授予專利權(quán)的實質(zhì)性條件

1、授予專利權(quán)的實質(zhì)性條件2011年10月1授課提綱第一章 發(fā)明專利保護的對象和主題第二章 發(fā)明專利申請的授權(quán)條件2 第一章 發(fā)明專利保護的對象和主題 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象 第二節(jié) 不授予專利權(quán)的主題3第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象法2.2 發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。 4 產(chǎn)品發(fā)明： 產(chǎn)品、對產(chǎn)品的改進 方法發(fā)明： 方法、對方法的改進第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）51、產(chǎn)品發(fā)明人類技術生產(chǎn)的物： 物品、物質(zhì)、材料、工具、裝置、設備、儀器、部件、元件、線路、合金、涂料、水泥、玻璃、組合物、化合物、藥物制劑、基因等例： 1、一種燈泡，包括燈絲、燈罩、燈座第一節(jié) 發(fā)明專利的

2、保護對象（續(xù)）62、方法發(fā)明有時間要素的活動： 制造方法、使用方法、通信方法、處理方法、將產(chǎn)品用于特定用途的方法例：1、一種燈泡的制造方法，包括以下步驟： 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）73、對產(chǎn)品或方法的改進對現(xiàn)有技術中的產(chǎn)品或者方法作出的改進，例如：（1）對現(xiàn)有技術方案中的某些技術特征作出進一步改進；（2）相對于現(xiàn)有技術方案增加某些技術特征；（3）將現(xiàn)有技術中的某些技術方案或某些技術特征進行新的組合。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）84、新的技術方案 專利法所稱的發(fā)明，是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，這是對可申請專利保護的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體

3、審查標準。 技術方案是對要解決的技術問題所采取的包含有利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的。第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）9氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質(zhì)解決技術問題的，則不屬此列。 【例如】一種激光； 一種利用激光測量距離的方法。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）10第二節(jié) 不授予專利權(quán)的主題 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（法5） 二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造（法5） 三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（法5） 四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（法5） 五、科學發(fā)現(xiàn)（

4、法25） 六、智力活動的規(guī)則和方法（法25） 七、疾病的診斷和治療方法（法25） 八、動物和植物品種（法25） 九、原子核變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質(zhì)（法25）11一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造法5.1：對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。專利法第5條所稱的法律是指全國人民代表大會及其常務委員會通過并公布施行的法律，不包括其他機構(gòu)頒布的行政法規(guī)和規(guī)章。 【例如】專利法國家法律 專利法實施條例行政法規(guī) 中華人民共和國人民幣管理條例行政法規(guī)121、發(fā)明創(chuàng)造違法不保護【例如】用于賭博的設備、機器或工具；吸毒的工具；偽造國家貨幣、票據(jù)、公文、證件、印章的設備等2、發(fā)明創(chuàng)造不

5、違法，但由于其被濫用而違法可保護【例如】用于醫(yī)療目的的一些藥物；麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和用于娛樂的棋牌等。一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）133、發(fā)明創(chuàng)造僅其實施被法律所禁止可保護本條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到國家法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造?！纠纭坑糜诟鞣N武器的生產(chǎn)、銷售及使用雖然受到法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然可授予專利權(quán)。 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）14二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造社會公德是指公眾普遍認為是正當?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為

6、準則。具有普遍的社會認同：正當；不正當建立在一定的文化背景之上：歷史；區(qū)域；民族文化。隨歷史的發(fā)展其內(nèi)涵可能發(fā)生變化。專利法中所稱的社會公德限于中國內(nèi)地（不包括港澳臺）。15帶有暴力兇殺圖片的器具 帶有淫穢圖片的器具克隆的人或克隆人的方法人胚胎的工業(yè)應用改變?nèi)松诚到y(tǒng)遺傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的人人與動物的交配方法等不能授權(quán)二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）16三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響不保護 致人傷殘或損害財物； 嚴重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡； 涉及國家重大政治事件或宗教信仰； 傷害人民感情或民族感情；

7、 宣傳封建迷信等。發(fā)明創(chuàng)造不妨害公共利益，但是其濫用可能造成妨害，或者在產(chǎn)生積極效果的同時還存在某種缺點保護 如對人體有副作用的藥物等。17四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。 違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定事先獲得有關行政管理部門的批準或者相關權(quán)利人的許可。18【例如】按照中華人民共和國畜牧法和中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法的規(guī)定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的畜禽遺傳資源應當辦理相關審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國

8、向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權(quán)。四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。（續(xù)）19五、科學發(fā)現(xiàn)科學發(fā)現(xiàn)是指對自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。不授權(quán)的原因：不是技術方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造?？茖W發(fā)現(xiàn)的保護“自然科學獎勵條例”。20五、科學發(fā)現(xiàn)（續(xù)）發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的區(qū)別： 發(fā)現(xiàn)：對客觀世界的認識發(fā)現(xiàn)自然界已經(jīng)存在的事物。 發(fā)明：對客觀世界的改造創(chuàng)造自然界不存在的事物。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的聯(lián)系：發(fā)現(xiàn)是發(fā)明的基礎，發(fā)明促進發(fā)現(xiàn)；發(fā)現(xiàn)往會產(chǎn)生相應的發(fā)明（

9、化學物質(zhì)的用途發(fā)明）。21 發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性不授權(quán) 根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片可授權(quán) 感光膠片的制造方法可授權(quán)例1：鹵化銀的感光特性五、科學發(fā)現(xiàn)（續(xù)）22六、 智力活動的規(guī)則和方法智力活動是指人的思維運動，它源于人的思維，經(jīng)過推理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果，或者必須經(jīng)過人的思維運動作為媒介，間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果。 智力活動的規(guī)則和方法是指導人們對信息進行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。不授權(quán)的原因：專利法不是用來禁錮人的思想。23案例：一種新的促銷方法 權(quán)利要求：一種商品或服務的促銷方法，其特征在于該方法采用在銷售商品或服務過程中增加售后答題環(huán)節(jié)來促進商品或服務的銷售。

10、六、 智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)）24七、疾病的診斷和治療方法疾病的診斷和治療方法，是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進行識別、確定或消除病因或病灶的過程。 不授權(quán)的原因：人道主義和社會倫理；不具有實用性需要注意的是：用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專利權(quán)的客體。251、屬于診斷方法的發(fā)明 診斷方法是指為識別、研究和確定有生命的人體或者動物體病因或病灶狀態(tài)的過程。 一項與疾病診斷有關的方法如果同時滿足以下兩個條件，則屬于疾病的診斷方法： 1）以有生命的人體或動物體為對象； 2）以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的。 例：診

11、脈法、足診法、X光診斷法、超聲診斷法、胃腸造影診斷法、患病風險度評估方法等。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）26案例一： 一種體內(nèi)診斷骨質(zhì)疏松癥對患者骨的損傷情況的方法，包括：在患者骨相鄰的皮膚表面設置一個聲傳感器，對骨施加應力使其產(chǎn)生聲發(fā)射，利用聲傳感器檢測聲發(fā)射信號，并且分析聲信號以確定骨質(zhì)疏松癥。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）272、不屬于診斷方法的發(fā)明以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子：1）在已經(jīng)死亡的人體或動物體上實施的病理解剖方法；2）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是從活的人體或動物體獲取作為中間結(jié)果的信息和/或處理信息（形體參數(shù)、生理參數(shù)或其他參數(shù)）的方法； 3）直接目的

12、不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是對已經(jīng)脫離人體或動物體的組織、體液或排泄物進行處理或檢測的方法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）283、屬于治療方法的發(fā)明治療方法：是指為使有生命的人體或者動物體恢復或獲得健康或減少痛苦，進行阻斷、緩解或者消除病因或病灶的過程。包括以治療為目的的或者具有治療性質(zhì)的各種方法，預防疾病或者免疫的方法視為治療方法。對于既可能包含治療目的的，又可能包含非治療目的的方法，應當明確說明該方法用于“非治療目的”，否則不能被授予專利權(quán)。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）29屬于治療方法的發(fā)明舉例【例】 以治療為目的或具有治療性質(zhì)的手術療法、藥物療法、針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、

13、藥浴、氣功、催眠、心理療法、輻射療法、減肥方法、免疫方法、傷口處理法等等七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）304、不屬于治療方法的發(fā)明制造假肢或假體的方法通過非外科手術方式處置動物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產(chǎn)方法；動物屠宰方法；已經(jīng)死亡的人體或動物體的處置方法；單純的美容方法；使處于非病態(tài)人體或動物體提高舒適度、愉快程度的方法；殺滅人體或動物體外部虱子或跳蚤的方法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）315、外科手術方法 外科手術方法，是指使用器械對有生命的人體或者動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處置的方法。外科手術方法一律不授予專利權(quán)。 治療目的：屬于治療方法，根據(jù)專利法第

14、二十五條第一款第（三）項的規(guī)定的不授予專利權(quán)；例如：器官移植法、胚胎移植法、顎裂的修復法等 非治療目的：由于是以有生命的人或動物為實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實用性。例如：割雙眼皮法、隆鼻法、活牛取黃法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）32八、 動物和植物品種動物是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來維系其生命的生物。植物是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存，并通常不發(fā)生移動的生物。動物及植物品種不能被授予專利權(quán)。 植物品種由植物新品種保護條例保護，但是微生物可以獲得專利保護（有保藏的要求）。33 動物和植物品種培育、生

15、產(chǎn)方法（飼養(yǎng)法、養(yǎng)殖法、栽培法）:主要是非生物學方法（人的技術介入程度對該方法所要達到的目的或者效果起主要的控制作用或者決定作用） 可以獲得保護 【例如】采用輻照飼養(yǎng)法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進飼養(yǎng)方法生產(chǎn)瘦肉型豬的方法等屬于可被授予發(fā)明專利權(quán)的客體。八、 動物和植物品種（續(xù)）34主要是生物學方法（或生物學的方法本身） 不保護 但是，微生物和微生物方法可以獲得專利保護。所謂微生物發(fā)明是指利用各種細菌、真菌、病毒等微生物去生產(chǎn)一種化學物質(zhì)（如抗生素）或者分解一種物質(zhì)等的發(fā)明。八、 動物和植物品種（續(xù)）35九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì) 原子核變換方法：是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者

16、聚合，形成一個或幾個新原子核的過程。不授權(quán)原因：用原子核變換方法以及用該方法獲得的物質(zhì)關系到國家的重大利益，不宜為人壟斷，不宜公開，因此不授予專利權(quán)。36原子核變換方法不能被授予專利權(quán)。例如完成核聚變反應的磁鏡阱法、封閉阱法以及實現(xiàn)核裂變的各種方法等。 但是，為實現(xiàn)原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法（如電子行波加速法等），為實現(xiàn)核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等屬于可被授予專利權(quán)的客體。九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)（續(xù)）37原子核變換方法所獲得的物質(zhì)不能被授予發(fā)明專利權(quán)。例如主要是指用加速器、反應堆以及其他核反應裝置生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素，這些同位素不能被授予發(fā)明專利權(quán)

17、。 但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設備屬于可被授予專利權(quán)的客體。九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)（續(xù)）38第二章 發(fā)明專利申請的授權(quán)條件第一節(jié) 現(xiàn)有技術第二節(jié) 新穎性第三節(jié) 創(chuàng)造性第四節(jié) 實用性39第一節(jié) 現(xiàn)有技術 40 根據(jù)專利法第二十二條第五款的規(guī)定，現(xiàn)有技術是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術。現(xiàn)有技術包括在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術?，F(xiàn)有技術41 1、公眾 不負有保密義務的人。例如：街上的行人、公共圖書館的讀者、聽課的學生、報告會的聽眾不包括：與申請人、發(fā)明人有信任關系的人（合作者、同事）對

18、申請人、發(fā)明人依法有保密義務的人（技術秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人，專利代理人）依習慣有保密義務的人（雇員對雇主，編輯對投稿人）422、為公眾所知 在申請日前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質(zhì)性技術知識的內(nèi)容處于保密狀態(tài)的技術內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術受保密規(guī)定或協(xié)議約束默契保密負有保密義務的人泄密導至公開構(gòu)成現(xiàn)有技術433、時間界限 現(xiàn)有技術的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。廣義上說，申請日以前公開的技術內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術，但申請日當天公開的技術內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術范圍內(nèi)。 44第二節(jié) 新穎性一、新穎性的概念二、判斷新穎性的原則和基準45專利法第二十二條第二款 新穎性，是

19、指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢鲞^申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 一、新穎性的概念46二、 判斷新穎性的原則和基準（一）判斷新穎性的原則1、同樣的發(fā)明或者實用新型 如果被審查專利申請的技術方案與對比文件的技術方案技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。 注意：“技術方案實質(zhì)上相同”是核心472、單獨對比原則 判斷新穎性時，應當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術或申請在先公布在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南?/p>

20、關技術內(nèi)容單獨地進行比較。 注意：不得將其與幾項現(xiàn)有技術或者申請在先公布在后的發(fā)明或者實用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比48（二）判斷新穎性的基準1、相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型【例如】技術內(nèi)容完全相同（專利法意義下的相同）專利申請的權(quán)利要求： 一種負溫度系數(shù)熱敏電阻器，具有由氧化錳、氧化銅、氧化鈦組成的基體，且所述基體上有鍍銀電極層。對比文件公開： 一種基本上由基體和基體上鍍銀電極層構(gòu)成的負溫度系數(shù)熱敏電阻器，其中基體由氧化錳、氧化銅和氧化鈦組成。49【例如】（簡單的文字變換）專利申請的權(quán)利要求：一種治療肝炎的藥物，包括人參和文無。對比文件公開：一種治療肝炎的

21、藥物，包括人參和當歸。【例如】（直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容）專利申請的權(quán)利要求：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器和天線。 對比文件公開：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器。50、上位概念與下位概念（區(qū)別僅在于）權(quán)利要求對比文件新穎性上位概念（金屬）下位概念（銅）無鐵銅有下位概念（氯）上位概念（鹵素）有氯氟有【例】專利申請的權(quán)利要求：一種帶護套掛鎖，金屬鎖體上套有護套。對比文件公開：一種帶護套掛鎖，黃銅鎖體上套有黑色乙烯基樹脂護套。51 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術特

22、征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應當依照以下各項規(guī)定：、數(shù)值和數(shù)值范圍 、慣用手段的直接置換（區(qū)別僅在于）例：螺釘固定方式改換為螺栓固定（該基準對于抵觸申請情況尤其重要）52 4、數(shù)值和數(shù)值范圍（續(xù)）（1） 對比文件公開的數(shù)值或數(shù)值范圍落在限定的技術特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性?！纠纭繉＠暾埖臋?quán)利要求：一種鈦合金，由0.6-0.7重量的鎳（Ni）、0.2-0.4重量的鉬（Mo）和余量鈦組成。對比文件公開：一種鈦合金，組成為0.65重量 Ni、0.3重量 Mo，余量為鈦。53（2） 對比文件公開的數(shù)值范圍與限定的技術特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，

23、將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。【例如】專利申請的權(quán)利要求： 一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為1-10小時。對比文件公開： 氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為4-12小時。4、數(shù)值和數(shù)值范圍（續(xù)）54 (3) 對比文件公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例】 權(quán)利要求：一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40、58、75或者100。 對比文件：干燥溫度為40100的二氧化鈦光催化劑的制備方法。 該對比文件破壞干燥溫度分

24、別為40和 100時權(quán)利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58和75時權(quán)利要求的新穎性。4、數(shù)值和數(shù)值范圍（續(xù)）55(4) 上述限定的技術特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性?！纠?】 權(quán)利要求：一種內(nèi)燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米 對比文件：圓環(huán)直徑為70105毫米的內(nèi)燃機用活塞環(huán) 該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性?！纠?】 權(quán)利要求：一種乙烯-丙烯共聚物，其聚合度為100200 對比文件：聚合度為50400的乙烯-丙烯共聚物 該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。 5

25、6第三節(jié) 創(chuàng)造性一、創(chuàng)造性的概念二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準57專利法第二十二條第三款 創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。 一、創(chuàng)造性的概念58 2、顯著的進步 發(fā)明具有顯著的進步是指發(fā)明與現(xiàn)有技術相比能夠產(chǎn)生有益的技術效果?？偨Y(jié)： 非顯而易見性 + 有益的效果 創(chuàng)造性一、創(chuàng)造性的概念（續(xù)）59二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（一） 判斷原則 與新穎性“單獨對比”的判斷原則不同，判斷創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術中的不同的技術內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。 如果一項獨立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再判斷該獨立權(quán)利要求的從

26、屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。 60 評價發(fā)明有無創(chuàng)造性，應當以專利法第22條第3款為基準。 1、突出的實質(zhì)性特點的判斷方法 判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領域的技術人員來說，要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見。 如果要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是顯而易見的，則不具有突出的實質(zhì)性特點；反之，如果對比的結(jié)果表明要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是非顯而易見的，則具有突出的實質(zhì)性特點。（二）判斷基準二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))61 判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。 (1) 確定最接近現(xiàn)有技術； (2) 確定發(fā)明的區(qū)別技術特征和發(fā)明實際解決的技

27、術問題； (3) 判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見 二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))62（1）確定最接近現(xiàn)有技術 最接近的現(xiàn)有技術，是指現(xiàn)有技術中與要求保護的發(fā)明最密切相關的一個技術方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點的基礎。 最接近的現(xiàn)有技術，例如可以是，與要求保護的發(fā)明技術領域相同，所要解決的技術問題、技術效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術特征最多的現(xiàn)有技術，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術領域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術特征最多的現(xiàn)有技術。 應當注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術時，應首先考慮技術領域相同或相近的現(xiàn)有技術。二 、判斷創(chuàng)造性的原

28、則和基準(續(xù))63 (2) 確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題 應當客觀分析并確定發(fā)明實際解決的技術問題。為此，首先應當分析要求保護的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術相比有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題。 二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))64 實踐中，由于審查員所認定的最接近的現(xiàn)有技術可能不同于申請人在說明書中所描述的現(xiàn)有技術，因此，基于最接近的現(xiàn)有技術重新確定的該發(fā)明實際解決的技術問題，可能不同于說明書中所描述的技術問題；在這種情況下，應當根據(jù)審查員所認定的最接近的現(xiàn)有技術重新確定發(fā)明實際解決的技術問題。 重新確定的技術問題可能要依據(jù)每項發(fā)明的具

29、體情況而定。作為一個原則，發(fā)明的任何技術效果都可以作為重新確定技術問題的基礎，只要本領域的技術人員從該申請說明書中所記載的內(nèi)容能夠得知該技術效果即可。二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))65 例如，發(fā)明要求保護一種椅子，包括一個符合人體體形的彎曲的椅背和兩個扶手。所要解決的技術問題是使椅子具有兩個扶手，便于人坐著時可輕松地將手臂放置在扶手上。檢索到的最接近的對比文件公開了帶有兩個扶手的椅子。因而發(fā)明與對比文件的區(qū)別特征是該對比文件未公開符合人體體形的彎曲的椅背，與對比文件相比，發(fā)明實際要解決的技術問題是使椅背彎曲符合人體體形，使人坐著時更舒適。 二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))66 (3)判斷

30、要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見 在該步驟中，要從最接近的現(xiàn)有技術和發(fā)明實際解決的技術問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術整體上是否存在某種技術啟示，即現(xiàn)有技術中是否給出將上述區(qū)別特征應用到該最接近的現(xiàn)有技術以解決其存在的技術問題（即發(fā)明實際解決的技術問題）的啟示，這種啟示會使本領域的技術人員在面對所述技術問題時，有動機改進該最接近的現(xiàn)有技術并獲得要求保護的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術存在這種技術啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點。二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))67 常見技術啟示： (i)所述區(qū)別特征為公知常識，

31、例如，本領域中解決該重新確定的技術問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術問題的技術手段。 【例如】 要求保護的發(fā)明是一種用鋁制造的建筑構(gòu)件，其要解決的技術問題是減輕建筑構(gòu)件的重量。一份對比文件公開了相同的建筑構(gòu)件，同時說明建筑構(gòu)件是輕質(zhì)材料，但未提及使用鋁材。而在建筑標準中，已明確指出鋁作為一種輕質(zhì)材料，可作為建筑構(gòu)件。該要求保護的發(fā)明明顯應用了鋁材輕質(zhì)的公知性質(zhì)。因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。 二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))68(ii)所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術相關的技術手段，例如，同一份對比文件其他部分披露的技術手段，該技術手段在該其他部分所起的

32、作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。 【例如】要求保護的發(fā)明是一種氦氣檢漏裝置，其包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置；對泄漏氦氣進行回收的回收裝置；和用于檢測具體漏點的氦質(zhì)譜檢漏儀，所述氦質(zhì)譜檢漏儀包括有一個真空吸槍。二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))69對比文件1的某一部分：公開了一種全自動氦氣檢漏系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置和對泄漏的氦氣進行回收的回收裝置。該對比文件1的另一部分：公開了一種具有真空吸槍的氦氣漏點檢測裝置，其中指明該漏點檢測裝置可以是檢測具體漏點的氦質(zhì)譜檢漏儀。此處記載的氦質(zhì)譜檢漏儀與要求

33、保護的發(fā)明中的氦質(zhì)譜檢漏儀的作用相同。根據(jù)對比文件1中另一部分的教導，本領域的技術人員能容易地將對比文件1中的兩種技術方案結(jié)合成發(fā)明的技術方案。因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))70(3)所述區(qū)別特征為另一篇對比文件中披露的相關技術手段，該技術手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同,則認為現(xiàn)有技術給出結(jié)合啟示。例：要求保護的發(fā)明：設置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。 發(fā)明要解決的技術問題：如何清除制動器表面上因摩擦產(chǎn)生的妨礙制動的石墨屑。二 、判斷創(chuàng)造性的原

34、則和基準(續(xù))71對比文件1：公開了一種石墨盤式制動器。對比文件2：公開了在金屬盤式制動器上設有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。要求保護的發(fā)明與對比文件1的區(qū)別:發(fā)明在石墨盤式制動器表面上設置了凹槽;該區(qū)別特征已被對比文件2披露。由于對比文件1所述的石墨盤式制動器會因為摩擦而在制動器表面產(chǎn)生磨屑，從而妨礙制動。對比文件2所述的金屬盤式制動器會因表面上附著灰塵而妨礙制動，為了解決妨礙制動的技術問題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性質(zhì)相同的技術問題。 二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))72 為了解決石墨盤式制動器的制動問題，本領域的技術人員按照對比文件2的啟示，容易想到用水沖

35、洗，從而在石墨盤式制動器上設置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中排出。由于對比文件2中凹槽的作用與發(fā)明要求保護的技術方案中凹槽的作用相同。因此本領域的技術人員有動機將對比文件1和對比文件2相結(jié)合，從而得到發(fā)明所述的技術方案。 因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))73 2、顯著的進步的審查基準 該發(fā)明相對于最接近現(xiàn)有技術是否具有有益的技術效果 -發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術相比具有更好的技術效果 -發(fā)明提供了一種與最接近的現(xiàn)有技術構(gòu)思不同的技術方案，其技術效果基本上達到了現(xiàn)有技術的水平 -發(fā)明代表某種新技術發(fā)展趨勢 -盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術效果二 、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))74第四節(jié) 實用性一、實用性的概念二、判斷實用性的原則和基準751、實用性的