管理案例庫建設(shè)的組織與流程

1、管理案例庫建設(shè)的組織與流程時間：2008-12-10 13:12:51來源：管理觀察作者：徐擁軍宋楊 案例庫建設(shè)落后是制約中國管理案例教學的重要原因。建設(shè)高質(zhì)量的案例庫，應該構(gòu)建合理的工作團隊， 遵循科學的工作流程。案例庫建設(shè)團隊應該由第一線教師、研究生、管理實踐者、教育專家、案例庫維護 人員和案例推廣人員等組成。二、案例庫建設(shè)的科學流程當前國內(nèi)一些高校開發(fā)案例，就是直接從網(wǎng)絡、報刊、雜志上摘抄一些資料，然后 整理整理，就出版成冊了。整個過程很簡單，但其結(jié)果是：這些管理案例集“內(nèi)容多是 簡單的小故事，甚至是企業(yè)成功經(jīng)驗的總結(jié)報告，幾乎沒有研究或討論的價值?！? 案例庫建設(shè)是一項復雜的系統(tǒng)工程，

2、它由一系列緊密銜接的工作環(huán)節(jié)組成。一個科學的 案例庫建設(shè)流程應分為五大階段十五個具體步驟，如圖2所示。（一）制訂計劃階段計劃是行動的指南、成功的保證。案例庫建設(shè)應該認真籌劃、周密安排，有計劃、 有步驟的地進行。第一步，進行總體規(guī)劃。管理教育機構(gòu)首先應該根據(jù)自身情況和教學工作需要，制 定一個案例庫建設(shè)的總體規(guī)劃。總體規(guī)劃應該明確以下內(nèi)容：（1）案例庫建設(shè)的長遠目標、 階段性目標；（2）案例庫建設(shè)的總體思路、基本宗旨、主要原則；（3）案例庫建設(shè)團隊的 負責人、成員、分工與職責，以及激勵制度；（3）預算與經(jīng)費保障措施；（4）成本控制、 進度控制和質(zhì)量控制方法；（5）案例覆蓋的學科或課程范圍，以及重點

3、建設(shè)的學科或課程 等。第二步，確定案例選題。確定案例選題是指根據(jù)總體規(guī)劃確定的階段性目標， 確定本年度（或?qū)W期）擬編寫的案例主題。其實質(zhì)有些類似于年度工作計劃。確定案例 選題應該注意：（1）區(qū)分輕重緩急。優(yōu)先選擇教學工作中亟需的案例主題，暫緩選擇教學 工作中不亟需的案例主題；優(yōu)先選擇重點建設(shè)學科或課程的案例主題，暫緩選擇非重要 建設(shè)學科或課程的案例主題。（2）有所為有所不為。選擇自身有能力和條件編寫的案例 主題，放棄自身沒有能力和條件編寫的案例主題。第三步，擬定編寫提綱。編寫提綱實質(zhì)上是編寫每一個案例的具體計劃。擬定編寫 提綱應該明確以下問題：（1）案例適應的學科或課程；（2）難度；（3）類型

4、，即本案例屬于 專業(yè)型案例還是綜合型案例，屬于“描述/評審型”案例（Descriptive/Appraisal Case）還是 “分析/問題型”案例（Analytical/Issue Case）？ （4）篇幅；（5）進度等。從總體規(guī)劃到案例選題，再到編寫提綱，計劃的具體性和細致性越來越強。（二）收集素材階段收集素材是編寫案例的基礎(chǔ)性、前提性工作。高質(zhì)量的案例需要有充足、詳實的素 材。實踐表明，開發(fā)一個案例的大部分時間和精力往往用于前期的素材收集，而不是后 期的案例編寫。案例素材一般有兩個來源：一是案例編寫者個人的親身經(jīng)歷，即案例編 寫者曾經(jīng)擔任過或正在擔任一個組織的管理者或在一個組織中兼任某些

5、職務，如獨立董 事、咨詢顧問。二是通過對某一組織的實際調(diào)查，了解、收集相關(guān)案例素材。6由于當 前國內(nèi)具有管理實踐經(jīng)歷的教師較少，所以收集素材主要依靠第二條途徑。下面我們針 對第二條途徑來談收集素材的具體步驟。第四步，聯(lián)系調(diào)查對象。收集素材首先需要根據(jù)案例主題和編寫提綱選擇調(diào)查對象， 并與之聯(lián)系。由于案例調(diào)查在我國尚未普及和成熟，被調(diào)查單位必然心存疑慮，所以必 須向他們坦誠說明意圖，解釋案例調(diào)查的意義與目的，尋求對方的理解與合作。調(diào)查者 應該使對方明白，這種合作是互利的，案例調(diào)查可以幫助企業(yè)更深入、更系統(tǒng)地了解自 身的管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，進行改進；而且案例調(diào)查還可與管理咨詢、內(nèi)部 培訓

6、、合作科研相結(jié)合，不額外增加企業(yè)的工作量。調(diào)查者應該向被調(diào)查單位保證，嚴 守企業(yè)的商業(yè)秘密和敏感信息，以消除他們的顧慮。7第五步，擬定調(diào)查提綱。在企業(yè)答應接受案例調(diào)查之后，就應根據(jù)企業(yè)的實際情況 和編寫案例的具體需要擬定調(diào)查提綱。調(diào)查提綱應該明確素材收集的具體范圍（如關(guān)于 背景知識的資料，關(guān)于主要人物的資料，關(guān)于主要事件發(fā)展脈絡的資料，關(guān)于人與人之 間關(guān)系狀況的資料，以及一些技術(shù)資料等），以及調(diào)查訪問的具體方式（如書面調(diào)查、 個人深訪、集體座談、現(xiàn)場觀察等）。第六步，開展調(diào)查訪問。擬定調(diào)查提綱之后，接下來就是在約定的時間、地點，根 據(jù)調(diào)查提綱，對被調(diào)查機構(gòu)進行具體的調(diào)查訪問，獲取第一手材料。調(diào)

7、查訪問時應該尊 重受訪者，尊重事實，突出重點，注意記錄。第七步，整理調(diào)查資料。調(diào)查訪問回來之后應該及時整理調(diào)查記錄，發(fā)現(xiàn)存疑和遺 漏的內(nèi)容可以繼續(xù)通過電話、郵件等方式，請受訪者核實與補充。（三）撰寫案例階段第八步，篩選案例素材。通過收集素材，案例編寫者已經(jīng)掌握了豐富的資料。但是 這些資料并非都可用或都適用。這就要求案例編寫者對其進行深入分析，去偽存真、去 粗取精，使之滿足案例編寫要求。第九步，進行寫作構(gòu)思。進行寫作構(gòu)思是具體撰寫案例前最重要的思考過程。這一 過程需要確定案例的邏輯結(jié)構(gòu)、詳略取舍以及問題設(shè)計。第十步，撰寫案例初稿。撰寫案例初稿看似是案例庫建設(shè)和案例開發(fā)中的最重要一 步，其實這只是

8、對前期工作成果的一個總結(jié)，對前期思考過程的一個固化。如果前述階 段和步驟的工作做得比較好，撰寫案例初稿只是水到渠成的事。第十一步，修改完善案例。案例初稿完成之后，應該首先由案例編寫者自己進行修 改，然后再交由案例庫建設(shè)團隊中其他第一線教師和管理實踐者評閱。美國公共管理學 家列恩（Lynn Jr.）強調(diào)：“當你的教學案例初稿已初步完成，可以請一些人過目，請他 們提出一些建議，以便澄清你的研究是否充分，用語是否準確?！?在聽取他人的意見 并對案例進行修改后，最后將案例交給團隊負責人審閱，并進一步完善。（四）維護開發(fā)階段第十二步，試用檢驗。一個案例正式入選案例庫前應該有一個試用過程，即將案例 用于正

9、式的案例教學，使之接受實踐檢驗，然后由案例編寫者根據(jù)試用結(jié)果，對案例進 行進一步的修改、完善。這樣才能保證每一個入庫的案例都是優(yōu)秀的案例。第十三步，入庫維護。對于正式入選的案例，要根據(jù)其對應的學科或課程進行分類， 并按一定的規(guī)則予以編號。編號應該能夠反映該案例的開發(fā)時間、類別等。例如，對于 2007年入庫的第一個有關(guān)人力資源管理的案例可以編號為“2007HRM001”。社會不斷往 前發(fā)展，管理也不斷往前發(fā)展，案例庫應該與之同步發(fā)展，保持新鮮度和時效性。因此， 對于已經(jīng)入庫的案例，應該定期進行鑒定，淘汰其中已經(jīng)與當前管理實踐完全不相符的 案例，修正其中部分不相符的案例。對于實踐中出現(xiàn)的新的管理領(lǐng)域和管理問題，而案 例庫沒有相應的案例，應該想辦法予以開發(fā)、補充。第十四步，推廣開發(fā)。案例庫建好后，要充分