工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理課件

1、工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念二項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因三. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類四. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特性第二節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和內(nèi)容二風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)“抱最大的希望，做最壞的準(zhǔn)備” -英國古諺1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處環(huán)境和條件本身的不確定性，和項(xiàng)目業(yè)主/客戶、項(xiàng)目組織或項(xiàng)目其他相關(guān)利益者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的影響因素，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，從而給當(dāng)事者帶來損失的可能性。第一節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代漢語詞典：可能發(fā)生的危險(xiǎn);（PMI）（PMBOK）：不確定性事件或狀態(tài)，它的發(fā)生會對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極的或消極的影響。 通常的說法，風(fēng)險(xiǎn)

2、是對特定系統(tǒng)危險(xiǎn)事件的發(fā)生概率（P）及其事件后果（C）的綜合描述。 風(fēng)險(xiǎn)大小損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)大小之人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度W（財(cái)富）U（效用值）風(fēng)險(xiǎn)喜好風(fēng)險(xiǎn)中庸風(fēng)險(xiǎn)厭惡降低風(fēng)險(xiǎn)的思路損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因1、人們的認(rèn)識能力有限 人們對于項(xiàng)目的認(rèn)識同樣存在這種認(rèn)識能力的限制問題，人們尚不能確切地預(yù)見項(xiàng)目的未來發(fā)展變化，從而形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 2、信息本身的滯后性特性 完全確定性事件是不存在的，項(xiàng)目更是如此。但是任何事物隨著本身的發(fā)展和數(shù)據(jù)的生成，人們對它的認(rèn)識會不斷深入，其信息的完備性程度會不斷提高，直到事物完

3、結(jié)描述該事物的信息才有可能成為完備的。這種信息的滯后性是信息不完備性的根本原因，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分類按風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)原因分類按照風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度分類按照風(fēng)險(xiǎn)造成的結(jié)果分類按風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)程度分類項(xiàng)目全過程中各種各樣風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對象分類以國際工程項(xiàng)目為例按損失發(fā)生的原因介紹各類工程風(fēng)險(xiǎn)（一）自然風(fēng)險(xiǎn)指由于自然現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，包括客觀存在的自然條件、氣候環(huán)境以及現(xiàn)場條件等。（）自然條件 高溫、高濕、嚴(yán)寒、鹽霧、火山、地震等。這些惡劣自然條件引發(fā)的自然災(zāi)害，輕則對在建工程造成破壞，重則完全摧毀工程。 一種腐蝕性氣候鹽霧是指氯化物的大氣，它的主要腐蝕成分是海洋中的氯化物鹽

4、氯化鈉，它主要來源于海洋和內(nèi)地鹽堿地區(qū)。鹽霧對金屬材料表面的腐蝕是由于含有的氯離子穿透金屬表面的氧化層和防護(hù)層與內(nèi)部金屬發(fā)生電化學(xué)反應(yīng)引起的。同時(shí)，氯離子含有一定的水合能，易被吸附在金屬表面的孔隙、裂縫排擠并取代氯化層中的氧，把不溶性的氧化物變成可溶性的氯化物，使鈍化態(tài)表面變成活潑表面。造成對產(chǎn)品極壞的不良反應(yīng)。（）氣候條件惡劣的氣候是指偶爾發(fā)生的超出正常規(guī)律的氣候變化，如暴雨、洪水、沙暴、臺風(fēng)、海嘯等。1994年，中方援建南太地區(qū)某國體育館遭受颶風(fēng)襲擊，體育館屋面被整個(gè)掀開，經(jīng)國內(nèi)臨時(shí)派出施工隊(duì)伍進(jìn)行緊急搶修，直接經(jīng)濟(jì)損失在400萬元人民幣以上。 （）工程現(xiàn)場條件以非洲地區(qū)為例，膨脹土和白蟻

5、蟲害是典型的惡劣現(xiàn)場條件。膨脹土地質(zhì)在東部非洲（如埃塞俄比亞、蘇丹等）極為普遍，針對膨脹土特性，在基礎(chǔ)施工中必須采取嚴(yán)格換土和防水等特殊技術(shù)措施，一旦出現(xiàn)疏漏，將會形成不均勻沉降，給建筑物結(jié)構(gòu)安全造成嚴(yán)重危害白蟻蟲害在非洲沿海國家和中非內(nèi)陸國家都很普遍，針對白蟻蟲害，在木結(jié)構(gòu)施工中必須采取嚴(yán)格的防蟻處理措施或改用具有防蟻特性的非洲當(dāng)?shù)赜材静牧?，?dǎo)致工程造價(jià)上升。以援非洲某國人民宮項(xiàng)目為例，由于施工企業(yè)從喀麥隆進(jìn)口工程木材時(shí)缺乏有效監(jiān)督，防蟻措施不到位，工程建成后兩年內(nèi)部分木結(jié)構(gòu)即遭受嚴(yán)重蟲害，被迫全面翻修，直接經(jīng)濟(jì)損失在200萬元人民幣以上。（二）社會風(fēng)險(xiǎn)（）戰(zhàn)爭戰(zhàn)爭除了會給在建工程和專家的人

6、身安全造成直接損失外，還會引起物價(jià)飛漲、運(yùn)輸中斷和工程延誤。1999年由于暴發(fā)巴以沖突，中方正在實(shí)施的援巴勒斯坦三個(gè)項(xiàng)目被迫中斷，工程建設(shè)人員從戰(zhàn)火中艱難撤離，未能恢復(fù)建設(shè)，已入場設(shè)備材料全部損失殆盡。 偷盜和搶劫是另一突出的風(fēng)險(xiǎn)因素。我在非援外工程由于偷盜和搶劫而導(dǎo)致的直接物資損失是相當(dāng)巨大的，而且在一定情況下會嚴(yán)重威脅工程安全。以援非洲某國供水工程為例，在施工過程中大量管道閥門頻繁被盜，由于工程作業(yè)面近40公里，受援國政府增派軍警加強(qiáng)防范措施對遏制偷盜作用微乎其微，甚至部分已建成管線由于閥門被盜，在加壓調(diào)試時(shí)導(dǎo)致工程事故。（）罷工、暴亂和民眾騷亂2002年4月馬達(dá)加斯加因總統(tǒng)選舉暴發(fā)全國性

7、騷亂，騷亂民眾切斷了全國主要干線交通包括中方正在援建的某公路項(xiàng)目，工程被迫停工，已完成路基的路段因無人維護(hù)被山洪沖毀，加之中方應(yīng)馬政府要求采取緊急措施臨時(shí)保證部分路段通行，造成的經(jīng)濟(jì)損失達(dá)1500萬元人民幣以上。（）恐怖活動中方20世紀(jì)80年代末援建非洲某國旅館項(xiàng)目過程中，該國暴發(fā)嚴(yán)重恐怖活動，在建工程受到嚴(yán)重影響，工程時(shí)斷時(shí)續(xù)，拖期達(dá)16個(gè)月以上，入場物資多被搶掠，造成了重大經(jīng)濟(jì)損失和2名中方專家傷亡的嚴(yán)重后果。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括社會與市場需求狀況、原材料價(jià)格、產(chǎn)品價(jià)格、通貨膨脹情況、資金供求狀況、利率、稅率、匯率變動情況等。1999年前，中國援建的工程項(xiàng)目根據(jù)兩國政府協(xié)議基本都由受援國負(fù)責(zé)

8、建設(shè)場址“三通一平”等市政配套工程，但是，相當(dāng)一部分項(xiàng)目由于受援國財(cái)力困難而屆時(shí)無法落實(shí)，致使50%以上的工程項(xiàng)目不能按期開工建設(shè)，個(gè)別項(xiàng)目甚至因此長期拖延直至流產(chǎn)。2000年以后，中方調(diào)整了援助政策，基本上通過協(xié)議方式將援外工程中除市政強(qiáng)電和高壓給水以外的“三通一平”工程轉(zhuǎn)由中方承擔(dān)。（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)方面某些不利因素而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。對于國際工程來講，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)更多地集中在以下兩個(gè)方面：1、基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確2、工程設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的適用性施工風(fēng)險(xiǎn)主要包括原材料缺陷和施工條件變化兩方面 。1、原材料缺陷由于經(jīng)濟(jì)條件落后，材料設(shè)備供應(yīng)能力普遍低下，除極少數(shù)大宗材料（如沙、石、水泥、木材）主

9、要從當(dāng)?shù)夭少復(fù)?，絕大部分設(shè)備材料依靠從進(jìn)口或第三國轉(zhuǎn)口，再加之當(dāng)?shù)貦z測實(shí)驗(yàn)條件的局限性，完全按施工驗(yàn)收規(guī)范和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)控制設(shè)備材料質(zhì)量和組織入場材料批次檢測、復(fù)試是相當(dāng)困難的，由此導(dǎo)致的原材料缺陷成為影響工程質(zhì)量的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。2、施工條件變化任何施工條件的重大變化都將引致人力、物力、資金和管理等相關(guān)工程要素的系統(tǒng)性調(diào)整，最終反映在施工組織設(shè)計(jì)的重大修訂上。 如援建埃塞俄比亞某住房項(xiàng)目，由于埃方原因?qū)е鹿て谕涎?個(gè)月，使整個(gè)工程周期由經(jīng)歷一個(gè)雨季變化跨兩個(gè)雨季，施工部署、施工方案和機(jī)械配置等施工條件都有重大調(diào)整，施工企業(yè)被迫對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行修訂，由此導(dǎo)致相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)損失。（五）政治風(fēng)險(xiǎn)（）兩國

10、間政治外交關(guān)系的變動以1996年中國與塞內(nèi)加爾斷交為例，1月9日因塞與臺灣當(dāng)局建立所謂“大使級外交關(guān)系”，中國政府正式照會塞政府宣布與其終止外交關(guān)系并即刻停止所有正在實(shí)施或計(jì)劃實(shí)施的經(jīng)濟(jì)援助，包括已經(jīng)完成設(shè)計(jì)正待實(shí)施的某衛(wèi)生中心項(xiàng)目，該項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)生的費(fèi)用和由此產(chǎn)生的損失在援款項(xiàng)下核銷。（）當(dāng)?shù)卣?quán)更迭和政治形勢變動與上屆政府達(dá)成的援助工程往往會因下屆政府不予配合而中止；或被反對黨視為執(zhí)政黨的政績而屢屢為其順利實(shí)施設(shè)置障礙。 （）國際政治斗爭以2000年援西亞某國醫(yī)院成套設(shè)備項(xiàng)目為例，聯(lián)合國對該國長期實(shí)行禁運(yùn)，禁運(yùn)管制委員會完全在美、英控制下，向該國提供的所有援助物資必須首先經(jīng)禁運(yùn)管制委員會確認(rèn)

11、。但管制委員會借口我援助物資中有部分藥品原料可能涉及生化武器，遲遲不予核準(zhǔn)放行，致使中國內(nèi)已采購待運(yùn)的物資長期在港庫存，最終導(dǎo)致藥品原料有效期已過而報(bào)廢，造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失。4.風(fēng)險(xiǎn)的特征（1）客觀性在項(xiàng)目實(shí)施過程中，存在種種的不確定性，如施工合同、項(xiàng)目地質(zhì)條件、施工方案、材料價(jià)格等等，這種不確定性是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實(shí)。可以說，任何一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施都存在風(fēng)險(xiǎn)，雖然其范圍、程度、頻率、形式、時(shí)間，可能隨著具體工程項(xiàng)目及其環(huán)境的不同而表現(xiàn)各異，但它總會以各種獨(dú)特的方式表現(xiàn)其存在，是一種必然會出現(xiàn)的事件。（）關(guān)聯(lián)性工程風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成相當(dāng)復(fù)雜，不但風(fēng)險(xiǎn)類型多樣，而且各

12、種風(fēng)險(xiǎn)交互作用，影響關(guān)系也十分復(fù)雜。通常風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可分為五種類型：獨(dú)立性、依賴性、串聯(lián)性、并聯(lián)型和混合型。 （）疊加性 風(fēng)險(xiǎn)是由相互作用、相互依存的若干風(fēng)險(xiǎn)按一定規(guī)律復(fù)合而成，任何一個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生都將對總體風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生不同程度的影響，總體風(fēng)險(xiǎn)是子風(fēng)險(xiǎn)的疊加。（）隨機(jī)性項(xiàng)目實(shí)施是處在一個(gè)動態(tài)的環(huán)境中,風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有隨機(jī)性的特點(diǎn),都遵循一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)活動的開始時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)時(shí)間是隨機(jī)的以及風(fēng)險(xiǎn)的損失也是不確定的。（）周期性風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)生命周期由兩部分組成，一是風(fēng)險(xiǎn)的潛伏期，指風(fēng)險(xiǎn)事件的可能存在到發(fā)生的這段時(shí)間；二是風(fēng)險(xiǎn)的活動期，指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后所持續(xù)的時(shí)間段。 （）

13、相對性：同一風(fēng)險(xiǎn)對不同的承受者來說，可能帶來不同的影響。人們對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是相對的，這種能力因活動、人和時(shí)間的不同而不同。如一個(gè)擁有億元資產(chǎn)的人和僅有10萬元資產(chǎn)的人同樣是投資10萬元，他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的。（7）可變性：風(fēng)險(xiǎn)一般受科技、經(jīng)濟(jì)、政治以及社會的影響，會隨著這些因素的變化而變化。當(dāng)影響風(fēng)險(xiǎn)活動的因素發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在一定的條件下是可轉(zhuǎn)化的。這種可變性體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化、風(fēng)險(xiǎn)后果的變化等多方面。如成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和工期風(fēng)險(xiǎn)之間存在可以相互轉(zhuǎn)化，充分證明風(fēng)險(xiǎn)的可變性。（）可利用性風(fēng)險(xiǎn)有純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)之分。純風(fēng)險(xiǎn)只有造成損失的情況，而不會有獲利機(jī)會；但投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)既可能造成損

14、失，又可能獲得利潤。成功的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)充分利用這點(diǎn)，創(chuàng)造獲利的機(jī)會。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（PMI）定義：是項(xiàng)目管理的一個(gè)子集，包括用以識別、分析和應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所需要的過程。由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施開發(fā)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施控制構(gòu)成。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理班子通過對風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控，以最小代價(jià)，在最大程度上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)和藝術(shù)。這一定義包含3個(gè)要點(diǎn)： (1)工程項(xiàng)目管理的主體是其管理班子； (2)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是對風(fēng)險(xiǎn)識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控； (3)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是用最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)。 (二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)辯識風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)

15、險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)決策與應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(1)風(fēng)險(xiǎn)識別 它是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，其是對工程項(xiàng)目所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以分析、判斷、歸類的過程。 工程項(xiàng)目周圍存在的風(fēng)險(xiǎn)是各種各樣的，包括項(xiàng)目外部的和內(nèi)部的、技術(shù)的和非技術(shù)的。 這些風(fēng)險(xiǎn)存在于什么地方?發(fā)生的條件是什么?發(fā)生的可能性有多大?發(fā)生后的損失又是如何?這些在風(fēng)險(xiǎn)識別中均應(yīng)有初步的分析和判斷。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果。識別出的各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的征兆與表現(xiàn)； 組織能夠容忍的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；下一次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別工作的計(jì)劃安排。(2)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 它是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，通過對所收集大量資料的分析，利用概率統(tǒng)計(jì)理論，估計(jì)和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和相應(yīng)

16、損失的大小。 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對風(fēng)險(xiǎn)的定量化分析，可為風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策、管理技術(shù)選擇提供可靠的科學(xué)的數(shù)據(jù)。(3)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 它是在風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進(jìn)行綜合考慮，得到描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)量，并與公認(rèn)(或經(jīng)驗(yàn))的風(fēng)險(xiǎn)(安全)指標(biāo)相比較，得到是否要采取控制措施的結(jié)論。 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)-（風(fēng)險(xiǎn)度量）的內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響范圍的度量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的度量。(4)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 它就是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中的預(yù)定措施。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括規(guī)避、緩解、利用、自留、轉(zhuǎn)移等。(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 它跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)和識別新的風(fēng)險(xiǎn)，保證計(jì)劃執(zhí)行，并評估這些計(jì)劃對降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。 二風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)不斷的過程，可以在項(xiàng)目生命周期的任何一個(gè)階段進(jìn)行。對于從事風(fēng)險(xiǎn)管理的不同主體，風(fēng)險(xiǎn)管理的側(cè)重點(diǎn)會有所不同；對不同的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)的因素和控制的方法也會有所差異。但是，無論是什么項(xiàng)目，有一點(diǎn)是共同的，即越是在項(xiàng)目的早期，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果就越好。當(dāng)然，在項(xiàng)目進(jìn)行過程中出現(xiàn)未曾料到的新情況，或者是項(xiàng)目進(jìn)展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，或有一些特殊的目標(biāo)需要實(shí)現(xiàn)時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性就更加突出了。 從項(xiàng)目類型上看，下列工程