第十二節(jié) 基金財富的估值和會計核算一基金財富的估值1、估值目的基金財富估值目的是客觀、準確地反映基金財富

39、的價值。2、估值時間本基金的估值核對日為每月最后一個任務日如遇節(jié)假日，那么以節(jié)假日前最近一個任務日為估值日、分紅基準日、基金終止日等。管理人、托管人應于估值核對日次任務日計算估值核對日的資產(chǎn)凈值。3、估值根據(jù)估值應符合本合同、及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處置。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立獲得。4、估值對象基金所擁有的股票、期貨、債券、基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負債。5、估值方法1銀行存款每日計提應收利息，按本金加應收利息計入資產(chǎn)。2PE股權投資以本錢估值，上市后按買賣一切價證券的相關估值方法估值。3期貨以估值日金融期貨買賣所的當日結(jié)算價估值

40、，該日無買賣的，以最近一日的當日結(jié)算價估值。4證券買賣所上市的有價證券的估值A.買賣所上市的有價證券包括股票、權證等，以其估值日在證券買賣所掛牌的市價收盤價估值；估值日無買賣的，且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生艱苦變化，以最近買賣日的市價收盤價估值；如最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了艱苦變化的，可參考類似投資種類的現(xiàn)行市價及艱苦變化要素，調(diào)整最近買賣市價，確定公允價錢；B.買賣所上市實行凈價買賣的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有買賣的，且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生艱苦變化，按最近買賣日的收盤價估值。如最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了艱苦變化的，可參考類似投資種類的現(xiàn)行市價及艱苦變化要素，調(diào)整最近買賣市價，確

41、定公允價錢；C.買賣所上市未實行凈價買賣的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進展估值；估值日沒有買賣的，且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生艱苦變化，按最近買賣日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進展估值。如最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了艱苦變化的，可參考類似投資種類的現(xiàn)行市價及艱苦變化要素，調(diào)整最近買賣市價，確定公允價錢；D.買賣所上市不存在活潑市場的其他有價證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值；E.買賣所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值。5處于未

42、上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處置：A.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券買賣所掛牌的同一股票的估值方法估值；B.初次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值；C.初次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在買賣所上市后，按買賣所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。6證券投資基金估值方法：A.上市流通的證券投資基金按估值日其所在證券買賣所的收盤價估值；估值日無買賣的，以最近一個買賣日的收盤價估值；B.場外認購或申購的開放式基金包括托管在場外的上

43、市開放式基金LOF以估值日前一任務日基金凈值估值，估值日前一任務日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個任務日基金凈值計算。貨幣基金以本錢估值，每日按前一買賣日的萬份收益計提紅利。7融資融券業(yè)務的估值核算方法，經(jīng)管理人和托管人協(xié)商一致，按最能反響該類資產(chǎn)公允價值的方法估值。8固定收益類產(chǎn)品，按照固定收益率每日計提收益；定期公布份額凈值的產(chǎn)品，按估值日前一任務日公布的份額凈值進展估值，估值日前一任務日份額凈值未公布的，以此前最近一個任務日份額凈值計算；既無固定收益率，也不定期公布份額凈值的，按本錢估值。9全國銀行間債券的估值采用中央國債登記結(jié)算有限責任公司或銀行間市場清算所股份當日公布的估值

44、價確定公允價值，當日未提供的，運用最近一日的債券估值價進展估值。10同一債券在兩個或兩個以上市場買賣的，按債券所處的市場分別估值。11持有資產(chǎn)支持證券等固定收益種類，采用估值技術確定公允價值。12中小企業(yè)私募債采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值。13持有回購以本錢列示，按商定利率在回購期間內(nèi)逐日計提應收利息。14配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，按收盤價高于配股價的差額估值；假設收盤價低于配股價，那么估值增值額為零。15上海黃金買賣所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨實盤合約,以其估值日在上海黃金買賣所掛盤的收盤價估值;估值日無買賣的,且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生

45、艱苦變化,以最近買賣日的收盤價估值;如最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了艱苦變化的,可參考類似種類的現(xiàn)行市價及艱苦變化要素,調(diào)整最近買賣市價,確定公允價錢。16上海黃金買賣所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延期交收合約,以其估值日在上海黃金買賣所掛盤的結(jié)算價估值。估值當日無結(jié)算價,且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生艱苦變化的,采用最近買賣日結(jié)算價估值。17期權合約的收盤價為當日該合約的最后一筆成交價錢，當日無成交的，以上一買賣日收盤價為當日收盤價。期權合約掛牌首日無成交的，以買賣所公布的開盤參考價作為當日收盤價。18場外衍生品在買賣日按照實踐支付金額計入產(chǎn)品本錢，到期日前按照本錢估值。衍生品終止日按照實現(xiàn)的收益沖減產(chǎn)品本錢

46、，差額計入投資收益。19新三板掛牌的股票，以其估值日在新三板掛牌的市價收盤價估值；估值日無買賣、且最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生艱苦變化，以最近買賣日的市價收盤價估值；如最近買賣日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了艱苦變化的，可參考類似投資種類的現(xiàn)行市價及艱苦變化要素，調(diào)整最近買賣市價，確定公允價錢；假設監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會等出臺有關新三板掛牌的股票的估值方法，那么以該估值方法進展估值。管理人與托管人就該估值方法達成一致后，經(jīng)過網(wǎng)站公告的方式公告新的估值方法，無需咨詢委托人的意見。20如存在上述估值商定未覆蓋的投資種類，管理人可根據(jù)詳細情況，在與托管人商議后，按最能反映該投資種類公允價值的方法估值。因核算估值需求的其

47、他相關信息，假設托管人和外包效力機構(gòu)無法公開獲得，應由管理人擔任向托管人和外包效力機構(gòu)提供，假設無法提供，管理人應與托管人和外包效力機構(gòu)協(xié)商處理方案。因管理人未及時提供或協(xié)商出處理方案影響估值結(jié)果的，托管人和外包效力機構(gòu)不承當責任。如有確鑿證聽闡明按上述方法進展估值不能客觀反映其公允價值的，管理人可根據(jù)詳細情況與托管人商定后，按最能反映公允價值的價錢估值。相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強迫規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。6、估值程序管理人于每個估值核對日的次任務日計算估值核對日的基金財富凈值并以方式或其他管理人和托管人認可的方式發(fā)送給托管人。托管人對凈值計算結(jié)果復核后蓋章并以方

48、式或其他管理人和托管人認可的方式傳送給管理人。7、估值錯誤的處置如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護投資人利益時，應立刻通知對方，共同查明緣由，協(xié)商處理。當組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，管理人和托管人該當立刻予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴展。當基金資產(chǎn)估值錯誤偏向到達基金財富凈值的0.5%時，管理人應該立刻報告投資人，并闡明采取的措施，立刻更正。如管理人和托管人對組合資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對尚不能達成一致時，為防止不能按時披露組合資產(chǎn)凈值的情形，以管理人的計算結(jié)果對外披露，由此給投資人和委托財富呵斥的損失，托

49、管人予以免責。由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金財富凈值計算錯誤呵斥投資人的損失，以及由此呵斥以后買賣日基金財富凈值計算順延錯誤而引起的投資人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方擔任賠償。由于證券買賣所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力緣由，管理人和托管人雖然曾經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此呵斥的基金資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責任。但管理人和托管人該當積極采取必要的措施減輕或消除由此呵斥的影響。8、暫停估值的情形1基金投資所涉及的證券買賣場所遇法定節(jié)假日或因其他

50、緣由暫停營業(yè)時；2因不可抗力或其他情形致使管理人、托管人無法準確評價基金財富價值時；3中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、基金份額凈值確實認用于向投資人報告的基金份額凈值由管理人擔任計算，托管人進展復核。管理人應于每個估值核對日次任務日計算估值核對日的基金份額凈值并發(fā)送給托管人。托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給管理人。如經(jīng)相關各方在平等根底上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按看管理人對基金財富凈值的計算結(jié)果為準，由此給資產(chǎn)委托人和委托財富呵斥的損失，資產(chǎn)托管人予以免責。10、特殊情況的處置1管理人按本合同商定的按照公允價值進展估值時，所呵斥的誤差不作為基金份額凈值錯誤處置。2由于不可抗力緣由，

51、或由于證券買賣所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，管理人和托管人雖然曾經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此呵斥的基金財富估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責任。但管理人該當積極采取必要的措施減輕或消除由此呵斥的影響。二基金的會計政策基金的會計政策對比證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、管理人為本基金的主要會計責任方。2、本基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度。5、本基金單獨建賬、獨立核算。6、管理人及托管人各自保管完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算，按照本

52、合同商定編制會計報表。7、托管人定期與管理人就基金的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認。 第十三節(jié) 基金的費用與稅收一資產(chǎn)管理業(yè)務費用的種類1、管理人的管理費；2、托管人的托管費；3、外包機構(gòu)的外包效力費；4、業(yè)績報酬；5、本基金的證券買賣費用包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權證買賣的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等；6、與基金相關的資產(chǎn)評價師費、會計師費、律師費、印刷費及其他費用。7、銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費、賬戶維護費；8、基金財富開立賬戶需求支付的費用；9、按照國家有關規(guī)定和本合同商定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。二費用計提方法、計提規(guī)范和支付方式

53、1、管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金財富凈值的2%年費率計提。管理費的計算方法如下：HER當年天數(shù)H為每日應計提的管理費E為前一日的基金財富凈值R為本基金的年管理費率本基金的管理費自基金合同生效日起，每日計提，按季支付。管理費經(jīng)管理人或外包效力機構(gòu)與托管人核對一致后，托管人于次季五個任務日內(nèi)從托管戶中劃至管理人指定賬戶。管理人應保證支付日在托管賬戶中預留足額資金。假設托管戶余額缺乏支付管理費的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費用支付行為，無需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行買賣決策時，需思索費用支付對可用買賣金

54、額的影響。管理人收款賬戶信息：戶 名：XX公司賬 號：開戶銀行： 以上收款賬戶如有變卦的，管理人需至少提早兩個任務日以告知函的方式通知托管人，賬戶變卦生效日為托管人收到告知函的次一任務日。2、托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金財富凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下：HER當年天數(shù)H為每日應計提的托管費E為前一日的基金財富凈值R為本基金的年托管費率本基金的托管費自基金合同生效日起，每日計提，按季支付。托管費經(jīng)管理人或外包效力機構(gòu)與托管人核對一致后，托管人于次季五個任務日內(nèi)從托管戶中劃至托管人指定賬戶。管理人應保證支付日在托管賬戶中預留足額資金。假設托管戶余額缺乏支付托管費的，

55、托管人可從本基金在證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費用支付行為，無需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行買賣決策時，需思索費用支付對可用買賣金額的影響。如基金實踐運作天數(shù)缺乏一年的，托管費按照一年收取，于基金終止日補提。假設基金設置最低年托管費的，補提金額為已計提托管費與最低年托管費的差額。假設基金未設置最低年托管費的，那么以基金終止日的基金財富凈值為根底補提，補提金額=基金終止日基金財富凈值本基金的年托管費率365天-基金實踐運作天數(shù)當年天數(shù)。3、外包機構(gòu)的外包效力費本基金的外包效力費按前一日基金財富凈值的0.05%年費率計提。外包效力費的

56、計算方法如下：HER當年天數(shù)H為每日應計提的外包效力費E為前一日的基金財富凈值R為本基金的年外包效力費率本基金的外包效力費自基金合同生效日起，每日計提，按季支付。外包效力費經(jīng)管理人或外包效力機構(gòu)與托管人核對一致后，托管人于次季五個任務日內(nèi)從托管戶中劃至外包效力機構(gòu)指定賬戶。管理人應保證支付日在托管賬戶中預留足額資金。假設托管戶余額缺乏支付運營效力費的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費用支付行為，無需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行買賣決策時，需思索費用支付對可用買賣金額的影響。如基金實踐運作天數(shù)缺乏一年的，外包效力費按

57、照一年收取，于基金終止日補提。假設基金設置最低年外包效力費的，補提金額為已計提外包效力費與最低年外包效力費的差額。假設基金未設置最低年外包效力費的，那么以基金終止日的基金財富凈值為根底補提，補提金額=基金終止日基金財富凈值本基金的年外包效力費率365天-基金實踐運作天數(shù)當年天數(shù)。4、業(yè)績報酬1收取業(yè)績報酬的原那么同一投資人不同時間多次參與本基金的，對投資人每筆參與份額分別計算年化收益率計提業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取時點為合同終止時提取。合同終止時提取是指合同終止時提取業(yè)績報酬。合同終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。2業(yè)績報酬的計提方法在基金終止日，假設持有期年化收益率小于等于8%，那

58、么不計提業(yè)績報酬；假設持有期年化收益率大于8%，那么管理人對超出部分按一定的比例累進提取業(yè)績報酬。年化收益率R的計算公式如下：其中：P1 為業(yè)績報酬計提日的基金累計單位凈值；P0 為上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的基金累計單位凈值；P*為上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的單位凈值；T表示上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日到本次業(yè)績報酬計提日的天數(shù)；管理人業(yè)績報酬計提如下：年化收益率R計提比例收取業(yè)績報酬總額Y的計提公式R8%0Y=08%R20%Y1R=A(R-8%)20%T/365A 參與份額在上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的資產(chǎn)凈值總額。推行期參與的每筆份額初次計提業(yè)績報酬的上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日指注冊登記人確認推行期

59、參與數(shù)據(jù)之日；存續(xù)期參與的每筆份額初次計提業(yè)績報酬的上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日指參與日。3業(yè)績報酬支付管理人的業(yè)績報酬的計算和復核任務由管理人完成，托管人不承當復核業(yè)績報酬的責任。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個任務日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人。5、本節(jié)一中其他費用根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實踐支出金額列入當期費用，由托管人從基金財富中支付。因基金運作需求發(fā)生的開戶費用如由托管人墊付的，無需管理人的劃款指令，托管人有權根據(jù)實踐發(fā)生額以開戶費發(fā)票為準在基金成立后直接從基金托管賬戶中扣收。三不列入基金業(yè)務費用的工程1、管理人和托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用

60、支出或基金財富的損失。2、管理人和托管人處置與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。3、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的工程。四基金管理業(yè)務的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。組合根據(jù)實踐從登記結(jié)算機構(gòu)收到的股息、利息等相關收入直接確認收益。投資人應交納的稅收，由投資人擔任，管理人不承當代扣代繳或納稅的義務。第十八節(jié) 基金的收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)進展季度收益分配。第十九節(jié) 份額持有人會議一 基金份額持有人會議的組成 基金份額持有人會議由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有